三體系內(nèi)審檢查表(管理層)

廣州正力通用電氣有限公司QMS/EMS/OHSAS內(nèi)審檢查表受審核部門(mén)/場(chǎng)所管理層審核員審核日期一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMS條款EMS條款OHS條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查判定不符合描述4.15.4.24.14.1體系總要求的確定及如何確保體系的完整性。文件化體系是否得到建立EMS/OHSAS范圍是否得到界定？是否形成文件？QMS過(guò)程是否得到確定？過(guò)程順序和作用表述是否清楚？各過(guò)程實(shí)施方法和準(zhǔn)則是確定？確定的準(zhǔn)則能否確保過(guò)程實(shí)施有效？現(xiàn)有體系是否發(fā)生變動(dòng)？是否具有完整性？外包過(guò)程的確定及控制情況。4.2.14.4.44.4.4體系文件結(jié)構(gòu)是否清楚現(xiàn)有體系文件構(gòu)成？有多少個(gè)QMS文件？多少個(gè)EMS文件？多少個(gè)OHSAS文件？文件的表示形式？是否有：管理手冊(cè)？方針，目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否形成文件？形成文件的程序是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？確定保持的記錄是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？其他形成的文件是否能確保體系的有效實(shí)施和保持？4.2.2手冊(cè)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性是否對(duì)體系覆蓋的范圍做出描述？是否對(duì)刪減做出描述？理由是否充分？是否對(duì)形成的程序文件進(jìn)行描述或引用？對(duì)各過(guò)程間相互作用的表述是否清楚？是否完整？手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性？ 受審核部門(mén)/場(chǎng)所管理層審核員審核日期一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMS條款EMS條款OHS條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查判定不符合描述5.1a5.5.1最高管理者對(duì)滿足法律法規(guī)和顧客重要性宣傳情況?？偨?jīng)理是否清楚主要的法律法規(guī)名稱及要求？是否向全體員工宣傳其中內(nèi)容及滿足這些要求的重要性?是否向全體員工宣傳滿足顧客要求對(duì)公司生存發(fā)展重要?宣傳的渠道是否暢通?方法是否可行?5.25.5.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的體現(xiàn)請(qǐng)總經(jīng)理回答對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的認(rèn)識(shí),查對(duì)顧客要求識(shí)別是否完整?是否準(zhǔn)確地傳達(dá)到相關(guān)部門(mén)?是否對(duì)顧客滿意進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量?有無(wú)顧客投訴?如有,是否及時(shí)予以處理?處理結(jié)果如何?5.35.5.15.1b4.24.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求請(qǐng)總經(jīng)理介紹質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定經(jīng)過(guò)。現(xiàn)有方針是否形成文件？是否發(fā)布前得到批準(zhǔn)？質(zhì)量方針是否體現(xiàn)公司宗旨？是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)作出承諾？環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否對(duì)遵守法律法規(guī)和污染預(yù)防作出承諾？是否通過(guò)相應(yīng)的方法對(duì)公眾進(jìn)行宣傳？5.4.15.1c5.5.14.3.34.3.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定。請(qǐng)總經(jīng)理介紹質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)的制定經(jīng)過(guò)。質(zhì)量目標(biāo)是否包括了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容？是否可測(cè)量？質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了分解？分解是否覆蓋了手冊(cè)中確定的相關(guān)部門(mén)和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測(cè)量？環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是否包括污染預(yù)防和遵守法律法規(guī)承諾？環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量？是否進(jìn)行分解？分解是否覆蓋了手冊(cè)中確定的相關(guān)部門(mén)和崗位？分解的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合？是否可測(cè)量？如已制定，是否對(duì)職責(zé)和實(shí)現(xiàn)的時(shí)間作出規(guī)定？受審核部門(mén)/場(chǎng)所管理層審核員審核日期一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果QMS條款EMS條款OHS條款提問(wèn)內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查判定不符合描述5.54.4.14.4.1職責(zé)權(quán)限的規(guī)定是否指定了質(zhì)量/環(huán)境管理者代表、職業(yè)健康安全事務(wù)代表？如已指定，是否為本公司職員？組織架構(gòu)圖是否已建立？各部門(mén)職能是否確定?與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)的崗位職責(zé)是得到了規(guī)定？質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全職責(zé)是得到了規(guī)定？如何確保已規(guī)定的職責(zé)在內(nèi)部得到有效的溝通？管理者代表工作職責(zé)是否確準(zhǔn)？職責(zé)履行是否與規(guī)定相符？5.65.5.15.1d4.64.6管理評(píng)審的實(shí)施管理評(píng)審的目的是否明確到每個(gè)職能部門(mén)？以往管理評(píng)審資料是否保存？上次管理評(píng)審改進(jìn)決定的實(shí)施效果如何？本年度管理評(píng)審準(zhǔn)備何時(shí)進(jìn)行？5.1e5.5.14.4.14.4.1資源提供情況為確保質(zhì)量環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行提供了哪些資源？這些資源能否確保產(chǎn)品的正常生產(chǎn)和對(duì)產(chǎn)品符合性的監(jiān)測(cè)？環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的有效控制？7.5.18.2.48.34.4.64.4.6生產(chǎn)過(guò)程的控制、環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行的控制產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程控制情況？不符合（不合格品）控制情況？公司重要因素是如何運(yùn)行控制的？如何確保生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品？化學(xué)品是如何管理的？固體廢棄物是如何處理的？“三廢”是否有定期檢