企業(yè)家如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)PPT課件

1 2 什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 任何商業(yè)的 非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn) 最終都將戴著法律面具出現(xiàn) 法律風(fēng)險(xiǎn)是指在特定的法律環(huán)境下 當(dāng)人們的作為或不作為與法律的要求或合同的約定相偏離時(shí) 行為主體就存在因違反法律規(guī)定或合同約定而承擔(dān)不利后果的可能性 或由于未能充分利用法律所賦予的權(quán)利而承擔(dān)不利后果的可能性 這些可能性就是法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在刑事法律風(fēng)險(xiǎn) 民事法律風(fēng)險(xiǎn) 行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)和單方權(quán)益喪失四個(gè)方面 刑事處罰 行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)比較容易理解 是指由于企業(yè)行為與法律強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸而受到來自公權(quán)力機(jī)構(gòu)的懲罰 民事法律風(fēng)險(xiǎn)則主要是由于違約或侵權(quán)而引起 不利后果是承擔(dān)民事責(zé)任 單方權(quán)益喪失是指由于法律風(fēng)險(xiǎn)主體單方的原因所造成的權(quán)益喪失 在這類法律風(fēng)險(xiǎn)中 沒有任何一方會(huì)向法律內(nèi)險(xiǎn)主體主張?zhí)幜P或主張權(quán)利 不利后果完全由其自行造成并承擔(dān) 例如 由于管理上的漏洞而導(dǎo)致某些合法權(quán)益無法主張 3 目錄 一 企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范 一 單位犯罪 二 典型案例評(píng)析二 企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)防范 一 行政處罰法 二 企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)措施的審查標(biāo)準(zhǔn)三 最大的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來自于企業(yè)法律意識(shí)的淡薄 4 企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最高法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)家認(rèn)為離得遠(yuǎn) 其實(shí)經(jīng)常發(fā)生 關(guān)于國企高管犯罪的情況總結(jié)起來大致存在兩種 一種是為了企業(yè)和個(gè)人利益 積極主動(dòng)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng) 而另一種陷入刑事風(fēng)險(xiǎn)則是被動(dòng)的 無意的 很多時(shí)候 企業(yè)高管們雖然能堅(jiān)決杜絕第一種情況的發(fā)生 但是由于他們認(rèn)識(shí)上的偏差和法律意識(shí)的淡薄 忽視了可能給自己引發(fā)牢獄之災(zāi) 或者給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)的法律風(fēng)險(xiǎn) 目前企業(yè)的法律顧問和法務(wù)部門 主要關(guān)注的是諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等民商事法律風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)刑事的法律風(fēng)險(xiǎn)往往疏于防范 一 企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范 5 一 單位犯罪1 單位犯罪的概念 1 以單位名義實(shí)施犯罪 違法所得歸單位所有的 是單位犯罪 刑法 第30條 公司 企業(yè) 事業(yè)單位 機(jī)關(guān) 團(tuán)體 實(shí)施的危害社會(huì)的行為 法律規(guī)定為單位犯罪的 應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任 2 公司 企業(yè) 事業(yè)單位既包括國有的公司 企業(yè) 事業(yè)單位 也包括依法設(shè)立的合資經(jīng)營 合作經(jīng)營企業(yè)和具有法人資格的獨(dú)資 私營公司 企業(yè) 事業(yè)單位 個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司 企業(yè) 事業(yè)單位實(shí)施犯罪活動(dòng) 或者公司 企業(yè) 事業(yè)單位設(shè)立后 以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的 不以單位犯罪論 盜用單位名義實(shí)施犯罪 違法所得由實(shí)施犯罪的個(gè)人私分的 按自然人犯罪處罰 2 單位犯罪的處罰 刑法 第31條 單位犯罪的 對(duì)單位判處罰金 并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰 本法分則和其他法律另有規(guī)定的 依照規(guī)定 全國人大2014年4月24日立法解釋 公司 企業(yè) 事業(yè)單位 機(jī)關(guān) 團(tuán)體等單位實(shí)施刑法規(guī)定的危害社會(huì)的行為 刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位的刑事責(zé)任的 對(duì)組織 策劃 直接實(shí)施該危害社會(huì)行為的人依法追究刑事責(zé)任 6 3 對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人的認(rèn)定2001年1月21日最高人民法院 全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要 中對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人的認(rèn)定作出了規(guī)定 1 直接負(fù)責(zé)的主管人員 是在單位實(shí)施的犯罪中起決定 批準(zhǔn) 授意 縱容 指揮等作用的人員 一般是單位的主管負(fù)責(zé)人 包括法定代表人 2 其他直接責(zé)任人員 是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員 既可以是單位的經(jīng)營管理人員 也可以是單位的職工 包括聘任 雇傭的人員 3 應(yīng)當(dāng)注意的是 在單位犯罪中 對(duì)于受單位領(lǐng)導(dǎo)指派或奉命而參與實(shí)施了一定犯罪行為的人員 一般不宜作為直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任 對(duì)單位犯罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 應(yīng)根據(jù)其在單位犯罪中的地位 作用和犯罪情節(jié) 分別處以相應(yīng)的刑罰 主管人員與直接責(zé)任人員 在個(gè)案中 不是當(dāng)然的主 從犯關(guān)系 有的案件 主管人員與直接責(zé)任人員在實(shí)施犯罪行為的主從關(guān)系不明顯的 可不分主 從犯 但具體案件可以分清主 從犯 且不分清主 從犯 在同一法定刑檔次 幅度內(nèi)量刑無法做到罪刑相適應(yīng)的 應(yīng)當(dāng)分清主 從犯 依法處罰 7 案例一 生產(chǎn) 銷售有毒 有害食品罪被告單位 江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司 法定代表人 吳英頌 公司董事長 被告人宦庚安 江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司副總經(jīng)理 因涉嫌犯生產(chǎn) 銷售有毒 有害食品罪 于2008年12月30日被逮捕 2007年10月 被告人宦庚安在任江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司副總經(jīng)理期間 為了單位的利益決定從王浩明 另案處理 處購買20公斤稀釋后的鹽酸克倫特羅 俗稱瘦肉精 安排江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司職工將鹽酸克倫特羅配入飼料中 用于飼養(yǎng)生豬100余頭 分別出售給胡漢忠 趙志偉 另案處理 屠宰后在江陰市和儀征市市場(chǎng)銷售 違法收入約人民幣7萬元 案發(fā)后查獲稀釋后的鹽酸克倫特羅11公斤 8 裁判要點(diǎn) 江蘇省豐縣人民法院認(rèn)為 被告單位江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司在生產(chǎn) 銷售的食品中摻入有毒 有害的非食品原料 被告人宦庚安作為被告單位的主要負(fù)責(zé)人 安排本單位職工在生產(chǎn) 銷售的食品中摻入有毒 有害的非食品原料 其行為均已構(gòu)成生產(chǎn) 銷售有毒 有害食品罪 被告單位及被告人宦庚安歸案后 認(rèn)罪 悔罪表現(xiàn)均較好 均可酌情予以從輕處罰 被告單位的辯護(hù)人提出的關(guān)于被告單位無犯罪的主觀故意 系過失犯罪的觀點(diǎn) 經(jīng)查 被告人宦庚安系該被告單位的行政負(fù)責(zé)人 其為了本單位的利益并購買鹽酸克倫特羅 且安排職工配入飼料喂養(yǎng)生豬 具有積極追求之行為 上述辯護(hù)意見 無事實(shí)和法律依據(jù) 不予采納 其關(guān)于被告單位悔罪態(tài)度較好 建議從輕處罰的觀點(diǎn)符合法律規(guī)定 予以采納 被告人宦庚安的辯護(hù)人關(guān)于其系犯罪中止的觀點(diǎn) 經(jīng)查 其購買鹽酸克倫特羅20公斤 用于喂養(yǎng)生豬9公斤 并將喂食過鹽酸克倫特羅的生豬銷售 其整個(gè)犯罪過程已經(jīng)實(shí)施完畢 故其系犯罪中止的觀點(diǎn)無事實(shí)和法律依據(jù) 不予采納 其關(guān)于被告人宦庚安認(rèn)罪 悔罪表現(xiàn)較好 請(qǐng)求從輕處罰的觀點(diǎn) 符合法律規(guī)定 予以采納 江蘇省豐縣人民法院依照 中華人民共和國刑法 第一百五十條 第一百四十四條 最高人民法院 最高人民檢察院 關(guān)于辦理生產(chǎn) 銷售 使用禁止在飼料和動(dòng)物飲用水中使用的藥品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 第三條和最高人民法院 關(guān)于辦理生產(chǎn) 銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 第二條第一款之規(guī)定 判決 1 被告單位江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司犯生產(chǎn) 銷售有毒 有害食品罪 判處罰金人民幣十三萬元 2 被告人宦庚安犯生產(chǎn) 銷售有毒 有害食品罪 判處有期徒刑十個(gè)月 并處罰金人民幣七萬元 一審宣判后 在法定期間內(nèi)被告單位江蘇龍山親和農(nóng)牧有限公司和被告人宦庚安均不上訴 公訴機(jī)關(guān)亦未抗訴 9 案例二 拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪刑法修正案 八 規(guī)定 有能力支付而不支付或者以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn) 逃匿等方法逃避支付勞動(dòng)者報(bào)酬 情節(jié)惡劣的 處以三年以下有期徒刑或者拘役 并處或者單處罰金 造成嚴(yán)重后果的 處三年以上七年以下有期徒刑 并處罰金 單位犯前款罪的 對(duì)單位判處罰金 并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 依照前款的規(guī)定處罰 出臺(tái)背景 由于欠薪行為屢屢發(fā)生 工人拿不到工資而情緒激動(dòng) 聚集滋事 非正常上訪要求解決或者采取非法手段擾亂企 事 業(yè)單位秩序 嚴(yán)重危害了社會(huì)治安 造成了不良的社會(huì)影響 對(duì) 惡性欠薪 屢禁不止 不僅損害了勞動(dòng)者的合法權(quán)益 而且破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 危害了社會(huì)和諧與穩(wěn)定 在這樣的背景下 如何避免惡意欠薪與惡意討薪的沖突和社會(huì)矛盾的激化 政府部門和各級(jí)組織有所作為是必要的 但是從根本上解決問題 還是需要通過法律途徑 全國人大常委會(huì)頒布的刑法修正案 八 將 惡意欠薪 規(guī)定為犯罪條款 經(jīng)過幾年的司法實(shí)踐 效果較好 10 拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪案例因?yàn)榫芨?2萬余元的工資 換來1年半徒刑 欠薪老板鄒定友 虧大了 現(xiàn)年40歲的鄒定友系湖南邵陽人 常年在外做生意 2009年2月 鄒定友租下株洲市蘆淞區(qū)龍泉路19棟兩層樓房 雇傭了20余名工人做起服裝加工生意 為了加快產(chǎn)品的銷售速度 他還在蘆淞市場(chǎng)內(nèi)租了一個(gè)門面做服裝銷售 工人們向 法制日?qǐng)?bào) 記者介紹 鄒定友對(duì)這家制衣廠基本上施行家庭式管理經(jīng)營 其弟弟和弟媳均在廠里做事 服裝在市場(chǎng)內(nèi)的銷售工作則由其妻子負(fù)責(zé) 由于競(jìng)爭(zhēng)激烈 加上經(jīng)營不善 制衣廠日漸艱難 欠下不少外債 去年11月底 鄒定友萌生了跑路躲債的念頭 2011年12月6日凌晨4時(shí) 正在熟睡的工人們被一陣嘈雜聲驚醒 工人們趕緊起床 發(fā)現(xiàn)昨天還在照常生產(chǎn)的工廠一夜間已變得空空如也 廠內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備已不見了蹤影 就連廚房的碗筷和煤球也不翼而飛了 難道老板搬走設(shè)備跑路了 工人們趕緊報(bào)警 株洲市蘆淞區(qū)勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn) 鄒定友欠下房東3000余元水電費(fèi) 其合作伙伴部分貨款 工人們10余萬元工資后 偷偷跑路了 2011年12月12日 蘆淞區(qū)勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)向鄒定友下發(fā)通知 要求其在2011年12月15日之前將拖欠的工人工資全部支付 可鄒定友逃匿在外 拒不支付 隨后 勞動(dòng)部門將該案移交株洲市公安局蘆淞分局龍泉派出所立案?jìng)刹?今年3月1日 蘆淞分局在偵查終結(jié)后移送蘆淞區(qū)人民檢察院審查起訴 2012年5月25日上午 湖南省株洲市蘆淞區(qū)人民法院對(duì)株洲市某制衣廠老板鄒定友惡意欠薪案作出一審判決 法院以被告人鄒定友犯拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪 判處其有期徒刑1年6個(gè)月 并處罰金4萬元 并判令鄒定友一次性支付22名工人勞動(dòng)報(bào)酬等12萬余元 11 中華人民共和國行政處罰法 一 行政處罰概述二 行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)三 行政處罰的管轄四 行政處罰的適用規(guī)則五 行政處罰的決定程序 二 企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn) 12 一 行政處罰概述 一 行政處罰的概念和原則行政處罰是指享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法律 法規(guī)授權(quán)的組織 依據(jù)法定權(quán)限和程序 對(duì)違反行政法律規(guī)范 破壞行政管理秩序尚未構(gòu)成犯罪 依法應(yīng)當(dāng)給予處罰的公民 法人或者其他組織所實(shí)施的行政法律制裁 行政處罰的原則 處罰法定原則 公開公正原則 處罰與教育相結(jié)合原則 二 行政處罰的種類行政處罰法列舉規(guī)定的行政處罰的種類包括 1 警告2 罰款3 沒收違法所得 沒收非法財(cái)物4 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)5 暫扣或者吊銷許可證 暫扣或者吊銷執(zhí)照 行政法規(guī)或法律制定 6 行政拘留 法律絕對(duì)保留 只能由法律設(shè)定限制人身自由的處罰 7 法律行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰 13 違反 易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例 行政處罰舉例 14 易制毒化學(xué)品的分類和品種目錄 一 第一類 主要是用于制造毒品的原料 1 1 苯基 2 丙酮2 3 4 亞甲基二氧苯基 2 丙酮3 胡椒醛4 黃樟素5 黃樟油6 異黃樟素7 N 乙酰鄰氨基苯酸8 鄰氨基苯甲酸9 麥角酸 10 麥角胺 11 麥角新堿 12 麻黃素 偽麻黃素 消旋麻黃素 去甲麻黃素 甲基麻黃素 麻黃浸膏 麻黃浸膏粉等麻黃素類物質(zhì) 15 易制毒化學(xué)品的分類和品種目錄 二 第二類1 苯乙酸2 醋酸酐3 三氯甲烷4 乙醚5 哌啶第三類1 甲苯2 丙酮3 甲基乙基酮4 高錳酸鉀5 硫酸6 鹽酸注 第二類 第三類主要是用于制造毒品的配劑 說明 一 第一類 第二類所列物質(zhì)可能存在的鹽類 也納入管制 二 帶有 標(biāo)記的品種為第一類中的藥品類易制毒化學(xué)品 第一類中的藥品類易制毒化學(xué)品包括原料藥及其單方制劑 16 17 危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例第三條本條例所稱危險(xiǎn)化學(xué)品 是指具有毒害 腐蝕 爆炸 燃燒 助燃等性質(zhì) 對(duì)人體 設(shè)施 環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品 危險(xiǎn)化學(xué)品目錄 由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會(huì)同國務(wù)院工業(yè)和信息化 公安 環(huán)境保護(hù) 衛(wèi)生 質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫 交通運(yùn)輸 鐵路 民用航空 農(nóng)業(yè)主管部門 根據(jù)化學(xué)品危險(xiǎn)特性的鑒別和分類標(biāo)準(zhǔn)確定 公布 并適時(shí)調(diào)整 第八十八條有下列情形之一的 由公安機(jī)關(guān)責(zé)令改正 處5萬元以上10萬元以下的罰款 構(gòu)成違反治安管理行為的 依法給予治安管理處罰 構(gòu)成犯罪的 依法追究刑事責(zé)任 一 超過運(yùn)輸車輛的核定載質(zhì)量裝載危險(xiǎn)化學(xué)品的 二 使用安全技術(shù)條件不符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求的車輛運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的 三 運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的車輛未經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)進(jìn)入危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸車輛限制通行的區(qū)域的 四 未取得劇毒化學(xué)品道路運(yùn)輸通行證 通過道路運(yùn)輸劇毒化學(xué)品的 18 二 行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān) 亦稱行政處罰的主體 是指實(shí)施行政處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律后果的組織 根據(jù)有關(guān)法律 法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定 在我國擁有行政處罰權(quán)的主體是非常多和廣泛的 大致可以歸納為三類 1 有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān) 2 法律 法規(guī)授權(quán)的組織 3 有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)委托的組織 19 三 行政處罰的管轄 一 行政處罰的級(jí)別管轄 行政處罰法 第20條規(guī)定 行政處罰由 縣級(jí)以上人民政府有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄 法律 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 原則上 行政處罰由縣級(jí)以上享有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄 法律行政法規(guī)另有規(guī)定的 才能由縣級(jí)以下的行政機(jī)關(guān)管轄 如 派出所 警告和500元以下罰款 二 行政處罰的地域管轄根據(jù)行政效率原則 行政處罰法 第20條規(guī)定 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上人民政府有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄 法律 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 這說明 行政處罰法 原則規(guī)定行政處罰由 違法行為發(fā)生地 的有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄 三 指定管轄 行政處罰法 第21條原則規(guī)定 對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的 報(bào)請(qǐng)它們共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄 20 四 行政處罰的適用規(guī)則 一 構(gòu)成犯罪行政案件的移送 行政處罰法 第22條規(guī)定 違法行為構(gòu)成犯罪的 行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān) 依法追究刑事責(zé)任 二 責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為 三 對(duì)同一個(gè)違法行為不得給予兩次以上罰款處罰 行政處罰法 第24條規(guī)定 對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰 四 從輕或減輕處罰 行政處罰法 第25條和第27條規(guī)定 法定從輕或者減輕行政處罰的情形包括 1 已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的2 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 3 受他人脅迫有違法行為的 4 配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的 5 其他依法從輕或者減輕行政處罰的 21 五 行政處罰中的不予處罰 行政處罰法 第25條和第26條規(guī)定 法定不予處罰的情形包括 1 精神病人在不能辯認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的 2 不滿十四周歲的人實(shí)施違法行為的 3 違法行為輕微并及時(shí)糾正 沒有造成危害后果的 六 時(shí)效規(guī)則時(shí)效規(guī)則又叫行政處罰追究時(shí)效 是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)追究當(dāng)事人行政處罰責(zé)任的期限 行政處罰法規(guī)定的追究時(shí)效為兩年 追究時(shí)效從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算 違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的 從行為終了之日起計(jì)算 凡違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的 不再給予行政處罰 但法律另有規(guī)定的除外 例外情況 2001年5月1日施行的修訂后 稅收征管法 在5年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的 不再給與稅務(wù)行政處罰 依據(jù)特別規(guī)則優(yōu)于一般規(guī)則的法律適用原則 對(duì)違反稅收法律 行政法規(guī)的稅收違法行為 其追溯時(shí)效應(yīng)為5年 七 折抵規(guī)則行政處罰法第28條規(guī)定 違法行為構(gòu)成犯罪 人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí) 行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的 應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期 違法行為構(gòu)成犯罪 人民法院判處罰金時(shí) 行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的 應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金 22 五 行政處罰的程序 一 簡(jiǎn)易程序1 簡(jiǎn)易程序的適用條件簡(jiǎn)易程序又稱當(dāng)場(chǎng)處罰程序 是指行政機(jī)關(guān)或者法定組織對(duì)于事實(shí)清楚 情節(jié)簡(jiǎn)單 后果輕微的行政違法行為 當(dāng)場(chǎng)給予行政處罰的程序 當(dāng)場(chǎng)處罰的適用條件 1 違法事實(shí)確鑿 即案情簡(jiǎn)單 事實(shí)清楚 不需進(jìn)一步查證 2 有法定處罰依據(jù) 3 處罰較輕微 2 當(dāng)場(chǎng)處罰的基本程序 1 執(zhí)法人員向當(dāng)事人表明執(zhí)法身份 2 指出違法事實(shí) 說明實(shí)施處罰的理由 必要時(shí)進(jìn)行調(diào)查取證 3 告知當(dāng)事人陳述和申辯的權(quán)利 并由當(dāng)事人陳述和申辯 4 制作行政處罰決定書 5 送達(dá)并告知權(quán)利 6 執(zhí)行 7 備案 23 二 一般程序一般程序包含立案 調(diào)查取證 聽取陳述和申辯 作出處罰決定 送達(dá)行政處罰決定書 1 立案 1 有明確的行政違法行為人 2 有違反行政法律 法規(guī)和規(guī)章的事實(shí) 3 依照法律 法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰 4 按照法律 法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定 行政違法案件屬于本機(jī)關(guān)管轄 2 調(diào)查取證 1 確定調(diào)查人員 2 調(diào)查 行政執(zhí)法人員調(diào)查可采用詢問和檢查兩種方式 3 傳喚 4 收集證據(jù) 24 3 聽取陳述與申辯陳述和申辯程序包括告知 聽取陳述和申辯 復(fù)核三個(gè)環(huán)節(jié) 4 作出行政處罰決定 1 當(dāng)事人確有應(yīng)受行政處罰的違法行為 根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況 作出行政處罰決定 2 違法行為輕微 依法可以不予行政處罰的 作出不予行政處罰決定 3 違法事實(shí)不能成立的 作出撤銷案件決定 4 違法行為構(gòu)成犯罪的 作出移送司法機(jī)關(guān)處理的決定 5 送達(dá) 25 三 聽證程序1 聽證程序的概念所謂聽證是指行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定之前 在該行政機(jī)關(guān)指定人員的主持下 由調(diào)查取證人員和當(dāng)事人以及其他利害關(guān)系人參加的 對(duì)事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證 辯論的活動(dòng) 基本形式 聽證會(huì) 2 聽證程序的適用范圍 行政處罰法 第42條規(guī)定 行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) 吊銷許可證或者執(zhí)照 較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前 應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利 當(dāng)事人要求聽證的 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證 較大數(shù)額罰款 是指對(duì)個(gè)人處以二千元以上罰款 對(duì)單位處以一萬元以上罰款 對(duì)違反邊防出境入境管理法律 法規(guī)和規(guī)章的個(gè)人處以六千元以上罰款 對(duì)依據(jù)地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章作出的罰款處罰 適用聽證的罰款數(shù)額按照地方規(guī)定執(zhí)行 3 聽證程序的具體過程 1 聽證權(quán)的告知 2 聽證要求的提出 3 聽證的準(zhǔn)備 4 聽證的舉行 26 企業(yè)行政法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)措施的審查標(biāo)準(zhǔn)第一 處罰機(jī)關(guān)是否具有法定職權(quán) 第二 處罰是否有法律依據(jù) 第三 處罰認(rèn)定事實(shí)是否正確 第四 處罰程序是否合法 第五 處罰是否公正 第六 處罰是否已超時(shí)限 第七 是否重復(fù)處罰 27 一 法律是凝聚社會(huì)資源的平臺(tái) 法律首先教企業(yè)賺錢 最典型事例之一當(dāng)屬霍英東先生商業(yè)奇跡 霍先生商業(yè)上的巨大成功 最重要的得益于他找到了 賣樓花 或者說 按揭 這樣一種商業(yè)模式 按揭 大家都很清楚 說白了 按揭就是律師發(fā)明并完成的銀行 房地產(chǎn)商與買房人三方分別訂立的幾個(gè)合同 即買房人以所購商品房為抵押向銀行貸款 銀行將貸款支付給 開發(fā)商 購房者再分期償還銀行貸款 這種權(quán)利義務(wù)的組合 使社會(huì)資源得到了很好的整合并產(chǎn)生巨大效應(yīng) 再比如說華爾街的金融衍生品 無論經(jīng)過如何復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算與商業(yè)設(shè)計(jì) 最終是通過被法律人或者說律師所設(shè)計(jì)出來的合同 賣給買家的 最為直觀的例子就是保險(xiǎn) 賣的就是合同 所以 企業(yè)家首先要有這樣一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí) 無論商業(yè)收益還是損失 都表現(xiàn)為法律上權(quán)利義務(wù)的變化 法律是教我們賺錢的 我們不要怕法律 我們要習(xí)慣甚至喜歡法律 近代最偉大的商業(yè)文明莫過于有限責(zé)任制公司的發(fā)明 正是這一法律制度的設(shè)計(jì) 使分屬于無數(shù)分散的陌生人的財(cái)富 資本以制度的方式凝聚在公司這一組織形式之下 使社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)社會(huì)化 規(guī)?；?促進(jìn)人類文明的飛速發(fā)展 三 最大的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來自于企業(yè)法律意識(shí)的淡薄 28 二 法律是放大社會(huì)資源的杠桿 法律教企業(yè)以小博大2010年爆發(fā)的國美黃光裕 陳曉之爭(zhēng)非常值得借鑒與回味 在我看來 國美內(nèi)戰(zhàn)的實(shí)質(zhì) 是國際資本群狼 內(nèi)應(yīng)外合 對(duì)中國資本老虎的 圍獵 在此僅以貝恩資本為例 在國美最艱難時(shí)期 貝恩僅僅以十六億可轉(zhuǎn)債的投入 即獲得國美百分之十左右的股權(quán) 以國美超過五百億的市值而論 其股權(quán)價(jià)值超過五十億 而貝恩又以區(qū)區(qū)百分之十左右的股權(quán) 控制了整個(gè)國美 其十六億的投入已放大出五百多個(gè)億的能量 資本市場(chǎng)上常見的VC PE IPO 期貨 股指期貨以及 對(duì)賭 杠桿收購 過橋資金 等等 無一不是以法律規(guī)則的杠桿 放大資本的能量 所以 我想請(qǐng)?jiān)谧钠髽I(yè)家務(wù)必要非常非常重視法律規(guī)則的力量 善于運(yùn)用規(guī)則做好經(jīng)濟(jì)工作 29 三 法律是社會(huì)組織架構(gòu)和運(yùn)行的基本規(guī)則 法律教企業(yè)制章立制現(xiàn)代企業(yè)制度包括三大基本問題 股權(quán) 治權(quán) 企業(yè)文化 前二者表現(xiàn)為國家法律 法規(guī) 規(guī)章以及公司章程及其他相關(guān)規(guī)定 以及這樣一些規(guī)章制度的制定與落實(shí) 而企業(yè)文化則作為一種內(nèi)在精神 貫徹于企業(yè)生存 發(fā)展的全過程與所有領(lǐng)域 一是主權(quán)問題 也就是公司產(chǎn)權(quán)歸屬 股權(quán)設(shè)置 公司實(shí)際控制權(quán)等最核心權(quán)利分配問題 企業(yè)產(chǎn)權(quán)要明晰 所有者缺位 股權(quán)所屬不清晰都可能使公司權(quán)屬空置 缺乏所有者與監(jiān)督者 而實(shí)際控制權(quán)之爭(zhēng)亦必將引發(fā)公司 內(nèi)戰(zhàn) 二是公司治權(quán)問題 公司治理包括公司的管理架構(gòu) 表現(xiàn)為公司股東會(huì) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 高管層 工會(huì)職代會(huì)的權(quán)限設(shè)置及相互關(guān)系 公司治理也包括公司的經(jīng)營和管理 涉及人 財(cái) 物 產(chǎn) 供 銷各個(gè)領(lǐng)域 三是公司的企業(yè)文化 包括公司的核心價(jià)值觀與企業(yè)文化 一個(gè)沒有核心價(jià)值觀與企業(yè)文化的群體 充其量只是一群在一起共同牟利的個(gè)體 不能