合作協(xié)議書(基金管理人與資管計劃實際出資人之間)【律師批注版】.doc

基金管理人與資管計劃實際出資人之間的合作協(xié)議書（本協(xié)議的制定背景為：資管計劃實際出資人與資管計劃擬投向的項目投資基金的管理人之間簽署的合作協(xié)議，意在防范資管計劃實際出資人出資履行不能而導(dǎo)致項目投資基金募集延遲或失敗的風(fēng)險。交易結(jié)構(gòu)設(shè)計：本合作協(xié)議書（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于【 】年【 】月【 】日在【 】省【 】市簽署：甲方： （實際出資人）負責(zé)人：注冊地址： 乙方： （管理人）法定代表人： 注冊地址： 鑒于：1、甲方系一家按照中國法律設(shè)立的公司，其統(tǒng)一社會信用代碼為 ，有權(quán)對外簽署本合作協(xié)議。2、乙方系一家按照中國法律設(shè)立的有限責(zé)任公司，其統(tǒng)一社會信用代碼為 ，具備私募基金管理人牌照，有權(quán)對外簽署本合作協(xié)議。3、甲方擬通過其委托設(shè)立的定向資管計劃與乙方及其他合作方共同設(shè)立有限合伙型產(chǎn)業(yè)基金，并定向投資于基金所選定的項目公司和專門項目。本協(xié)議雙方根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，就XX產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立及投資收益分配等事宜，簽署以下協(xié)議并共同遵守。一、產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立方式和規(guī)模甲乙雙方一致同意，為建設(shè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，雙方擬與投資人共同投資設(shè)立有限合伙型“XX產(chǎn)業(yè)基金”。 “XX產(chǎn)業(yè)基金”的募集資金總規(guī)模為 億元。二、定向資管計劃的設(shè)立與管理本協(xié)議生效后，甲方將與資管計劃管理人簽署定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（下稱“資管計劃”），根據(jù)上述產(chǎn)業(yè)基金約定的投資規(guī)模，及時向資管計劃注入資金，并委托資管計劃管理人作為定向資管計劃的管理人，管理定向資管計劃資產(chǎn)，履行向產(chǎn)業(yè)基金投資的義務(wù)。資管計劃管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。資管計劃設(shè)立后，資管計劃管理人將代表甲方與乙方及其他投資人共同簽署有限合伙協(xié)議，設(shè)立“XX產(chǎn)業(yè)基金”。三、產(chǎn)業(yè)基金的投資規(guī)模XX產(chǎn)業(yè)基金的總規(guī)模為 億元。第一期基金的計劃投資規(guī)模為 億元, 其中，其他投資人認繳 億元，資管計劃認繳 億元,乙方認繳 萬元。各方認繳的出資在約定的基金投資項目啟動后，根據(jù)項目進展需要以項目制方式進行繳付。四、產(chǎn)業(yè)基金的管理原則雙方一致同意，依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法的規(guī)定對共同投資設(shè)立的有限合伙型產(chǎn)業(yè)基金進行管理。1、普通合伙人各方同意，XX產(chǎn)業(yè)基金的普通合伙人由乙方擔(dān)任，即乙方為基金管理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人。普通合伙人受全體合伙人委托，執(zhí)行合伙企業(yè)的合伙事務(wù)，并且對外代表合伙企業(yè)。普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。2、有限合伙人資管計劃管理人代表的資管計劃及其他投資人均為產(chǎn)業(yè)基金的有限合伙人。有限合伙人不執(zhí)行有限合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙。各有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。3、投資收益的約定有限合伙人和普通合伙人門檻收益率均為【 】%年化收益率，如遇中國人民銀行公布的人民幣5年期以上貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整幅度超過20%，可由任一合伙人提出調(diào)整門檻收益率的建議，通過合伙人會議予以調(diào)整。4、投資期限有限合伙的存續(xù)期限為【 】年，自工商登記注冊完成且營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，即“成立日”起算；其中前【 】年為投資期，之后【 】年為退出期，經(jīng)全體合伙人一致同意后，基金存續(xù)期可以延長兩次，每次延長不超過一年。5、賬戶管理雙方一致同意，本協(xié)議生效后，乙方應(yīng)在甲方開立資金募集賬戶和托管賬戶，甲乙雙方簽署募集資金的監(jiān)管協(xié)議，乙方在甲方開立資金募集賬戶，對募集資金的歸集及使用進行約定和管理；由【 】作為托管人與乙方簽署托管協(xié)議，在【 】開立資金托管賬戶，對托管資金進行管理。6、退出原則五、各方的基本權(quán)利義務(wù)1、甲方應(yīng)根據(jù)資金募集的需要，及時向資管計劃注入資金，以保障資管計劃能夠及時向產(chǎn)業(yè)基金認繳募集資金。2、資管計劃不參與合伙企業(yè)合伙事務(wù)的管理，但作為合伙企業(yè)投資決策委員會成員，對基金所投資項目的投資決定享有一票否決權(quán)。3、乙方應(yīng)按照有限合伙協(xié)議的約定，對外代表合伙企業(yè)，勤勉盡責(zé)地履行合伙企業(yè)的管理事務(wù)。（各方的權(quán)利義務(wù)設(shè)置遵循合同自治原則，但應(yīng)當(dāng)不違背合伙企業(yè)法的基本準(zhǔn)則。）六、其他事項約定1、本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)本著誠實信用的原則，嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)。任何一方當(dāng)事人不履行本協(xié)議約定義務(wù)的，或者履行本協(xié)議約定義務(wù)不符合約定的，視為違約，違約方應(yīng)向?qū)Ψ劫r償因此受到的損失。2、本協(xié)議適用中國法律。因本協(xié)議產(chǎn)生或與本協(xié)議相關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡最大努力協(xié)商解決。如果不能協(xié)商解決的，均應(yīng)向甲方住所地的人民法院提起訴訟。3、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，正本一式【兩】份，各執(zhí)一份，各份均具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為合作協(xié)議書之簽署頁）（本份協(xié)議制定的必要性：許多政府出資產(chǎn)業(yè)基金吸納社會資本，銀行等金融機構(gòu)通過資管計劃的方式可既對政府出資基金進行投資獲得收益又能夠同時擔(dān)任資金托管人及托管銀行收取資金托管費用。對于政府出資產(chǎn)業(yè)基金的管理人而言，資管計劃作為投資者的最大風(fēng)險點在于資管計劃也是基于委托關(guān)系設(shè)立，資管計劃的管理人基于委托關(guān)系擔(dān)任政府出資產(chǎn)業(yè)基金的名義投資人，但在基金合同中若無明確約定，應(yīng)當(dāng)由名義投資人進行出資；在明確約定名義出資人不負擔(dān)出資義務(wù)的情況下，由于基金合同是各方明面上的投資主體進行簽署，如資管計劃的實際出資人出資履行不能，很難追究實際出資人的出資義務(wù)?；诖耍瑢嶋H出資人納入到整個文件設(shè)計的體系中就很有必有，本合作協(xié)議書就是簡版的將實際投資人與基金相互關(guān)聯(lián)建立直接的合同之債的證明。在實際操作中，各方主體間一般會簽署：1、資管計劃合同書；2、項目基金合同；3、防范出資不能風(fēng)險的合作協(xié)議書或出資承諾等文件。上述三者的表述應(yīng)當(dāng)相互呼應(yīng)形成一致。為進一步明確出資權(quán)責(zé)劃分及防范出資風(fēng)險，在各文件中應(yīng)當(dāng)明確“實際出資人應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的時間和條件，根據(jù)募集資金的需要，及時向資管計劃注入資金，以保障確保資管計劃能夠及時向產(chǎn)業(yè)基金認繳募集資