山東大學(xué)博士、碩士學(xué)位論文匿名外審.doc

山東大學(xué)博士、碩士學(xué)位論文匿名外審實施辦法（試行）學(xué)位論文是研究生申請學(xué)位的重要依據(jù)，也是全面衡量學(xué)校和學(xué)科水平的重要指標(biāo)。為保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，提高學(xué)位論文的水平，防止論文評審過程中人情等主觀因素對論文評價結(jié)果的干擾，保證評審結(jié)果的客觀、公正和匿名外審工作的順利進行，特制定本實施辦法。 一、范圍和方法（一）凡我校博士學(xué)位申請人，除符合學(xué)校免匿名外審條件者，其論文在答辯前必須進行校外專家匿名評審。匿名外審分兩部分進行，一部分由學(xué)校進行抽查，比例約為15%20%，由校學(xué)位辦公室（以下簡稱學(xué)位辦）負(fù)責(zé)送審；一部分由學(xué)位辦從校外專家?guī)熘须S機匹配專家，由培養(yǎng)單位負(fù)責(zé)送審。博士生數(shù)量較大的培養(yǎng)單位也可采用由學(xué)院委托與我校層次相當(dāng)高校的對口學(xué)院進行評審的方式，采用此種方式的單位由學(xué)位辦根據(jù)當(dāng)年的實際情況確定。培養(yǎng)單位確定擬送審學(xué)校名單后需報學(xué)位辦審核，批準(zhǔn)后方可聯(lián)系寄送。兩份論文原則上需分送不同的學(xué)校進行評審。（二）凡我校碩士學(xué)位申請者，其論文在答辯前必須參加學(xué)校的論文匿名外審抽查。抽查比例在5%-10%之間。外審工作由學(xué)位辦負(fù)責(zé)。未參加抽查者不再接受其答辯申請。（三）符合學(xué)校免匿名外審條件的博士學(xué)位論文可免匿名評閱（具體條件見附件），但須按國務(wù)院學(xué)位評定委員會辦公室和我校的有關(guān)規(guī)定進行論文評審工作。（四）每個博士生培養(yǎng)單位免匿名外審的博士論文數(shù)不得超過本單位學(xué)位申請人數(shù)的20，如符合免匿名評閱條件的人數(shù)超過20，須由培養(yǎng)單位進行排序并采取淘汰排后者的方式確定名單。（五）免匿名外審博士學(xué)位論文的審核工作由各培養(yǎng)單位學(xué)位評定分委員會在審查博士研究生答辯資格時進行，并在擬申請博士學(xué)位名單中注明。審核結(jié)果須在本單位范圍內(nèi)公示一周。 二、工作程序 （一）各培養(yǎng)單位按學(xué)校規(guī)定的時間(見山東大學(xué)博士、碩士學(xué)位論文答辯及學(xué)位授予工作有關(guān)事項安排的通知)對申請博士、碩士學(xué)位人員的資格和論文內(nèi)容進行審查后，將擬申請學(xué)位人員名單（一式兩份）報研究生院各相關(guān)辦公室，同時將名單的電子表格報學(xué)位辦。審查合格者由研究生院各相關(guān)辦公室報學(xué)位辦。 （二）學(xué)位辦隨機產(chǎn)生博士、碩士學(xué)位論文匿名外審抽查名單，并在研究生院網(wǎng)站公布，并將博士評審專家名單（一式兩份）反饋各培養(yǎng)單位。（三）被抽查的博士、碩士學(xué)位論文（一式兩份）按匿名評審要求處理后，碩士學(xué)位論文附山東大學(xué)碩士學(xué)位論文匿名評閱書，博士學(xué)位論文附山東大學(xué)博士學(xué)位論文自評表及山東大學(xué)博士學(xué)位論文匿名評閱書，在規(guī)定的時間送交學(xué)位辦。由專家?guī)炱ヅ鋵＜疫M行校外匿名評審的博士學(xué)位論文按上述要求處理后送各培養(yǎng)單位，經(jīng)工作人員檢查、編號、登記后，按學(xué)位辦提供的評審專家名單寄送評審人。（四）所有的博士、碩士學(xué)位論文匿名評閱書均由評審專家在規(guī)定時間內(nèi)直接寄回學(xué)位辦。學(xué)位辦對論文評審結(jié)果進行登記后將及時在研究生院網(wǎng)站發(fā)布，評閱書做保密處理后反饋各培養(yǎng)單位，由各培養(yǎng)單位返給論文作者。 三、工作要求（一）各培養(yǎng)單位應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)博士學(xué)位論文匿名外審工作，并對評閱專家名單嚴(yán)格保密。任何人不得將匿名外審專家單位及姓名泄露給學(xué)生本人及其指導(dǎo)教師，如出現(xiàn)此類問題，一經(jīng)查實將對相關(guān)人員做嚴(yán)肅處理。（二）工作人員在論文寄送前應(yīng)與評閱專家聯(lián)系，如遇特殊情況不能評閱，應(yīng)及時與學(xué)位辦協(xié)商更換評閱人，更換的校外專家從原名單上注明。未經(jīng)學(xué)位辦同意，各培養(yǎng)單位不得自行更換評閱人。寄送工作完成后各培養(yǎng)單位須將其中的一份專家名單送回學(xué)位辦備查，另一份名單留培養(yǎng)單位備查。論文評審費、郵寄費由各培養(yǎng)單位從研究生業(yè)務(wù)費中支出。 （三）為了保證論文的寄送、回收工作的順利進行，保證評閱專家有充足的時間審閱論文（論文評審時間一般為一至一個半月），博士學(xué)位論文應(yīng)最遲在答辯前12周將論文提交至學(xué)位辦或各培養(yǎng)單位研究生辦公室。被確定進行校外專家匿名評閱的碩士學(xué)位論文應(yīng)最遲在答辯前8周將論文提交至學(xué)位辦。 （四）需要保密的論文，由學(xué)位申請人及其指導(dǎo)教師在資格審查時填寫山東大學(xué)涉密學(xué)位論文審核表，并持該項課題的相關(guān)證明材料，到項目主管部門簽署意見，經(jīng)學(xué)院保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人和主管研究生教育的院長審核簽字后報學(xué)位辦備案，學(xué)校將根據(jù)具體情況決定論文評審的范圍。 四、論文總體評價等級和評審結(jié)果處理方法（一）學(xué)位論文總體評價分為四級，即優(yōu)秀為“a”，良好為“b”，合格為“c”，不合格為“d”。（二）學(xué)位論文評審結(jié)果分為四種情況，即：1. 本論文已達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，可以進行答辯。2. 本論文基本達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，略做修改后可以進行答辯。3. 本論文基本達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，但需在某些方面做較大的修改后方可進行答辯。4. 本論文未達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，不能進行答辯。（三）評審結(jié)果處理方法：1評審結(jié)果為“本論文已達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，可以進行答辯”的，方可到學(xué)位辦辦理答辯委員會審批手續(xù)并安排答辯。2評審結(jié)果中有“本論文基本達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，略做修改后可以進行答辯”的，該論文作者需積極采納評審專家提出的合理意見，對論文進行修改，如有分歧性意見應(yīng)作出充分的書面解釋。學(xué)位評定分委員會應(yīng)根據(jù)作者的書面回復(fù)或論文修改情況，做出是否同意安排答辯的意見。以上情況須填入山東大學(xué)學(xué)位論文修改（申訴）情況表（一式二份）報學(xué)位辦備案。3評審結(jié)果中有“本論文基本達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，但需在某些方面做較大的修改后方可進行答辯”的，原則上只允許進行畢業(yè)答辯，通過后可以畢業(yè)。申請人應(yīng)在畢業(yè)后半年至一年內(nèi)對學(xué)位論文做認(rèn)真的修改。再次提出學(xué)位申請時須填寫山東大學(xué)畢業(yè)研究生緩期申請學(xué)位審批表，并將修改前和修改后的學(xué)位論文提交培養(yǎng)單位學(xué)位評定分委員會審查。學(xué)位評定分委員會應(yīng)組織由本學(xué)科35名博士生指導(dǎo)教師組成審查小組對論文的水平和修改情況進行嚴(yán)格的評審，作出實事求是的審查結(jié)論，作為其申請學(xué)位的依據(jù)。對達不到博士論文水平要求的應(yīng)作出繼續(xù)推遲或終止申請的決定。審查通過者其審批表須報學(xué)位辦，并提交校學(xué)位評定委員會審議。4評審結(jié)果中有“本論文未達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，不能進行答辯”的，本次學(xué)位申請無效。論文作者必須對論文做重大修改，半年或一年后再重新申請學(xué)位。重新申請學(xué)位時須再次由學(xué)位辦進行學(xué)位論文匿名外審。如評審結(jié)果仍為否定意見，則終止學(xué)位申請人的申請資格。5、評審結(jié)果中有“本論文未達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，不能進行答辯”的，但另外一份評審意見總體評價為“優(yōu)秀”且評審結(jié)果為“本論文已達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，可以進行答辯”的，如果學(xué)位申請人和其指導(dǎo)教師認(rèn)為否定意見沒有理論依據(jù)，可向?qū)W位辦提出申訴。申訴需由學(xué)生和導(dǎo)師提出申訴意見，并由培養(yǎng)單位學(xué)位評定分委員會組織本學(xué)科35名博士生指導(dǎo)教師組成審查小組對申訴情況做出審議，專家組應(yīng)就評閱專家的意見是否合理作出實事求是的論斷，并將以上情況填入山東大學(xué)學(xué)位論文修改（申訴）情況表報學(xué)位辦。如專家組認(rèn)定學(xué)位申請人反映的情況屬實，可由學(xué)位辦再送審一份論文進行匿名外審，但送審時須附申訴表、已返回的2份匿名評閱書復(fù)印件等材料，總體評價為“良好”以上且評審結(jié)果為“本論文已達到博（碩）士學(xué)位論文水平要求，可以進行答辯”的，方可進行答辯并申請學(xué)位，否則于半年或一年后重新申請。重新申請時須再次由學(xué)位辦進行學(xué)位論文匿名評審。如評審結(jié)果仍為否定意見，則終止學(xué)位申請人的申請資格。 五、未完成培養(yǎng)方案規(guī)定的發(fā)表學(xué)術(shù)成果要求而博士生本人又要求畢業(yè)，其論文的評審規(guī)定具體工作程序仍按山大研字200524號文件關(guān)于發(fā)表學(xué)術(shù)成果未達到培養(yǎng)方案要求的博士生申請答辯的規(guī)定的通知執(zhí)行。但總體評價必須全部為“良好”以上且評閱結(jié)果為“本論文已達到博士學(xué)位論文水平要求，可以進行答辯”的方可進行畢業(yè)答辯。六、本規(guī)定由山東大學(xué)研究生院負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實施。 附件山東大學(xué)博士學(xué)位論文免匿名外審條件博士學(xué)位論文免匿名外審條件按人文科學(xué)學(xué)科、社會科學(xué)學(xué)科、基礎(chǔ)科學(xué)學(xué)科、工程科學(xué)學(xué)科、信息科學(xué)學(xué)科、醫(yī)學(xué)科學(xué)學(xué)科制定。各學(xué)科具體條件如下：一、人文科學(xué)學(xué)科和社會科學(xué)學(xué)科：須作為第一作者在中國社會科學(xué)或本一級學(xué)科公認(rèn)的最高期刊上發(fā)表1篇以上或在CSSCI來源期刊上發(fā)表4篇以上與博士學(xué)位論文有關(guān)的論文。二、基礎(chǔ)科學(xué)學(xué)科：物理、化學(xué)、生命學(xué)科須作為第一作者在SCI收錄期刊上發(fā)表至少1篇影響因子大于3的與博士學(xué)位論文有關(guān)的論文；數(shù)學(xué)學(xué)科須作為第一作者在SCI收錄期刊上發(fā)表至少1篇影響因子大于2的與博士學(xué)位論