科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告寫作指南.doc

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告寫作指南 一、基金報告的特點根據(jù)創(chuàng)新基金申請的要求, 基金報告已形成了自身的特點：1、基金報告是一個介于專業(yè)與非專業(yè)報告之間的項目可研報告基金報告屬于項目可研報告的類別,有一般性項目可研報告的共同點。我們曾看到過一份來自國外的投資項目可研報告, 有400多頁, 分上、下兩卷, 非常嚴(yán)謹(jǐn)。比起這樣的報告,基金報告算是比較容易做的。但是, 與中小企業(yè)撰寫的普通項目可研報告比較, 基金報告又是比較細(xì)膩而復(fù)雜的。因此說, 基金報告是一個介于專業(yè)與非專業(yè)報告之間的項目可研報告。2、基金報告是一個較偏重于技術(shù)創(chuàng)新的科研項目可研報告在基金報告中, 要求用大量的篇幅闡明關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新性。這一點與普通項目可研報告有所不同。作為核心部分, 基金報告的第三部分（題目是：項目的技術(shù)與產(chǎn)品實現(xiàn)）要求說明項目的基本原理、關(guān)鍵技術(shù)、創(chuàng)新點、創(chuàng)新程度、創(chuàng)新難度以及需進一步解決的問題等內(nèi)容,同時還要求明晰技術(shù)的來源、知識產(chǎn)權(quán)情況, 并要求結(jié)合項目的進展?fàn)顩r論述項目技術(shù)的成熟性和可靠性等等。以上敘述涉及到實踐經(jīng)驗的總結(jié)與技術(shù)創(chuàng)新的程度,甚至是某一方面技術(shù)理論上的突破。而這些對于一個正在攻關(guān)科研項目的企業(yè)來說, 清晰地闡述其全部要求的內(nèi)容是比較艱難的。3、基金報告是一個不容解釋或答辯的項目可研報告由于申請的項目眾多, 每年在5000項左右, 基金管理中心不可能采取答辯的方式評審。因此只能是通過基金報告的表述, 來反映項目的全貌。這樣一來, 給報告的撰寫添加了許多繁瑣的細(xì)節(jié)敘述工作，一些項目的研究開發(fā)大多是以知識和實踐為基礎(chǔ), 依靠科研人員在多次試驗當(dāng)中的感知與探索而完成的。這種屬于悟性上的感知用文字表現(xiàn)出來有時是困難的,一般只有答辯才能清晰。因此, 缺少了答辯這一環(huán)節(jié), 給報告敘述的各個章節(jié)均增加了難度。4、基金報告又是一個申請資助的項目可研報告, 成敗在報告一舉認(rèn)認(rèn)真真地做好申請工作, 是每一個想得到資助的企業(yè)能夠做到的。但是, 并不是所有的申請項目者都能夠達到基金報告的要求, 這一點在已經(jīng)獲得了資助的基金項目（即得到100分的項目）中也是不多見的。申請成功的決定因素很多, 比如項目本身、企業(yè)的實施能力、評審競爭等, 而其中基金報告包括附件是一個關(guān)鍵的因素。所以, 在一個基本符合要求的項目基礎(chǔ)之上, 撰寫出一份好的基金報告, 關(guān)系到申請工作的成敗。二、撰寫基金報告的難點基金報告對于大多數(shù)想獲得創(chuàng)新基金資助的中小企業(yè)來說, 由于企業(yè)自身缺少準(zhǔn)專業(yè)的寫作人員, 在形成基金報告時,感到有一定的難度。1、申請的基點或角度的確定這是申請資助非常關(guān)鍵的問題, 核心是項目階段定位問題。90%以上的中小企業(yè)在如何確定申請基金的基點上, 經(jīng)常出現(xiàn)“ 中試階段” 與“ 規(guī)模生產(chǎn)階段” 的混淆。這其中的原因可能是多方面的, 但有一點可以肯定, 就是出在對創(chuàng)新基金提出的“ 項目” 概念的理解上。創(chuàng)新基金的項目概念不同于企業(yè)平時所理解的“ 項目” 概念, 基金中所指的“ 項目” 的概念加進了時間的概念：基金指的項目完成時是指項目整個過程中屬于基金資助的階段的完成時間, 如研發(fā)到研發(fā)完成, 這算一段；或中試到中試完成, 這也算一段等。一般意義上的項目是下列三個階段的全過程, 可理解為下圖：研發(fā)過程 中式過程 產(chǎn)業(yè)化過程申請創(chuàng)新基金的項目階段含義：項目處于研發(fā)階段：指項目以生產(chǎn)為目的, 研制新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法、新裝置或?qū)ΜF(xiàn)有工藝、產(chǎn)品、生產(chǎn)過程進行技術(shù)上的實質(zhì)性改進而進行的一系列技術(shù)工作；其成果應(yīng)為一種具有新產(chǎn)品或新技術(shù)基本特點的原型（樣品、樣機）。項目處于中試階段：指項目以生產(chǎn)為目的, 利用研發(fā)階段得到的原型（樣品、樣機）、工藝、技術(shù)等成果進行產(chǎn)品的定型設(shè)計、獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)等一系列技術(shù)開發(fā)工作；這一階段包括產(chǎn)品試制與設(shè)計、工業(yè)性試驗以及小批量生產(chǎn)。項目處于批量（規(guī)?；╇A段：指項目利用中試階段的技術(shù)開發(fā)成果進行較大規(guī)模的生產(chǎn)活動。上述的各個階段, 對基金來說, 都是可以作為一個相對獨立的“項目” 申請基金。這一點是不同于一般項目的概念。這也是決定基金資助方式的主要內(nèi)容：在研發(fā)階段（有行業(yè)限制）和中試階段, 創(chuàng)新基金支持的方式是“無償資助”；在中試階段和規(guī)模生產(chǎn)階段, 創(chuàng)新基金支持的方式是“貸款貼息” 。這個問題是應(yīng)該引起申請企業(yè)的重視。只要理解了基金申請項目的時間概念, 就可以準(zhǔn)確無誤地確定項目申請的階段、技術(shù)路線以及技術(shù)開發(fā)工作的目標(biāo)和內(nèi)容。當(dāng)然, 在實際的項目運作當(dāng)中, 有些項目是很難區(qū)分是在哪一個階段, 尤其是研發(fā)結(jié)束后的項目階段區(qū)分問題。2、對關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點的確定創(chuàng)新點是創(chuàng)新基金“獨創(chuàng)”的名詞, 與項目的創(chuàng)新性有很多區(qū)別。在實際中, 有很多項目是由眾多現(xiàn)成的技術(shù)組合而成的, 包括零件整合、技術(shù)整合、材料整合等思路和方法上有“創(chuàng)新性”, 但不是自主知識產(chǎn)權(quán), 創(chuàng)新基金不支持這樣的項目。從創(chuàng)新性上可以理解為思路、方法或結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新, 但從創(chuàng)新點的理解上, 就不稱其為創(chuàng)新點（成果）。有一些項目在創(chuàng)新點的敘述上就經(jīng)常出現(xiàn)采取了某項技術(shù)的創(chuàng)新（其不是自己的技術(shù)）；設(shè)計思路上的創(chuàng)新設(shè)計結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新等等。這些敘述均比較膚淺, 一旦與自主知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合在一起論述, 就發(fā)現(xiàn)其站不住腳, 沒有說服力, 基金要的是實實在在的科技成果。當(dāng)然, 設(shè)計思路的創(chuàng)新在很多領(lǐng)域是非常重要的, 如企業(yè)形象設(shè)計、建筑物的設(shè)計、服裝設(shè)計等, 其成果表現(xiàn)在感知、審美上的思維認(rèn)同。創(chuàng)新基金在這方面僅認(rèn)同用于工業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中的工藝技術(shù), 即非專利技術(shù)。3、項目申請策劃問題策劃本身與規(guī)劃、設(shè)計、籌劃雷同,在未來的時間里, 按照事物發(fā)展的規(guī)律設(shè)計著將可能要發(fā)生的結(jié)果。如果是站在一個實實在在的科技項目基礎(chǔ)之上,用一種公認(rèn)的科學(xué)的方法策劃, 將其盡可能完美, 那就是科學(xué)的, 而非偽科學(xué)的。申請創(chuàng)新基金同樣需要一個完善的策劃方案。其中包含著中試內(nèi)容的分段實施、項目的進度、資金的需求量、資金使用計劃, 產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量的合理估算等等, 最重要的是要把技術(shù)和經(jīng)營密切地結(jié)合在一起, 把申報項目和創(chuàng)新基金的要求密切地結(jié)合在一起。三、基金報告的寫作技巧1、正確解讀2008年科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目申報指南及申報須知在申報指南和須知中, 創(chuàng)新基金要求的項目極盡完美。但現(xiàn)實中企業(yè)所申報項目或多或少地都與要求有一定差距。在申報工作之前, 應(yīng)首先拋開自己的申報項目去仔細(xì)閱讀有關(guān)材料, 掌握后再用“逆向法” 帶著自己的項目去有的放矢地領(lǐng)會有關(guān)精神, 找差距, 態(tài)度要端正, 要有一種志在心得的自信。2、正確把握寫作提綱要求, 規(guī)范寫作創(chuàng)新基金報告有其自身要求的寫作提綱, 一般應(yīng)嚴(yán)格按照寫作提綱撰寫。但是,其中有很多地方的要求并不是很好理解的, 有時企業(yè)不知道寫作角度或?qū)懙侥睦餅橹??；饛牟煌嵌纫蟮膬?nèi)容, 有時只能復(fù)制（照搬）,給基金報告的質(zhì)量帶來影響。如報告里“項目技術(shù)成熟度” 部分,正確的理解應(yīng)該考慮到企業(yè)的技術(shù)成果有哪些, 這是需要著重充分表述！基金支持的是有了基本的技術(shù)成果以后的項目,這一點必須嚴(yán)格把握住。同時, 還要有進一步的創(chuàng)新、技術(shù)和工藝方面的創(chuàng)新。所以這一部分的撰寫工作自始至終存在著項目申請的定位問題。一定要有相當(dāng)?shù)倪M展,有試驗用戶的意見和檢測報告等。這樣的項目才能是具有中試水平的項目, 才能得到創(chuàng)新基金的支持。單純性的研發(fā)是不好的, 也不太可能得到創(chuàng)新基金的支持。這就是要確定申請創(chuàng)新基金的基點和定位的思想。申請創(chuàng)新基金的項目在技術(shù)上均比較復(fù)雜, 為了讓評審專家在審定項目時多了解一些項目的全貌, 建議采用全方位回答的撰寫方法。如項目技術(shù)成熟度需要回答以下幾個問題：（1） 項目是從什么時間開始的, 已經(jīng)取得了哪些關(guān)鍵性成果；（2） 項目已經(jīng)完成了哪些工作；下一步需要做的具體工作：寫作格式本項目是從什么時間開始研究開發(fā)的, 有了哪些成果？現(xiàn)在本項目提出的技術(shù)具有國內(nèi)或國際先進水平, 項目的開發(fā)過程需要一、二、三階段。（簡述）已完成或正在進行的開發(fā)工作情況（列條目說明）（3） 堅持“ 三原則” , 認(rèn)真對待每個寫作點針對提綱所列要求, 在實際寫作中要把握“宣傳思想明晰”、“寫作脈絡(luò)條理” 、“閱后感覺良好”三個原則?？裳袌蟾媸且粋€綜合報告, 編寫人員涉及寬泛, 因此也容易造成整體風(fēng)格不統(tǒng)一, 致使中心思想偏離、寫作脈絡(luò)混亂。為避免此類情況發(fā)生, 企業(yè)可合理設(shè)定編寫小組, 各有分工,最后有一人總體把握、整合。在匯總時要反向思維, 從評審專家的眼光和角度出發(fā)。四、幾個關(guān)鍵概念1、創(chuàng)新點的概念：創(chuàng)新基金在這方面沒有很確切的概念, 但有內(nèi)容上的要求包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品性能及使用效果的顯著變化等等。還有一點是生產(chǎn)成本的大幅度降低。這就是說“創(chuàng)新點”的內(nèi)涵比較大,寫作起來不好把握。但有一點可以確定的, 那就是這里更多的指向是“技術(shù)創(chuàng)新” 。因此, 我們主要要搞清楚“技術(shù)創(chuàng)新”的概念即可?！凹夹g(shù)創(chuàng)新”是指一個新的技術(shù)思想的形成到研究開發(fā)、生產(chǎn), 進而到第一次商業(yè)應(yīng)用等有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟活動, 創(chuàng)新是一個企業(yè)追求市場滿足和商業(yè)利潤的過程、系統(tǒng)。因此在技術(shù)水平的表述中一般為“國內(nèi)先進、國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進、國際領(lǐng)先”等字樣, 或者具有國內(nèi)先進水平、具有國際先進水平。2、“ 初創(chuàng)期”企業(yè)與“成長期”企業(yè)企業(yè)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照起計算,18個月以內(nèi)為初創(chuàng)期企業(yè)；18個月以上為成長期企業(yè)。二者在申報過程中存在差異：一是評分的尺度不一樣, 二是企業(yè)的財務(wù)要求不一樣, 三是對企業(yè)的綜合評價結(jié)果形成的分?jǐn)?shù)同等時, 優(yōu)先權(quán)不一樣。3、項目“ 執(zhí)行期”項目執(zhí)行期是指申請基金的項目獲得資助以后, 即從申請開始到項目驗收完畢的時間。這個時間上的概念與申請項目的中試意思有所不同：我們申請的項目可能已經(jīng)進入中試, 但不是申請基金所說的執(zhí)行期。也就是說, 這個執(zhí)行期不是真正意義上的完成中試的時間?？赡茼椖吭谝荒陜?nèi)就完成了, 也可能正好是基金規(guī)定的兩年時間, 有的項目有可能還要延長時間(延長時間半年是基金允許的, 延長一年就需要監(jiān)理單位的同意, 并報基金批準(zhǔn)).企業(yè)申請可以自己確定項目執(zhí)行期, 但是要符合基金的撥款慣例, 即半年一次?，F(xiàn)在規(guī)定了兩年, 我的理解主要是規(guī)范撥款時間這個做法與我們做項目不矛盾可以提前驗收的, 當(dāng)項目一年半驗收時, 與企業(yè)開發(fā)項目的時間基本相當(dāng)。五 、報告需要注意的問題基金申報項目報告編寫是一個嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的工作, 首先要按照基金的要求和企業(yè)項目狀態(tài), 周密策劃申報路線, 合理選擇最佳角度；其次要嚴(yán)格遵照可研報告寫作提綱撰寫, 不缺項；第三要突出寫作報告“第三部分：項目技術(shù)與產(chǎn)品實現(xiàn)”、“第四部分：項目產(chǎn)品市場與競爭”“第五部分：商業(yè)模式”；第四要準(zhǔn)備好各個附件證明材料, 復(fù)印材料要清晰, 印章要清楚；第五要認(rèn)真籌備好上報前的各項工作, 協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門, 明確分工。在具體寫作過程中要特別注意報告中各個考核重點, 要著重論述：第二部分注意的問題企業(yè)發(fā)展能力企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)及管理能力企業(yè)人員素質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新能力及技術(shù)儲備企業(yè)發(fā)展態(tài)勢第三部分注意的問題項目技術(shù)先進性創(chuàng)新點、創(chuàng)新程度、項目執(zhí)行期內(nèi)要解決的技術(shù)難題知識產(chǎn)權(quán)清晰與國內(nèi)外同類技術(shù)的比較技術(shù)具有一定成熟程度技術(shù)方案論述項目需要進一步完善或新研發(fā)的技術(shù)內(nèi)容, 并說明在每項研發(fā)工作中采取的具體技術(shù)方法、工藝流程及預(yù)計實現(xiàn)的技術(shù)參數(shù)。提出可以解決上述問題的備選方案。（重點敘述, 至少2