信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部

信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 1 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 一 組織架構(gòu) 二 崗位職責(zé) 1 質(zhì)檢規(guī)劃部經(jīng)理職責(zé) 主要職責(zé)主要職責(zé)1 負(fù)責(zé)質(zhì)檢規(guī)劃部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行負(fù)責(zé)質(zhì)檢規(guī)劃部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行 指導(dǎo)質(zhì)檢部指導(dǎo)質(zhì)檢部 規(guī)規(guī) 劃部主管按業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作 監(jiān)督各分部劃部主管按業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作 監(jiān)督各分部 工作流程執(zhí)行情況工作流程執(zhí)行情況 召集部門例會 進(jìn)行工作總結(jié)溝通與召集部門例會 進(jìn)行工作總結(jié)溝通與 計劃安排計劃安排 2 依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展下屬主管的績效依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展下屬主管的績效 考核考核 一對一交流一對一交流 3 審核質(zhì)檢規(guī)劃部工作崗位的設(shè)置 人員需求 人員面試審核質(zhì)檢規(guī)劃部工作崗位的設(shè)置 人員需求 人員面試 4 數(shù)據(jù)需求的審核 分發(fā)規(guī)劃工作任務(wù)數(shù)據(jù)需求的審核 分發(fā)規(guī)劃工作任務(wù) 審核規(guī)劃部的庫表審核規(guī)劃部的庫表 規(guī)劃規(guī)劃 編寫的庫表操作說明及工作流程規(guī)范文檔 并根據(jù)編寫的庫表操作說明及工作流程規(guī)范文檔 并根據(jù) 需要及時修改調(diào)整工作流程需要及時修改調(diào)整工作流程 說明文檔說明文檔 5 審核審核 抽查質(zhì)檢部門的每日抽查質(zhì)檢部門的每日 每周每周 每月的質(zhì)檢報告每月的質(zhì)檢報告 抽查數(shù)抽查數(shù) 據(jù)質(zhì)量據(jù)質(zhì)量 6 與數(shù)據(jù)應(yīng)用部門保持及時溝通 及時反映工作中出現(xiàn)的與數(shù)據(jù)應(yīng)用部門保持及時溝通 及時反映工作中出現(xiàn)的 問題及需要與其它部門支持配合的問題問題及需要與其它部門支持配合的問題 7 接收其他業(yè)務(wù)部門接收其他業(yè)務(wù)部門 客戶反饋的數(shù)據(jù)問題 及時分發(fā)給質(zhì)客戶反饋的數(shù)據(jù)問題 及時分發(fā)給質(zhì) 檢部或相關(guān)的處理部門并監(jiān)督檢部或相關(guān)的處理部門并監(jiān)督 匯總完成情況匯總完成情況 回饋檢查信回饋檢查信 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 2 息息 8 信息處理輔助程序配置管理信息處理輔助程序配置管理 業(yè)務(wù)素質(zhì)要求業(yè)務(wù)素質(zhì)要求1 有較強(qiáng)的管理組織能力和執(zhí)行能力 有效推進(jìn)工作流程 的進(jìn)行 2 業(yè)務(wù)能力強(qiáng) 具備較高的專業(yè)知識技能 工作認(rèn)真負(fù)責(zé) 高度敬業(yè) 3 能夠快速學(xué)習(xí)新知識 適應(yīng)新業(yè)務(wù) 并在工作中逐步提 高業(yè)務(wù)技能 4 對員工考核公平 公開 公正 能得到上下級同事的信 任與認(rèn)可 5 善于與同事溝通 人際關(guān)系良好穩(wěn)定 6 服從上級的工作安排 具有良好的團(tuán)體協(xié)作精神 7 身體健康 工作積極性高 2 規(guī)劃培訓(xùn)部主管職責(zé) 主要職責(zé)主要職責(zé)1 負(fù)責(zé)本部門全部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行負(fù)責(zé)本部門全部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行 指導(dǎo)下屬員工按指導(dǎo)下屬員工按 業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作 2 依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展本部門的績效考依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展本部門的績效考 核 改善并提高部門績效核 改善并提高部門績效 合理分配下轄員工的工作任務(wù) 合理分配下轄員工的工作任務(wù) 發(fā)現(xiàn)進(jìn)度或工作問題及時調(diào)整發(fā)現(xiàn)進(jìn)度或工作問題及時調(diào)整 3 制定計劃完成上級經(jīng)理分配的數(shù)據(jù)需求規(guī)劃制定計劃完成上級經(jīng)理分配的數(shù)據(jù)需求規(guī)劃 包括觸發(fā)器包括觸發(fā)器 培訓(xùn)文檔的編寫及管理培訓(xùn)文檔的編寫及管理 保證庫表結(jié)構(gòu)的規(guī)范性 科學(xué)性保證庫表結(jié)構(gòu)的規(guī)范性 科學(xué)性 和可操作性 后臺觸發(fā)器監(jiān)控體系設(shè)計的規(guī)范性和全面和可操作性 后臺觸發(fā)器監(jiān)控體系設(shè)計的規(guī)范性和全面 性 優(yōu)化運(yùn)行效率性 優(yōu)化運(yùn)行效率 4 對數(shù)據(jù)處理部門員工及入職新員工進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識或?qū)?shù)據(jù)處理部門員工及入職新員工進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識或 數(shù)據(jù)處理的培訓(xùn)數(shù)據(jù)處理的培訓(xùn) 5 審核信息源的權(quán)威性 合法性 數(shù)據(jù)獲得的可持續(xù)性 審核信息源的權(quán)威性 合法性 數(shù)據(jù)獲得的可持續(xù)性 確保信息源數(shù)據(jù)的應(yīng)用價值 確保信息源數(shù)據(jù)的應(yīng)用價值 6 提出數(shù)據(jù)處理工具需求提出數(shù)據(jù)處理工具需求 7 管理維護(hù)庫表操作規(guī)范管理維護(hù)庫表操作規(guī)范 信息錄入流程等重要文檔信息錄入流程等重要文檔 業(yè)務(wù)素質(zhì)要求業(yè)務(wù)素質(zhì)要求1 具備較高的金融證券知識 2 數(shù)理邏輯推理能力強(qiáng) 3 能夠快速學(xué)習(xí)新知識 適應(yīng)新業(yè)務(wù) 并在工作中逐步提 高業(yè)務(wù)技能 4 工作認(rèn)真負(fù)責(zé) 高度敬業(yè) 5 服從上級的工作安排 具有良好的團(tuán)體協(xié)作精神 6 身體健康 工作積極性高 7 具有較高的管理 協(xié)調(diào)能力 3 質(zhì)檢核查部主管職責(zé) 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 3 主要職責(zé)主要職責(zé)1 負(fù)責(zé)本部門全部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行負(fù)責(zé)本部門全部工作流程的推進(jìn)和運(yùn)行 指導(dǎo)下屬員工按指導(dǎo)下屬員工按 業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作 監(jiān)督員工工作流程執(zhí)行業(yè)務(wù)流程說明及規(guī)范開展工作 監(jiān)督員工工作流程執(zhí)行 情況情況 2 依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展本部門員工的績依據(jù)信息中心員工績效考核辦法 開展本部門員工的績 效考核 改善并提高部門績效效考核 改善并提高部門績效 合理安排質(zhì)檢計劃合理安排質(zhì)檢計劃 流程并流程并 不斷優(yōu)化工作流程不斷優(yōu)化工作流程 確保信息質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn) 確保信息質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn) 3 審核信息中心信息處理質(zhì)量審核信息中心信息處理質(zhì)量 匯總生成每天匯總生成每天 每周每周 每月的質(zhì)每月的質(zhì) 量報告量報告 4 及時反饋數(shù)據(jù)問題到各個數(shù)據(jù)處理部門及時反饋數(shù)據(jù)問題到各個數(shù)據(jù)處理部門 跟蹤審核修改情跟蹤審核修改情 況況 5 總結(jié)數(shù)據(jù)問題總結(jié)數(shù)據(jù)問題 提交觸發(fā)器修改規(guī)則提交觸發(fā)器修改規(guī)則 數(shù)據(jù)檢查規(guī)則數(shù)據(jù)檢查規(guī)則 6 跟蹤員工績效管理系統(tǒng) 提出庫表績效系數(shù)修改意見 跟蹤員工績效管理系統(tǒng) 提出庫表績效系數(shù)修改意見 匯總生成信息中心員工績效考核周成績表匯總生成信息中心員工績效考核周成績表 7 參與新員工培訓(xùn)參與新員工培訓(xùn) 協(xié)助規(guī)劃培訓(xùn)部做好員工培訓(xùn)工作協(xié)助規(guī)劃培訓(xùn)部做好員工培訓(xùn)工作 業(yè)務(wù)素質(zhì)要求業(yè)務(wù)素質(zhì)要求1 有較強(qiáng)的管理組織能力和執(zhí)行能力 有效推進(jìn)工作流程 的進(jìn)行 2 掌握數(shù)據(jù)處理部全部庫表結(jié)構(gòu) 表間關(guān)聯(lián) 處理要求及 處理流程 3 業(yè)務(wù)能力強(qiáng) 具備較高的專業(yè)知識技能 工作認(rèn)真負(fù)責(zé) 高度敬業(yè) 4 能夠快速學(xué)習(xí)新知識 適應(yīng)新業(yè)務(wù) 并在工作中逐步提 高業(yè)務(wù)技能 5 對員工考核公平 公開 公正 能得到上下級同事的信 任與認(rèn)可 6 善于與同事溝通 人際關(guān)系良好穩(wěn)定 7 服從上級的工作安排 具有良好的團(tuán)體協(xié)作精神 8 身體健康 工作積極性高 4 數(shù)據(jù)規(guī)劃人員職責(zé) 主要職責(zé)主要職責(zé)1 信息源開發(fā) 結(jié)合數(shù)據(jù)庫建設(shè)的需要 開發(fā)信息源 并信息源開發(fā) 結(jié)合數(shù)據(jù)庫建設(shè)的需要 開發(fā)信息源 并 對信息源的披露特點(diǎn) 信息結(jié)構(gòu) 以及信息源內(nèi)容的權(quán)對信息源的披露特點(diǎn) 信息結(jié)構(gòu) 以及信息源內(nèi)容的權(quán) 威性和可持續(xù)性進(jìn)行評估 威性和可持續(xù)性進(jìn)行評估 2 庫表結(jié)構(gòu)規(guī)劃 根據(jù)規(guī)范化格式 設(shè)計規(guī)劃數(shù)據(jù)庫表結(jié)庫表結(jié)構(gòu)規(guī)劃 根據(jù)規(guī)范化格式 設(shè)計規(guī)劃數(shù)據(jù)庫表結(jié) 構(gòu) 構(gòu) 3 后臺監(jiān)控體系設(shè)計 在充分理解庫表內(nèi)容不同數(shù)據(jù)間的后臺監(jiān)控體系設(shè)計 在充分理解庫表內(nèi)容不同數(shù)據(jù)間的 數(shù)理邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上 設(shè)計庫表后臺觸發(fā)器 后臺監(jiān)數(shù)理邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上 設(shè)計庫表后臺觸發(fā)器 后臺監(jiān) 控程序 控程序 4 庫表操作規(guī)范制定 對庫表的處理流程 字段含義 處庫表操作規(guī)范制定 對庫表的處理流程 字段含義 處 理注意事項等按規(guī)范格式進(jìn)行詳細(xì)描述 理注意事項等按規(guī)范格式進(jìn)行詳細(xì)描述 5 提交數(shù)據(jù)處理工具的需求提交數(shù)據(jù)處理工具的需求 6 后續(xù)跟蹤完善 跟蹤信息源披露內(nèi)容 格式等相關(guān)方面后續(xù)跟蹤完善 跟蹤信息源披露內(nèi)容 格式等相關(guān)方面 的變化 并及時根據(jù)變化情況進(jìn)行相應(yīng)的完善 的變化 并及時根據(jù)變化情況進(jìn)行相應(yīng)的完善 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 4 7 參與新員工培訓(xùn)參與新員工培訓(xùn) 積極指導(dǎo)處理部員工掌握新的庫表積極指導(dǎo)處理部員工掌握新的庫表 業(yè)務(wù)素質(zhì)要求業(yè)務(wù)素質(zhì)要求1 具備較高的金融證券知識 2 數(shù)理邏輯推理能力強(qiáng) 3 能夠快速學(xué)習(xí)新知識 適應(yīng)新業(yè)務(wù) 并在工作中逐步提 高業(yè)務(wù)技能 4 工作認(rèn)真負(fù)責(zé) 高度敬業(yè) 5 服從上級的工作安排 具有良好的團(tuán)體協(xié)作精神 6 身體健康 工作積極性高 6 數(shù)據(jù)質(zhì)檢人員職責(zé) 主要職責(zé)主要職責(zé)1 嚴(yán)格執(zhí)行核查流程嚴(yán)格執(zhí)行核查流程 確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 及時性 全面性確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 及時性 全面性 和規(guī)范性 和規(guī)范性 2 按照主管的安排及時地完成工作 當(dāng)日工作必須當(dāng)日完按照主管的安排及時地完成工作 當(dāng)日工作必須當(dāng)日完 成 不拖延 不積壓 成 不拖延 不積壓 3 及時登記質(zhì)檢結(jié)果表 及時登記質(zhì)檢結(jié)果表 業(yè)務(wù)素質(zhì)要求業(yè)務(wù)素質(zhì)要求1 熟練掌握信息中心的大部分庫表 2 掌握一定的金融證券知識 會使用 SQL 工具等 3 能夠快速學(xué)習(xí)新知識 適應(yīng)新業(yè)務(wù) 并在工作中逐步提 高業(yè)務(wù)技能 4 工作認(rèn)真負(fù)責(zé) 高度敬業(yè) 5 服從上級的工作安排 具有良好的團(tuán)體協(xié)作精神 6 身體健康 工作積極性高 三 部門主要工作 1 規(guī)劃培訓(xùn)部 a 數(shù)據(jù)規(guī)劃 根據(jù)業(yè)務(wù)需要 進(jìn)行信息源開發(fā) 庫表規(guī)劃 信息擴(kuò)充等工作 庫表觸 發(fā)器的修改及管理 b 文檔管理 信息中心各業(yè)務(wù)部門庫表處理文檔 工作流程的編寫 修改及管理 c 員工培訓(xùn) 信息中心新員工入職后統(tǒng)一進(jìn)行基本庫表 錄入系統(tǒng) 基礎(chǔ)知識的培訓(xùn) 后期新庫表的培訓(xùn) 2 質(zhì)檢核查部 a 信息核查 1 數(shù)據(jù)庫后臺語句核查 不斷擴(kuò)充專項統(tǒng)計工具的核查功能 2 公告信息的人工核查 3 與同行數(shù)據(jù)的對比核查 b 質(zhì)檢報告 根據(jù)核查結(jié)果 匯總生成日 周 月質(zhì)檢報告 c 績效考核 庫表績效系數(shù)管理 將質(zhì)檢結(jié)果計入員工績效考核成績 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 5 d 后臺監(jiān)控 根據(jù)質(zhì)檢結(jié)果 提出觸發(fā)器修改建議等 四 四 工作目標(biāo)的管理 年度 季度 月度 工作目標(biāo) 類別類別內(nèi)容內(nèi)容量化標(biāo)準(zhǔn)量化標(biāo)準(zhǔn) 幫助員工加強(qiáng)對庫表的熟 悉和理解 新增庫表培訓(xùn) 入職新員工基礎(chǔ)庫表培 訓(xùn) 處理工具使用培訓(xùn) 反饋每次培訓(xùn)結(jié)果 滿意度 90 以上 處理文檔管理各業(yè)務(wù)部門工作流程 庫表說明編寫 修改及管理 各業(yè)務(wù)部門工作流程 庫表說明達(dá) 100 規(guī)范完善文檔 90 以上 內(nèi)部 規(guī)劃 數(shù)據(jù)規(guī)劃及信息源開發(fā)根據(jù)需要進(jìn)行信息的擴(kuò)充 信息源開 發(fā)及庫表觸發(fā)器新增及完善 各庫表觸發(fā)器校驗 100 信息核查及反饋數(shù)據(jù)問題 并跟蹤審核修改情況 人工核查 語句核查 同行數(shù)據(jù)對比 反饋數(shù)據(jù)問題并跟蹤審核修改情況 每日報紙信息核查 100 庫表重要信 息語句核查 90 以上 客戶重大投訴為零 內(nèi)部 質(zhì)檢 質(zhì)檢報告以數(shù)據(jù)核查機(jī)制 的完善 匯總生成日 周 月質(zhì)檢報告 并根 據(jù)相關(guān)結(jié)果提交數(shù)據(jù)校驗機(jī)制 生成日 周 月質(zhì)檢報告 100 外部 應(yīng)用部門 與數(shù)據(jù)應(yīng)用部門保持及時 溝通 與數(shù)據(jù)應(yīng)用部門保持及時溝通 及時 反映工作中出現(xiàn)的問題及需要與其它 部門支持配合的問題 客戶滿意度 90 以上 外部 各業(yè)務(wù)部門 接收其他業(yè)務(wù)部門 客戶 反饋的數(shù)據(jù)問題 對數(shù)據(jù)使用者提出的數(shù)據(jù)疑問在第一 時間內(nèi)給予解答 客戶滿意度 90 以上 工作目標(biāo)管理 工作目標(biāo)管理 周報制度 每周一上午 10 點(diǎn)之前提交一周的工作計劃 目標(biāo)設(shè)定方法 員工自我設(shè) 定 直接上級審核 周會制度 每周五下午 16 00 回顧一周的工作情況 提出不足和新的要求 部門經(jīng)理 回顧和提出下一周的要求 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 6 月度會議 每月 30 日召開月度會議 部門經(jīng)理總結(jié)上個月的工作情況 制定下個月 的工作目標(biāo)和計劃 月度 1 1 每個月的 15 日部門經(jīng)理 部門主管和自己的直接下屬進(jìn)行工作和職業(yè)目 標(biāo) 1 1 的交流和回顧 重新共同定義下個月的工作目標(biāo) 季度匯報 每個季度部門經(jīng)理就部門一個季度的工作進(jìn)展和成果 未來的工作目標(biāo)和 上級領(lǐng)導(dǎo)和部門進(jìn)行交流和匯報 同時確認(rèn)每位成員的工作目標(biāo) 半年 PE 制定 每半年部門經(jīng)理和部門主管根據(jù)月度會議和月度 1 1 的參考制定每位 下屬的 PE 目標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn) 六 為內(nèi)部和外部客戶提供的服務(wù)列表 類別類別服務(wù)項目服務(wù)項目服務(wù)服務(wù) SLA 新員工入職基礎(chǔ)庫表培訓(xùn)反饋每次培訓(xùn)結(jié)果 滿意度 90 以上 98 以上的出勤率 員工對庫表理解度 90 以上 業(yè)務(wù)培訓(xùn)反饋每次培訓(xùn)結(jié)果 滿意度 90 以上 98 以上的出勤率 員工對庫表理解度 90 以上 庫表處理文檔管理庫表覆蓋率 100 規(guī)范完善文檔 90 以上 員工對庫表理解度 98 以上 內(nèi)部 規(guī)劃 觸發(fā)器規(guī)則的制定和完善庫表覆蓋率 100 重要數(shù)據(jù)控制 95 以上 信息核查每日報紙信息核查 100 庫表重要信息語句核查 90 以上 客戶重大投訴為零 內(nèi)部 質(zhì)檢 質(zhì)檢報告生成日 周 月質(zhì)檢報告 100 外部 應(yīng)用部門 應(yīng)用數(shù)據(jù)需求客戶滿意度 90 以上 應(yīng)用部門需求迅速響應(yīng) 100 外部 各業(yè)務(wù)部門 業(yè)務(wù)部反饋需求客戶滿意度 90 以上 業(yè)務(wù)部需求響應(yīng) 100 問題解決 100 信息中心質(zhì)檢規(guī)劃部工作規(guī)范手冊 GAOTIME 7 七 各項服務(wù)的申請和交付流程 類別服務(wù)項目流程交付流程 新員工入職基礎(chǔ)庫新員工入職基礎(chǔ)庫 表培訓(xùn)表培