壓力管道安裝質保體系2015年度.doc

壓力管道安裝質保體系2015年度第一次內審計劃目的：檢查本公司質量體系是否能按TSGD3001-2009提供質量保證，是否具備申請TSGD3001-2009認證的條件。性質：例行內部質量體系審核范圍：質保手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是TSGZ0004-2007及QB/D3001-2012所要求的各要素及涉及的各職能部門。依據(jù)：TSGZ0004-2007質量保證標準、手冊、相關的程序文件、流程和作業(yè)指導書審核組：組長組員審核時間：2015年10月22日23日（詳見日程安排表）說明：1、 第一審核組負責人為 、第二組為 。2、 由審核組長依據(jù)經(jīng)審批后的計劃，在10月18日前制定出檢查表，和蘇吉林、顧兵商議定稿，于19日提交公司審閱。3、 日程表中所列要素號均為標準的要素號而非本公司質量手冊的章節(jié)號，各審組在收到經(jīng)審批的計劃后，應對照質保手冊在完全熟悉質量體系文件的基礎上進行內審。4、 本次內審為2012年度第一次內審，各審核組在審核過程中如發(fā)現(xiàn)計劃審核的要素不能履蓋受審部門的重要工作時，可申請質保工程師并與受審部門負責人商議后增加審核要素。日程安排表日期時間第一組（ ）第二組（ ）10月22日9：009：30首次會議9：3011：30公司高層/質保工程師（1.1質量方針和目標1.2質量保證體系組織1.3職責權限1.4管理評審）經(jīng)營部、辦公室（4合同控制15質量改進與服務16人員控制與考核管理）14：3017：30工程部、質量部、檢修廠（2.1質量保證手冊2.2程序文件3.1文件控制3.2記錄控制6材料零部件控制13設備檢修與實驗裝置控制14不合格品控制15質量改進與服務17其它過程控制18.執(zhí)行特種設備許可制度）機修廠（同左）17：3018：00審核組內部會議，整理審核結果，與部門負責人交換意見10月23日8：3011：30機修廠（3.1文件控制3.2記錄控制6材料零部件控制7作業(yè)控制12檢驗與實驗控制13設備檢修與實驗裝置控制14不合格品控制15質量改進與服務17其它過程控制18.執(zhí)行特種設備許可制度）檢修廠（同左）14：3015：00審核組內部會議，整理審核結果，與部門負責人交換意見15：3018：00審核組末次會議，總結、與各部門負責人交流 計劃編制： 審核： 審批： 時間：2015年10月13日 時間：2015年10月14日 內部審核現(xiàn)場檢查清單受審部門：機修廠、檢修廠、質量部 TSGD3001-2009章節(jié)QB/hhjxd3001-2012章節(jié)現(xiàn)場檢查清單檢 查 內 容1、問項目經(jīng)理工程概況，工程項目質量目標及實現(xiàn)情況；1） 質量目標/指標或管理目標中是否有焊工持證上崗率、焊接工藝評定覆蓋率、焊接拍片一次合格率、設備完好率、無損檢測執(zhí)行率、擴探執(zhí)行率等；2） 質量目標/指標或管理目標是否分解到相關管理層和作業(yè)層； 3) 查質量目標/指標或管理目標實現(xiàn)情況。2、項目部機構設置，管理人員配置及職責； 1）手冊中的質量職責是否落實到各職能部門；2）查壓力管道安裝質控系統(tǒng)責任人員職責是否明確。3、查施工組織設計、施工方案的編制、批準及內容：1）是否明確了產品質量目標和要求；2）是否有壓力管道安裝方案、管道焊接方案、熱處理方案、管道/閥門試壓方案等；3）過程、文件、資源要求是否明確，質量控制點是否明確。4）產品要求的驗證、確認、監(jiān)測和試驗活動是否明確（檢驗方案/計劃）。4、查項目部文件控制情況，1） 查文件清單中項目的現(xiàn)行標準、規(guī)范有效文本目錄a)按施工圖查標準規(guī)范目錄是否列全；b)壓力管道常用的標準有（檢查時要根據(jù)工程項目實際情況確定）：GB50235-97工業(yè)金屬管道工程施工及驗收規(guī)范、GB50236-98現(xiàn)場設備、工業(yè)管道焊接工程施工及驗收規(guī)范HG20225-95化工金屬管道工程施工及驗收規(guī)范（原化工部標準）SH3022-99石油化工設備和管道涂料防腐蝕技術規(guī)范（中石化標準，下同）SH34013410-1996石油化工管道器材標準SH3501-2002石油化工有毒可燃介質管道工程施工及驗收規(guī)范SH3502-2000鈦管道施工及驗收規(guī)范SH3517-2001 石油化工鋼制管道工程施工工藝標準 SH3518-2000閥門檢驗與管理規(guī)程SH/T3412-2001石油化工管道用金屬軟管選用、檢驗及驗收SH3525-1992石油化工低溫鋼焊接技術規(guī)程SH3523-1999石油化工鎳鉻奧氏體鋼、鎳鉻合金和鎳合金管道焊接規(guī)程SH3520-1991石油化工耐熱合金鋼焊接技術規(guī)程SH3010-2000石油化工設備和管道隔熱技術規(guī)程2） 法律法規(guī)目錄重點查是否有與壓力管道安裝的相關法規(guī)，主要有：特種設備安全監(jiān)察條例（第373號國務院令）鍋爐壓力容器壓力管道焊工考試與管理規(guī)則內部審核現(xiàn)場檢查清單（續(xù)）受審部門： 現(xiàn)場檢查清單檢 查 內 容壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定壓力管道安裝單位資格認可實施細則壓力管道安裝安全質量監(jiān)督檢驗規(guī)則3） 項目技術文件目錄對照編制的技術文件查文件目錄； 4） 查文件發(fā)放記錄a) 抽查設計變更聯(lián)系單，圖紙、技術文件發(fā)放記錄；b) 抽查圖紙修改及落圖；5、查壓力管道安裝人員、特殊工種、崗位持證上崗情況及人力資源臺帳（抽查項目經(jīng)理、電焊工、質查員證等），工程分包方是否納入管理（包括設備、技術、質檢等）；1） 人力資源臺帳（管理人員、技術員、質檢員、管道工、焊工、無損檢測人員等）2） 查項目經(jīng)理證；3） 項目質量體系責任人員任命文件，查項目質保工程師資質（工程系列、大專、工程師、從事專業(yè)年限至少4年），責任人員是否能夠到崗到位并履行職責；4） 查質檢員上崗證；5） 查焊工持證上崗（應當取得資格，有在有效期內的項目，并且未中斷受監(jiān)察設備焊接6個月以上）；6） 查無損檢測人員持證上崗（對應檢測項目應當取得有效資格）；7） 管道工應當具備從事相應工作的能力（查工作年限及崗位工作能力評價）；8） 若有工程分包（包括勞務分包），相關人員按上述相關條款檢查。6、查物資采購計劃/合同制訂審批，是否在合格供方名單中，進貨檢驗/試驗（驗證記錄/試驗記錄表）、防護，問有無不合格品，如何評審、處置、驗證，采取措施，查工程分包的控制；1） 查合格供方、合格工程分包方名單（從事壓力管道安裝的工程分包方，查工程分包方的壓力管道安裝資質），查供方/工程分包方的業(yè)績評價資料；2） 抽查物資采購計劃/采購合同（重點抽管材、焊條、焊絲、管件、閥門，按不同時間段抽），采購計劃/合同中是否明確物資的相關信息名稱、規(guī)格、型號、技術要求、驗收標準等）；3） 按抽查的采購計劃/合同，是否在合格供方名單中采購；4） 按抽查的采購計劃/合同，檢查采購物資的驗證記錄（包括產品質量保證書、閥門試壓記錄等）；5） 查管道元件庫房和場地，材料標識符合可追溯性要求；待檢、合格和不合格區(qū)分隔有效，標識清晰；材料防銹和不銹鋼、有色金屬防護符合規(guī)范要求；出入庫手續(xù)符合可追溯性要求；6） 查焊接材料庫，材料標識符合可追溯性要求；待檢、合格和不合格區(qū)分隔有效，標識清晰；除濕保溫措施，查焊條庫溫濕度記錄；查焊條烘烤、發(fā)放、回收記錄是否符合公司程序文件的要求；焊材庫的設備是否完好，計量器具是否在檢定期內，標識是否清晰；7） 庫房下料時是否執(zhí)行材料標記移植；8） 分包工程的材料控制是否按上述要求實施；內部審核現(xiàn)場檢查清單（續(xù)）受審部門： 現(xiàn)場檢查清單檢 查 內 容9） 查進貨物資不合格是否按程序文件要求進行標識、隔離、評審和處置；（分包工程安裝過程控制在相關條款中檢查）7、查與顧客有關過程的控制（招標文件、投標文件及合同評審記錄） 8、查施工過程的控制（包括預制加工）1）過程的確認及采取的措施a)查圖紙會審記錄、設計交底會議記要；b)查特種設備安裝改造維修告知書（技術監(jiān)督局印制）；c)查作業(yè)文件是否滿足工程需求；d)查施工日志；e)抽查安全技術交底記錄，重點抽查管道安裝、管道焊接、管道熱處理、管道試壓等安全技術交底；2）查關鍵過程的控制和確認，特殊過程的控制a)查焊接工藝評定的覆蓋率；無損檢測、返修記錄、單線圖等；b)查焊工持證上崗率；c)查焊接設備的鑒定記錄；d)查工藝文件（焊接工藝卡與焊接工藝評定的參數(shù)是否一致、熱處理工藝文件）；e)查焊接記錄；h)抽查不合格焊縫的返修實施情況，包括擴探（是否同一焊工焊的）、返修后的檢驗、單線圖上的標識等；焊縫返修超過二次，查返修工藝的編制和審批；3）問有無不合格品，若有，查不合格品的評審、處置，糾正措施的制訂、實施和措施有效性驗證；4）對分包工程的施工是如否進行監(jiān)督控制，查相關監(jiān)督控制資料；5)查中間交接記錄。9、查產品的標識和可追朔性的控制，1)查施工現(xiàn)場產品標識；2)查隱蔽記錄3)查單線圖，抽查單線圖探傷的焊口號中的焊工號與探傷報告是否一致，返修、擴探是否標識；10、查顧客財產的控制，（物資、圖紙、無形資產等） 查顧客財產的臺帳和提供物資的驗收記錄11、查項目部施工設備、監(jiān)視測量設備的管理1） 查項目部設備管理臺帳（包括工程分包方的設備）；2） 抽查設備的維護檢修記錄；3） 查在用設備完好率；4）查計量器具臺帳，抽查在用計量器具（管道試壓用壓力表等）的檢定證書和合格標識，查封存的計量器具的封存手續(xù)和標識。12、抽查工程產品的檢驗情況，包括檢驗批、分項、分部、單位工程的檢驗與評定；1） 按執(zhí)行的標準（中石化標準、原化工部標準、國標或顧客指定的表式）要求，查所用檢驗記錄表是否齊全，包括管道組成件的檢驗和試驗，抽查檢驗記錄填寫是否符合要內部審核現(xiàn)場檢查清單（續(xù)）受審部門： 現(xiàn)場檢查清單檢 查 內 容求（記錄齊全、真實、清晰、有責任人簽字）；2) 抽查無損檢測執(zhí)行率（抽一個單元的執(zhí)行情況），了解探傷委托、點口（包括擴探）及實施情況；3) 按單線圖抽無損檢測報告，查報告是否符合要求；另抽無損檢測報告（包括擴探）核查單線圖落圖；4) 抽管道熱處理報告，查溫度/時間曲線是否符合標準/工藝文件要求；5) 查檢驗資料是否與工程進度同步；根據(jù)工程情況檢查是否有下列記錄：(1)鋼管防腐保溫記錄、補口補傷統(tǒng)計表、防腐層剝離強度抽查、厚度抽查及電火花檢漏記錄（埋地管道）；(2)預制件制作和檢查記錄；(3)管道安裝和支吊架調整記錄；(4)設備安裝記錄（公用管道）；(5)儀表安裝記錄（公用管道）；(6)閥門調試記錄；(7)補償器、膨脹指示器、監(jiān)察管段和蠕脹測點安裝記錄（高溫工業(yè)管道）；(8)靜電接地測試記錄（可燃介質工業(yè)管道）；(9)陰極保護施工記錄（公用道）；(10)通球掃線、測徑方案及實施記錄（公用管道）；(11)管道壓力試驗和泄漏性試驗記錄；(12)管道穿、跨越施工記錄（公用管道）；(13)清洗、吹掃、脫脂質量控制程序及記錄。(14)系統(tǒng)封閉記錄；(15)隱蔽工程記錄；(16)重要部位管墩、閥墩混凝土強度報告及施工記錄；(17)竣工驗收資料13、查顧客滿意監(jiān)視，施工中監(jiān)理例會、通知、函的處置驗證。查內外部溝通的實施；1） 是否進行了顧客滿意的監(jiān)視，查顧客滿意度調查表。2） 是否建立了與顧客、第三方實施溝通的渠道；3） 顧客和第三方提出的問題是否采取了措施，問題是否已封閉。14、查數(shù)據(jù)分析情況，各種信息、渠道的收集、分析、利用情況。1） 是否對產品質量、過程、質量管理體系運行情況等信息收集和分析，能否證實體系的適宜性和有效性，能否確定質量管理體系的改進點。2） 質量報表是否按時報公司15、查糾正/預防措施實施情況，質量問題及整改情況；1） 查質量整改通知單，所列問題是否封閉；2） 查上次內審或外審發(fā)現(xiàn)的不合格項是否再次出現(xiàn)；16、現(xiàn)場觀察審核（