談恢復(fù)執(zhí)行程序存在的不足與完善.doc

談恢復(fù)執(zhí)行程序存在的不足與完善一、恢復(fù)執(zhí)行程序存在不足問題目前，由于法律及司法解釋對中止執(zhí)行案件、發(fā)放債權(quán)憑證案件、執(zhí)行和解案件的恢復(fù)執(zhí)行問題缺乏系統(tǒng)、明確而具體的規(guī)定，各地法院在認(rèn)識和操作上也不盡相同，實踐中存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下三個方面：(一)對恢復(fù)執(zhí)行條件的掌握寬嚴(yán)不當(dāng)，隨意性較大一是對恢復(fù)執(zhí)行條件掌握過嚴(yán)、操作上過于機(jī)械，導(dǎo)致錯失恢復(fù)執(zhí)行時機(jī)。主要表現(xiàn)是申請人要求恢復(fù)執(zhí)行時，一味要求其提供充分有效證據(jù)，并經(jīng)過繁瑣的審查程序后才恢復(fù)執(zhí)行。這對于偶然發(fā)現(xiàn)曾下落不明的被執(zhí)行人，以及偶然發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人正在運輸、處置財產(chǎn)等突發(fā)性情況，顯然不能適應(yīng)。同時，由于當(dāng)前情況下，申請執(zhí)行人準(zhǔn)確、充分地提供被執(zhí)行人財產(chǎn)線索等證據(jù)，還有較大局限性。因此，執(zhí)行工作中若機(jī)械地強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人主義，忽視執(zhí)行工作固有的行政性、機(jī)動性特點，也有與國情和現(xiàn)實不符之處。二是對恢復(fù)執(zhí)行條件掌握不嚴(yán)，導(dǎo)致案件恢復(fù)執(zhí)行后難有進(jìn)展，只得再次中止執(zhí)行或再次終結(jié)執(zhí)行程序。表現(xiàn)在只要當(dāng)事人申請恢復(fù)執(zhí)行，即一律啟動恢復(fù)執(zhí)行程序，或不加調(diào)查了解，即依職權(quán)貿(mào)然恢復(fù)執(zhí)行程序。有些案件即使恢復(fù)執(zhí)行，往往難以取得實質(zhì)性進(jìn)展，大多還是再次中止執(zhí)行或再次終結(jié)已啟動的執(zhí)行程序，從而陷入“中止恢復(fù)再中止”式的怪圈，徒然浪費執(zhí)行資源。造成上述恢復(fù)執(zhí)行把關(guān)不嚴(yán)的主要原因，主要是擔(dān)心駁回申請執(zhí)行人關(guān)于恢復(fù)執(zhí)行的申請后，可能導(dǎo)致申請執(zhí)行人到處上訪、信訪，對執(zhí)行工作產(chǎn)生不利影響。三是在對恢復(fù)執(zhí)行條件的把握上，對中止執(zhí)行案件、債權(quán)憑證案件、執(zhí)行和解案件的具體區(qū)分不細(xì)致。這三類案件性質(zhì)不同，其恢復(fù)執(zhí)行的條件自然有所區(qū)別。其中，民訴法對執(zhí)行和解案件恢復(fù)執(zhí)行的條件規(guī)定得較為明確，而對中止執(zhí)行案件，民訴法僅規(guī)定“中止的情形消失后，恢復(fù)執(zhí)行”。根據(jù)民訴訟法及最高法院相關(guān)司法解釋，中止執(zhí)行的情形主要有十種，還概括地規(guī)定了其他情形，各種情況下恢復(fù)執(zhí)行的條件理應(yīng)因案而宜。至于債權(quán)憑證案件，由于它還是新生事物，民訴法中沒有規(guī)定，通說認(rèn)為，向申請執(zhí)行人發(fā)放債權(quán)憑證，是對本次執(zhí)行程序的終結(jié)，但從整個執(zhí)行過程上看，本質(zhì)上仍屬中止執(zhí)行，只是形式上有了新的特征，理解的側(cè)重點上有了新的涵義。因此，債權(quán)憑證案件恢復(fù)執(zhí)行的條件，可概括表述為“終結(jié)上次執(zhí)行程序的情形消失”，而這些情形也有不同，相應(yīng)地，其恢復(fù)執(zhí)行的條件亦應(yīng)細(xì)加區(qū)分。從實踐情況看，對恢復(fù)執(zhí)行的條件如何具體區(qū)分還存在模糊現(xiàn)象，甚至有的籠統(tǒng)認(rèn)為案件恢復(fù)執(zhí)行的條件，就是申請人提供了新的可供執(zhí)行的被執(zhí)行人財產(chǎn)線索，這是不全面的。(二)對恢復(fù)執(zhí)行案件的管理不夠科學(xué)規(guī)范，影響執(zhí)行效果一方面，恢復(fù)執(zhí)行案件經(jīng)常被當(dāng)作新案對待，存在人為造成執(zhí)行“空轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象。有的法院對中止執(zhí)行案件、執(zhí)行和解案件及債權(quán)憑證案件恢復(fù)執(zhí)行時，采取重新立案的辦法，執(zhí)行中完全按新收案件處理。這樣做從法理上是講不通的，因為一件案件的審理、執(zhí)行，都是同一案件的不同訴訟階段，不可能在執(zhí)行階段變成另外的案件，也不可能在不同的執(zhí)行階段變成幾個執(zhí)行案件。其弊端是把一個案件的執(zhí)行與審理以致各個執(zhí)行階段相互隔絕，并可能使本來只是一個中止執(zhí)行的案件，因重復(fù)立案形成多個未能執(zhí)結(jié)的案件，容易造成管理上的混亂。山東省高級人民法院第十四條第二項規(guī)定：進(jìn)入執(zhí)行程序后發(fā)放債權(quán)憑證的案件，申請執(zhí)行人依債權(quán)憑證申請執(zhí)行的，由執(zhí)行法院的執(zhí)行機(jī)構(gòu)統(tǒng)一登記，不再另行立案?？梢姡瑢謴?fù)執(zhí)行案件不再重新立案也是有法律依據(jù)的。另一方面，將恢復(fù)執(zhí)行案件當(dāng)作新案對待時，一般由立案庭重新立案后再予分配、執(zhí)行，雖然每次恢復(fù)執(zhí)行似乎納入了流程管理，但往往重新計算執(zhí)行期限，與法律本意相違。有的不將恢復(fù)執(zhí)行案件當(dāng)作新案，不重新立案，而是由原主執(zhí)人自行掌握是否恢復(fù)執(zhí)行，這樣一來，即使設(shè)有執(zhí)行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，也難以及時掌握并監(jiān)督案件恢復(fù)執(zhí)行情況。(三)恢復(fù)執(zhí)行案件卷宗材料裝訂不規(guī)范，容易出現(xiàn)問題與恢復(fù)執(zhí)行不規(guī)范或缺乏有效管理相伴相生的是，恢復(fù)執(zhí)行案件卷宗材料的裝訂及保存管理也不嚴(yán)格、規(guī)范。如，有的將恢復(fù)執(zhí)行材料放入原執(zhí)行卷宗，而不單獨訂卷，有的雖單獨訂卷，但不與原執(zhí)行卷宗放在一起，更有甚者，簡單到將案件恢復(fù)執(zhí)行后的材料隨意一放了之。這樣不僅導(dǎo)致對此類案件的執(zhí)行過程失去監(jiān)督，而且很容易出現(xiàn)問題，出現(xiàn)問題又不便查清，可能給執(zhí)行工作帶來不應(yīng)有的損失。二、完善恢復(fù)執(zhí)行程序的構(gòu)想針對上述問題，建議應(yīng)從以下四個方面入手，規(guī)范中止執(zhí)行案件、和解案件及債權(quán)憑證案件的恢復(fù)執(zhí)行工作：(一)進(jìn)一步明確案件恢復(fù)執(zhí)行的條件對于中止執(zhí)行案件恢復(fù)執(zhí)行的條件，應(yīng)按照民訴法“中止的情形消失”的規(guī)定精神，聯(lián)系中止執(zhí)行的具體情形加以明確：1.申請人表示可以延期執(zhí)行的，延長的期限已屆滿;2.案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出確有理由的異議的，對異議作出了生效裁決;3.作為一方當(dāng)事人的公民死亡的，繼承權(quán)利或者承擔(dān)義務(wù)的繼承人已經(jīng)明確;4.作為一方當(dāng)事人的法人或者其他組織終止的，權(quán)利義務(wù)承受人已經(jīng)確定;5.人民法院已受理以被執(zhí)行人為債務(wù)人的破產(chǎn)申請的，該破產(chǎn)案已審結(jié);6.因被執(zhí)行人確無財產(chǎn)可供執(zhí)行而中止執(zhí)行的，被執(zhí)行人有了可供執(zhí)行的財產(chǎn)或具有相關(guān)線索;7.執(zhí)行的標(biāo)的物是其他法院或仲裁機(jī)構(gòu)正在審理的案件爭議標(biāo)的物的，該案件審理完畢，權(quán)屬得以確定;8.一方當(dāng)事人申請執(zhí)行仲裁裁決，另一方當(dāng)事人申請撤銷仲裁裁決的，仲裁裁決最終未予撤銷;9.仲裁裁決的被申請執(zhí)行人依據(jù)民事訴訟法第二百一十七條第二款的規(guī)定向人民法院提出不予執(zhí)行請求，并提供適當(dāng)擔(dān)保的，后經(jīng)審查請求不成立。10.按照審判監(jiān)督程序提審或再審的案件，執(zhí)行機(jī)構(gòu)根據(jù)上級法院或本院作出的中止執(zhí)行裁定書中止執(zhí)行的，審理結(jié)果與原審一致。其他情形如被執(zhí)行人曾下落不明的，該被執(zhí)行人一經(jīng)出現(xiàn)，視為恢復(fù)執(zhí)行的條件已經(jīng)成就。債權(quán)憑證案件終結(jié)當(dāng)次執(zhí)行程序，本質(zhì)與中止執(zhí)行無異，其恢復(fù)執(zhí)行的條件，可以“終結(jié)上次執(zhí)行程序的情形消失”為衡量標(biāo)準(zhǔn)，參照中止執(zhí)行案件恢復(fù)執(zhí)行的條件相應(yīng)確定。至于執(zhí)行和解案件恢復(fù)執(zhí)行的條件，法律規(guī)定得已很明確，即“一方當(dāng)事人不履行執(zhí)行和解協(xié)議的，經(jīng)對方當(dāng)事人申請，人民法院可以恢復(fù)對原生效法律文書的執(zhí)行”。需要強(qiáng)調(diào)，對中止執(zhí)行案件和債權(quán)憑證案件恢復(fù)執(zhí)行的條件要從嚴(yán)掌握，真正使那些符合條件的案件進(jìn)入后續(xù)執(zhí)行程序，而把那些不符合條件的案件排除在外。特別是對這兩類案件中當(dāng)事人無履行能力的案件，只有在恢復(fù)執(zhí)行時嚴(yán)格把關(guān)，才會有效利用有限的執(zhí)行資源，增強(qiáng)執(zhí)行的實際效果。(二)規(guī)范恢復(fù)執(zhí)行程序的啟動及其流程管理如前所述，恢復(fù)執(zhí)行案件不是新的執(zhí)行案件，而是執(zhí)行程序進(jìn)行了一個階段并暫停后的繼續(xù)，因此，首先應(yīng)排除再由立案庭重新立案或決定恢復(fù)執(zhí)行的做法。究其實質(zhì)，案件是否恢復(fù)執(zhí)行，原辦案人員對案情最清楚，也最有發(fā)言權(quán)，理應(yīng)由其決定。但為了加強(qiáng)對恢復(fù)執(zhí)行案件的管理，還必須導(dǎo)入相關(guān)管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的制約因素，具體設(shè)想如下：鑒于執(zhí)行局內(nèi)部大都設(shè)有專門的綜合管理機(jī)構(gòu)，因此，中止執(zhí)行案件、債權(quán)憑證案件及執(zhí)行和解案件恢復(fù)執(zhí)行前，可先由申請執(zhí)行人填寫恢復(fù)執(zhí)行申請書，連同有關(guān)證明材料，向執(zhí)行局綜合管理機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)執(zhí)行申請，由專人負(fù)責(zé)進(jìn)行初步審查并進(jìn)行備案登記。備案登記后，應(yīng)附恢復(fù)執(zhí)行案件流程管理表，2日內(nèi)轉(zhuǎn)交辦案人員。案件原主執(zhí)人在3日內(nèi)對相關(guān)資料進(jìn)行審查核實并報告執(zhí)行長。執(zhí)行長決定恢復(fù)執(zhí)行的，即時填寫流程管理表一式2份，1份附卷，1份退交綜合管理機(jī)構(gòu)備存，執(zhí)行期限自流程管理表確定的恢復(fù)執(zhí)行之日繼續(xù)計算，同時，主執(zhí)人須在五日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出恢復(fù)執(zhí)行通知書。執(zhí)行長決定不恢復(fù)執(zhí)行的及時通知綜合管理機(jī)構(gòu)，5日內(nèi)向申請人發(fā)出不予恢復(fù)執(zhí)行通知書并說明情況，以免引起申請執(zhí)行人不必要的上訪信訪、糾纏執(zhí)行等情況。為充分保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利，還應(yīng)健全相應(yīng)配套措施，可實行申請人異議審查制。即恢復(fù)執(zhí)行申請人對不予恢復(fù)執(zhí)行通知有異議的，可允許其申請復(fù)議一次。復(fù)議由綜合管理機(jī)構(gòu)提交執(zhí)行局領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)，另行安排專人進(jìn)行審查、核實。經(jīng)審查，認(rèn)為申請人異議成立的，決定該案恢復(fù)執(zhí)行，命令主執(zhí)人限期執(zhí)行。申請人異議不成立的，依法予以駁回，繼續(xù)做好說服教育工作。對那些情況特殊，如當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)可執(zhí)行線索后，如不立即對被執(zhí)行人的財產(chǎn)采取財產(chǎn)保全措施或?qū)ζ淙松聿扇?zhí)行強(qiáng)制措施，將喪失執(zhí)行時機(jī)，致使案件恢復(fù)執(zhí)行后亦無法執(zhí)行或難以執(zhí)行的，申請人也可以先口頭向原主執(zhí)人員報告并提出恢復(fù)執(zhí)行申請，主執(zhí)人經(jīng)所在執(zhí)行組執(zhí)行長同意后，可依法律規(guī)定和業(yè)經(jīng)審批的強(qiáng)制執(zhí)行手續(xù)，先行采取執(zhí)行強(qiáng)制措施，事后按照規(guī)定，2日內(nèi)補(bǔ)辦申請恢復(fù)執(zhí)行的相關(guān)手續(xù)。為確保不超執(zhí)行期限，案件進(jìn)行恢復(fù)執(zhí)行程序后，主執(zhí)人及時在流程管理表上填寫有關(guān)信息，執(zhí)行局綜合管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督，有關(guān)情況應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便及時督辦。當(dāng)次恢復(fù)執(zhí)行仍未執(zhí)結(jié)的，記載于流程管理表，并向綜合管理機(jī)構(gòu)備案。以此類推，直至案件執(zhí)行完畢或執(zhí)行終結(jié)。(三)完善恢復(fù)執(zhí)行案件的工作考核為充分發(fā)揮執(zhí)行人員的工作積極性和主動性，真正對法律和案件當(dāng)事人負(fù)責(zé)，應(yīng)進(jìn)一步完善恢復(fù)執(zhí)行案件的工作考核。這種考核不是孤立的，而是全案執(zhí)行情況考核的一部分。為了保持考核工作的連續(xù)性，增強(qiáng)主執(zhí)人的責(zé)任感，應(yīng)堅持原主執(zhí)人負(fù)責(zé)到底為主、換人執(zhí)行為輔的原則，案件恢復(fù)執(zhí)行后一般不更換主執(zhí)人，即實行包案負(fù)責(zé)制。但在出現(xiàn)崗位調(diào)整、說情干擾、主執(zhí)人執(zhí)行中不廉潔、督辦執(zhí)行未果等特殊情況下，應(yīng)適時換人執(zhí)行，避免由于原主執(zhí)人主觀原因?qū)е掳讣脠?zhí)不結(jié)。更換主執(zhí)人之后的考核針對新的主執(zhí)人，之前執(zhí)行部分考核原主執(zhí)人，原主執(zhí)人有違規(guī)行為或負(fù)其他責(zé)任的，應(yīng)給予相應(yīng)處罰?；謴?fù)執(zhí)行案件的獎勵考核對象，應(yīng)針對實際執(zhí)行完畢或執(zhí)行終結(jié)的案件，以其它方式“結(jié)案”的不在此列，而且要對那些案件未執(zhí)結(jié)卻超執(zhí)行期限的進(jìn)行處罰。這樣做有利于促使案件的主執(zhí)人在執(zhí)行過程中自我加壓，努力窮盡所有的執(zhí)行手段，最大限度地實現(xiàn)當(dāng)事人合法權(quán)益，避免個別辦案人員只求“結(jié)案”數(shù)量而不顧執(zhí)行實效，減少再次中止執(zhí)行等情況的發(fā)生。(四)規(guī)范恢復(fù)執(zhí)行案件的案號和卷宗管理執(zhí)行案號是查閱執(zhí)行檔案的索引，因此，規(guī)范恢復(fù)執(zhí)行案卷的案號，是促進(jìn)恢復(fù)執(zhí)行工作規(guī)范化的的重要舉措。根據(jù)法律規(guī)定精神，中止執(zhí)行案件、債權(quán)憑證案件、執(zhí)行和解協(xié)議未履行案件，實質(zhì)上都是未執(zhí)結(jié)完畢的案件。因此，對案件恢復(fù)執(zhí)行后的案號，仍應(yīng)使用原執(zhí)行案號。為了區(qū)分各個執(zhí)行階段起見，具體可采用在原執(zhí)行案號后加后綴X的辦法解決。如，已中止執(zhí)行的(2005)法執(zhí)字第100號案，中止執(zhí)行時可編為(2005)法執(zhí)字第1001號，第一次決定恢復(fù)執(zhí)行后，可編為(2005)法執(zhí)字第1