TB-HSP-01E-有害物質(zhì)法律法規(guī)和客戶要求管理程序

深圳拓邦股份有限公司文件名稱有害物質(zhì)法律法規(guī)和客戶要求管理程序文件類別程 序 文 件文件編號TB-HSP-01頁 數(shù)第4頁，共4頁版 本 號E生效日期2014年06月03日1目的 對與公司質(zhì)量管理體系有關的文件進行有效控制，確保各相關場所使用文件為有效版本。2適用范圍 本程序適用于與公司質(zhì)量管理體系有關的受控文件。3定義3.1 受控文件：公司質(zhì)量體系文件：質(zhì)量手冊、質(zhì)量程序文件、質(zhì)量計劃、自定工作文件（部 門工作指引、作業(yè)指導書、培訓資料）、技術文件和外來工作文件。4職責4.1 行政部：負責A層文件、B層文件、所有質(zhì)量記錄表格管理。負責定時對電腦中保存的文件、資料進行備份存檔。 4.2 各部門負責文本部門C層文件，及其它管理文件、表單的管理。并確保文件的清晰、容易識別和檢索。 5程序5.1 文件的分類本公司文件分為以下幾類：質(zhì)量手冊；質(zhì)量程序文件；自定工作文件和外來工作文件、質(zhì)量記錄表格；質(zhì)量計劃。5.2 文件的編號5.2.1 文件的編號按文件編號管理規(guī)定執(zhí)行。5.2.2 任何一份文件都應有唯一的編號，以便區(qū)別、保管、檢索、編目等，還應標識版本號，以 區(qū)分修改過的相同文件編號的舊文件。修改狀態(tài)/日期修改記錄修改代號文件更改申請單號修改人/日期深圳市拓邦電子科技股份有限公司文件名：文 件 控 制 程 序文件類別： 程 序 文 件 文件編號：TBQP01頁 數(shù)：共4頁 第2頁版 本 號：A生效日期：2003年9月8日5.3 文件的編制、審核、批準5.3.1 文件發(fā)放前應得到批準，以確保文件是適宜的。5.3.2 質(zhì)量手冊由管理者代表負責編制，各部門長會簽后由總經(jīng)理審批。5.3.3 程序文件由各過程相關部門編制，管理者代表審核，由總經(jīng)理批準。5.3.4 自定工作文件5.3.4.1 部門工作指引、作業(yè)指導書、培訓資料等由部門相關人員編制、審核、部門負責人批準。5.3.4.2技術文件由相關人員編制，事業(yè)部技術負責人批準。5.3.5 質(zhì)量計劃 各相關部門組織編制，部門負責人審核，管理者代表批準。5.4 文件的發(fā)放5.4.1 所有經(jīng)批準的文件的正本，都應交行政部保存，由A、B層文件由行政部分發(fā)相應副本給各使用場所，C層文件由各編制部門負責分發(fā)。5.4.2 應確保文件使用的各場所都得到相應文件的有效版本。文件的發(fā)放、回收要填寫受控文件發(fā)放、回收記錄，電子媒體的文件可不填寫受控文件發(fā)放、回收記錄，但具有相關的信息。5.4.3 文件使用者在受控文件發(fā)放、回收記錄上簽名后，領取加蓋“受控”章并注明分發(fā)號的文件，同一文件不同副本都有不同的分發(fā)號，同一場所盡量使用同一分發(fā)號，便于追溯。5.4.4 當新增文件使用場所或文件破損需更換時,須經(jīng)部負責人批準后，領取副本或更換新的同一分發(fā)號的副本。破損文件由使用部門銷毀。5.4.5 當文件使用者將文件丟失時，須填寫文件領用申請單，并注明丟失原因，經(jīng)部門長審批后領用。5.4.6 外發(fā)受控文件應由發(fā)放部門及時予以更新。5.5 文件的更改修改狀態(tài)/日期修改記錄修改代號文件更改申請單號修改人/日期版本更改內(nèi)容生效日期ABCDE初版發(fā)行；更改編號；增加5.1.1、5.4、5.5、5.6、5.7的內(nèi)容；組織架構調(diào)整，版本升級；組織架構調(diào)整，版本升級。2006-09-202007-11-192009-05-142011-08-122014-06-03編制/日期： 審核/日期： 批準/日期： 程序文件會簽記錄：部 門總經(jīng)辦物業(yè)科人力資源部微電事業(yè)部電氣事業(yè)部電控事業(yè)部智能電源項目組便攜電源項目組會簽狀態(tài)部 門LED項目組電機事業(yè)部體系部會簽狀態(tài) 文件控制印章1. 目的為了及時，正確地使公司的產(chǎn)品、制程滿足環(huán)保法律法規(guī)和客戶要求，并有效地建立獲取這些要求和渠道的處理方法。以及定期評價對適用有害物質(zhì)相關法律法規(guī)和客戶的要求遵循情況。2. 適用范圍適用于本公司有害物質(zhì)管理相關的法律法規(guī)、客戶要求的識別、應用過程。3. 定義 3.1 客戶：接受和消費公司產(chǎn)品的組織或個人；3.2 客戶要求：明確的，隱含的和潛在的要求，甚至期望；3.3 法律法規(guī)：主要指歐盟 RoHS 指令、本公司出口歐盟目標國/中國環(huán)境保護方面的法律法規(guī)，管理規(guī)定或條例等，包括國家人大或國務院地方，行業(yè)機構等所頒布的；其它要求：所有相關方，包括顧客、供方、以及其他政府機構等的要求，包括相關投訴或行政處罰。4. 職責4.1 各部門負責適用指令、法律法規(guī)及其它要求的收集、評價、確認和保管，并負責將其傳達給相關部門；4.2 事業(yè)部市場部負責對客戶要求和期望的收集并將信息傳達給品質(zhì)主管單位；4.3 人力資源部各負責相關法律的宣告、傳達和意識、培訓；4.4 品質(zhì)科負責各客戶端問題反饋信息的處理，客戶滿意度調(diào)查及效果跟蹤；品質(zhì)負責人負責有關管理方案的審查和確認；4.5 各相關部門：在過程控制，負責實施有關管理方案中，盡可能地明確，滿足這些要求和期望，并負責必要的改進，維持和持續(xù)改進；4.6 制造部門：負責實施有害物質(zhì)管理要求和消減執(zhí)行。5. 內(nèi)容5.1 適用法律法規(guī)和其它要求的搜集及傳遞5.1.1 品質(zhì)、體系部門定期向客戶搜集最新有害物質(zhì)管制標準，及上網(wǎng)查詢搜集法令法規(guī)之最新資訊，并隨時對公司活動，產(chǎn)品和服務等整個經(jīng)營活動中所有出現(xiàn)的因素及其影響所收集到的環(huán)境法律法規(guī)，標準及其它要求的符合性或滿足的程度進行評價，記錄在法律法規(guī)清單中,并轉(zhuǎn)化為內(nèi)部相關文件。5.1.2 本公司產(chǎn)品，經(jīng)營現(xiàn)狀滿足適用法律法規(guī)和其它要求程度分為三級：完全滿足：完全滿足 RoHS 相關適用法律法規(guī)和其它物各項要求；基本滿足：基本上滿足適用法律法規(guī)和其它的要求；不滿足：不能滿足適用法律法規(guī)和其它的要求；5.1.3 任何部門收到相關方投訴和行政通告、處罰后，即刻通知體系部和 RoHS 負責人，按照糾正與預防措施控制程序進行處理，并保留記錄。5.1.4 當體系部或者 RoHS 小組收到客戶的相關規(guī)定、協(xié)議、合同等，其中的要求我司不能夠滿足時，接收部門應將信息反饋給公司各部門，通過進行協(xié)調(diào)溝通糾正改善，必要時通知公司最高負責人進行處理。5.1.5 一旦適用法律法規(guī)或其它要求有變更或新增時，體系部和 RoHS 小組應重新進行評價，以確定公司產(chǎn)品，活動和服務是否滿足變更的或新增環(huán)保的法律法規(guī)，和其它要求；5.1.6 當?shù)胤叫杂泻ξ镔|(zhì)相關法規(guī)與國家相關法規(guī)不一致時，以 RoHS 指令或以接近客戶要求的標準為依據(jù)；5.1.7 根據(jù)對等雙向信息溝通的原則，物業(yè)科、體系部、各事業(yè)部、人力資源部等，及時將本公司的 RoHS 要求，產(chǎn)品及其環(huán)境要求，法律法規(guī)要求等信息向有關相關方進行通報或溝通，必要時，要求有關相關方出具書面承諾。5.2 人員溝通事業(yè)部采購部門、體系部及各部門RoHS小組應根據(jù)客戶的要求根據(jù)我司供應鏈的實際狀況將客戶的 RoHS 標準轉(zhuǎn)化成我司的標準，公司各部門在生產(chǎn)活動和服務等過程中盡可能地滿足和超過這些要求和期望，同時，將本公司管理方針，產(chǎn)品其環(huán)境要求等信息與顧客進行必要和溝通。5.3 合規(guī)性評價由體系部及各部門 RoHS 小組每年對公司應遵守的 RoHS 法規(guī)要求和其他要求的遵循情況進行評價，通過檢查和委外監(jiān)測等方式并由工程 RoHS 小組對公司應遵守的法規(guī)和其它要求定期形成合規(guī)性評價表以判定其符合性。5.4 有害物質(zhì)相關法律法規(guī)管理目標及指標和削減計劃的擬定各品管部門負責依據(jù)以下內(nèi)容擬定有害物質(zhì)管理目標及消減計劃。a) 有關ROHS等指令,有害物質(zhì)相關的法律、法規(guī)的要求事項；b) 顧客要求、本公司的承諾事項；c) 有害物質(zhì)管理方針的要求事項；d) 污染源評價結果的記錄事項；e) 來自外部信息的要求事項。5.5 所擬定的有害物質(zhì)管理目標及指標和削減計劃由管理者代表審批，總經(jīng)理批準。5.6 有害物質(zhì)管理目標及指標和削減計劃的執(zhí)行5.6.1各品管部門根據(jù)目標指標、有害物質(zhì)削減計劃，制定具體方案執(zhí)行，并進行內(nèi)部宣傳培訓。5.6.2 各采購、供管部門根據(jù)制定的文件負責對外宣傳，指導供應商、服務商進行執(zhí)行，并納入供方績效考核中。5.7 有害物質(zhì)目標及指標和削減計劃的修改應考慮以下幾方面：a）內(nèi)部、外部審核結果，相關方的要求；b）公司、供方生產(chǎn)工藝狀況的變化；c）ROHS指令，相關的法律、法規(guī)的變化