上海市碳排放交易管理辦法(草案).doc

上海市碳排放交易管理辦法（草案）2013年07月12日14:28 來源：東方網(wǎng) 第一章 總則第一條(目的和依據(jù))為了實現(xiàn)本市碳排放控制目標(biāo)，推動企業(yè)履行碳排放控制責(zé)任，規(guī)范本市碳排放交易和相關(guān)管理活動，積極穩(wěn)妥發(fā)展本市碳排放交易市場，根據(jù)國務(wù)院“十二五”控制溫室氣體排放工作方案等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。第二條（適用范圍）本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)和其他組織的碳排放交易及相關(guān)管理活動。本辦法所稱碳排放是指溫室氣體中二氧化碳氣體的排放，包括因能源活動和工業(yè)生產(chǎn)過程等所產(chǎn)生的直接排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的間接排放。第三條（基本原則）碳排放交易遵循碳排放控制原則，政府監(jiān)管和市場調(diào)節(jié)原則，公開透明原則。本市根據(jù)國家控制二氧化碳排放約束性指標(biāo)和合理控制能源消費總量目標(biāo)，科學(xué)合理確定碳排放總量，開展碳排放控制和配額交易活動。本市企業(yè)和其他組織應(yīng)當(dāng)樹立碳排放控制意識，逐步建立健全碳排放管理制度，加強碳排放管理。第四條（管理部門）市發(fā)展改革委是本市碳排放管理和交易工作的主管部門（以下簡稱“主管部門”），負(fù)責(zé)對主體范圍、配額分配、碳排放報告與核查等本市碳排放管理和交易工作進行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督管理，并明確有關(guān)機構(gòu)具體負(fù)責(zé)本市碳排放交易的日常管理工作。本市經(jīng)濟信息化、建設(shè)交通、交通港口、商務(wù)、旅游和金融等部門，參與碳排放交易中的主體范圍確定、配額分配等工作。本市統(tǒng)計、質(zhì)量技監(jiān)、財政、國資等部門按照各自職責(zé)做好相關(guān)工作。第二章 碳排放配額管理與交易第一節(jié) 配額分配第五條（配額管理制度）本市建立碳排放配額管理制度，逐步將年碳排放量達到一定規(guī)模的排放單位納入配額管理。其他排放單位可以向主管部門提出申請，納入配額管理。一噸碳排放配額（簡稱SHEA）等于一噸二氧化碳排放量(1tCO2)。納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放配額管理要求，控制自身碳排放總量，履行碳排放控制、監(jiān)測、報告和配額清繳責(zé)任。納入配額管理的單位范圍由主管部門會同相關(guān)部門報市政府批準(zhǔn)后確定，具體名單由主管部門制定并公布。第六條（配額分配）主管部門會同相關(guān)部門根據(jù)碳排放控制目標(biāo)制定配額分配方案，通過配額登記注冊系統(tǒng)（以下稱“登記簿”）向納入配額管理的單位發(fā)放碳排放配額。第二節(jié) 碳排放監(jiān)測、報告與核查第七條（碳排放監(jiān)測制度）納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年第四季度制定下一年度碳排放監(jiān)測計劃，明確監(jiān)測方式、頻次、責(zé)任人員等內(nèi)容，并提交主管部門備案。納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測計劃實施監(jiān)測。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，及時向主管部門報告。第八條（碳排放報告制度）本市實行碳排放報告制度。納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年4月15日前編制本單位上一年度碳排放報告，并以書面形式提交給主管部門。納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。達到一定排放規(guī)模但暫未納入配額管理的排放單位應(yīng)當(dāng)每年向主管部門報送上一年度的碳排放報告。第九條（碳排放核查制度）本市實行碳排放報告第三方核查制度。本市第三方核查機構(gòu)通過書面核查和實地核查等方式，對納入配額管理單位的年度碳排放狀況進行核查，并出具核查報告。納入配額管理的單位應(yīng)配合第三方核查機構(gòu)開展核查工作，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第十條（年度碳排放量的審定）主管部門依據(jù)第三方核查機構(gòu)出具的核查報告，結(jié)合納入配額管理的單位提交的年度排放報告，審定年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入配額管理的單位。主管部門應(yīng)當(dāng)將年度排放報告和審定情況抄送相關(guān)部門。存在下列情況之一的，主管部門應(yīng)當(dāng)對有關(guān)情況進行核實，確有必要的，組織對年度碳排放量進行復(fù)查并作出審定結(jié)論：（一）年度排放報告與核查報告出具的年度碳排放量相差超過10%或超過10萬噸的；（二）年度碳排放量與前一年度碳排放量相差超過20%的；（三）納入配額管理的單位對核查報告有異議，并能提供相關(guān)證明材料的；（四）其它需要進行核實或者復(fù)查的情況。第三節(jié) 配額交易第十一條（配額交易制度）本市實行碳排放配額交易制度。納入配額管理的單位以及符合主管部門規(guī)定條件的其他組織和個人可以開展本市碳排放交易活動。本市主管部門發(fā)放的碳排放配額可以在本市碳排放交易場所進行交易。第十二條(配額的承繼)納入配額管理的單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或新設(shè)的單位承繼。納入配額管理的單位分立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施的歸屬制定合理的配額分拆方案，并由分立后擁有排放設(shè)施的單位作為納入配額管理的單位繼續(xù)履行相應(yīng)義務(wù)。第十三條（交易方式）配額交易應(yīng)在上海環(huán)境能源交易所（以下稱“交易所”）進行。交易應(yīng)當(dāng)在交易所內(nèi)采用公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等符合法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定的方式進行,通過市場方式形成交易價格。第十四條（交易費用）交易參與方開展交易活動應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費等相關(guān)費用。交易手續(xù)費等收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由交易所制定，并報本市價格主管部門核定。第十五條（交易相關(guān)規(guī)則）交易所應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則，明確交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、異常情況處理以及糾紛處理等內(nèi)容，并提交主管部門審核。交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易規(guī)則制定會員管理、信息發(fā)布、結(jié)算交割、風(fēng)險控制等相關(guān)業(yè)務(wù)細則，并提交主管部門備案。第十六條（區(qū)域交易）本市探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場，鼓勵其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放交易。第四節(jié)配額清繳第十七條（配額清繳）納入配額管理的單位應(yīng)于每年5月1日至5月31日期間通過登記簿提交與上年度碳排放量相當(dāng)?shù)呐漕~，履行清繳義務(wù)。納入配額管理的單位上繳的配額，在登記簿內(nèi)注銷。用于清繳的配額應(yīng)為上年度或此前年度剩余的配額，履行清繳義務(wù)后剩余的配額，可儲存使用。第十八條（補充機制）納入配額管理的單位可使用一定比例的國家核證自愿減排量（CCER）履行清繳義務(wù)。清繳時，一噸國家核證自愿減排量相當(dāng)于一噸二氧化碳排放配額，使用比例最高不得超過該年度通過分配取得的配額額度的5%。本市納入配額管理的單位配額邊界范圍內(nèi)的國家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。第十九條(納入配額管理的單位關(guān)停和遷出時的清繳)納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營連續(xù)6個月以上或遷出本市的，經(jīng)對其實際排放情況核實后，完成配額清繳，并由主管部門收回其無償取得的此后年度配額的50%。第三章 保障與激勵第二十條（登記簿）本市建立碳排放配額登記簿，對碳排放配額實行統(tǒng)一登記。登記簿是碳排放配額權(quán)利歸屬和內(nèi)容的根據(jù)。配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)移、變更、清繳、注銷等經(jīng)依法登記，自登記日起發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。第二十一條（交易所）上海環(huán)境能源交易所依法組織本市碳排放交易活動，配備專業(yè)人員，建立健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，具體履行下列職責(zé)：（一）為碳排放交易提供交易場所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)；（二）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（三）對會員及其客戶等交易參與方進行監(jiān)督管理；（四）主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。交易所應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定組織和管理交易市場，定期向主管部門報告，并接受主管部門的監(jiān)督。第二十二條（第三方核查機構(gòu)）第三方核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人機構(gòu)，具備健全的管理制度和良好的商業(yè)信譽，以及開展核查業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員和技術(shù)能力，具體條件、申報程序等由主管部門另行規(guī)定。第三方核查機構(gòu)及其工作人員在核查過程中應(yīng)遵守國家和本市相關(guān)規(guī)定，獨立、合理、公正地開展碳排放核查工作，對所出具核查報告的規(guī)范性、真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并履行保密義務(wù)，不擅自使用和發(fā)布納入配額管理的單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù),主管部門應(yīng)當(dāng)加強對碳排放第三方核查機構(gòu)的管理。第二十三條（融資支持）鼓勵銀行等金融機構(gòu)優(yōu)先為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項目相關(guān)的融資支持，并探索包括碳排放配額抵押融資服務(wù)在內(nèi)的多種創(chuàng)新性碳金融服務(wù)。第二十四條（財政支持）本市在節(jié)能減排專項資金中安排資金，支持本市碳排放管理、交易及相關(guān)能力建設(shè)活動。第二十五條（政策支持）納入配額管理的單位開展節(jié)能改造、淘汰落后產(chǎn)能、開發(fā)利用可再生能源等，可以按規(guī)定繼續(xù)享受本市節(jié)能減排專項資金各項支持政策。第二十六條（優(yōu)先支持）支持納入配額管理的單位優(yōu)先申報國家節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資所支持的項目。本市節(jié)能減排相關(guān)扶持政策優(yōu)先支持納入配額管理的單位所申報的項目。第四章 監(jiān)督管理第二十七條（監(jiān)管職責(zé)）主管部門對碳排放交易的下列事項實施監(jiān)督管理：（一）納入配額管理單位的碳排放、監(jiān)測、報告以及配額清繳等活動；（二）第三方核查機構(gòu)開展碳排放核查的活動；（三）交易所開展碳排放配額的交易、結(jié)算、交割等活動；（四）其他市場參與方的相關(guān)業(yè)務(wù)活動；（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。第二十八條（監(jiān)管措施）主管部門履行本辦法第二十七條規(guī)定的職責(zé)時可以采取下列措施：（一）對交易所、第三方核查機構(gòu)等機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；（二）詢問當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人；（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的碳排放交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他措施。第二十九條（檢查配合）主管部門依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、被調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第五章 法律責(zé)任第三十條（未履行報告義務(wù)的處罰措施）納入配額管理的單位違反本辦法第八條的規(guī)定，虛報、瞞報或拒絕履行報告義務(wù)的，由主管部門責(zé)令其限期改正；逾期不予改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。第三十一條（未按規(guī)定接受核查的處罰措施）納入配額管理的單位違反本辦法第九條的規(guī)定，提供虛假、不實的文件資料，或隱瞞重要信息的，由主管部門責(zé)令其限期改正，拒不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；無理抗拒、阻撓核查機構(gòu)開展核查工作，或偽造、篡改核查報告的，處三萬元以上五萬元以下罰款。第三十二條（未履行配額清繳義務(wù)的處罰措施）納入配額管理的單位未按照本辦法第十七條的規(guī)定履行配額清繳義務(wù)的，由主管部門責(zé)令其限期內(nèi)將未清繳部分補足；逾期不補的,從其配額賬戶中扣除與其差額部分相等的配額，并處五萬元以上十萬元以下的罰款。第三十三條（嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰措施）納入配額管理的單位違反本辦法第八條、第九條、第十七條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，除適用本辦法第三十條、第三十一條、第三十二條的規(guī)定外，相關(guān)主管部門還可以采取以下措施：（一）將其違法行為按照規(guī)定記入該單位及其主要負(fù)責(zé)人的信用信息記錄，向工商、稅務(wù)、金融監(jiān)管等部門通報有關(guān)情況，并通過政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會公布；（二）取消其享受當(dāng)年度及下一年度本市節(jié)能減排專項資金支持政策的資格，以及其三年內(nèi)參與本市節(jié)能減排先進集體和個人評比的資格；（三）本市相關(guān)項目審批部門對其提出的當(dāng)年度及下一年度用能量1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上或年電力消費量200萬千瓦時及以上或年石油消費量500噸及以上或天然氣消費量50萬立方米及以上的固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查申請不予受理；（四）納入配額管理的單位為本市國有企業(yè)的，將其違法行為納入國有企業(yè)績效考核評價體系，并與負(fù)責(zé)人薪酬掛鉤。第三十四條（第三方核查機構(gòu)責(zé)任）第三方核查機構(gòu)違反本辦法第二十二條規(guī)定，出具虛假不實的核查報告或核查報告中存在重大失誤，或者未經(jīng)許可擅自使用和發(fā)布納入配額管理的單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的，由主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，三年內(nèi)不得從事本市碳排放核查活動，并處三萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第三十五條（交易所責(zé)任）交易所及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)