某公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同.doc

1 76 x xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx xx x 集集合合資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理計(jì)計(jì)劃劃 資資產(chǎn)產(chǎn)管管理理合合同同 管理人 管理人 xxx 公司公司 托管人 托管人 xxx 公司公司 二 一五年二 一五年 X X 月月 2 76 目目 錄錄 一 前言 1 二 釋義 1 三 合同當(dāng)事人 5 四 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 1 五 集合計(jì)劃的參與和退出 5 六 管理人自有資金參與集合計(jì)劃 9 七 集合計(jì)劃的分級(jí) 11 八 集合計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 12 九 集合計(jì)劃的成立 13 十 集合計(jì)劃賬戶(hù)與資產(chǎn) 14 十一 集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 16 十二 集合計(jì)劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié) 17 十三 集合計(jì)劃的估值 19 十四 集合計(jì)劃的費(fèi)用 業(yè)績(jī)報(bào)酬 25 十五 集合計(jì)劃的收益分配 29 十六 投資理念與投資策略 31 十七 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 32 十八 投資限制及禁止行為 37 十九 集合計(jì)劃的信息披露 39 二十 集合計(jì)劃的展期 42 二十一 集合計(jì)劃終止和清算 43 二十二 當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) 45 二十三 違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 50 二十四 風(fēng)險(xiǎn)揭示 52 二十五 合同的成立與生效 56 二十六 合同的補(bǔ)充 修改與變更 57 二十七 或有事件 58 二十八 特別聲明 59 1 76 一 前言一 前言 為規(guī)范 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 以下簡(jiǎn)稱(chēng) 集合計(jì)劃 或 計(jì)劃 運(yùn)作 明確 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同 以下簡(jiǎn)稱(chēng) 本合同 當(dāng)事人 的權(quán)利與義務(wù) 依照 中華人民共和國(guó)合同法 中華人民共和國(guó)證券法 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 以下簡(jiǎn)稱(chēng) 管理辦法 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 以下簡(jiǎn) 稱(chēng) 細(xì)則 等有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 規(guī)范 以下簡(jiǎn)稱(chēng) 規(guī)范 等自律性文件的規(guī)定 委托人 管理人 托管人 在平等自愿 誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同 本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基 本權(quán)利義務(wù)的法律文件 當(dāng)事人按照 管理辦法 細(xì)則 xxx 集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 以下簡(jiǎn)稱(chēng) 說(shuō)明書(shū) 本合同及其他有關(guān)規(guī)定享 有權(quán)利 承擔(dān)義務(wù) 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃 保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法 所披露或提供的信息和資料真實(shí) 并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文 了 解相關(guān)權(quán)利 義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn) 自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信 審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn) 但 不保證本集合計(jì)劃一定盈利 也不保證最低收益 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信 審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé) 安全保管客戶(hù)集 合計(jì)劃資產(chǎn) 辦理資金收付事項(xiàng) 監(jiān)督管理人投資行為 但不保證本集合計(jì)劃 資產(chǎn)投資不受損失 不保證最低收益 1 76 二 釋義二 釋義 本合同中除非文意另有所指 下列詞語(yǔ)具有如下含義 集合資產(chǎn)管理合集合資產(chǎn)管理合 同同 資產(chǎn)管理合 資產(chǎn)管理合 同 本合同同 本合同 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同 及對(duì)其的 任何修訂和補(bǔ)充 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或 說(shuō)明書(shū)說(shuō)明書(shū) 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 及對(duì)說(shuō)明書(shū)的任何有 效的修訂和補(bǔ)充 集合資產(chǎn)管理計(jì)集合資產(chǎn)管理計(jì) 劃 集合計(jì)劃或本劃 集合計(jì)劃或本 集合計(jì)劃集合計(jì)劃 指依據(jù) 集合資產(chǎn)管理合同 和說(shuō)明書(shū)設(shè)立的 xxx 集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃 托管協(xié)議托管協(xié)議 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議 及對(duì)該協(xié)議的任何 有效修訂和補(bǔ)充 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 指 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 管理辦法管理辦法 指 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 細(xì)則細(xì)則 指 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 業(yè)務(wù)規(guī)范業(yè)務(wù)規(guī)范指 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范 管理人管理人 指 xxx 公司 簡(jiǎn)稱(chēng) xxxx 托管人托管人指 xxx 公司 簡(jiǎn)稱(chēng) xxxx 推廣機(jī)構(gòu)推廣機(jī)構(gòu)指 xxx 公司及其他符合條件的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指 xxx 公司 期貨公司期貨公司xxx 公司 委托人委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)參與本集合計(jì) 劃的合格投資者 包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 2 76 合格投資者合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 投資于單只私 募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單 位和個(gè)人 一 在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府 部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人 事業(yè)法人 社會(huì)團(tuán)體或其它組 織且凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元 二 個(gè)人或家庭金融資 產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)元的個(gè)人 金融資產(chǎn)包括銀行存款 股 票 債券 基金份額 資產(chǎn)管理計(jì)劃 銀行理財(cái)產(chǎn)品 信 托計(jì)劃 保險(xiǎn)產(chǎn)品 期貨權(quán)益等 集合計(jì)劃成立日集合計(jì)劃成立日 指本集合計(jì)劃達(dá)到 集合資產(chǎn)管理合同 約定的成立條件 后 管理人確定的本集合計(jì)劃成立的日期 推廣期推廣期 指本集合計(jì)劃開(kāi)始接受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣期結(jié)束日 存續(xù)期存續(xù)期指自集合計(jì)劃成立日至集合計(jì)劃終止日之間的時(shí)間段 開(kāi)放期開(kāi)放期指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日 開(kāi)放日開(kāi)放日指集合計(jì)劃成立后 委托人可以辦理集合計(jì)劃參與 退出 業(yè)務(wù)的工作日 工作日工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 T T 日日指本集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與 退出 等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日 T nT n 日日指自 T 日起 不含 T 日 第 n 個(gè)工作日 當(dāng) n 為負(fù)數(shù)時(shí)表 示 T 日前的第 n 個(gè)工作日 會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)年度指公歷每年 1 月 1 日起至當(dāng)年 12 月 31 日為止的期間 推廣期參與推廣期參與指在推廣期內(nèi)委托人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為 存續(xù)期參與存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購(gòu)買(mǎi)本集合計(jì)劃份額的行為 3 76 退出退出指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或 部分委托資產(chǎn)的行為 集合計(jì)劃資產(chǎn)或委集合計(jì)劃資產(chǎn)或委 托投資資產(chǎn)托投資資產(chǎn) 指依據(jù)有關(guān)法律 法規(guī)和 集合資產(chǎn)管理合同 委托人 參與本集合計(jì)劃并委托管理人管理的資產(chǎn)凈額 集合計(jì)劃收益集合計(jì)劃收益指集合計(jì)劃利息收入 投資收益 公允價(jià)值變動(dòng)收益和其 他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 集合計(jì)劃份額集合計(jì)劃份額指集合計(jì)劃在數(shù)量上的計(jì)量單位 某一委托人持有的集合 計(jì)劃份額等于該委托人參與集合計(jì)劃的資金凈額除以其參 與申請(qǐng)被受理當(dāng)日集合計(jì)劃份額凈值 集合計(jì)劃總份額等 于全體委托人持有的集合計(jì)劃份額之和 集合計(jì)劃資產(chǎn)總值集合計(jì)劃資產(chǎn)總值指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買(mǎi)的各種有價(jià)證券 銀行存款本 息 集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 集合計(jì)劃份額凈集合計(jì)劃份額凈 值 單位凈值值 單位凈值 指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃份額 集合計(jì)劃份額面值集合計(jì)劃份額面值指人民幣 1 00 元 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值集合計(jì)劃資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值 以確定集合計(jì)劃 資產(chǎn)凈值的過(guò)程 股指期貨股指期貨指滬深 300 股指期貨合約或在中國(guó)金融期貨交易所上市交 易的其他股指期貨合約 持有股指期貨的風(fēng)持有股指期貨的風(fēng) 險(xiǎn)敞口險(xiǎn)敞口 指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的權(quán)益類(lèi)證券市值加上買(mǎi)入股 指期貨合約價(jià)值 減去賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值的凈額 不可抗力不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見(jiàn) 不能避免 不能克服 的客觀情況 包括但不限于洪水 地震及其它自然災(zāi)害 4 76 戰(zhàn)爭(zhēng) 騷亂 火災(zāi) 突發(fā)性公共衛(wèi)生事件 政府征用 沒(méi) 收 突發(fā)停電 通信故障或其他突發(fā)事件 注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登 記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù) 證券交易所非正常暫?；蛲?止交易 中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障 等 管理人或托管人因不可抗力不能履行 集合資產(chǎn)管理 合同 時(shí) 應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托 人損失的擴(kuò)大 關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào) 關(guān)聯(lián)方披露 中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同 法律法規(guī)法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律 行政法規(guī) 行政規(guī)章及規(guī)范性文 件 地方法規(guī) 地方規(guī)章及規(guī)范性文件 中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 管理人指定網(wǎng)站 管理人指定網(wǎng)站 管理人網(wǎng)站管理人網(wǎng)站 指 http 管理人指定網(wǎng)站變更時(shí)以管理人公告為準(zhǔn) 5 76 三 合同當(dāng)事人三 合同當(dāng)事人 1 委托人 1 自然人 姓名 證件名稱(chēng) 身份證 軍官證 護(hù)照 證件號(hào)碼 聯(lián)系地址 郵編 聯(lián)系電話 電子郵箱 2 法人或其他組織 名稱(chēng) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼 法定代表人或負(fù)責(zé)人 住所 聯(lián)系地址 郵編 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 電子郵箱 二 基金投資者認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)資金 人民幣 萬(wàn)元整 小寫(xiě)金額 認(rèn)購(gòu)資金的支付方式 劃款 三 委托人賬戶(hù) 委托人參與本集合計(jì)劃的劃出賬戶(hù)與退出本集合計(jì)劃的劃入賬戶(hù) 必須為以委托人名 義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶(hù) 特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶(hù)名稱(chēng)不一致時(shí) 委托人應(yīng)出具符合 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書(shū)面說(shuō)明 賬戶(hù)信息如下 賬戶(hù)名稱(chēng) 6 76 賬號(hào) 開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng) 2 管理人 名稱(chēng) xxxx 公司 xx 通信地址 法定代表人 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 傳真 3 托管人 名稱(chēng) 住址 法定代表人 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 傳真 1 76 四 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況四 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 一 名稱(chēng) xxxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 二 類(lèi)型 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 三 目標(biāo)規(guī)模 本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 50 億份 存續(xù)期上限為 50 億份 本集合計(jì)劃參與人數(shù)不超過(guò) 200 戶(hù) 四 投資范圍和投資比例 1 投資范圍 中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票 含滬深 A 股股票 創(chuàng)業(yè)板上市的股票 滬港通 標(biāo)的股票 新股申購(gòu) 債券 證券投資基金 央行票據(jù) 短期融資券 中期票 據(jù) 股指期貨等金融衍生品 債券回購(gòu) 銀行存款 證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì) 劃 商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃 集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的 金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種 若本集合計(jì)劃成立后出現(xiàn)新的投資品種 或者管理人根據(jù)市場(chǎng)情況認(rèn)為需 要變更本集合計(jì)劃投資范圍或投資比例的 管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益為前 提 提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利 與托管人協(xié)商同意后 變更本集合計(jì)劃的投資范圍或投資比例 并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 同時(shí)抄送管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 變更將按照 集合資產(chǎn)管理合同 規(guī)定的程序辦理 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易 也可以將其持有的股票 作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司 2 資產(chǎn)配置比例 1 集合計(jì)劃申購(gòu)新股 申報(bào)的金額不得超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額 申報(bào) 的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量 2 禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的 比例超過(guò) 5 禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通 股本的比例超過(guò) 10 3 按成本計(jì) 投資于單只股票的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20 4 按成本計(jì) 投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計(jì)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值 的 30 5 按成本計(jì) 投資于單只證券投資基金 貨幣市場(chǎng)基金除外 的金額不 2 76 得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20 6 本計(jì)劃持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過(guò)前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值 的 20 7 不得主動(dòng)投資于 S ST ST SST S ST 類(lèi)股票 8 不得投資于證券回購(gòu)融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的投資品種 不得投資于 ETF 套利 不得投資于 ST 上市公司發(fā)行的股票 因被動(dòng)原因持有 ST 上市公司 發(fā)行的股票 投資顧問(wèn)應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類(lèi)持倉(cāng)減持為零 否則管理人有 權(quán)直接進(jìn)行減持操作 9 任一交易日日終 本計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的 20 風(fēng)險(xiǎn)敞 口 ABS 權(quán)益類(lèi)金融產(chǎn)品多頭市值 權(quán)益類(lèi)金融產(chǎn)品空頭市值 股指期貨多頭合 約價(jià)值 股指期貨空頭合約價(jià)值 10 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他投資限制 融資融券業(yè)務(wù) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) 按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行 投資前需與托管 人協(xié)商一致 如有必要 另行簽署補(bǔ)充協(xié)議 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管 理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券 或者從事其他重 大關(guān)聯(lián)交易 但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信 公平原則 以公平 合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn) 行交易 避免利益沖突 禁止利益輸送 交易完成 5 個(gè)工作日內(nèi) 管理人應(yīng)書(shū) 面通知托管人 通過(guò)電子郵件 傳真 紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知委托人 并 向證券交易所報(bào)告 如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo) 應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起 10 個(gè)交 易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi) 如因證券市場(chǎng)波動(dòng) 證券發(fā)行人合并 資 產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素 造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo) 管 理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的 10 個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可 范圍內(nèi) 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的 資產(chǎn)管理人在履行 合同變更程序后 可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍 五 管理期限 本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理期限 六 封閉期 開(kāi)放期及流動(dòng)性安排 3 76 本集合計(jì)劃退出封閉期為自本計(jì)劃成立之日起 6 個(gè)月 在此期間不開(kāi)放 計(jì)劃份額的退出 本計(jì)劃封閉期結(jié)束后的次月起 每個(gè)自然月 5 日開(kāi)放退出 若遇非工作日則順延至下一個(gè)工作日 若委托人在封閉期間參與本計(jì)劃 自份 額確認(rèn)成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出 本計(jì)劃成立后次月起開(kāi)放參與 開(kāi)放日為每個(gè)自然月的 5 日 若遇非工作日則開(kāi)放日順延至下一個(gè)工作日 但 管理人根據(jù)法律法規(guī) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停參與 退出 時(shí)除外 七 集合計(jì)劃份額面值 人民幣 1 00 元 八 參與本集合計(jì)劃的最低金額 首次參與的最低金額為人民幣 1 000 000 00 元 不含參與費(fèi) 追加參與 金額應(yīng)不低于 1 萬(wàn)元人民幣 九 本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象 本集合計(jì)劃是通過(guò)權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實(shí)現(xiàn)收益 投資策略以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益為目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)程度較高 本集合計(jì)劃的適合推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn) 追求高收益積 累 資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高的個(gè)人高端客戶(hù) 或是具有資產(chǎn)配置需求的機(jī)構(gòu) 投資 者 法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的除外 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng) 險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人 1 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣 2 公司 企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣 依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者 十 本集合計(jì)劃的推廣 1 推廣機(jī)構(gòu) xxxx 公司及其他符合條件的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 2 推廣方式 管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件 置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好 詳 細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn) 推薦與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃 4 76 引導(dǎo)客戶(hù)審慎作出投資決定 不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金 不得通過(guò)報(bào)刊 電臺(tái) 電視臺(tái) 互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座 報(bào)告會(huì) 分 析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介 禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式 或者采用虛假宣傳 夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃 管理人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施 并通過(guò)管理人 中國(guó)證券投資基金 業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露 平臺(tái) 客觀準(zhǔn)確披露集合計(jì)劃備案信息 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 投訴電話等 使客戶(hù) 詳盡了解本集合計(jì)劃的特性 風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利 義務(wù) 本集合計(jì)劃不 得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金 不得通過(guò)報(bào)刊 電臺(tái) 電視臺(tái) 互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座 報(bào)告會(huì) 分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推 介 禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式 或者采用虛假宣傳 夸大預(yù)期收 益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃 十一 本集合計(jì)劃的各項(xiàng)費(fèi)用 1 參與費(fèi) 費(fèi)率為 1 本集合計(jì)劃采取前端收費(fèi)模式 即在參與集合計(jì)劃 時(shí)繳納參與費(fèi) 2 退出費(fèi) 6 個(gè)月封閉期內(nèi)不能贖回 委托人持有份額超過(guò) 6 個(gè)月 但不 足 12 個(gè)月 不含 退出費(fèi)率為 2 委托人持有份額時(shí)間超過(guò) 12 個(gè)月 含 不收取退出費(fèi) 3 管理費(fèi) 本集合計(jì)劃應(yīng)給付管理人管理費(fèi) 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提 本集 合計(jì)劃的年管理費(fèi)率為 XX 計(jì)算方法如下 D E XX 當(dāng)年實(shí)際天數(shù) D為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E為前一日集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值 管理費(fèi)每日計(jì)算 逐日累計(jì) 按季度支付 由托管人于每季度結(jié)束后的 5 個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付 4 托管費(fèi) 本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi) 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提 本集 合計(jì)劃的年托管費(fèi)率為 XX 計(jì)算方法如下 H E XX 當(dāng)年實(shí)際天數(shù) 5 76 H 為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi) E 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值 托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算 逐日累計(jì) 按季度支付 由托管人于每季度結(jié) 束后的 5 個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付 5 行政服務(wù)費(fèi) XX 年 本集合計(jì)劃應(yīng)給付行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)費(fèi) 按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率 計(jì)提 本集合計(jì)劃的年行政服務(wù)費(fèi)率為 XX 計(jì)算方法如下 H E XX 當(dāng)年實(shí)際天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的行政服務(wù)費(fèi) E 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算 逐日累計(jì) 按季度支付 由托管人 于每季度結(jié)束后的 5 個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次 性支付 6 業(yè)績(jī)報(bào)酬 根據(jù)本合同第十四部分 集合計(jì)劃費(fèi)用 業(yè)績(jī)報(bào)酬 對(duì)投資 收益部分計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬 7 其他費(fèi)用 除證券交易費(fèi) 管理費(fèi) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 托管費(fèi) 行政服務(wù)費(fèi)之 外的集合計(jì)劃費(fèi)用 由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī) 定 按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用 從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付 具體請(qǐng)見(jiàn)本合同 第十四部分 集合計(jì)劃費(fèi)用 業(yè)績(jī)報(bào)酬 6 76 五 集合計(jì)劃的參與五 集合計(jì)劃的參與和退出和退出 一 集合計(jì)劃的參與 委托人參與和退出集合計(jì)劃的確認(rèn) 清算由管理人指定的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記 人負(fù)責(zé) 本集合計(jì)劃的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人是 xxx 公司 1 參與的辦理時(shí)間 1 推廣期參與 在推廣期 投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃 推廣期時(shí) 間由管理人公告確定 最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)工作日 如本集合計(jì)劃在推廣期內(nèi)參與 金額達(dá)到 3000 萬(wàn)元且委托人不少于 2 人時(shí) 管理人可提前終止推廣期 在推廣期內(nèi) 投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃 若管理 人決定提前結(jié)束推廣期 應(yīng)至少提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登 記人 本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 50 億份 在保障委托人利益的前提 下 管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際管理能力在每個(gè)開(kāi)放日調(diào)整本集合計(jì)劃規(guī)模 上限 具體規(guī)模以屆時(shí)管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn) 2 存續(xù)期參與 投資者在集合計(jì)劃的開(kāi)放期可以辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù) 2 參與的原則 1 推廣期參與價(jià)格 為集合計(jì)劃份額面值 即人民幣 1 元 2 存續(xù)期參與價(jià)格 采用 未知價(jià) 原則 即以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合計(jì)劃 每單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 3 采用金額參與的方式 即以參與金額申請(qǐng) 本集合計(jì)劃的單個(gè)委托人 首次參與最低金額為 100 萬(wàn)元人民幣 不含參與費(fèi) 追加參與的最低金額為 人民幣 1 萬(wàn)元 不含參與費(fèi) 4 當(dāng)集合計(jì)劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定的規(guī)模上限時(shí) 管理人將自次日 起暫停接受參與申請(qǐng) 3 參與的程序和確認(rèn) 1 投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排 在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi) 辦理 2 投資者應(yīng)開(kāi)設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶(hù) 并在交易賬戶(hù)備足認(rèn)購(gòu) 申 購(gòu)的貨幣資金 若交易賬戶(hù)內(nèi)參與資金不足 推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng) 7 76 若投資者在 xxx 直銷(xiāo)柜臺(tái)認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至 xxx 證券 指定募集賬戶(hù) 3 投資者簽署本合同后 方可申請(qǐng)參與集合計(jì)劃 參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確 認(rèn)有效后 構(gòu)成本合同的有效組成部分 4 投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后 其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷(xiāo) 當(dāng)日 辦理業(yè)務(wù)申請(qǐng)僅能在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo) 5 推廣期參與的 投資者可在本集合計(jì)劃成立日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查 詢(xún)參與確認(rèn)情況 存續(xù)期參與的 投資者于 T 日提交參與申請(qǐng)后 可于 T 2 日 后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)參與確認(rèn)情況 6 當(dāng)參與申請(qǐng)合計(jì)超過(guò)規(guī)模上限時(shí) 管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受所有委托人的 參與申請(qǐng) 并以最高募集規(guī)模為上限 按 金額優(yōu)先 時(shí)間優(yōu)先 的原則 來(lái) 確定參與成功的份額 即首先按照參與金額 金額高者先確認(rèn) 對(duì)于同等參與 金額的委托人參與申請(qǐng) 先參與先確認(rèn) 超過(guò)規(guī)模上限后的所有參與無(wú)效 參 與規(guī)模以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn) 4 參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算 1 參與費(fèi)率 1 本集合計(jì)劃采取前端收費(fèi)模式 即在參與集合計(jì)劃時(shí) 繳納參與費(fèi) 2 參與份額的計(jì)算方法 a 推廣期參與 參與金額 凈參與金額 1 參與費(fèi)率 凈參與金額 參與金額 參與費(fèi)用 參與份額 凈參與金額 推廣期利息 計(jì)劃單位面值 b 開(kāi)放期參與 參與金額 凈參與金額 1 參與費(fèi)率 凈參與金額 參與金額 參與費(fèi)用 參與份額 凈參與金額 T 日計(jì)劃單位凈值 T 日為參與申請(qǐng)日 參與本集合計(jì)劃的有效份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后 四位 由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)損益 5 參與資金利息的處理方式 8 76 委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計(jì)劃份額歸委托 人所有 其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn) 6 拒絕或暫停參與的情況及處理方式 如出現(xiàn)如下情形 集合計(jì)劃管理人可以拒絕或暫停集合計(jì)劃委托人的參與 申請(qǐng) 1 戰(zhàn)爭(zhēng) 自然災(zāi)害等不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作 2 本集合計(jì)劃出現(xiàn)或可能出現(xiàn)超額募集情況 3 證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市 導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算當(dāng)日的集合計(jì) 劃資產(chǎn)凈值 4 集合計(jì)劃管理人 集合計(jì)劃托管人或注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人的技術(shù)保障 或人員支持等不充分 5 管理人認(rèn)為集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大 可能對(duì)集合計(jì)劃業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面 影響 從而損害現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人的利益 6 集合計(jì)劃管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人利益的 7 推廣機(jī)構(gòu)對(duì)委托人資金來(lái)源表示疑慮 委托人不能提供充分證明的 8 其他管理人認(rèn)為有必要拒絕或暫停參與申請(qǐng)的情形 9 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它可暫停參與的情形 發(fā)生上 述 1 到 6 8 項(xiàng)暫停參與情形時(shí) 集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托人 如果委托人的參與被拒絕 被拒絕的參與款項(xiàng)將無(wú)息退還給委托人 資產(chǎn)管理 合同自始無(wú)效 發(fā)生 集合資產(chǎn)管理合同 說(shuō)明書(shū) 中未予載明的事項(xiàng) 但 集合計(jì)劃管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；蚓芙^接受集合計(jì)劃參與申請(qǐng)的 報(bào) 經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以暫 停或拒絕接受委托人的參與申請(qǐng) 二 集合計(jì)劃的退出 1 退出的辦理時(shí)間 退出在本集合計(jì)劃封閉期結(jié)束后的開(kāi)放日 終止日辦理 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為 上海證券交易所 深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間 若出現(xiàn)新的證券 交易市場(chǎng)或其他特殊情況 管理人有權(quán)視情況對(duì)前述退出辦理的日期及時(shí)間進(jìn) 行相應(yīng)的調(diào)整并公告 9 76 2 退出的原則 1 未知價(jià) 原則 即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以退出申請(qǐng)日 T 日 集合 計(jì)劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 2 采用份額退出的方式 即退出以份額申請(qǐng) 3 先進(jìn)先出 原則 即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出 的方式確定退出份額 4 委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)當(dāng)日的退出申請(qǐng) 5 委托人在集合計(jì)劃開(kāi)放日可以多次辦理退出申請(qǐng) 6 除非巨額退出 退出一般不受限制 若某筆退出導(dǎo)致該委托人在某推 廣機(jī)構(gòu)持有的最低份額少于 100 萬(wàn)份 則余額部分必須一起退出 本集合計(jì)劃 在存續(xù)期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日 集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額超過(guò)上一日本集合計(jì)劃總份 額的 10 時(shí) 即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出 3 退出的程序和確認(rèn) 1 退出申請(qǐng)的提出 委托人必須在原參與本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或按管理人提供的其他 方式辦理本集合計(jì)劃的退出 在 T 5 日書(shū)面通知管理人 并在退出開(kāi)放日 T 日 的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)向推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或資管直銷(xiāo)柜臺(tái)提出退出申請(qǐng) 申請(qǐng)退 出份額數(shù)量超過(guò)委托人持有份額數(shù)量時(shí) 申請(qǐng)無(wú)效 退出申請(qǐng)僅可以在當(dāng)日業(yè) 務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo) 2 退出申請(qǐng)的確認(rèn) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T 1 日內(nèi)對(duì)委托人退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn) 確認(rèn)有效 后 即退出申請(qǐng)成交 委托人通?？稍?T 2 日 含該日 之后向原參與本集 合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)查詢(xún)退出申請(qǐng)的成交情況 在原推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)打印成交 確認(rèn)單 3 退出款項(xiàng)劃付 委托人的退出申請(qǐng)確認(rèn)后 退出款項(xiàng)將在 5 個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶(hù)劃往申 請(qǐng)退出委托人指定的資金賬戶(hù)或銀行賬戶(hù) 4 退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算 1 退出費(fèi)用 6 個(gè)月封閉期內(nèi)不能贖回 委托人持有份額超過(guò) 6 個(gè)月 10 76 但不足 12 個(gè)月 不含 退出費(fèi)率為 2 委托人持有份額時(shí)間超過(guò) 12 個(gè)月 含 不收取退出費(fèi) 2 退出金額的計(jì)算方法 本集合計(jì)劃退出時(shí)以退出申請(qǐng)日 T 日 計(jì)劃單位凈值作為計(jì)價(jià)基準(zhǔn) 按 實(shí)際金額支付 退出金額的計(jì)算公式如下 退出金額 T 日計(jì)劃單位凈值 退出份額 退出費(fèi) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 T 日為退出申請(qǐng)日 上述計(jì)算結(jié)果均以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后四位 由此產(chǎn)生的差額部 分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益 3 收取方式 委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后 管理人將指示托管人把退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管 專(zhuān)戶(hù)劃往注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定賬戶(hù) 退出款項(xiàng)將在申請(qǐng)確認(rèn)有效后 5 個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶(hù)劃出 5 退出的限制與次數(shù) 本集合計(jì)劃不設(shè)退出最低份額限制和退出次數(shù)限制 6 巨額退出的認(rèn)定和處理方式 1 巨額退出的認(rèn)定 單個(gè)開(kāi)放日 委托人當(dāng)日累計(jì)凈退出申請(qǐng)份額 當(dāng)日退出申請(qǐng)總份額扣除 當(dāng)日參與申請(qǐng)總份額之后的余額 超過(guò)上一工作日集合計(jì)劃總份額 10 時(shí) 即 為巨額退出 2 巨額退出的順序 價(jià)格確定和款項(xiàng)支付 發(fā)生巨額退出時(shí) 管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全 額退出 部分順延退出 全額退出 當(dāng)管理人認(rèn)為有條件支付委托人的退出申 請(qǐng)時(shí) 按正常退出程序辦理 部分順延退出 當(dāng)管理人認(rèn)為支付委托人的退出 申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí) 管理人在當(dāng)日接受凈退出申 請(qǐng)比例不低于集合計(jì)劃總份額 10 的前提下 對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延期辦理 對(duì)于當(dāng)日的退出申請(qǐng) 將按單個(gè)賬戶(hù)退出申請(qǐng)量占退出申請(qǐng)總量的比例 確定 當(dāng)日受理的退出份額 未能受理的退出部分 委托人可選擇延期辦理或撤銷(xiāo)退 出申請(qǐng) 對(duì)于選擇延期辦理的退出申請(qǐng) 管理人將在下一個(gè)開(kāi)放日內(nèi)辦理 并 以該開(kāi)放日的計(jì)劃單位凈值為準(zhǔn)計(jì)算退出金額 依此類(lèi)推 直至全部辦理完畢 11 76 為止 但不得超過(guò)正常退出辦理時(shí)間 20 個(gè)工作日 轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的退出 申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán) 暫停退出 如管理人認(rèn)為有必要 可暫停接受委托人的退出申請(qǐng) 已經(jīng)接 受的退出申請(qǐng)可以延緩支付退出款項(xiàng) 但不得超過(guò)正常支付時(shí)間 20 個(gè)工作日 并應(yīng)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告 3 告知客戶(hù)的方式 發(fā)生巨額退出并采用部分順延退出時(shí) 管理人應(yīng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)在管理人 指定網(wǎng)站公告 并說(shuō)明有關(guān)處理方法 8 連續(xù)巨額退出的認(rèn)定和處理方式 1 連續(xù)巨額退出的認(rèn)定 如果本集合計(jì)劃連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額退出 即認(rèn)為發(fā)生了連續(xù)巨額退 出 2 連續(xù)巨額退出的順序 價(jià)格確定和款項(xiàng)支付 當(dāng)本集合計(jì)劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時(shí) 如管理人認(rèn)為有必要 本集合計(jì)劃可 以暫停接受退出申請(qǐng) 但暫停期限不得超過(guò) 60 個(gè)工作日 已經(jīng)接受的退出申 請(qǐng)可以延期支付退出款項(xiàng) 但延期支付期限不得超過(guò)正常支付時(shí)間 20 個(gè)工作 日 并在管理人指定網(wǎng)站上進(jìn)行公告 9 拒絕或暫停退出的情形及處理 發(fā)生下列情形時(shí) 管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請(qǐng) 1 不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作 2 證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或銀行結(jié)算系統(tǒng)無(wú) 法正常運(yùn)作等 導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算 3 管理人認(rèn)為接受某筆或某些退出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有委托人利 益時(shí) 4 因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)等原因而出現(xiàn)巨額退出 連續(xù)巨額退出 或者其他原 因 導(dǎo)致本集合計(jì)劃的款項(xiàng)支付出現(xiàn)困難時(shí) 管理人可以暫停接受集合計(jì)劃的 退出申請(qǐng) 5 法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 以及其他在集合計(jì)劃 說(shuō)明書(shū) 資產(chǎn)管理合同中已載明的特殊情形 12 76 六 管理人自有資金參與六 管理人自有資金參與集合計(jì)劃集合計(jì)劃 管理人自有資金不參與本集合計(jì)劃 13 76 七 集合計(jì)劃的分級(jí)七 集合計(jì)劃的分級(jí) 本集合計(jì)劃不進(jìn)行分級(jí) 14 76 八 集合計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限八 集合計(jì)劃客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 一 管理方式 管理人通過(guò)設(shè)立集合計(jì)劃 對(duì)集合計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行集中運(yùn) 營(yíng)管理 本集合計(jì)劃資產(chǎn)由管理人管理 管理人將聘請(qǐng) XXXX 公司擔(dān)任投資顧問(wèn) XXXX 公司已取得私募基金管理人資格 具備合格的投資顧問(wèn)資質(zhì) XXXX 公司 以下簡(jiǎn)稱(chēng) XXX 成立于 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 投資顧 問(wèn)的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該集合計(jì)劃未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果 敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng) 險(xiǎn) XXX 作為投資顧問(wèn)將為本集合計(jì)劃提供個(gè)股或模擬組合建議 資產(chǎn)配置 投資策略及研究咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)服務(wù) 或根據(jù)管理人要求提交的其他報(bào)告或服務(wù) 輔助管理人做投資決策 管理人負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資建議的研究 風(fēng)險(xiǎn) 審核及確認(rèn) 并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易 其中 投資顧問(wèn)的投資建議 應(yīng)符合本集合計(jì)劃的投資范圍 投資限制及投資禁止等規(guī)定 當(dāng)投資顧問(wèn)的投 資建議超出投資限制規(guī)定的 管理人應(yīng)及時(shí)與投資顧問(wèn)溝通 若投資顧問(wèn)未發(fā) 出相關(guān)調(diào)整建議的 管理人按以上條款的上限執(zhí)行 當(dāng)投資顧問(wèn)的投資建議超 出投資范圍規(guī)定或違反投資禁止規(guī)定的 管理人應(yīng)及時(shí)與投資顧問(wèn)溝通 若投 資顧問(wèn)未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的 管理人不予以執(zhí)行 二 管理權(quán)限 管理人根據(jù)本合同約定的方式 條件 要求及限制 為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理 服務(wù) 15 76 九 集合計(jì)劃的成立九 集合計(jì)劃的成立 一 集合計(jì)劃成立的條件和日期 集合計(jì)劃的參與資金總額不低于 3 千萬(wàn)元人民幣且其委托人的人數(shù)為 2 人 含 以上 并經(jīng)管理人聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合 計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后的當(dāng)日 管理人宣布本集合計(jì)劃成立 集合計(jì)劃設(shè)立完成前 委托人的參與資金只能存入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān) 門(mén)賬戶(hù)或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的募集專(zhuān)戶(hù) 不得動(dòng)用 二 集合計(jì)劃設(shè)立失敗 集合計(jì)劃推廣期結(jié)束 在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣 3 千萬(wàn)元或委托人的人 數(shù)少于 2 人條件下 集合計(jì)劃設(shè)立失敗 管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用 并將已認(rèn)購(gòu)資金及同期銀行活期利息在推廣期結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì) 劃委托人 三 集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期 1 條件 本集合計(jì)劃符合本合同 說(shuō)明書(shū) 約定的成立條件 并正式公 告成立 2 日期 本集合計(jì)劃自成立之日起可開(kāi)始運(yùn)作 16 76 十 集合計(jì)劃賬戶(hù)十 集合計(jì)劃賬戶(hù)與資產(chǎn)與資產(chǎn) 一 集合計(jì)劃賬戶(hù)的開(kāi)立 托管人為本集合計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù) 資金賬戶(hù)以及其他相關(guān)賬戶(hù) 資金賬 戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是 xxx 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是 xxx 集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃 以上賬戶(hù)以實(shí)際開(kāi)立賬戶(hù)名稱(chēng)為準(zhǔn) 管理人 托管人應(yīng)當(dāng)代表集合計(jì)劃 按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶(hù) 期 貨資金賬戶(hù) 在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼 期貨結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng) 期貨 資金賬戶(hù)名稱(chēng)及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱(chēng)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立 因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶(hù) 可以根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立機(jī) 構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定 經(jīng)管理人與托管人進(jìn)行協(xié)商后進(jìn)行辦理 新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使 用并管理 二 集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成 本集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有 1 銀行存款和應(yīng)計(jì)利息 2 清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息 3 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金 4 應(yīng)收證券交易清算款 5 應(yīng)收申購(gòu)款 6 債券投資及其應(yīng)計(jì)利息 票據(jù)投資及其應(yīng)計(jì)利息 7 股票投資及其應(yīng)收紅利 股息 8 基金投資及其應(yīng)收紅利 9 商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等金融產(chǎn)品份額及其收益 10 其他資產(chǎn)等 三 集合計(jì)劃資產(chǎn)的管理與處分 集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管 并獨(dú)立于管理人 托管人和注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記 人的自有資產(chǎn)及管理人 托管人管理 托管的其他資產(chǎn) 管理人 托管人和注 冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié) 扣押及其他權(quán)利 除 依照 管理辦法 細(xì)則 集合資產(chǎn)管理合同 說(shuō)明書(shū) 及其他有關(guān)規(guī)定 處分外 集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分 17 76 18 76 十一 集合計(jì)劃資產(chǎn)托管十一 集合計(jì)劃資產(chǎn)托管 本集合計(jì)劃資產(chǎn)由 XXX 公司負(fù)責(zé)托管 并簽署了托管協(xié)議 簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人和管理人之間在計(jì)劃資產(chǎn)的保管 資金 歸集和劃轉(zhuǎn) 會(huì)計(jì)核算責(zé)任 清算交收流程 最終交收責(zé)任 集合計(jì)劃?rùn)n案資 料保管及集合計(jì)劃運(yùn)作互相監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利 義務(wù)關(guān)系 以確保計(jì)劃資產(chǎn) 的安全 保護(hù)委托人的合法權(quán)益 托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn) 如管理合同 說(shuō)明書(shū)與托管協(xié)議沖突 相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn) 本集合計(jì)劃參與期貨交易過(guò)程中的交易結(jié)算 數(shù)據(jù)發(fā)送 期貨資產(chǎn)賬戶(hù)下 委托資產(chǎn)的保管由期貨公司負(fù)責(zé) 為明確本集合計(jì)劃參與期貨交易過(guò)程中的資 金劃撥 資金清算 數(shù)據(jù)傳輸與接收 保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù) 管 理人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)行約定 19 76 十二 集合計(jì)劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié)十二 集合計(jì)劃份額的登記 轉(zhuǎn)讓 非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié) 一 本集合計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本集合計(jì)劃的登記 存管 清算 和交收業(yè)務(wù) 具體內(nèi)容包括委托人賬戶(hù)管理 份額注冊(cè)登記 清算及交易確認(rèn) 收益分配 建立并保管集合計(jì)劃客戶(hù)資料表等 二 本集合計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由 xxx 公司辦理 三 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé) 1 建立和保管委托人賬戶(hù)資料 交易資料 客戶(hù)資料表等 并將客戶(hù)資料 表提供給管理人 2 配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本集合計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 3 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本集合計(jì)劃規(guī)定的條件辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 4 保管集合計(jì)劃客戶(hù)資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄十五年以上 5 對(duì)委托人的賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù) 因違反該保密義務(wù)對(duì)委托人 管理 人 托管人或集合計(jì)劃帶來(lái)的損失 須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 但司法強(qiáng)制檢查 及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外 6 按照本集合計(jì)劃 為委托人辦理轉(zhuǎn)讓 非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié)等業(yè)務(wù) 提供 集合計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù) 7 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi) 制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則 8 法律法規(guī) 規(guī)定及本集合計(jì)劃約定的其他職責(zé) 四 集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓 在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的條件下 集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓將按照相關(guān)規(guī)定 執(zhí)行 五 集合計(jì)劃份額的非交易過(guò)戶(hù) 非交易過(guò)戶(hù)是指不采用參與 退出等交易方式 將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份 額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶(hù) 的行為 集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理因繼承 捐贈(zèng) 司法執(zhí)行 以及其他形 式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計(jì)劃份額非交易過(guò)戶(hù) 對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申 請(qǐng)按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理 六 集合計(jì)劃份額的凍結(jié) 集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額凍結(jié) 20 76 與解凍事項(xiàng) 21 76 十三 集合計(jì)劃的估值十三 集合計(jì)劃的估值 在本條項(xiàng)下 管理人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu) XXX 公司 履行 集合計(jì)劃的估值 職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé) 管理人與托管人確認(rèn) 除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定 本 條項(xiàng)下應(yīng)由管理人履行的職責(zé)均由行政服務(wù)機(jī)構(gòu)履行 在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操 作過(guò)程中 托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接 聯(lián)系 未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí) 托管人可直接與管理人聯(lián)系 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全 有效的估值政策和程序 并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行 評(píng)估 保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平 合理 一 資產(chǎn)總值 集合計(jì)劃資產(chǎn)總值是指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買(mǎi)的各種有價(jià)證券 銀行存款 本息 集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和 二 資產(chǎn)凈值 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 三 單位凈值 集合計(jì)劃單位凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算 得到的每集合計(jì)劃份額的價(jià)值 單位凈值的計(jì)算精確到 0 0001 元 小數(shù)點(diǎn)后第 五位四舍五入 國(guó)家另有規(guī)定的 從其規(guī)定 四 估值目的 客觀 準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值 經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集 合計(jì)劃單位凈值 是進(jìn)行信息披露 計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ) 五 估值對(duì)象 集合計(jì)劃所擁有的各種有價(jià)證券 銀行存款本息 集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng) 其 它投資等資產(chǎn) 六 估值日 本集合計(jì)劃成立后 每個(gè)交易日對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值 七 估值方法 1 股票估值方法 1 上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值 估值日無(wú)交 易的 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響 22 76 證券價(jià)格的重大事件 以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值 如果估值日無(wú)交易 且最 近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格 的重大事件 將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) 確定公允價(jià)值進(jìn)行估值 2 未上市股票的估值 送股 轉(zhuǎn)增股 配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票 按估值日在 證券交易所上市的同一股票的收盤(pán)價(jià)進(jìn)行估值 非公開(kāi)發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票 按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行 業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值 2 債券估值方法 1 在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值 估值日沒(méi)有交易的 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 按最近交易日 的收盤(pán)價(jià)估值 如果估值日無(wú)交易 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化 的 將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見(jiàn) 調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) 確定公 允價(jià)值進(jìn)行估值 2 在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減 去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值 估值日沒(méi)有交易的 且最近交易 日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去所含的債券應(yīng)收 利息得到的凈價(jià)估值 如果估值日無(wú)交易 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重 大變化的 將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見(jiàn) 調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) 確定公允價(jià)值進(jìn)行估值 3 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值 在估值 技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下 按成本估值 4 對(duì)于只在上交所固定收益平臺(tái)和深交所綜合協(xié)議平臺(tái)掛牌交易的債券 按照成本估值 5 在對(duì)銀行間市場(chǎng)的固定收益品種估值時(shí) 應(yīng)主要依據(jù)第三方估值機(jī)構(gòu) 公布的收益率曲線及估值價(jià)格 6 同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的 按債券所處的市場(chǎng)分別 估值 3 證券投資基金估值方法 23 76 1 持有的交易所基金 包括封閉式基金 上市開(kāi)放式基金 LOF 等 按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值 估值日無(wú)交易的 以最近交易日的 收盤(pán)價(jià)估值 如果估值日無(wú)交易 且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) 確定公允價(jià)值 進(jìn)行估值 2 持有的場(chǎng)外基金 包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金 LOF 按估 值日前一交易日的基金份額凈值估值 估值日前一交易日基金份額凈值無(wú)公布 的 按此前最近交易日的基金份額凈值估值 3 持有的貨幣市場(chǎng)基金 按估值日前一交易日基金管理公司的每萬(wàn)份收 益計(jì)算 4 持有的基金或資產(chǎn)管理計(jì)劃處于封閉期的 按照最新公布的份額凈值 估值 沒(méi)有公布份額凈值的 按照成本估值 4 銀行定期存款或通知存款估值方法 銀行定期存款或通知存款以本金列示 按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收 入 如提前支取或利率發(fā)生變化 將及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整 5 持有的證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等以成本列示 到期確認(rèn)投資收益 6 股指期貨以估值日金融期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值 該日無(wú)交易的 以最近一日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算 7 如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的 管理人可根據(jù)具體情況 在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià) 市場(chǎng)報(bào)價(jià) 流動(dòng)性 收益率 曲線等多種因素基礎(chǔ)上 在與托管人商議后 按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià) 值的方法估值 8 相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的 從其規(guī)定 如有新增事項(xiàng) 按國(guó)家最新規(guī)定估值 9 暫停估值的情形 集合計(jì)劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其 它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí) 或因其它任何不可抗力致使管理人或托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估 集合計(jì)劃資產(chǎn)價(jià)值時(shí) 可暫停估值 但估值條件恢復(fù)時(shí) 管理人或托管人必須 及時(shí)完成估值工作 八 估值程序 24 76 本集合計(jì)劃日常估值由管理人進(jìn)行 用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人完成估 值后 將估值結(jié)果以傳真或書(shū)面形式報(bào)送托管人 托管人按照規(guī)定的估值方法 時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核 托管人復(fù)核無(wú)誤簽章后返回給管理人 報(bào)告期末估值復(fù) 核與集合計(jì)劃會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行 集合計(jì)劃單位凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后第四位 九 估值錯(cuò)誤與遺漏的處理方式 管理人和托管人應(yīng)采取必要 適當(dāng) 合理的措施確保資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和 及時(shí)性 當(dāng)單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí) 管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正 并采取合理的措 施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大 因單位凈值錯(cuò)誤給委托人造成損失的 管理人 而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)賠償責(zé)任 管理人而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)在賠償投資人后 有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方 追償 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的 按其規(guī)定處理 本計(jì)劃的會(huì)計(jì)責(zé)任方由管理人 而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 擔(dān)任 與本計(jì)劃有關(guān) 的會(huì)計(jì)問(wèn)題 如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后 尚不能達(dá)成一致時(shí) 按管理 人 而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 的建議執(zhí)行 或者管理人 而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 和托 管人對(duì)計(jì)劃凈值的計(jì)算結(jié)果 雖然多次重新計(jì)算和核對(duì) 尚不能達(dá)成一致時(shí) 為避免不能按時(shí)公布計(jì)劃凈值的情形 以管理人 而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu) 的計(jì)算 結(jié)果對(duì)外公布 由此給委托人和集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成損失 托管人不承擔(dān)任何責(zé) 任 十 差錯(cuò)處理 1 差錯(cuò)類(lèi)型 本計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中 如果由于管理人 托管人 注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人 或代 理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 或委托人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò) 導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的 過(guò) 錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人 受損方 按下述 差錯(cuò)處 理原則 給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任 上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于 資料申報(bào)差錯(cuò) 數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò) 數(shù)據(jù) 計(jì)算差錯(cuò) 系統(tǒng)故障差錯(cuò) 下達(dá)指令差錯(cuò)等 對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò) 若 系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn) 無(wú)法避免 無(wú)法抗拒 則屬不可抗力 按照 下述規(guī)定執(zhí)行 由于不可抗力原因造成委托人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差 25 76 錯(cuò) 因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任 但因該 差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù) 2 差錯(cuò)處理原則 1 差錯(cuò)已發(fā)生 但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí) 差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各 方 及時(shí)進(jìn)行更正 因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān) 由于差錯(cuò)責(zé)任 方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò) 給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān) 若差錯(cuò) 責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào) 并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更 正 則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任 差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情 況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn) 確保差錯(cuò)已得到更正 2 差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé) 不對(duì)間接損失 負(fù)責(zé) 并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé) 不對(duì)第三方負(fù)責(zé) 3 因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù) 但差 錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé) 如果由于獲得不當(dāng)