監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則(原稿)_制度規(guī)范_工作范文_實(shí)用文檔.doc

XXXX有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章 總 則第一條 數(shù)字優(yōu)搜（網(wǎng)絡(luò)）北京有限公司（以下簡(jiǎn)稱本司） 為完善公司治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法、互聯(lián)網(wǎng)視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)管理規(guī)定等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件和公司章程（以下簡(jiǎn)稱章程）的規(guī)定，制定本議事規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)是本公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司財(cái)務(wù)以及本公司董事、CEO和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本公司及股東的合法權(quán)益。第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)第三條 監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)中至少有外部監(jiān)事以及職工代表。第四條 監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成。由監(jiān)事會(huì)選舉一名監(jiān)事長(zhǎng)。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。第五條 監(jiān)事會(huì)是本公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）制訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；（二）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層履行職責(zé)的情況； （三）監(jiān)督董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理層成員的盡職情況；（四）要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理層成員糾正其損害本公司利益的行為；（五）對(duì)董事和高級(jí)管理層成員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）對(duì)董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理層成員進(jìn)行質(zhì)詢；（七）審議董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案；（八）向董事會(huì)抄送審計(jì)報(bào)告；（九）根據(jù)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)提名聘任內(nèi)審負(fù)責(zé)人；（十）對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，并指導(dǎo)本公司內(nèi)部審計(jì)部門的工作；（十一）檢查、監(jiān)督本公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（十二）委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)；（十三）準(zhǔn)備和及時(shí)遞交監(jiān)管部門所要求的文件；（十四）接受并組織完成監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)；（十五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（十六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)。第六條 監(jiān)事會(huì)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)和提名委員會(huì),負(fù)責(zé)人由外部監(jiān)事?lián)?。第三?會(huì)議的召開(kāi)與議事范圍第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)四次。在本司年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告完成后披露前召開(kāi)，由監(jiān)事長(zhǎng)召集。第八條 有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：（一）監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上的監(jiān)事提議時(shí)。第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)十日前，將書面通知及會(huì)議文件送達(dá)全體監(jiān)事。臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議文件應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前五個(gè)工作日送達(dá)。第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）提交會(huì)議審議的事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可舉行。第十二條 監(jiān)事在收到書面通知后應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代理出席行使表決權(quán)。外部監(jiān)事只能委托其他外部監(jiān)事代為出席行使表決權(quán)。委托書應(yīng)當(dāng)載明受托監(jiān)事的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十三條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)或建議職工代表大會(huì)予以罷免。外部監(jiān)事一年內(nèi)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于監(jiān)事會(huì)會(huì)議總數(shù)三分之二的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免。第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議事范圍有：（一）審議本公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告等定期報(bào)告，對(duì)本公司內(nèi)控制度制定情況和執(zhí)行情況的監(jiān)督意見(jiàn)；（二）審議與本公司董事、總部高級(jí)管理人員有關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)交易；（三）審議本公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（四）審議本公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）對(duì)本公司董事、高級(jí)管理層的述職報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，并出具其履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見(jiàn)；（六）相關(guān)法律、法規(guī)和章程規(guī)定需要監(jiān)事會(huì)出具的報(bào)告和意見(jiàn)。第十五條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求本公司董事和高級(jí)管理層人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，接受質(zhì)詢。第四章 會(huì)議的表決與決議第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議對(duì)審議事項(xiàng)采取逐項(xiàng)表決方式，即提案審議完畢后，開(kāi)始表決，一項(xiàng)提案未表決完畢，不得表決下項(xiàng)提案。每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)。第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用通訊表決方式進(jìn)行并做出決議，并由參會(huì)監(jiān)事簽字。通訊表決應(yīng)規(guī)定表決的有效時(shí)限，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未表達(dá)意見(jiàn)的監(jiān)事，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)審議年度報(bào)告、利潤(rùn)分配方案等重大事項(xiàng)不應(yīng)采取通訊表決方式。第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議以舉手、記名投票或通訊方式進(jìn)行表決。根據(jù)表決的結(jié)果，宣布決議及報(bào)告通過(guò)情況，并應(yīng)將表決結(jié)果記錄在會(huì)議記錄中。第十九條 監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議和報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上（含三分之二）同意表決通過(guò)。監(jiān)事對(duì)決議或報(bào)告有原則性不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在決議或報(bào)告中說(shuō)明。第二十條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)承擔(dān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第五章 會(huì)議記錄第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說(shuō)明性記載。第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程；（四）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第六章 附 則第二十三條 本議事規(guī)則自股東大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)之日起施行。第二十四條 本議事規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件：監(jiān)事會(huì)工作流程監(jiān)事會(huì)工作流程工作流程工作目標(biāo)責(zé)任人工作規(guī)則審議材料組織會(huì)議籌備方案修訂方案批準(zhǔn)否簽署監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知發(fā)送監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知監(jiān)事報(bào)到登記會(huì)議主持議案審議、表決投票結(jié)果清點(diǎn)會(huì)議記錄會(huì)議記錄簽名會(huì)議決議執(zhí)行會(huì)議資料報(bào)備保證客觀公正的履行監(jiān)督職責(zé)。依法組織履行監(jiān)督職責(zé)決定監(jiān)事會(huì)召開(kāi)時(shí)間、方式。審核通知事項(xiàng)的合法性、程序性、完備性。保證應(yīng)參加會(huì)議人員收到書面通知和文件。保證監(jiān)事會(huì)召開(kāi)符合法定人數(shù)；監(jiān)事履行職責(zé)情況登記。保證會(huì)議有序進(jìn)行。維護(hù)股東、本司、客戶的權(quán)益。保證表決的公平性、透明性。明確責(zé)任。保證會(huì)議的合法性。保證監(jiān)督職能履行執(zhí)行監(jiān)管部門要求監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事會(huì)辦公室主任監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)辦公室主任出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員監(jiān)事長(zhǎng)董事會(huì)秘書由監(jiān)事會(huì)辦公室按監(jiān)事會(huì)議事范圍收集整理相關(guān)資料依照公司法治理指引章程籌備依據(jù)本議事規(guī)則第七、八條審核。根據(jù)本規(guī)稱第三章規(guī)定審核。根據(jù)本規(guī)稱第九條規(guī)定送達(dá)。根據(jù)本規(guī)程第十一、十二條辦理登記。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)指定的其它監(jiān)事主持。根據(jù)本規(guī)程第四