某公司質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)審員內(nèi)部培訓(xùn)資料.doc

浙江。有限公司質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)審員培訓(xùn)資料1 培訓(xùn)目標(biāo)能按照標(biāo)準(zhǔn)、條文要求對(duì)本公司進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境體系內(nèi)審并掌握掌握以下方法：a) 編制內(nèi)審計(jì)劃、審核日程安排b) 編制內(nèi)審檢查表c) 尋找客觀(guān)證據(jù)d) 判斷不合格項(xiàng)e) 描述不符合事實(shí)f) 評(píng)價(jià)管理體系g) 編制審核報(bào)告h) 糾正措施驗(yàn)證i) 主持首末次會(huì)議2 參考資料2.1 GB/T 19001-20082.2 GB/T 19000-20082.3 GB/T 24001-20042.4 本公司內(nèi)部審核控制程序3 培訓(xùn)內(nèi)容3.1 內(nèi)部審核的目的為確定質(zhì)量環(huán)境體系是否符合策劃的安排、是否符合GB/T19001-2008和GB/T24001-2004、是否符合本公司質(zhì)量環(huán)境體系的要求以及是否得到有效的實(shí)施和保持。3.2 內(nèi)審員的要求a) 具備質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書(shū)，熟悉公司情況；b) 經(jīng)公司正式任命；c) 客觀(guān)公正；d) 內(nèi)審員素質(zhì)：道德高尚、心胸開(kāi)闊、成熟、機(jī)智、老練、敏銳的觀(guān)察力和洞察力、靈活性、堅(jiān)韌、決斷力。3.3 審核方法3.3.1 審核計(jì)劃的編制：分年度內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃（具體審核日程安排）。3.3.1.1 年度內(nèi)審計(jì)劃：是對(duì)一年內(nèi)的審核安排的策劃，一般在每年年初制定下一年的內(nèi)審計(jì)劃，應(yīng)規(guī)定以下內(nèi)容：審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法、時(shí)間。兩次審核時(shí)間間隔最多不得超過(guò)1年。3.3.1.2 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃：針對(duì)某次具體審核活動(dòng)所規(guī)定的安排，根據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃進(jìn)行編制，內(nèi)容上比年度內(nèi)審計(jì)劃更詳細(xì)，應(yīng)明確規(guī)定以下內(nèi)容并提前一周通知被審核部門(mén)：a) 審核目的 b) 審核具體覆蓋的范圍 c) 審核的依據(jù)：GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求、GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南、本公司的質(zhì)量環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、適用的法律法規(guī)及顧客要求。d) 審核具體覆蓋的時(shí)間段 e) 內(nèi)部審核首末次會(huì)議參加人員 f) 審核組成員：組長(zhǎng)和組員g) 審核具體日程安排：首某次會(huì)議安排、具體審核時(shí)間、審核員、被審核部門(mén)及審核條款3.3.1.3 審核計(jì)劃應(yīng)有靈活性,允許必要時(shí)修改。3.3.2 內(nèi)審檢查表的編制3.3.2.1 編制內(nèi)審檢查表的作用：保持審核目標(biāo)的清晰和準(zhǔn)確；確保審核內(nèi)容的周密和完整；保持審核節(jié)奏和連續(xù)性；減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。3.3.2.2 檢查表的應(yīng)用：a) 一般情況下按檢查表審核，不隨意偏離；b) 若發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變，可不局限于原范圍； c) 如遇到不合格線(xiàn)索，而原表中無(wú)此內(nèi)容，可以追加。3.3.2.2 檢查表的內(nèi)容：a)審核項(xiàng)目_查什么？b)審核方法_怎么查？被審核部門(mén)接待人審核員審核日期檢查要素及內(nèi)容記錄涉及標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核方法審核記錄是否符合3.3.2.3 編制檢查表的基本思路a) 了解被審核部門(mén)的基本情況，如被審核部門(mén)職責(zé)、人員配置及分工情況；b) 被審核部門(mén)有哪些主要活動(dòng),包括哪些過(guò)程？輸入、輸出是什么？ c) 這些過(guò)程由哪幾個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)？參與部門(mén)誰(shuí)對(duì)過(guò)程的主導(dǎo)性較大些？ d) 組織對(duì)這些過(guò)程都做了哪些規(guī)定？ e) 從哪些方面能反映出過(guò)程的有效性？3.3.2.4 編制檢查表的依據(jù)a) GB/T 19001:2008標(biāo)準(zhǔn)GB/T 24001-2004b) 公司質(zhì)量管理體系文件；c) 適用的法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)顧客要求3.3.2.5 現(xiàn)場(chǎng)抽樣方法 a)審核樣本要有一定數(shù)量（312）； b)分層抽樣（典型性） c)樣本要均衡（代表性）3.3.2.6 編制檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題a) 不能將GB/T 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)或者GB/T 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)變?yōu)橐蓡?wèn)句b) 不能只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案的設(shè)計(jì);c) 不能僅按標(biāo)準(zhǔn)要求來(lái)編制檢查表，不結(jié)合受審核部門(mén)管理體系的特點(diǎn)3.3.2.7 應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)關(guān)鍵過(guò)程及主要因素未能識(shí)別，或樣本沒(méi)有代表性時(shí)，會(huì)影響審核結(jié)果的正確性。3.3.3審核方式a) 按過(guò)程審核主管部門(mén)必查、 相關(guān)部門(mén)選查；b) 按部門(mén)審核主管過(guò)程必查、相關(guān)過(guò)程選查。c) 順向追蹤計(jì)劃 實(shí)施結(jié)果。d) 逆向追溯結(jié)果 實(shí)施計(jì)劃。3.3.4 現(xiàn)場(chǎng)審核方法和技巧，現(xiàn)場(chǎng)審核方法包括：a)提問(wèn) b)傾聽(tīng) c)查閱 d)觀(guān)察 e)記錄。即:問(wèn)、聽(tīng)、查、看、記。3.3.4.1 提問(wèn)時(shí)切忌帶有主觀(guān)導(dǎo)向性的提問(wèn),應(yīng)慎用。3.3.4.2審核方法和技巧 a) 查閱的技巧:查閱規(guī)定質(zhì)量活動(dòng)的文件；查閱表明質(zhì)量活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果的記錄；b) 觀(guān)察的技巧:生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)；生產(chǎn)、檢測(cè)人員的操作狀態(tài)；產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)；檢測(cè)環(huán)璋；貯存環(huán)境；文件記錄的保管條件等c) 現(xiàn)場(chǎng)審核的記錄：時(shí)間、地點(diǎn)；人員:被訪(fǎng)問(wèn)、調(diào)查的人員及見(jiàn)證人；見(jiàn)到的事實(shí)：合格的事實(shí)可簡(jiǎn)單記錄,不合格的事實(shí)詳細(xì)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)能為質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)提供充分的信息。3.3.5 判定不合格項(xiàng)3.3.5.1不合格定義及不合格項(xiàng)分類(lèi) 1. 定義:未滿(mǎn)足要求 2. 不合格分類(lèi): a)文件性不合格(如:QMS文件不符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn))； b)實(shí)施性不合格(如:過(guò)程或活動(dòng)不符合審核準(zhǔn)則的規(guī)定)； c)效果性不合格(如:雖按文件執(zhí)行,但未取得預(yù)期的結(jié)果)。 3. 觀(guān)察項(xiàng)：證據(jù)不確鑿的不合格項(xiàng)，或?qū)徍藴?zhǔn)則未做規(guī)定，難以準(zhǔn)確判斷的不合格跡象。3.3.5.2 不合格報(bào)告的核心內(nèi)容 a)不合格事實(shí)描述； b)判定不合格的理由； c)不符合審核準(zhǔn)則的條款； d)嚴(yán)重程度。3.3.5.3 注意事項(xiàng)不合格事實(shí)的描述: a)時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)生的事情及細(xì)節(jié)有可重查性； b)不提涉及人員的姓名，只提職務(wù)、崗位； c)陪同人員、無(wú)關(guān)人員的話(huà)不能做為證據(jù)； d)必要時(shí)須做解釋?zhuān)?e)實(shí)施與規(guī)定不符即為理由。3.3.5.4 不合格條款判定 a)以事實(shí)為基礎(chǔ)； b)就近不就遠(yuǎn)； c)由表及里,判原因不判現(xiàn)象； d)條款與理由對(duì)應(yīng)；3.3.5.5 嚴(yán)重程度 a)嚴(yán)重不合格項(xiàng)：系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效；后果嚴(yán)重。 b)一般不合格項(xiàng):偶發(fā)、孤立、后果不 嚴(yán)重，易于糾正。實(shí)例1不準(zhǔn)確的描述:車(chē)間有少數(shù)工序缺少作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；準(zhǔn)確的描述:冷加工車(chē)間的精磨工序現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū),操作者說(shuō):“為防 止弄臟和丟失,我們的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)由車(chē)間主任保管,操作者要使用,到車(chē)間主任那里去看?！辈环享?xiàng)報(bào)告編號(hào)：Q/FK CX21-05 NO:01受審核部門(mén) 審核日期 不符合事實(shí)描述： 不符合GB/T 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)？條： 受審部門(mén)確認(rèn)/日期審核員/日期嚴(yán)重程度嚴(yán)重 一般 觀(guān)察項(xiàng)原因分析：責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：糾正（措施）及完成期限： 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期： 管理者代表：糾正措施驗(yàn)證：審核員： 日期：3.3.6 體系有效性總體評(píng)價(jià)1 對(duì)體系每個(gè)過(guò)程的評(píng)價(jià)提出四個(gè)問(wèn)題: a)過(guò)程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？ b)職責(zé)是否已被分配？ c)程序是否得到實(shí)施和保持？ d)在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面,過(guò)程是否有效? 2 對(duì)管理體系有效性的評(píng)價(jià): a)管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求? b)體系規(guī)定是否實(shí)施和保持？ c)體系運(yùn)行是否有效？ d)自我完善、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否健全？ 綜合以上四個(gè)方面的評(píng)價(jià),對(duì)體系有效性做出總體評(píng)價(jià)。3.3.7 審核報(bào)告編制、批準(zhǔn)3.3.7.1 審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編制, 管理者代表批準(zhǔn)。 3.3.7.2 審核報(bào)告的主要內(nèi)容 a)審核目的、范圍、準(zhǔn)則、日期、地點(diǎn) b)受審核方基本情況，審核組成員 c)體系評(píng)價(jià)、審核綜述 d)審核結(jié)論3.3.8 糾正措施的驗(yàn)證方式及完成期限 3.3.8.1 驗(yàn)證方式 a)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 b) (書(shū)面證據(jù))驗(yàn)證 c)下次審核驗(yàn)證3.3.8.2 完成期限：一般要求1個(gè)月完成。3.3.9 首末次會(huì)議及其作用3.3.9.1首次會(huì)議的目的 1. 確認(rèn)審核計(jì)劃 2. 介紹審核方法和程序 3. 確認(rèn)溝通渠道 4. 為受審核方提供提出問(wèn)題的