證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告[范本]

證券服務(wù)部個(gè)人自查報(bào)告 來到 證券這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很多年了 我從一個(gè)對證券一無所知的新兵 在各級領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下 漸漸成熟起來 但回首繼往 很少對自身進(jìn)行深入的自省 這次 市公司號召全體員工開展自查自評活動 對于我來說 是一個(gè)很好的發(fā)現(xiàn) 發(fā)掘自己 改造自身的機(jī)會 因此 我認(rèn)真的對自己進(jìn)行了反思 解剖 我覺得自身的基本狀況如下 一 優(yōu)勢 一是 證券三年來培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心 責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈 持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度 在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失 事事以公司利益為重 為了服務(wù)部的利益 我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系 避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境 為了多開發(fā)客戶 我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 在工作中不論困難有多大 希望多渺茫 我從不輕易放棄 總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的 第二個(gè)優(yōu)勢是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢 優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力 能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展 讓各種努力起到事半功倍的效果 首先作為土生土長的 人 我對 縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解 特別是轉(zhuǎn)型以后我對 每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過祥細(xì)的調(diào)查 我可以運(yùn)用自己對 客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料 直接運(yùn)用到工作中去 其次 雖然我是位女同志 但在與人交往中對人坦誠 義氣 在 我熟人和朋友較多 尤其是我的家庭及親屬成員 同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉 且有一定的影響力 因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系 以及固有的親情 友情 借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶 從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò) 并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大 第三個(gè)優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力 三年來 我作為 客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為 服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作 證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一 這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定 認(rèn)可和不斷鼓勵(lì) 這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源 另外 我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的 理性的認(rèn)識 現(xiàn)在 現(xiàn)實(shí)中對客戶開發(fā)崗存在 三不 認(rèn)識 即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗 交易崗 客戶管理崗環(huán)境建設(shè) 客戶自然主動找上門來 不必要干客戶開發(fā) 有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人 魚龍混雜 做的是低聲下氣求人的活 不屑于干客戶開發(fā) 還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大 難度大 待遇低 難于出業(yè)績 不敢于干客戶開發(fā) 這些認(rèn)識都是錯(cuò)誤的 我認(rèn)為 客戶的開發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣 它是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在 我們證券行業(yè)更是如此 如果一個(gè)證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶 那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水 如果不迅速地采取措施 穩(wěn)住老客戶 擴(kuò)充 補(bǔ)充新鮮的血液 長此以往 我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少 在沉重的成本的壓力下 必將導(dǎo)致收不抵支 嚴(yán)重虧損 甚至無法生存下去 所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本 從事客戶開發(fā)崗位工作 有風(fēng)險(xiǎn) 有難度 但越是這樣 我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān) 舍我其誰的勇氣來為公司分憂 為公司發(fā)展效力 我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī) 客戶開發(fā)力度不大 成效不明顯 同時(shí)還有強(qiáng)大的競爭對手萬聯(lián)證券 我做為 本地人 更因?yàn)槲沂?證券的一分子 理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來 為公司出力獻(xiàn)策 擊挎競爭對手 讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間 使我們做大做強(qiáng) 成為品牌服務(wù)部 二 劣勢 1 證券業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)不夠 2 股評分析能力還有欠缺 3 對待挫折的承受力還不強(qiáng) 4 沒有讓自己跑起來 三 機(jī)會 第一 就地開發(fā) 認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu) 找出休眠戶 我想這些客戶能主動到我部開戶 雖然現(xiàn)在暫時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用 但至少說明他們有較強(qiáng)的投資意識 有一定的炒股基礎(chǔ) 這些休眠戶中 通過我們?nèi)ヅ?一定會有部分客戶重出江湖 再次決戰(zhàn)證券市場的 這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便 容易的多 第二 開發(fā)企業(yè)投資者 縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對較強(qiáng) 目前共有各類企業(yè)1238家 其中 投資過億的企業(yè)8家 如 輕機(jī) 化工 紡織 水泥等 過千萬元的38家 如 液壓 膠輥 米業(yè) 米等 外資企業(yè)9家 如湖北 藥業(yè) 科技電池等 上市公司1家 為 輕機(jī) 這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體 對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資 獲得穩(wěn)定收益 對那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè) 我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資 我想 只要我們不懈地去努力 一定會獲得豐厚的回報(bào) 第三 從我們的競爭對手 證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶 盡管 服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn) 無證經(jīng)營 自身?xiàng)l件又比我們差 但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多 且以上市公司 輕機(jī)職工客戶為主 達(dá)2000余人 我想利用我們良好的交易環(huán)境 合法的品牌 優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情 友情關(guān)系 采取重點(diǎn)突破 以點(diǎn)帶面 最后全面出擊的策略 去動搖萬聯(lián)的客戶 應(yīng)該是很有希望的 這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn) 第四 加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度 我們可以在 縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場 從中國的證券市場發(fā)展來看 不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資 只是目前他們對證券市場的認(rèn)識還不夠 甚至可以說他們還不真正懂得證券這個(gè)概念 為了搶占市場 我將率先去爭取尚不被受重視的 證券市場的盲區(qū) 當(dāng)前 突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金 持幣觀望 對投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài) 在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力 語言表達(dá)能力的人員 像銷售保險(xiǎn)一樣來推銷證券基金 將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者 激勵(lì)銷售者更為努力的