合作協(xié)議書(基金管理人與資管計劃實際出資人之間)【律師批注版】.doc

基金管理人與資管計劃實際出資人之間的合作協(xié)議書（本協(xié)議的制定背景為：資管計劃實際出資人與資管計劃擬投向的項目投資基金的管理人之間簽署的合作協(xié)議，意在防范資管計劃實際出資人出資履行不能而導致項目投資基金募集延遲或失敗的風險。交易結構設計：本合作協(xié)議書（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于【 】年【 】月【 】日在【 】省【 】市簽署：甲方： （實際出資人）負責人：注冊地址： 乙方： （管理人）法定代表人： 注冊地址： 鑒于：1、甲方系一家按照中國法律設立的公司，其統(tǒng)一社會信用代碼為 ，有權對外簽署本合作協(xié)議。2、乙方系一家按照中國法律設立的有限責任公司，其統(tǒng)一社會信用代碼為 ，具備私募基金管理人牌照，有權對外簽署本合作協(xié)議。3、甲方擬通過其委托設立的定向資管計劃與乙方及其他合作方共同設立有限合伙型產(chǎn)業(yè)基金，并定向投資于基金所選定的項目公司和專門項目。本協(xié)議雙方根據(jù)中華人民共和國合同法的相關規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，就XX產(chǎn)業(yè)基金的設立及投資收益分配等事宜，簽署以下協(xié)議并共同遵守。一、產(chǎn)業(yè)基金的設立方式和規(guī)模甲乙雙方一致同意，為建設創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，雙方擬與投資人共同投資設立有限合伙型“XX產(chǎn)業(yè)基金”。 “XX產(chǎn)業(yè)基金”的募集資金總規(guī)模為 億元。二、定向資管計劃的設立與管理本協(xié)議生效后，甲方將與資管計劃管理人簽署定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（下稱“資管計劃”），根據(jù)上述產(chǎn)業(yè)基金約定的投資規(guī)模，及時向資管計劃注入資金，并委托資管計劃管理人作為定向資管計劃的管理人，管理定向資管計劃資產(chǎn)，履行向產(chǎn)業(yè)基金投資的義務。資管計劃管理人是依法設立的證券經(jīng)營機構，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的資格。資管計劃設立后，資管計劃管理人將代表甲方與乙方及其他投資人共同簽署有限合伙協(xié)議，設立“XX產(chǎn)業(yè)基金”。三、產(chǎn)業(yè)基金的投資規(guī)模XX產(chǎn)業(yè)基金的總規(guī)模為 億元。第一期基金的計劃投資規(guī)模為 億元, 其中，其他投資人認繳 億元，資管計劃認繳 億元,乙方認繳 萬元。各方認繳的出資在約定的基金投資項目啟動后，根據(jù)項目進展需要以項目制方式進行繳付。四、產(chǎn)業(yè)基金的管理原則雙方一致同意，依據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法的規(guī)定對共同投資設立的有限合伙型產(chǎn)業(yè)基金進行管理。1、普通合伙人各方同意，XX產(chǎn)業(yè)基金的普通合伙人由乙方擔任，即乙方為基金管理人、執(zhí)行事務合伙人。普通合伙人受全體合伙人委托，執(zhí)行合伙企業(yè)的合伙事務，并且對外代表合伙企業(yè)。普通合伙人對基金的債務承擔無限責任。2、有限合伙人資管計劃管理人代表的資管計劃及其他投資人均為產(chǎn)業(yè)基金的有限合伙人。有限合伙人不執(zhí)行有限合伙事務，不得對外代表有限合伙。各有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任。3、投資收益的約定有限合伙人和普通合伙人門檻收益率均為【 】%年化收益率，如遇中國人民銀行公布的人民幣5年期以上貸款基準利率調整幅度超過20%，可由任一合伙人提出調整門檻收益率的建議，通過合伙人會議予以調整。4、投資期限有限合伙的存續(xù)期限為【 】年，自工商登記注冊完成且營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，即“成立日”起算；其中前【 】年為投資期，之后【 】年為退出期，經(jīng)全體合伙人一致同意后，基金存續(xù)期可以延長兩次，每次延長不超過一年。5、賬戶管理雙方一致同意，本協(xié)議生效后，乙方應在甲方開立資金募集賬戶和托管賬戶，甲乙雙方簽署募集資金的監(jiān)管協(xié)議，乙方在甲方開立資金募集賬戶，對募集資金的歸集及使用進行約定和管理；由【 】作為托管人與乙方簽署托管協(xié)議，在【 】開立資金托管賬戶，對托管資金進行管理。6、退出原則五、各方的基本權利義務1、甲方應根據(jù)資金募集的需要，及時向資管計劃注入資金，以保障資管計劃能夠及時向產(chǎn)業(yè)基金認繳募集資金。2、資管計劃不參與合伙企業(yè)合伙事務的管理，但作為合伙企業(yè)投資決策委員會成員，對基金所投資項目的投資決定享有一票否決權。3、乙方應按照有限合伙協(xié)議的約定，對外代表合伙企業(yè)，勤勉盡責地履行合伙企業(yè)的管理事務。（各方的權利義務設置遵循合同自治原則，但應當不違背合伙企業(yè)法的基本準則。）六、其他事項約定1、本協(xié)議生效后，雙方應本著誠實信用的原則，嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務。任何一方當事人不履行本協(xié)議約定義務的，或者履行本協(xié)議約定義務不符合約定的，視為違約，違約方應向對方賠償因此受到的損失。2、本協(xié)議適用中國法律。因本協(xié)議產(chǎn)生或與本協(xié)議相關的任何爭議，雙方應盡最大努力協(xié)商解決。如果不能協(xié)商解決的，均應向甲方住所地的人民法院提起訴訟。3、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，正本一式【兩】份，各執(zhí)一份，各份均具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為合作協(xié)議書之簽署頁）（本份協(xié)議制定的必要性：許多政府出資產(chǎn)業(yè)基金吸納社會資本，銀行等金融機構通過資管計劃的方式可既對政府出資基金進行投資獲得收益又能夠同時擔任資金托管人及托管銀行收取資金托管費用。對于政府出資產(chǎn)業(yè)基金的管理人而言，資管計劃作為投資者的最大風險點在于資管計劃也是基于委托關系設立，資管計劃的管理人基于委托關系擔任政府出資產(chǎn)業(yè)基金的名義投資人，但在基金合同中若無明確約定，應當由名義投資人進行出資；在明確約定名義出資人不負擔出資義務的情況下，由于基金合同是各方明面上的投資主體進行簽署，如資管計劃的實際出資人出資履行不能，很難追究實際出資人的出資義務。基于此，將實際出資人納入到整個文件設計的體系中就很有必有，本合作協(xié)議書就是簡版的將實際投資人與基金相互關聯(lián)建立直接的合同之債的證明。在實際操作中，各方主體間一般會簽署：1、資管計劃合同書；2、項目基金合同；3、防范出資不能風險的合作協(xié)議書或出資承諾等文件。上述三者的表述應當相互呼應形成一致。為進一步明確出資權責劃分及防范出資風險，在各文件中應當明確“實際出資人應按照合伙協(xié)議約定的時間和條件，根據(jù)募集資金的需要，及時向資管計劃注入資金，以保障確保資管計劃能夠及時向產(chǎn)業(yè)基金認繳募集資