壓力管道安裝質(zhì)保體系2015年度.doc

壓力管道安裝質(zhì)保體系2015年度第一次內(nèi)審計(jì)劃目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否能按TSGD3001-2009提供質(zhì)量保證，是否具備申請(qǐng)TSGD3001-2009認(rèn)證的條件。性質(zhì)：例行內(nèi)部質(zhì)量體系審核范圍：質(zhì)保手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和要素，重點(diǎn)是TSGZ0004-2007及QB/D3001-2012所要求的各要素及涉及的各職能部門(mén)。依據(jù)：TSGZ0004-2007質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、相關(guān)的程序文件、流程和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)審核組：組長(zhǎng)組員審核時(shí)間：2015年10月22日23日（詳見(jiàn)日程安排表）說(shuō)明：1、 第一審核組負(fù)責(zé)人為 、第二組為 。2、 由審核組長(zhǎng)依據(jù)經(jīng)審批后的計(jì)劃，在10月18日前制定出檢查表，和蘇吉林、顧兵商議定稿，于19日提交公司審閱。3、 日程表中所列要素號(hào)均為標(biāo)準(zhǔn)的要素號(hào)而非本公司質(zhì)量手冊(cè)的章節(jié)號(hào)，各審組在收到經(jīng)審批的計(jì)劃后，應(yīng)對(duì)照質(zhì)保手冊(cè)在完全熟悉質(zhì)量體系文件的基礎(chǔ)上進(jìn)行內(nèi)審。4、 本次內(nèi)審為2012年度第一次內(nèi)審，各審核組在審核過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)計(jì)劃審核的要素不能履蓋受審部門(mén)的重要工作時(shí)，可申請(qǐng)質(zhì)保工程師并與受審部門(mén)負(fù)責(zé)人商議后增加審核要素。日程安排表日期時(shí)間第一組（ ）第二組（ ）10月22日9：009：30首次會(huì)議9：3011：30公司高層/質(zhì)保工程師（1.1質(zhì)量方針和目標(biāo)1.2質(zhì)量保證體系組織1.3職責(zé)權(quán)限1.4管理評(píng)審）經(jīng)營(yíng)部、辦公室（4合同控制15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)16人員控制與考核管理）14：3017：30工程部、質(zhì)量部、檢修廠（2.1質(zhì)量保證手冊(cè)2.2程序文件3.1文件控制3.2記錄控制6材料零部件控制13設(shè)備檢修與實(shí)驗(yàn)裝置控制14不合格品控制15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)17其它過(guò)程控制18.執(zhí)行特種設(shè)備許可制度）機(jī)修廠（同左）17：3018：00審核組內(nèi)部會(huì)議，整理審核結(jié)果，與部門(mén)負(fù)責(zé)人交換意見(jiàn)10月23日8：3011：30機(jī)修廠（3.1文件控制3.2記錄控制6材料零部件控制7作業(yè)控制12檢驗(yàn)與實(shí)驗(yàn)控制13設(shè)備檢修與實(shí)驗(yàn)裝置控制14不合格品控制15質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)17其它過(guò)程控制18.執(zhí)行特種設(shè)備許可制度）檢修廠（同左）14：3015：00審核組內(nèi)部會(huì)議，整理審核結(jié)果，與部門(mén)負(fù)責(zé)人交換意見(jiàn)15：3018：00審核組末次會(huì)議，總結(jié)、與各部門(mén)負(fù)責(zé)人交流 計(jì)劃編制： 審核： 審批： 時(shí)間：2015年10月13日 時(shí)間：2015年10月14日 內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查清單受審部門(mén)：機(jī)修廠、檢修廠、質(zhì)量部 TSGD3001-2009章節(jié)QB/hhjxd3001-2012章節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查清單檢 查 內(nèi) 容1、問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理工程概況，工程項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)情況；1） 質(zhì)量目標(biāo)/指標(biāo)或管理目標(biāo)中是否有焊工持證上崗率、焊接工藝評(píng)定覆蓋率、焊接拍片一次合格率、設(shè)備完好率、無(wú)損檢測(cè)執(zhí)行率、擴(kuò)探執(zhí)行率等；2） 質(zhì)量目標(biāo)/指標(biāo)或管理目標(biāo)是否分解到相關(guān)管理層和作業(yè)層； 3) 查質(zhì)量目標(biāo)/指標(biāo)或管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。2、項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)設(shè)置，管理人員配置及職責(zé)； 1）手冊(cè)中的質(zhì)量職責(zé)是否落實(shí)到各職能部門(mén)；2）查壓力管道安裝質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)是否明確。3、查施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的編制、批準(zhǔn)及內(nèi)容：1）是否明確了產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)和要求；2）是否有壓力管道安裝方案、管道焊接方案、熱處理方案、管道/閥門(mén)試壓方案等；3）過(guò)程、文件、資源要求是否明確，質(zhì)量控制點(diǎn)是否明確。4）產(chǎn)品要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)測(cè)和試驗(yàn)活動(dòng)是否明確（檢驗(yàn)方案/計(jì)劃）。4、查項(xiàng)目部文件控制情況，1） 查文件清單中項(xiàng)目的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范有效文本目錄a)按施工圖查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄是否列全；b)壓力管道常用的標(biāo)準(zhǔn)有（檢查時(shí)要根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況確定）：GB50235-97工業(yè)金屬管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范、GB50236-98現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工業(yè)管道焊接工程施工及驗(yàn)收規(guī)范HG20225-95化工金屬管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范（原化工部標(biāo)準(zhǔn)）SH3022-99石油化工設(shè)備和管道涂料防腐蝕技術(shù)規(guī)范（中石化標(biāo)準(zhǔn)，下同）SH34013410-1996石油化工管道器材標(biāo)準(zhǔn)SH3501-2002石油化工有毒可燃介質(zhì)管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范SH3502-2000鈦管道施工及驗(yàn)收規(guī)范SH3517-2001 石油化工鋼制管道工程施工工藝標(biāo)準(zhǔn) SH3518-2000閥門(mén)檢驗(yàn)與管理規(guī)程SH/T3412-2001石油化工管道用金屬軟管選用、檢驗(yàn)及驗(yàn)收SH3525-1992石油化工低溫鋼焊接技術(shù)規(guī)程SH3523-1999石油化工鎳鉻奧氏體鋼、鎳鉻合金和鎳合金管道焊接規(guī)程SH3520-1991石油化工耐熱合金鋼焊接技術(shù)規(guī)程SH3010-2000石油化工設(shè)備和管道隔熱技術(shù)規(guī)程2） 法律法規(guī)目錄重點(diǎn)查是否有與壓力管道安裝的相關(guān)法規(guī)，主要有：特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（第373號(hào)國(guó)務(wù)院令）鍋爐壓力容器壓力管道焊工考試與管理規(guī)則內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查清單（續(xù)）受審部門(mén)： 現(xiàn)場(chǎng)檢查清單檢 查 內(nèi) 容壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定壓力管道安裝單位資格認(rèn)可實(shí)施細(xì)則壓力管道安裝安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則3） 項(xiàng)目技術(shù)文件目錄對(duì)照編制的技術(shù)文件查文件目錄； 4） 查文件發(fā)放記錄a) 抽查設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單，圖紙、技術(shù)文件發(fā)放記錄；b) 抽查圖紙修改及落圖；5、查壓力管道安裝人員、特殊工種、崗位持證上崗情況及人力資源臺(tái)帳（抽查項(xiàng)目經(jīng)理、電焊工、質(zhì)查員證等），工程分包方是否納入管理（包括設(shè)備、技術(shù)、質(zhì)檢等）；1） 人力資源臺(tái)帳（管理人員、技術(shù)員、質(zhì)檢員、管道工、焊工、無(wú)損檢測(cè)人員等）2） 查項(xiàng)目經(jīng)理證；3） 項(xiàng)目質(zhì)量體系責(zé)任人員任命文件，查項(xiàng)目質(zhì)保工程師資質(zhì)（工程系列、大專、工程師、從事專業(yè)年限至少4年），責(zé)任人員是否能夠到崗到位并履行職責(zé)；4） 查質(zhì)檢員上崗證；5） 查焊工持證上崗（應(yīng)當(dāng)取得資格，有在有效期內(nèi)的項(xiàng)目，并且未中斷受監(jiān)察設(shè)備焊接6個(gè)月以上）；6） 查無(wú)損檢測(cè)人員持證上崗（對(duì)應(yīng)檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)取得有效資格）；7） 管道工應(yīng)當(dāng)具備從事相應(yīng)工作的能力（查工作年限及崗位工作能力評(píng)價(jià)）；8） 若有工程分包（包括勞務(wù)分包），相關(guān)人員按上述相關(guān)條款檢查。6、查物資采購(gòu)計(jì)劃/合同制訂審批，是否在合格供方名單中，進(jìn)貨檢驗(yàn)/試驗(yàn)（驗(yàn)證記錄/試驗(yàn)記錄表）、防護(hù)，問(wèn)有無(wú)不合格品，如何評(píng)審、處置、驗(yàn)證，采取措施，查工程分包的控制；1） 查合格供方、合格工程分包方名單（從事壓力管道安裝的工程分包方，查工程分包方的壓力管道安裝資質(zhì)），查供方/工程分包方的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)資料；2） 抽查物資采購(gòu)計(jì)劃/采購(gòu)合同（重點(diǎn)抽管材、焊條、焊絲、管件、閥門(mén)，按不同時(shí)間段抽），采購(gòu)計(jì)劃/合同中是否明確物資的相關(guān)信息名稱、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）；3） 按抽查的采購(gòu)計(jì)劃/合同，是否在合格供方名單中采購(gòu)；4） 按抽查的采購(gòu)計(jì)劃/合同，檢查采購(gòu)物資的驗(yàn)證記錄（包括產(chǎn)品質(zhì)量保證書(shū)、閥門(mén)試壓記錄等）；5） 查管道元件庫(kù)房和場(chǎng)地，材料標(biāo)識(shí)符合可追溯性要求；待檢、合格和不合格區(qū)分隔有效，標(biāo)識(shí)清晰；材料防銹和不銹鋼、有色金屬防護(hù)符合規(guī)范要求；出入庫(kù)手續(xù)符合可追溯性要求；6） 查焊接材料庫(kù)，材料標(biāo)識(shí)符合可追溯性要求；待檢、合格和不合格區(qū)分隔有效，標(biāo)識(shí)清晰；除濕保溫措施，查焊條庫(kù)溫濕度記錄；查焊條烘烤、發(fā)放、回收記錄是否符合公司程序文件的要求；焊材庫(kù)的設(shè)備是否完好，計(jì)量器具是否在檢定期內(nèi)，標(biāo)識(shí)是否清晰；7） 庫(kù)房下料時(shí)是否執(zhí)行材料標(biāo)記移植；8） 分包工程的材料控制是否按上述要求實(shí)施；內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查清單（續(xù)）受審部門(mén)： 現(xiàn)場(chǎng)檢查清單檢 查 內(nèi) 容9） 查進(jìn)貨物資不合格是否按程序文件要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置；（分包工程安裝過(guò)程控制在相關(guān)條款中檢查）7、查與顧客有關(guān)過(guò)程的控制（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件及合同評(píng)審記錄） 8、查施工過(guò)程的控制（包括預(yù)制加工）1）過(guò)程的確認(rèn)及采取的措施a)查圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)交底會(huì)議記要；b)查特種設(shè)備安裝改造維修告知書(shū)（技術(shù)監(jiān)督局印制）；c)查作業(yè)文件是否滿足工程需求；d)查施工日志；e)抽查安全技術(shù)交底記錄，重點(diǎn)抽查管道安裝、管道焊接、管道熱處理、管道試壓等安全技術(shù)交底；2）查關(guān)鍵過(guò)程的控制和確認(rèn)，特殊過(guò)程的控制a)查焊接工藝評(píng)定的覆蓋率；無(wú)損檢測(cè)、返修記錄、單線圖等；b)查焊工持證上崗率；c)查焊接設(shè)備的鑒定記錄；d)查工藝文件（焊接工藝卡與焊接工藝評(píng)定的參數(shù)是否一致、熱處理工藝文件）；e)查焊接記錄；h)抽查不合格焊縫的返修實(shí)施情況，包括擴(kuò)探（是否同一焊工焊的）、返修后的檢驗(yàn)、單線圖上的標(biāo)識(shí)等；焊縫返修超過(guò)二次，查返修工藝的編制和審批；3）問(wèn)有無(wú)不合格品，若有，查不合格品的評(píng)審、處置，糾正措施的制訂、實(shí)施和措施有效性驗(yàn)證；4）對(duì)分包工程的施工是如否進(jìn)行監(jiān)督控制，查相關(guān)監(jiān)督控制資料；5)查中間交接記錄。9、查產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和可追朔性的控制，1)查施工現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)；2)查隱蔽記錄3)查單線圖，抽查單線圖探傷的焊口號(hào)中的焊工號(hào)與探傷報(bào)告是否一致，返修、擴(kuò)探是否標(biāo)識(shí)；10、查顧客財(cái)產(chǎn)的控制，（物資、圖紙、無(wú)形資產(chǎn)等） 查顧客財(cái)產(chǎn)的臺(tái)帳和提供物資的驗(yàn)收記錄11、查項(xiàng)目部施工設(shè)備、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理1） 查項(xiàng)目部設(shè)備管理臺(tái)帳（包括工程分包方的設(shè)備）；2） 抽查設(shè)備的維護(hù)檢修記錄；3） 查在用設(shè)備完好率；4）查計(jì)量器具臺(tái)帳，抽查在用計(jì)量器具（管道試壓用壓力表等）的檢定證書(shū)和合格標(biāo)識(shí)，查封存的計(jì)量器具的封存手續(xù)和標(biāo)識(shí)。12、抽查工程產(chǎn)品的檢驗(yàn)情況，包括檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程的檢驗(yàn)與評(píng)定；1） 按執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)（中石化標(biāo)準(zhǔn)、原化工部標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)標(biāo)或顧客指定的表式）要求，查所用檢驗(yàn)記錄表是否齊全，包括管道組成件的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，抽查檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)是否符合要內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查清單（續(xù)）受審部門(mén)： 現(xiàn)場(chǎng)檢查清單檢 查 內(nèi) 容求（記錄齊全、真實(shí)、清晰、有責(zé)任人簽字）；2) 抽查無(wú)損檢測(cè)執(zhí)行率（抽一個(gè)單元的執(zhí)行情況），了解探傷委托、點(diǎn)口（包括擴(kuò)探）及實(shí)施情況；3) 按單線圖抽無(wú)損檢測(cè)報(bào)告，查報(bào)告是否符合要求；另抽無(wú)損檢測(cè)報(bào)告（包括擴(kuò)探）核查單線圖落圖；4) 抽管道熱處理報(bào)告，查溫度/時(shí)間曲線是否符合標(biāo)準(zhǔn)/工藝文件要求；5) 查檢驗(yàn)資料是否與工程進(jìn)度同步；根據(jù)工程情況檢查是否有下列記錄：(1)鋼管防腐保溫記錄、補(bǔ)口補(bǔ)傷統(tǒng)計(jì)表、防腐層剝離強(qiáng)度抽查、厚度抽查及電火花檢漏記錄（埋地管道）；(2)預(yù)制件制作和檢查記錄；(3)管道安裝和支吊架調(diào)整記錄；(4)設(shè)備安裝記錄（公用管道）；(5)儀表安裝記錄（公用管道）；(6)閥門(mén)調(diào)試記錄；(7)補(bǔ)償器、膨脹指示器、監(jiān)察管段和蠕脹測(cè)點(diǎn)安裝記錄（高溫工業(yè)管道）；(8)靜電接地測(cè)試記錄（可燃介質(zhì)工業(yè)管道）；(9)陰極保護(hù)施工記錄（公用道）；(10)通球掃線、測(cè)徑方案及實(shí)施記錄（公用管道）；(11)管道壓力試驗(yàn)和泄漏性試驗(yàn)記錄；(12)管道穿、跨越施工記錄（公用管道）；(13)清洗、吹掃、脫脂質(zhì)量控制程序及記錄。(14)系統(tǒng)封閉記錄；(15)隱蔽工程記錄；(16)重要部位管墩、閥墩混凝土強(qiáng)度報(bào)告及施工記錄；(17)竣工驗(yàn)收資料13、查顧客滿意監(jiān)視，施工中監(jiān)理例會(huì)、通知、函的處置驗(yàn)證。查內(nèi)外部溝通的實(shí)施；1） 是否進(jìn)行了顧客滿意的監(jiān)視，查顧客滿意度調(diào)查表。2） 是否建立了與顧客、第三方實(shí)施溝通的渠道；3） 顧客和第三方提出的問(wèn)題是否采取了措施，問(wèn)題是否已封閉。14、查數(shù)據(jù)分析情況，各種信息、渠道的收集、分析、利用情況。1） 是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、過(guò)程、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況等信息收集和分析，能否證實(shí)體系的適宜性和有效性，能否確定質(zhì)量管理體系的改進(jìn)點(diǎn)。2） 質(zhì)量報(bào)表是否按時(shí)報(bào)公司15、查糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況，質(zhì)量問(wèn)題及整改情況；1） 查質(zhì)量整改通知單，所列問(wèn)題是否封閉；2） 查上次內(nèi)審或外審發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是否再次出現(xiàn)；16、現(xiàn)場(chǎng)觀察審核（