證券服務部個人自查報告[范本]

證券服務部個人自查報告 來到 證券這個團隊已經很多年了 我從一個對證券一無所知的新兵 在各級領導及同仁的關心和幫助下 漸漸成熟起來 但回首繼往 很少對自身進行深入的自省 這次 市公司號召全體員工開展自查自評活動 對于我來說 是一個很好的發(fā)現(xiàn) 發(fā)掘自己 改造自身的機會 因此 我認真的對自己進行了反思 解剖 我覺得自身的基本狀況如下 一 優(yōu)勢 一是 證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心 責任感以及堅持不懈 持之以恒的務實的工作態(tài)度 在工作上我從不計較個人得失 事事以公司利益為重 為了服務部的利益 我常常找相關部門協(xié)調關系 避免服務部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境 為了多開發(fā)客戶 我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉托管手續(xù) 在工作中不論困難有多大 希望多渺茫 我從不輕易放棄 總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的 第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢 優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產力 能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展 讓各種努力起到事半功倍的效果 首先作為土生土長的 人 我對 縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解 特別是轉型以后我對 每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調查 我可以運用自己對 客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調查資料 直接運用到工作中去 其次 雖然我是位女同志 但在與人交往中對人坦誠 義氣 在 我熟人和朋友較多 尤其是我的家庭及親屬成員 同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領導和負責人基本都很熟悉 且有一定的影響力 因而便于我充分利用廣泛的人際關系 以及固有的親情 友情 借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶 從而形成穩(wěn)固網狀的證券及基金客戶銷售網絡 并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大 第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經驗及工作能力 三年來 我作為 客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為 服務部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作 證券和基金銷售業(yè)績在服務部都名列第一 這些業(yè)績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定 認可和不斷鼓勵 這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源 另外 我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的 理性的認識 現(xiàn)在 現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在 三不 認識 即有些同仁認為只要搞好內部的IT崗 交易崗 客戶管理崗環(huán)境建設 客戶自然主動找上門來 不必要干客戶開發(fā) 有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人 魚龍混雜 做的是低聲下氣求人的活 不屑于干客戶開發(fā) 還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大 難度大 待遇低 難于出業(yè)績 不敢于干客戶開發(fā) 這些認識都是錯誤的 我認為 客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產品一樣 它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵所在 我們證券行業(yè)更是如此 如果一個證券營業(yè)部或者服務部不努力開發(fā)新的客戶 那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水 如果不迅速地采取措施 穩(wěn)住老客戶 擴充 補充新鮮的血液 長此以往 我們苦心經營的證券市值就會越來越少 在沉重的成本的壓力下 必將導致收不抵支 嚴重虧損 甚至無法生存下去 所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務部生存和發(fā)展的根本 從事客戶開發(fā)崗位工作 有風險 有難度 但越是這樣 我們應該越有勇挑重擔 舍我其誰的勇氣來為公司分憂 為公司發(fā)展效力 我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機 客戶開發(fā)力度不大 成效不明顯 同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券 我做為 本地人 更因為我是 證券的一分子 理所當然地應勇敢的站出來 為公司出力獻策 擊挎競爭對手 讓我們服務部有一個良好的上升空間 使我們做大做強 成為品牌服務部 二 劣勢 1 證券業(yè)務知識的學習不夠 2 股評分析能力還有欠缺 3 對待挫折的承受力還不強 4 沒有讓自己跑起來 三 機會 第一 就地開發(fā) 認真清理服務部現(xiàn)有的客戶結構 找出休眠戶 我想這些客戶能主動到我部開戶 雖然現(xiàn)在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用 但至少說明他們有較強的投資意識 有一定的炒股基礎 這些休眠戶中 通過我們去努力 一定會有部分客戶重出江湖 再次決戰(zhàn)證券市場的 這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便 容易的多 第二 開發(fā)企業(yè)投資者 縣工業(yè)經濟相對較強 目前共有各類企業(yè)1238家 其中 投資過億的企業(yè)8家 如 輕機 化工 紡織 水泥等 過千萬元的38家 如 液壓 膠輥 米業(yè) 米等 外資企業(yè)9家 如湖北 藥業(yè) 科技電池等 上市公司1家 為 輕機 這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體 對那些有自主權的企業(yè)而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資 獲得穩(wěn)定收益 對那些自主權較大的個體企業(yè) 我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資 我想 只要我們不懈地去努力 一定會獲得豐厚的回報 第三 從我們的競爭對手 證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶 盡管 服務部為非法網點 無證經營 自身條件又比我們差 但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務部多 且以上市公司 輕機職工客戶為主 達2000余人 我想利用我們良好的交易環(huán)境 合法的品牌 優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情 友情關系 采取重點突破 以點帶面 最后全面出擊的策略 去動搖萬聯(lián)的客戶 應該是很有希望的 這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點 第四 加大服務網點幅射力度 我們可以在 縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場 從中國的證券市場發(fā)展來看 不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資 只是目前他們對證券市場的認識還不夠 甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念 為了搶占市場 我將率先去爭取尚不被受重視的 證券市場的盲區(qū) 當前 突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金 持幣觀望 對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài) 在其中發(fā)展一部分有較強組織能力 語言表達能力的人員 像銷售保險一樣來推銷證券基金 將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者 激勵銷售者更為努力的