公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定.docx

制度索引號(hào)：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定制度信息總覽表制度名稱公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定關(guān)鍵詞風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估 管理適用范圍公司主責(zé)部門安全監(jiān)察部審批機(jī)構(gòu)公司領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)主管業(yè)務(wù)部門安全環(huán)保部制度屬性原則類業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全與健康上位制度 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法下位制度無(wú)關(guān)聯(lián)制度無(wú)替代制度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定其他相關(guān)部門（跨部門制度填寫）無(wú)會(huì)簽部門無(wú)修訂歷史記錄1. 2013年10月8日經(jīng)審議通過(guò)，于2013年10月8日起施行。2.第一次修訂：2015年11月3日，經(jīng)相關(guān)程序?qū)徟ㄟ^(guò)，并于印發(fā)之日起施行，原版本同時(shí)失效。3.第二次修訂：2017年8月29日，經(jīng)相關(guān)程序?qū)徟ㄟ^(guò)，并于印發(fā)之日起施行，原版本同時(shí)失效。12 責(zé)權(quán)界面機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán) 公司總經(jīng)理（1）貫徹執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)整改方案與治理方案；（2）對(duì)消除風(fēng)險(xiǎn)給予人力、物力和財(cái)力上的支持，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)效性；（3）負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面管理。分管領(lǐng)導(dǎo)（1） 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，確保公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；（2）負(fù)責(zé)審核公司高風(fēng)險(xiǎn)的治理方案及考慮其安全性、可行性；（3）指導(dǎo)公司重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)控措施、整改措施、治理方案的制訂；（4）組織協(xié)調(diào)各部門間風(fēng)險(xiǎn)管控工作。安全監(jiān)察部（1）負(fù)責(zé)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組；（2）負(fù)責(zé)年度風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排；（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件的編制、匯總、發(fā)布；（4）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)，組織確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（5）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行定期更新和發(fā)布；（6）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述中的內(nèi)容不能及時(shí)給予補(bǔ)充、更新的部門提出考核。生產(chǎn)技術(shù)部（1） 負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管控制及治理措施的執(zhí)行，并檢查考核。（2）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；發(fā)電運(yùn)行部（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的運(yùn)行、運(yùn)行操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；（2）負(fù)責(zé)自身責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（3）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估和登記建檔工作；（4）定期組織重大危險(xiǎn)源的專項(xiàng)檢查，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，制定并落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案；（5）負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)備管理部（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）負(fù)責(zé)自身責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（3）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估和登記建檔工作；（4）定期組織重大危險(xiǎn)源的專項(xiàng)檢查，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，制定并落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案；（5）負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 工作流程 信息與溝通流程步驟溝通主責(zé)溝通對(duì)象溝通信息溝通途徑溝通頻率03安全監(jiān)察部公司安委會(huì)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃請(qǐng)示年度07各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組生產(chǎn)技術(shù)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件審核隨時(shí)11安全監(jiān)察部公司安委會(huì)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審議年度工作規(guī)范索引1外部規(guī)范(1)安全生產(chǎn)法（2014年修訂版）(2)防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求（國(guó)家能源局 2014年）(3)火力發(fā)電廠安全性評(píng)價(jià)（第二版）(4)電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機(jī)械部分）GB26164.1-2010(5)電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所部分）（GB 26860-2011）(6)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB 182182009）(7)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GBT138612009）(8)風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)（GB/T 236942009）(9)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)（GB/T 279212011）2內(nèi)部規(guī)范(1)發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合分析方法使用導(dǎo)則(神華集團(tuán)有限責(zé)任公司2014修訂版)(12) 本單位機(jī)組設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定第一章 總則第1條 為了明確和規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）在生產(chǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，促進(jìn)評(píng)估方法的有效運(yùn)用，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和方案，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，有效監(jiān)控危險(xiǎn)源，特制定本規(guī)定。第2條 本規(guī)定規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源評(píng)估的程序及管理要求。第3條 術(shù)語(yǔ)定義和縮略語(yǔ)(一) 危害因素（簡(jiǎn)稱“危害”）：是指生產(chǎn)過(guò)程中可能導(dǎo)致傷害、損失、不良影響等發(fā)生的條件或行為。(二) 危害識(shí)別：是指識(shí)別危害的存在并確定其特性的過(guò)程。(三) 風(fēng)險(xiǎn)：是指某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合。(四) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是指包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)在內(nèi)的全部過(guò)程。(五) 內(nèi)外因綜合風(fēng)險(xiǎn)分析法：包含設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三種模式。1. 設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為防止生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施性能失效，導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故（事件），基于生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備，辨識(shí)、分析設(shè)備部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析對(duì)設(shè)備、系統(tǒng)造成的影響，制定和完善控制措施，明確日常維護(hù)、定期檢修以及故障處理的方法。2. 生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為防止能量意外釋放而導(dǎo)致人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故（事件），基于生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)系統(tǒng)，辨識(shí)、分析存在的危險(xiǎn)能量及載體（物質(zhì)）、生產(chǎn)系統(tǒng)的不安全狀態(tài)、環(huán)境不安全條件等，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度，制定管理標(biāo)準(zhǔn)、控制措施以及臨時(shí)處置措施或應(yīng)急預(yù)案。3. 工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：為防止生產(chǎn)作業(yè)中發(fā)生人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故（事件），基于工作任務(wù)，在區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，辨識(shí)工作中存在的危險(xiǎn)能量或物質(zhì)、人員的不安全行為以及心理生理危害因素，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及其嚴(yán)重程度，制定相應(yīng)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及各級(jí)人員管控要求。(六) “SEP”評(píng)估方法：是一種用于工作任務(wù)和生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的半定量評(píng)估方法，其中“P”表示事故發(fā)生的可能性，“E”表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，“S”表示事故可能造成后果的嚴(yán)重程度。(七) 重大風(fēng)險(xiǎn)：指危及機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行，可能對(duì)電網(wǎng)造成較大沖擊、可能造成機(jī)組強(qiáng)迫停運(yùn)、可能造成人身事故、可能造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；(八) 較大風(fēng)險(xiǎn)：指可能影響機(jī)組出力、或造成主要輔機(jī)/主要輔助系統(tǒng)強(qiáng)迫停運(yùn)、可能造成較嚴(yán)重后果的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；(九) 一般風(fēng)險(xiǎn)：指影響設(shè)備正常運(yùn)行、對(duì)人身安全有一定影響的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。(十) 風(fēng)險(xiǎn)概述：是簡(jiǎn)要描述區(qū)域、作業(yè)活動(dòng)/項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的概要性文件。(十一) 重大危險(xiǎn)源：是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。第4條 本規(guī)范適用于公司及承包商。第二章 權(quán)限與職責(zé)第5條 總經(jīng)理主要職責(zé)（一）貫徹執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)制度，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)整改方案與治理方案；（二）對(duì)消除風(fēng)險(xiǎn)給予人力、物力和財(cái)力上的支持，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)效性；（三）負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的全面管理。第6條 分管副總經(jīng)理主要職責(zé)（一） 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，確保公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；（二）負(fù)責(zé)審核公司高風(fēng)險(xiǎn)的治理方案及考慮其安全性、可行性；（三）指導(dǎo)公司重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)控措施、整改措施、治理方案的制訂；（四）組織協(xié)調(diào)各部門間風(fēng)險(xiǎn)管控工作。第7條 安全監(jiān)察部主要職責(zé)（一） 組織成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組；（二） 負(fù)責(zé)年度風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排；（三） 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件的編制、匯總、發(fā)布；（四） 負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)，組織確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（五） 負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目所有整改防范措施的落實(shí)及閉環(huán)情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述中的內(nèi)容不能及時(shí)給予補(bǔ)充、更新的部門提出考核；（六） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行定期更新和發(fā)布。第8條 各部門職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)管控制及治理措施的執(zhí)行，并檢查考核。（二） 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）發(fā)電運(yùn)行部負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的運(yùn)行、運(yùn)行操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（四） 設(shè)備管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，負(fù)責(zé)本部門管理的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（五） 負(fù)責(zé)自身責(zé)任區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；（六）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估和登記建檔工作；（七）定期組織重大危險(xiǎn)源的專項(xiàng)檢查，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，制定并落實(shí)應(yīng)急救援預(yù)案。第9條 班組（一） 班組負(fù)責(zé)一般風(fēng)險(xiǎn)的管控工作；（二） 負(fù)責(zé)公司、部門各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)與執(zhí)行。第10條 專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé)（一） 具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（二） 編制本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施或改進(jìn)措施，并對(duì)措施、方案的準(zhǔn)確性和實(shí)效性負(fù)責(zé)；（三） 參與本專業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第三章 執(zhí)行程序及管理要求第11條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要分為評(píng)估準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)階段。第12條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備階段（一） 公司成立各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，根據(jù)部門和崗位變動(dòng)情況，每年調(diào)整一次；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任負(fù)責(zé)人，分管生產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門、各專業(yè)負(fù)責(zé)人參與。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)包括各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組；（二） 公司于前一年底或年初制訂并審批下（本）年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)具體可執(zhí)行并明確責(zé)任人和完成時(shí)間；（三） 制訂年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃前應(yīng)進(jìn)行基礎(chǔ)信息調(diào)查及收集；（四） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施專業(yè)化管理，進(jìn)行各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，須有相應(yīng)專業(yè)人員參加。第13條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段(一) 識(shí)別危害因素1. 危險(xiǎn)源：可能造成人員傷害、健康危害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響或其它意外事件；2. 按照公司責(zé)任區(qū)域劃分原則，要求各生產(chǎn)部門將生產(chǎn)區(qū)域自行劃分為若干區(qū)域（不能有盲區(qū)），分別辨識(shí)區(qū)域內(nèi)全部風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估主要內(nèi)容：區(qū)域內(nèi)危險(xiǎn)源可能引起人身安全、健康、環(huán)保、交通、消防、緊急情況等。3. 可能存在危險(xiǎn)源的地方：生產(chǎn)流程中可存在危險(xiǎn)源、作業(yè)活動(dòng)中可存在危險(xiǎn)源、作業(yè)場(chǎng)所可存在危險(xiǎn)源、正常工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時(shí)可產(chǎn)生危險(xiǎn)源、人員變化或區(qū)域內(nèi)人員變化時(shí)可產(chǎn)生危險(xiǎn)源、項(xiàng)目變更時(shí)可產(chǎn)生危險(xiǎn)源；4. 識(shí)別危險(xiǎn)源的方法：可采用經(jīng)驗(yàn)判斷、詢問(wèn)交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、安全檢查表、故障樹分析、事件樹分析等方法識(shí)別危險(xiǎn)源；5. 危險(xiǎn)源辨識(shí)注意事項(xiàng)：危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，除考慮正常生產(chǎn)秩序及設(shè)備正常運(yùn)行狀態(tài)外，還要考慮設(shè)備啟、停或檢修狀態(tài)和發(fā)生火災(zāi)、爆炸、化學(xué)危險(xiǎn)品意外泄漏、超標(biāo)排放等事故狀態(tài)，及已發(fā)生的事故或故障和潛在的事故或故障。(二) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用適宜的評(píng)估方法分析辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。1. 選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法遵循易行、實(shí)用和實(shí)效的原則選擇適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。序號(hào)方法種類適用領(lǐng)域1半定量評(píng)估方法人身安全、健康、環(huán)保、區(qū)域、交通、消防、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2故障模式與影響評(píng)估方法設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制2. 基礎(chǔ)辨識(shí)與評(píng)估（1） 考慮發(fā)電生產(chǎn)工藝流程和設(shè)備系統(tǒng)的相對(duì)固定性，以大修間隔為周期，開展全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源基礎(chǔ)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2） 新投產(chǎn)發(fā)電廠在投產(chǎn)后半年內(nèi)，開展全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源基礎(chǔ)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3） 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)結(jié)果形成發(fā)電廠風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。3. 專項(xiàng)辨識(shí)與評(píng)估（1） 針對(duì)特定項(xiàng)目開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或針對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)生事故暴露的主要問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2） 在生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、人員等發(fā)生變化時(shí)，或者在生產(chǎn)過(guò)程、作業(yè)過(guò)程和檢查回顧中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)完善與更新危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，并加入風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。（3） 持續(xù)的辨識(shí)與評(píng)估：主要針對(duì)工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在每次作業(yè)前，都應(yīng)進(jìn)行作業(yè)前的危險(xiǎn)源辨識(shí)，并做好安全措施交底。（4） 辨識(shí)與評(píng)估復(fù)核：每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行復(fù)核。4. 設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1） 成立設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由生產(chǎn)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員以及檢修維護(hù)人員參加。（2） 收集與設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息資料，包括：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、檔案、臺(tái)賬、技術(shù)資料、廠家說(shuō)明書以及相關(guān)事故案例、統(tǒng)計(jì)分析資料等。（3） 建立系統(tǒng)、設(shè)備以及部件清單。（4） 對(duì)每個(gè)部件存在的故障模式及其產(chǎn)生的原因、現(xiàn)象、故障后果影響等進(jìn)行辨識(shí)與分析。（5） 采用定性評(píng)估的方法（依據(jù)設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)矩陣附件1）確定故障模式的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。故障模式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。（6） 根據(jù)故障原因及后果制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施分為日常維護(hù)措施和定期檢修措施，并在措施中規(guī)定相應(yīng)的方法和周期。對(duì)于由于設(shè)計(jì)、制造等原因產(chǎn)生的故障模式，通過(guò)維護(hù)和檢修等手段無(wú)法有效控制的，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的技術(shù)改造計(jì)劃。（7） 對(duì)于每一種故障模式制定發(fā)生故障后的臨時(shí)處置措施和故障處理方法，重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的故障模式要制定應(yīng)急預(yù)案。設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表序號(hào)系統(tǒng)設(shè)備部件故障模式工作原因故障現(xiàn)象故障后果影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制措施臨時(shí)措施及故障處理方法部件本身設(shè)備系統(tǒng)日常維護(hù)定期檢修改造計(jì)劃措施檢查方法周期（天）措施檢修方法周期（天）5. 生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1） 成立生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織，安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員以及其他相關(guān)人員參加。（2） 收集與生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、安全規(guī)程、廠區(qū)平面布置圖、相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)以及相關(guān)事故案例、統(tǒng)計(jì)分析資料。（3） 根據(jù)廠區(qū)平面布置圖將廠區(qū)分成若干評(píng)估區(qū)域，列出區(qū)域內(nèi)主要系統(tǒng)、設(shè)備，建立生產(chǎn)區(qū)域清單。（4） 針對(duì)生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)運(yùn)行的主要設(shè)備、系統(tǒng)，一是辨識(shí)可能發(fā)生意外釋放的危險(xiǎn)能量（能量載體）或物質(zhì)，二是辨識(shí)分析可能造成能量意外釋放的系統(tǒng)功能的缺失和不安全環(huán)境條件以及可能造成的后果。（5） 采用“SEP”法（附件2）評(píng)估危害后果發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（6） 根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源和危害因素，制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施分為運(yùn)行巡回檢查、點(diǎn)檢、檢修檢查、定期維護(hù)、管理人員檢查等，并在措施中規(guī)定相應(yīng)的方法和周期。通過(guò)檢查、維護(hù)等手段無(wú)法有效控制或與管理標(biāo)準(zhǔn)要求不符的危險(xiǎn)源和危害因素，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的改造計(jì)劃。（7） 對(duì)于不符合管理標(biāo)準(zhǔn)的危害因素，制定臨時(shí)處置措施，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的要制定應(yīng)急預(yù)案。生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表序號(hào)區(qū)域地點(diǎn)系統(tǒng)所屬設(shè)備危險(xiǎn)源（能量及載體）危害因素（物、環(huán)）危害后果及分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理標(biāo)準(zhǔn)控制措施臨時(shí)措施及應(yīng)急預(yù)案后果安全健康環(huán)?？赡苄员┞堵蕠?yán)重度風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)運(yùn)行巡回檢查點(diǎn)檢檢修檢查定期維護(hù)管理人員檢查改造計(jì)劃措施周期（小時(shí)）措施周期（天）措施周期（天）措施周期（天）6. 工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1） 成立工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。運(yùn)行工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由生產(chǎn)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員以及運(yùn)行人員參加；檢修維護(hù)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員以及檢修維護(hù)人員參加。（2） 收集與工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息資料，包括法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、安全規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)措施以及相關(guān)事故案例、統(tǒng)計(jì)分析資料等。（3） 建立全廠工作任務(wù)清單。（4） 針對(duì)工作任務(wù)的每道工序，辨識(shí)可能意外釋放的危險(xiǎn)能量（能量載體）或物質(zhì)，在此基礎(chǔ)上，辨識(shí)分析可能造成能量意外釋放的人員不安全行為、心理生理因素。（5） 采用“SEP”法（附件2）評(píng)估危害后果發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（6） 根據(jù)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源及危害因素，制定相應(yīng)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（7） 制定各級(jí)人員監(jiān)督落實(shí)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)分工。工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表工作任務(wù)工序系統(tǒng)區(qū)域（內(nèi)因）危險(xiǎn)源（能力及載體）（外因）危害因素（人機(jī)環(huán)不安全因素）危害后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可能性暴露率嚴(yán)重度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第14條 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍如下（見(jiàn)附件3）。1. 易燃、易爆、有毒物質(zhì)的貯罐區(qū)（貯罐）； 2. 易燃、易爆、有毒物質(zhì)的庫(kù)區(qū)（庫(kù)）； 3. 壓力管道； 4. 鍋爐； 5. 壓力容器。（二）至少每2年對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行一次安全評(píng)估，并出具安全評(píng)估報(bào)告。按照國(guó)家規(guī)定，已經(jīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)并符合重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估要求的，可不必進(jìn)行安全評(píng)估。（三）重大危險(xiǎn)源的安全評(píng)估在確保符合國(guó)家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，應(yīng)依據(jù)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（附件3）進(jìn)行，內(nèi)容應(yīng)包括以下幾方面：1. 安全評(píng)估的主要依據(jù)；2. 危險(xiǎn)源基本情況；3. 危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)；4. 可能發(fā)生事故的種類及嚴(yán)重程度；5. 危險(xiǎn)源等級(jí)；6. 防范事故的對(duì)策措施；7. 應(yīng)急救援預(yù)案的評(píng)價(jià)；8. 評(píng)估結(jié)論與建議等。（四）安全評(píng)估報(bào)告上報(bào)公司安全監(jiān)察部備案，并征得公司同意后，報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關(guān)部門備案。（五）重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)過(guò)程以及材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化,或者國(guó)家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，各部門應(yīng)當(dāng)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估。（六）安全評(píng)估程序1. 成立評(píng)估小組；2. 資料收集：明確評(píng)估的對(duì)象和范圍，熟悉相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，收集相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；3. 了解評(píng)估對(duì)象的設(shè)備、設(shè)施或工藝的生產(chǎn)情況；了解評(píng)估對(duì)象的地理、氣象條件及社會(huì)環(huán)境情況；4. 按相應(yīng)的重大危險(xiǎn)源評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)開展評(píng)估工作，確定重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐級(jí)落實(shí)管控措施；5. 堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則，下一次安全評(píng)估應(yīng)將上次評(píng)估整改措施的落實(shí)作為主要內(nèi)容。第15條 重大危險(xiǎn)源登記建檔與上報(bào)（一）各部門對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)源進(jìn)行登記，并認(rèn)真填寫重大危險(xiǎn)源登記表（見(jiàn)附件4）。（二）建立危險(xiǎn)源管理檔案，檔案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：有關(guān)的登記表格；1. 運(yùn)行值班人員名單及資格證；2. 危險(xiǎn)源設(shè)備、設(shè)施臺(tái)帳；3. 設(shè)備、設(shè)施的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告；4. 事故隱患的管理與監(jiān)控方案；5. 以往的事故記錄資料；6. 危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告。（三）重大危險(xiǎn)源登記表應(yīng)上報(bào)安全監(jiān)察部備案，并征得公司安全監(jiān)察部審核同意后，于每年三月底前，報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門備案。（四）對(duì)新構(gòu)成的危險(xiǎn)源，必須及時(shí)登記、申報(bào)。對(duì)已不構(gòu)成危險(xiǎn)源的應(yīng)及時(shí)報(bào)告撤銷相關(guān)登記。（五）危險(xiǎn)源的檔案資料應(yīng)根據(jù)人員、管理、及設(shè)備設(shè)施的變化情況，及時(shí)進(jìn)行更新。（六）安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源檔案的監(jiān)督工作，明確危險(xiǎn)源檔案資料的管理部門和專責(zé)人，每半年進(jìn)行檢查，督促各部門做好危險(xiǎn)源的安全技術(shù)檔案資料管理工作。（七）各生產(chǎn)部門將危險(xiǎn)源管理作為安全生產(chǎn)管理的重要內(nèi)容，建立各部門危險(xiǎn)源目錄等有關(guān)臺(tái)帳資料等。第四章 監(jiān)督與檢查第16條 安全監(jiān)察部監(jiān)督、檢查各部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理工作，檢查內(nèi)容包括：(一) 風(fēng)險(xiǎn)清單更新的及時(shí)性；(二) 新作業(yè)方法、新材料、新工藝或新設(shè)備帶來(lái)危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(三) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。第五章 附則第17條 本規(guī)定由安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。第18條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定(神福晉安201528號(hào))同時(shí)廢止。附件：1.設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)矩陣2.“SEP”評(píng)估方法3.重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)4.重大危險(xiǎn)源登記表附件1設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)矩陣后果設(shè)備損壞生產(chǎn)中斷環(huán)境污染612182430366可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失1000萬(wàn)元可能造成較大以上電力安全事故1.造成大范圍環(huán)境破壞2.造成人員死亡、環(huán)境恢復(fù)困難3.嚴(yán)重違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)510152025305可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在300萬(wàn)元到1000萬(wàn)元之間可能造成一般電力安全事故1.造成較大范圍的環(huán)境破壞2.影響后果可導(dǎo)致疾病或重大傷殘，居民需要撤離；3.政府要求整頓。48121620244可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在50萬(wàn)元到300萬(wàn)元之間可能造成內(nèi)控一般設(shè)備事故影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗?fàn)?691215183可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在10萬(wàn)元到50萬(wàn)元之間可能造成設(shè)備一類障礙對(duì)周邊居民及環(huán)境有些影響，引起居民抱怨、投訴246810122可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元到10萬(wàn)元之間可能造成設(shè)備二類障礙輕度影響到周邊居民及小范圍（現(xiàn)場(chǎng)）生態(tài)環(huán)境1234561可能造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元以下可能造成設(shè)備異常對(duì)現(xiàn)場(chǎng)有輕度影響123456權(quán)重注釋：紅色區(qū)域?yàn)橹卮箫L(fēng)險(xiǎn)、橙色區(qū)域?yàn)檩^大風(fēng)險(xiǎn)、綠色區(qū)域?yàn)橐话泔L(fēng)險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)從未聽(tīng)說(shuō)在行業(yè)內(nèi)發(fā)生過(guò)在集團(tuán)公司發(fā)生過(guò)在分子公司發(fā)生過(guò)在分子公司多次發(fā)生在本廠經(jīng)常發(fā)生可能性附件2“SEP”評(píng)估方法“SEP”法是一種用于工作任務(wù)和生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的半定量評(píng)估方法，其中“P”表示事故發(fā)生的可能性，“E”表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，“S”表示事故可能造成后果的嚴(yán)重程度。使用方法如下：1.根據(jù)現(xiàn)有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)判斷，對(duì)照“S”、“E”、“P”的基準(zhǔn)值(表1-3)，分別給出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的“S”、“E”、“P”分值。2.用公式 R=PSE，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值R。3.對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（表4），確定風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。附件2-1 可能性(P)基準(zhǔn)值序號(hào)事故發(fā)生的可能性分值人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染職業(yè)健康損害1如果危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)果（100%）頻繁：平均每6個(gè)月發(fā)生一次102十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次63可能（25%）經(jīng)常：平均每1-2年發(fā)生一次34很少的可能性，據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)偶然：3-9年發(fā)生一次15相當(dāng)少但確有可能，多年沒(méi)有發(fā)生過(guò)很難：10-20年發(fā)生一次 0.56百萬(wàn)分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)罕見(jiàn)：幾乎從未發(fā)生過(guò) 0.1附件2-2 暴露(E)基準(zhǔn)值序號(hào)暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分值人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染職業(yè)健康損害1持續(xù)（每天許多次或持續(xù)時(shí)間大于12小時(shí)）暴露期大于2倍的法定極限值102經(jīng)常（大概每天一次或持續(xù)時(shí)間6-12小時(shí)）暴露期介于1-2倍的法定極限值63有時(shí)（從每周一次到每月一次或持續(xù)時(shí)間3-6小時(shí)）暴露期在法定極限值內(nèi)34偶爾（從每月一次到每年一次或持續(xù)時(shí)間1-3小時(shí)）暴露期在正常運(yùn)行水平和法定極限值之間25很少（據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)或持續(xù)時(shí)間0.5-1小時(shí)）暴露期在正常運(yùn)行水平內(nèi)16特別少（沒(méi)有發(fā)生過(guò)，但有發(fā)生的可能性或持續(xù)時(shí)間小于0.5小時(shí)）暴露期低于正常運(yùn)行水平0.5附件2-3后果(S)基準(zhǔn)值序號(hào) 事故可能造成后果的嚴(yán)重程度 分值1人員傷亡造成死亡3人；或重傷10人；100設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失1000萬(wàn)元；生產(chǎn)中斷造成較大以上電力安全事故；環(huán)境污染造成大范圍環(huán)境破壞；造成人員死亡、環(huán)境恢復(fù)困難；嚴(yán)重違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)。職業(yè)健康損害造成3-9例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；造成9例以上很難治愈的職業(yè)病。2人員傷亡造成1-2人死亡；或重傷3-9人；50設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在300萬(wàn)元-1000萬(wàn)元； 生產(chǎn)中斷造成一般電力安全事故。環(huán)境污染造成較大范圍的環(huán)境破壞；影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民需要撤離；政府要求整頓。職業(yè)健康損害造成1-2例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；造成3-9例以上很難治愈的職業(yè)病。3人員傷亡造成重傷1-2人；25設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失為50萬(wàn)元-300萬(wàn)元。生產(chǎn)中斷造成內(nèi)控一般設(shè)備事故。環(huán)境污染影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗?fàn)帯Ｂ殬I(yè)健康損害造成1-2例難治愈的職業(yè)病或造成3-9例可治愈的職業(yè)??；造成9例以上與職業(yè)有關(guān)的疾病。4人員傷亡造成輕傷3人以上；15設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在10萬(wàn)元-50萬(wàn)元 生產(chǎn)中斷造成設(shè)備一類障礙。 環(huán)境污染對(duì)周邊居民及環(huán)境有些影響，引起居民抱怨、投訴。職業(yè)健康損害造成1-2例可治愈的職業(yè)病；造成3-9例與職業(yè)有關(guān)的疾病。5人員傷亡造成輕傷1-2人；5設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元-10萬(wàn)元生產(chǎn)中斷造成設(shè)備二類障礙。環(huán)境污染輕度影響到周邊居民及小范圍（現(xiàn)場(chǎng)）生態(tài)環(huán)境。職業(yè)健康損害造成1-2例與職業(yè)有關(guān)的疾病; 造成3-9例有影響健康的事件。6人員傷亡造成人員輕微的傷害（小的割傷、擦傷、撞傷）； 1設(shè)備損壞造成設(shè)備或財(cái)產(chǎn)損失在2萬(wàn)元以下；生產(chǎn)中斷造成設(shè)備異常。 環(huán)境污染對(duì)現(xiàn)場(chǎng)景觀有輕度影響。職業(yè)健康損害可能造成1-2例有健康影響的事件。附件2-4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R=PSE）標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定條件1高風(fēng)險(xiǎn)200R2中風(fēng)險(xiǎn)20R2003低風(fēng)險(xiǎn)R20附件3重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)本標(biāo)準(zhǔn)是將國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)直接引用，并將適合條款及內(nèi)容歸納整理，以方便各企業(yè)在重大危險(xiǎn)源辨識(shí)中進(jìn)行操作。1 引用的標(biāo)準(zhǔn)及定義1.1 引用標(biāo)準(zhǔn)重大危險(xiǎn)源辨識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：GB18218-2000 實(shí)施日期：2001-4-1 關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的規(guī)定（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號(hào)）1.2 引用的定義重大危險(xiǎn)源安全管理規(guī)定涉及到的以下定義均出自國(guó)家的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。1.2.1 危險(xiǎn)物質(zhì)一種物質(zhì)或若干種物質(zhì)的混合物，由于它的化學(xué)、物理或毒性特性，使其具有易導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸或中毒的危險(xiǎn)。 1.2.2 單元指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)工廠的且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。 1.2.3 臨界量指對(duì)于某種或某類危險(xiǎn)物質(zhì)規(guī)定的數(shù)量，若單元中的物質(zhì)數(shù)量等或超過(guò)該數(shù)量，則該單元定為重大危險(xiǎn)源。 1.2.4 重大危險(xiǎn)源長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。1.2.5 事故隱患生產(chǎn)系統(tǒng)中可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷均稱為事故隱患。為便于分級(jí)管理和量化危險(xiǎn)程度，又提出了重大事故隱患和特別重大事故隱患。 1.2.6 生產(chǎn)場(chǎng)所 指危險(xiǎn)物質(zhì)的生產(chǎn)、加工及使用等的場(chǎng)所，包括生產(chǎn)、加工使用等過(guò)程中的中間貯罐存放區(qū)及半成品、成品的周轉(zhuǎn)庫(kù)房。 1.2.7 貯存區(qū)專門用于貯存危險(xiǎn)物質(zhì)的貯罐或倉(cāng)庫(kù)組成的相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域。 2 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)2.1 貯罐區(qū)（貯罐）貯罐區(qū)（貯罐）重大危險(xiǎn)源是指儲(chǔ)存表1中所列類別的危險(xiǎn)物品，且儲(chǔ)存量達(dá)到或超過(guò)其臨界量的貯罐區(qū)或單個(gè)貯罐。儲(chǔ)存量超過(guò)其臨界量包括以下兩種情況： 貯罐區(qū)（貯罐）內(nèi)有一種危險(xiǎn)物品的儲(chǔ)存量達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)的臨界量； 貯罐區(qū)內(nèi)儲(chǔ)存多種危險(xiǎn)物品且每一種物品的儲(chǔ)存量均未達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)臨界量，但滿足下面的公式：式中：q1，q2qn每種危險(xiǎn)物質(zhì)實(shí)際存在量。 Q1，Q2Qn與各危險(xiǎn)物質(zhì)相對(duì)應(yīng)的臨界量。表1 貯罐區(qū)（貯罐）臨界量表類 別物 質(zhì) 特 性臨界量典 型 物 質(zhì) 舉 例易燃液體閃點(diǎn)2820 t汽油、甲醇、乙醇、丙酮、石腦油等28閃點(diǎn)60100 t煤油、松節(jié)油、溶劑油、樟腦油等閃點(diǎn)60300t柴油、重油、潤(rùn)滑油等可燃?xì)怏w爆炸下限10%10 t乙炔、氫、液化石油氣、天然氣等爆炸下限10%20 t氨氣毒性物質(zhì)*劇毒品1 kg氰化鈉（溶液）、碳酰氯等有毒品100kg三氟化砷、丙烯醛等100t氨25t氯50t氯化氫有害品20 t苯酚、苯肼等注：1.毒性物質(zhì)分級(jí)見(jiàn)表2。2. 閃點(diǎn)60的柴油、重油、潤(rùn)滑油等臨界量目前沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際臨界量暫確定為300t。表2 毒性物質(zhì)分級(jí)（GB152581999 化學(xué)品安全標(biāo)簽編寫規(guī)定）分 級(jí)經(jīng)口半數(shù)致死量LD50(mg/kg)經(jīng)皮接觸24h半數(shù)致死量 LD50 (mg/kg)吸入1h半數(shù)致死濃度 LC50 (mg/l)劇毒品LD50 5LD5040LC500.5有毒品5 LD505040 LD502000.5 LC502有害品(固體)50 LD50500(液體)50 LD502000200 LD5010002 LC50102.2 庫(kù)區(qū)（庫(kù)）庫(kù)區(qū)（庫(kù)）重大危險(xiǎn)源是指儲(chǔ)存表3中所列類別的危險(xiǎn)物品，且儲(chǔ)存量達(dá)到或超過(guò)其臨界量的庫(kù)區(qū)或單個(gè)庫(kù)房。儲(chǔ)存量超過(guò)其臨界量包括以下兩種情況： 庫(kù)區(qū)（庫(kù)）內(nèi)有一種危險(xiǎn)物品的儲(chǔ)存量達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)的臨界量； 庫(kù)區(qū)（庫(kù)）內(nèi)儲(chǔ)存多種危險(xiǎn)物品且每一種物品的儲(chǔ)存量均未達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)臨界量，但滿足下面的公式： 式中：q1，q2qn每種危險(xiǎn)物質(zhì)實(shí)際存在量。 Q1，Q2Qn與各危險(xiǎn)物質(zhì)相對(duì)應(yīng)的臨界量。表3 庫(kù)區(qū)（庫(kù)）臨界量表類 別物 質(zhì) 特 性臨界量典 型 物 質(zhì) 舉 例民用爆破器材起爆器材1 t雷管、導(dǎo)爆管等工業(yè)炸藥50 t銨梯炸藥、乳化炸藥等爆炸危險(xiǎn)原材料250 t硝酸銨等煙火劑、煙花爆竹爆炸危險(xiǎn)物品5 t黑火藥、煙火藥、爆竹、煙花等易燃液體閃點(diǎn)2820 t汽油、甲醇、乙醇、丙酮、石腦油等28閃點(diǎn)60100 t煤油、松節(jié)油、溶劑油、樟腦油等閃點(diǎn)60300t柴油、重油、潤(rùn)滑油等可燃?xì)怏w爆炸下限10%10 t乙炔、氫、液化石油氣、天然氣等爆炸下限10%20 t氨氣毒性物質(zhì)劇毒品1 kg氰化鉀、乙撐亞胺、碳酰氯等有毒品100kg三氟化砷、丙烯醛等100t氨25t氯50t氯化氫有害品20 t苯酚、苯肼等注：起爆器材的藥量，應(yīng)按其產(chǎn)品中各類裝填藥的總量計(jì)算。2.3 生產(chǎn)場(chǎng)所生產(chǎn)場(chǎng)所重大危險(xiǎn)源是指生產(chǎn)、使用表4中所列類別的危險(xiǎn)物品量達(dá)到或超過(guò)臨界量的設(shè)施或場(chǎng)所。包括以下兩種情況： 單元內(nèi)現(xiàn)有的任一種危險(xiǎn)物品的量達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)的臨界量； 單元內(nèi)有多種危險(xiǎn)物品且每一種物品的儲(chǔ)存量均未達(dá)到或超過(guò)其對(duì)應(yīng)臨界量，但滿足下面的公式：式中：q1，q2qn每種危險(xiǎn)物質(zhì)實(shí)際存在量。 Q1，Q2Qn與各危險(xiǎn)物質(zhì)相對(duì)應(yīng)的臨界量。表4 生產(chǎn)場(chǎng)所臨界量表類 別物 質(zhì) 特 性臨界量典 型 物 質(zhì) 舉 例民用爆破器材起爆器材0.1 t雷管、導(dǎo)爆管等工業(yè)炸藥5 t銨梯炸藥、乳化炸藥等爆炸危險(xiǎn)原材料25 t硝酸銨等煙火劑、煙花爆竹爆炸危險(xiǎn)物品0.5 t黑火藥、煙火藥、爆竹、煙花等易燃液體閃點(diǎn)282 t汽油、甲醇、乙醇、丙酮、石腦油等28閃點(diǎn)6010 t煤油、松節(jié)油、溶劑油、樟腦油等可燃?xì)怏w爆炸下限10%1t乙炔、氫、液化石油氣、天然氣等爆炸下限10%2 t氨氣毒性物質(zhì)劇毒品100 g氰化鉀、乙撐亞胺、碳酰氯等有毒品10 kg三氟化砷、丙烯醛等40t氨10t氯20t氯化氫有害品2 t苯酚、苯肼等 注：起爆器材的藥量，應(yīng)按其產(chǎn)品中各類裝填藥的總量計(jì)算。2.4 壓力管道符合下列條件之一的壓力管道：（1）長(zhǎng)輸管道 輸送有毒、可燃、易爆氣體，且設(shè)計(jì)壓力大于1.6 MPa的管道； 輸送有毒、可燃、易爆液體介質(zhì)，輸送距離大于等于200 km且管道公稱直徑300 mm的管道。（2）公用管道中壓和高壓燃?xì)夤艿溃夜Q直徑200 mm。（3）工業(yè)管道 輸送GB5044中，毒性程度為極度、高度危害氣體、液化氣體介質(zhì)，且公稱直徑100 mm的管道； 輸送GB5044中極度、高度危害液體介質(zhì)、GB50160及GBJ16中規(guī)定的火災(zāi)危險(xiǎn)性為甲、乙類可燃?xì)怏w，或甲類可燃液體介質(zhì)，且公稱直徑100 mm，設(shè)計(jì)壓力4 MPa的管道； 輸送其他可燃、有毒流體介質(zhì)，且公稱直徑100 mm，設(shè)計(jì)壓力4 MPa，設(shè)計(jì)溫度400的管道。2.5 鍋爐符合下列條件之一的鍋爐：（1）蒸汽鍋爐額定蒸汽壓力大于2.5MPa，且額定蒸發(fā)量大于等于10 t/h。（2）熱水鍋爐額定出水溫度大于等于120，且額定功率大于等于14 MW。2.6 壓力容器屬下列條件之一的壓力容器：（1）介質(zhì)毒性程度為極度、高度或中度危害的三類壓力容器；（2）易燃介質(zhì)，最高工作壓力0.1MPa，且PV100 MPam3的壓力容器（群）。注：1、各發(fā)電廠制氫站的儲(chǔ)氫臨界量按生產(chǎn)場(chǎng)所臨界量表界定；燃料油區(qū)的儲(chǔ)油臨界量按貯罐區(qū)（貯罐）臨界量表界定。 2、危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、使用和儲(chǔ)存量均按設(shè)計(jì)值計(jì)算。附件4 重大危險(xiǎn)源登記表一、填表說(shuō)明1、危險(xiǎn)源普查登記的目的是掌握危險(xiǎn)源的狀況及其分布，為危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)、分級(jí)、監(jiān)控和管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2、危險(xiǎn)源登記表分為三類，第一類為單位基本情況表（表1），第二類為各類危險(xiǎn)源基本特征表（表2-1表2-5），第三類為危險(xiǎn)源周邊環(huán)境基本情況表（表3）。填表時(shí)，應(yīng)根據(jù)本單位的實(shí)際情況填寫單位基本情況表以及所有符合登記范圍的危險(xiǎn)源基本特征表。各部門存在哪一類別的危險(xiǎn)源就填報(bào)相應(yīng)的危險(xiǎn)源基本特征表，每個(gè)危險(xiǎn)源填表一份。貯罐區(qū)（貯罐）、庫(kù)區(qū)（庫(kù)）、生產(chǎn)場(chǎng)所及其他可能給周圍環(huán)境造成嚴(yán)重后果的危險(xiǎn)源應(yīng)填寫危險(xiǎn)源周邊環(huán)境基本情況表。3、危險(xiǎn)源登記表的填報(bào)、圖文資料，必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照規(guī)范填寫，如實(shí)地反映實(shí)際情況。4、填表一律采用電子文檔，表格內(nèi)容要認(rèn)真逐項(xiàng)填寫，無(wú)某項(xiàng)內(nèi)容時(shí)則填寫無(wú)，無(wú)某個(gè)項(xiàng)目時(shí)填寫無(wú)此項(xiàng)，因故無(wú)法填寫的內(nèi)容應(yīng)注明原因。5、當(dāng)危險(xiǎn)源申報(bào)涉及保密數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。二、危險(xiǎn)源登記表表1 單位基本情況表法人單位名稱單位代碼填報(bào)單位名稱（蓋章）通訊地址郵政編碼填報(bào)單位負(fù)責(zé)人姓名電 話經(jīng)濟(jì)類型所在行業(yè)電力成立時(shí)間占地面積m2行業(yè)管理部門職工總數(shù)人固定資產(chǎn)總值萬(wàn)元年總收入萬(wàn)元年利潤(rùn)萬(wàn)元主要產(chǎn)品填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期： 注：經(jīng)濟(jì)類型一欄填以下任意一種：國(guó)有經(jīng)濟(jì) 集體經(jīng)濟(jì) 私營(yíng)經(jīng)濟(jì) 有限公司聯(lián)營(yíng)經(jīng)濟(jì) 股份合作 外商投資 港澳臺(tái)投資 其它經(jīng)濟(jì)表2-1 貯罐區(qū)（貯罐）基本特征表編 號(hào)貯罐區(qū)名稱具體位置所處環(huán)境功能區(qū)1 工業(yè)區(qū) 2 農(nóng)業(yè)區(qū) 3 商業(yè)區(qū) 4居民區(qū) 5 行政辦公區(qū) 6 交通樞紐區(qū) 7 科技文化區(qū) 8 水源保護(hù)區(qū) 9 文物保護(hù)區(qū)貯罐區(qū)面積m2有無(wú)防護(hù)堤防護(hù)堤所圍面積m2貯罐個(gè)數(shù)罐間最小距離m貯罐序號(hào)貯罐名稱貯罐貯罐形狀1 立式圓筒罐 2 臥式圓筒罐 3 球形罐貯罐形式1 固定頂罐 2 浮頂罐安裝形式1 地上 2 地下 3 半地下貯罐