ROHS環(huán)保管控程序.doc

程 序 文 件Procedure Document文件受控印章 受控副本印章文件名稱(chēng): ROHS控制程序 文件編號(hào): JD-QP-29-A 版 本: A 生效時(shí)間: 2016.9.02 編 寫(xiě): 日 期: 審 核: 日 期: 批 準(zhǔn): 日 期: 文件匯簽記錄: 文件修改章節(jié)、內(nèi)容記錄修改人簽名/時(shí)間批準(zhǔn)人簽名/時(shí)間新版發(fā)行1.目的確定產(chǎn)品環(huán)境管理的程序和方法，在公司范圍內(nèi)推廣國(guó)際、國(guó)家相關(guān)環(huán)境指令，確保公司的產(chǎn)品符合法律法規(guī)以及客戶(hù)要求的產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。2.范圍2.1本程序適用于本公司所有的產(chǎn)品、材料和產(chǎn)品環(huán)境管理體系。2.2 RoHS指令限制使用的有害物質(zhì): 汞, 鉛, 鎘, 鉻(六價(jià)), 多溴聯(lián)苯(PBB), 多溴二苯醚(PBDE)等。3.定義3.1 PEMS ：Products Environment Management System，即產(chǎn)品環(huán)境管理系統(tǒng)，是一個(gè)組織內(nèi)關(guān)于產(chǎn)品的全面管理體系的組成部分，它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持產(chǎn)品環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、規(guī)劃活動(dòng)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。還包括組織的產(chǎn)品環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)等管理方面的內(nèi)容。3.2 產(chǎn)品環(huán)境：產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的友善度，具體為產(chǎn)品中不含有有害物質(zhì)，目的是保證產(chǎn)品廢棄時(shí)，產(chǎn)品里沒(méi)有有害物質(zhì)排放到土壤、江河、大氣中，給環(huán)境帶來(lái)惡劣影響。3.3 禁用物質(zhì)：由國(guó)家或國(guó)際組織制定或客戶(hù)要求禁止使用的物質(zhì)。3.4 限用物質(zhì)：由國(guó)家或國(guó)際組織制定的或客戶(hù)要求的限制使用的物質(zhì)。3.5 均質(zhì)物質(zhì)：無(wú)法機(jī)械分離成不同材料的原材料。3.6 檢測(cè)單元：可以直接提交進(jìn)行精確檢測(cè)的不需要進(jìn)一步機(jī)械拆分的樣品。4.權(quán)責(zé)4.1 文控: 確保遵守本工作程序和規(guī)范，通過(guò)促進(jìn)對(duì)本程序所述之要求的認(rèn)識(shí)，確保禁用物質(zhì)管理體系在整個(gè)公司的理解和實(shí)施；識(shí)別、記錄和報(bào)告與任何禁用物質(zhì)管理不符合的事項(xiàng)，發(fā)起且實(shí)施和驗(yàn)證糾正措施的有效性；向客戶(hù)提交必要的文件；向最高管理層匯報(bào)禁用物質(zhì)管理體系表現(xiàn)以供評(píng)審且提出建議；為員工，管理人員及下級(jí)供應(yīng)商提供培訓(xùn)計(jì)劃。 4.2 業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)：在產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)，獲取客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品環(huán)境最新的要求，以確保我司產(chǎn)品符合客戶(hù)要求；每月定期確認(rèn)客戶(hù)的PEMS管控標(biāo)準(zhǔn)有無(wú)更新，及時(shí)獲取客戶(hù)的最新版資料并傳遞QM。當(dāng)發(fā)生環(huán)境管理物質(zhì)不符合且產(chǎn)品已出貨時(shí)，及時(shí)通知客戶(hù)并組織相關(guān)方提供及實(shí)施解決方案。4.3 研發(fā)部: 了解客戶(hù)或法律法規(guī)的PEMS管控標(biāo)準(zhǔn)，保證在產(chǎn)品或材料設(shè)計(jì)階段符合要求。在樣品試制時(shí)，需作新材料、新產(chǎn)品的手板評(píng)估，所有新材料必須取得有害物質(zhì)的相關(guān)測(cè)試報(bào)告，確保所用的新材料、新工藝符合國(guó)家或國(guó)際組織制定或客戶(hù)要求禁止或限制使用物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 4.4采購(gòu)部：負(fù)責(zé)向供應(yīng)商或外包商宣傳與產(chǎn)品環(huán)境要求相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，讓供應(yīng)商或外包商知悉產(chǎn)品環(huán)境的最新要求. 開(kāi)發(fā)綠色供應(yīng)商，主導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境管理物質(zhì)方面的符合性審查。并要求供應(yīng)商提供材料符合性的必須資料,如材質(zhì)分解表、MSDS、第三方測(cè)試報(bào)告、不使用禁用物質(zhì)保證書(shū)等。當(dāng)環(huán)境管理物質(zhì)不符合發(fā)生時(shí)，主導(dǎo)對(duì)材料供應(yīng)商進(jìn)行管理。4.5品保部：負(fù)責(zé)收集有關(guān)產(chǎn)品環(huán)境管理的國(guó)內(nèi)國(guó)際相關(guān)組織的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)并定期更新。在供應(yīng)商選擇、進(jìn)料檢驗(yàn)與產(chǎn)品出貨時(shí)，與相關(guān)部門(mén)一起，確保所用的原材料、半成品、成品符合禁用物質(zhì)管理要求。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原材料、半成品、成品不合格時(shí)，及時(shí)處理解決。必要時(shí)，送樣于第三方測(cè)試。4.6工程部: 負(fù)責(zé)評(píng)估生產(chǎn)工藝行環(huán)境。當(dāng)工程變更如工藝或材料等變更時(shí)，需要對(duì)產(chǎn)品再進(jìn)行環(huán)境評(píng)估。當(dāng)環(huán)境管理物質(zhì)不符合時(shí)，配合產(chǎn)品工程師找出原因并預(yù)防改善，保證產(chǎn)品在生產(chǎn)制造過(guò)程中符合要求。5.作業(yè)程序5.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段5.1.1 產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入應(yīng)根據(jù)相關(guān)方、法律法規(guī)及國(guó)內(nèi)外相關(guān)組織產(chǎn)品環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的最新要求,確保新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品環(huán)境符合要求。具體參考新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理程序及法律法規(guī)管理程序。5.1.2 產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入應(yīng)得以評(píng)審，并將關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境管理的設(shè)計(jì)輸出形成文件加以保存。新設(shè)計(jì)、新工藝所采用的物料禁用物質(zhì)含量超標(biāo)，則不能通過(guò)評(píng)審。5.2手板及首件階段5.2.1對(duì)于一般情況下不用于出貨、外部認(rèn)證或提供給客戶(hù)使用的手板，在條件不符合時(shí)，可不受限于產(chǎn)品環(huán)境管理要求，但其去向、用途應(yīng)予以追蹤及標(biāo)識(shí)，確保不混入合格產(chǎn)品中。5.2.2首件試制應(yīng)在設(shè)計(jì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的基礎(chǔ)上,采用符合環(huán)境要求的材料進(jìn)行，確保手板及首件符合產(chǎn)品環(huán)境管理的要求。若條件不符合時(shí), 并已明確該批首件不用于出貨、外部認(rèn)證或提供給客戶(hù)使用的前提下，可采用普通材料及工藝進(jìn)行。該批首件應(yīng)有專(zhuān)門(mén)人員跟蹤其使用用途及去向。5.2.3如客戶(hù)要求，有關(guān)產(chǎn)品環(huán)境的參數(shù)（或報(bào)告）應(yīng)提交客戶(hù)批準(zhǔn)或報(bào)備。5.3試產(chǎn)及量產(chǎn)階段5.3.1工程部將首件試制階段所定義的物料在材料清單里更新。試產(chǎn)及量產(chǎn)階段產(chǎn)品的材料應(yīng)符合國(guó)家或國(guó)際組織制定的或客戶(hù)要求禁止或限制使用物質(zhì)的成份。5.3.2試產(chǎn)及量產(chǎn)階段的工藝、輔料、工裝夾具及設(shè)備應(yīng)符合產(chǎn)品環(huán)境管理要求。5.3.3 符合產(chǎn)品環(huán)境管理要求的相關(guān)產(chǎn)品、輔料、工裝夾具及設(shè)備應(yīng)予以標(biāo)識(shí)。5.4 對(duì)供應(yīng)商的管理5.4.1采購(gòu)部應(yīng)要求相關(guān)供應(yīng)商提供相應(yīng)的禁用或限制使用有害物質(zhì)報(bào)告。5.4.2采購(gòu)部應(yīng)與產(chǎn)品工程師等相關(guān)人員定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，確保供應(yīng)商運(yùn)作體系能確保所提供的產(chǎn)品符合產(chǎn)品環(huán)境要求。物別是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)限用物質(zhì)。具體依供應(yīng)商管理程序執(zhí)行。 5.5 對(duì)來(lái)料的控制5.5.1 對(duì)新材料、新部件正式引入之前,應(yīng)由產(chǎn)品工程師對(duì)其進(jìn)行禁用物質(zhì)含量的評(píng)估。5.5.2對(duì)正常直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)輔料（通過(guò)首件評(píng)估后的直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)輔料），采購(gòu)部要求供應(yīng)商每年至少一次提供所供物料的有害物質(zhì)含量的第三方檢測(cè)報(bào)告。管控標(biāo)準(zhǔn)依附件一【原材料環(huán)境管理物質(zhì)含量控制標(biāo)準(zhǔn)】。5.5.3 相關(guān)檢測(cè)報(bào)告或第三證明應(yīng)可作為IQC判定來(lái)料的依據(jù)之一.5.6生產(chǎn)過(guò)程中禁用物質(zhì)的控制5.6.1當(dāng)材料、工藝等發(fā)生工程變更時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)通知客戶(hù)，并進(jìn)行禁用物質(zhì)的評(píng)估。 5.6.2 對(duì)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)線使用的輔料、工裝夾具及設(shè)備，應(yīng)按產(chǎn)品環(huán)境管理要求，予以記錄、標(biāo)識(shí)并保持。供應(yīng)商提供的第三方檢測(cè)報(bào)告應(yīng)存檔。5.7 成品禁用物質(zhì)的控制 5.7.1相關(guān)產(chǎn)品工程師應(yīng)根據(jù)成品的不同特性進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)每一類(lèi)成品細(xì)分所用物料，并整理出從供應(yīng)商處獲取的有效第三方檢測(cè)報(bào)告，客戶(hù)等相關(guān)方索取時(shí)能及時(shí)提供。5.7.2出貨檢驗(yàn)報(bào)告中應(yīng)注明相應(yīng)的產(chǎn)品環(huán)境符合,并在外包裝中予以標(biāo)識(shí)。5.7.3每年應(yīng)定期抽取具有代表性的成品送合格測(cè)試機(jī)構(gòu)，進(jìn)行相應(yīng)的環(huán)境要求的測(cè)試。對(duì)于客戶(hù)有特殊要求時(shí)，應(yīng)安排送第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)。5.8 糾正和預(yù)防措施 5.8.1當(dāng)客戶(hù)或內(nèi)部發(fā)現(xiàn)禁用或限制使用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí),并應(yīng)采取如下措施,并向管理者代表報(bào)告。5.8.2進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品的處理5.8.2.1 IQC送合格檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試，若檢測(cè)結(jié)果不合格，立即停止使用并標(biāo)識(shí)退回該原材料，依照與供應(yīng)商簽署的保證協(xié)議進(jìn)行處理;并同時(shí)要求供應(yīng)商立即隔離庫(kù)存，查明原因，采取糾正和預(yù)防措施。5.8.2.2如需繼續(xù)采購(gòu)此供應(yīng)商物料，必須要求供應(yīng)商重新提供第三方檢測(cè)報(bào)告，該供應(yīng)商改進(jìn)后的首批來(lái)料時(shí)，IQC應(yīng)進(jìn)行抽樣檢查，必要時(shí)應(yīng)加嚴(yán)抽檢，合格后方允許使用。若重新檢測(cè)確認(rèn)不合格，除拒收該批物料外，采購(gòu)部負(fù)責(zé)與品保等相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)其重新審核產(chǎn)品環(huán)境管理體系及供貨資格。具體可參照采購(gòu)管理控制程序及供應(yīng)商管理程序執(zhí)行。5.8.2.3確認(rèn)此類(lèi)不符合物料有無(wú)投入使用或出貨。若出貨，業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)應(yīng)立即通知客戶(hù)，并協(xié)商處理方案；若已投入使用，立即停止生產(chǎn)并隔離，并確認(rèn)所使用物料之符合性.若確認(rèn)為不符合，參照標(biāo)識(shí)與可追溯性管理程序和不合格品控制程序執(zhí)行。 5.8.2.4重新評(píng)估供應(yīng)商合格后,IQC重新評(píng)估其改善后的原材料,并對(duì)此原材料連續(xù)三批進(jìn)行加嚴(yán)檢驗(yàn)。5.8.3 出貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合產(chǎn)品的處理 5.8.3.1當(dāng)出貨檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，進(jìn)行標(biāo)識(shí)隔離并停止出貨。5.8.3.2找出不符合產(chǎn)品的具體部位，對(duì)其原材料進(jìn)行追蹤分析。品保部按照5.8.2執(zhí)行，并按糾正措施與預(yù)防措施控制程序進(jìn)行處理。5.8.4已出貨之不符合產(chǎn)品的處理5.8.4.1對(duì)已交付產(chǎn)品按有關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理,并停止交付庫(kù)存產(chǎn)品, 并隔離標(biāo)識(shí); 商務(wù)/業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)通知客戶(hù),協(xié)商處理方案。5.8.4.2品保追溯該批產(chǎn)品所使用的原材料，找出超標(biāo)原材料的批號(hào)、供應(yīng)商。按照“5.8.2”執(zhí)行。5.8.5 所有禁用物質(zhì)超標(biāo)的產(chǎn)品，材料均應(yīng)立即報(bào)廢。5.9產(chǎn)品工程師對(duì)客戶(hù)保證書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行審核，如果客戶(hù)提出的控制標(biāo)準(zhǔn)高于組織的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)與客戶(hù)協(xié)商；若客戶(hù)不同意修改方案，不得簽署客戶(hù)保證書(shū)。若客戶(hù)提出的控制標(biāo)準(zhǔn)低于組織的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，可以簽訂客戶(hù)保證書(shū)。6.參考文件6.1法律法規(guī)及其它要求控制程序 JD-QP-05-B6.2標(biāo)識(shí)與可追溯性管理程序 JD-QP-10-A6.3不合格品控制程序 JD-QP-11-B6.4糾正措施與預(yù)防措施控制程序 JD-QP-13-B6.5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序 JD-QP-16-A6.6采購(gòu)管理控制程序 JD-QP-18-A6.7供應(yīng)商管理程序 JD-QP-19-B6.8法規(guī)/指令/RoHS的檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)6.8.1 中國(guó)電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法6.8.2 歐盟ROHS關(guān)于在電氣電子設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令6.8.3 SN/T 2003.1電子電氣產(chǎn)品中鉛, 汞, 鎘, 鉻, 溴的測(cè)定 第一部分: X射線熒光光譜定性篩選法6.8.4 SN/T 2004.1電子電氣產(chǎn)品中汞的測(cè)定 第一部分:原子熒光光譜法6.8.5 SN/T 2004.2電子電氣產(chǎn)品中鉛、鎘、鉻的測(cè)定 第二部分:火焰原子吸收光光譜法6.8.6 SN/T 2004.3電子電氣產(chǎn)品中六價(jià)鉻的測(cè)定 第三部分:二苯碳酰二肼分光光度法6.8.7 SN/T 2005.1電子電氣產(chǎn)品中多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚的測(cè)定 第一部分:高效液相色譜法6.8.8 SN/T 2005.2電子電氣產(chǎn)品中多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚的測(cè)定 第二部分:氣相色譜法-質(zhì)譜法附件一： 【材料管理物質(zhì)含量控制標(biāo)準(zhǔn)】一 、RoHS指令限制使用的六類(lèi)有害物質(zhì)。1. 水銀（汞）使用該物質(zhì)的例子：溫控器、傳感器、開(kāi)關(guān)和繼電器、燈泡 。2. 鉛 使用該物質(zhì)的例子：焊料、玻璃、PVC穩(wěn)定劑。3. 鎘 使用該物質(zhì)的例子：開(kāi)關(guān)、彈簧、連接器、外殼和PCB、觸頭、電池 。4. 鉻（六價(jià)）使用該物質(zhì)的例子：金屬附腐蝕涂層 。5. 多溴聯(lián)苯（PBB）使用該物質(zhì)的例子：阻燃劑，PCB、連接器、塑料外殼 。6. 多溴二苯醚（PBDE）使用該物質(zhì)的例子：阻燃劑，PCB、連接器、塑料外殼。二、材料RoHS六項(xiàng)測(cè)試要求1. 供應(yīng)商所有直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)材料每年至少一次送至第三方實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行六項(xiàng)有害物質(zhì)的測(cè)試，供應(yīng)商所有直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)材料每?jī)赡曛辽僖淮嗡椭恋谌綄?shí)驗(yàn)室進(jìn)行兩項(xiàng)鹵素物質(zhì)的測(cè)試并提交報(bào)告給我司,測(cè)試方法,設(shè)備及檢出限參考下表: 測(cè)試項(xiàng)目測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)設(shè)備上限值鉛(Pb)IEC 62321:2008; U.S EPA3052:1996ICP-OES; ICP-AES2ppm汞(Hg)IEC 62321:2008;U.S EPA3052:1996ICP-OES; CV-AA2ppm鎘(Cd)IEC 62321:2008; U.S EPA3050B:1996ICP-OES; ICP-AES2ppm六價(jià)鉻(Cr VI )IEC 62321:2008; U.S EPA3060B:1996UV-Vis2ppm多溴聯(lián)苯IEC 62321:2008; U.S EPA3540C:1996GC-MS5ppm多溴聯(lián)苯醚IEC 62321:2008; U.S EPA3540C:1996GC-MS5ppm氯