2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題.docx

2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是_A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平 2、開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過_等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A證券公司B保險(xiǎn)公司C銀行D獨(dú)立投資顧問3、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括_。A份額限制不同B交易場所不同C投資對象不同D激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同 4、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法，正確的有_。A在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算5、關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是_。A基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過往業(yè)績B基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績C基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績D基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績 6、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有_。AETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法BLOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行CLOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)DETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 7、契約型證券投資基金反映的是_A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：信托關(guān)系 8、因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是_。A投資管理風(fēng)險(xiǎn) B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D公司治理風(fēng)險(xiǎn) 9、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的_A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C：總風(fēng)險(xiǎn)D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 10、基金會(huì)計(jì)中，本期利潤及利潤分配的核算內(nèi)容包括_。A基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益B對基金分紅的除權(quán)進(jìn)行核算C對基金分紅的派息進(jìn)行核算D對基金分紅的紅利再投資進(jìn)行核算11、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是_。A債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B債券型基金對利率變動(dòng)不敏感C隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)也增加D債券型基金有固定的利息收益 12、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有_。A依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類B基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體 13、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊14、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為_A：1000萬B：5000萬C：1億D：2億 15、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持_原則。A連續(xù)性B有效性C依法監(jiān)管D審慎監(jiān)管 16、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有_。A基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬C基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等 17、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D對基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查 18、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有_。A地理因素B人口因素C投資者心理因素D投資者行為因素 19、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有_。A基金托管人的資金運(yùn)作能力B基金管理人的投資管理能力C基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力D基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 20、開放式基金的申購贖回可以通過_進(jìn)行。A直銷中心B傳真C電話D互聯(lián)網(wǎng) 21、金融期貨一般不包括_。A商品期貨B股票期貨C貨幣期貨D股票指數(shù)期貨 22、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的_提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A保有量B銷售額C持有人數(shù)量D未分配利潤23、公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是_。A注冊登記機(jī)構(gòu)B基金管理公司C托管銀行D基金銷售機(jī)構(gòu) 24、除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證券投資基金的其他運(yùn)作費(fèi)用主要由_等構(gòu)成。A與基金相關(guān)的律師費(fèi)用B清算費(fèi)用C與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)用D公關(guān)費(fèi)用25、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括_A：產(chǎn)品線的長度B：產(chǎn)品線的寬度C：產(chǎn)品線的高度D：產(chǎn)品線的深度二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，_特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A手機(jī)短信B自動(dòng)傳真、電子信箱C互聯(lián)網(wǎng)D座談會(huì) 2、基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是_。A保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益B防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C保證市場的公平、效率和透明D推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展3、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績，說法不正確的是_。A從業(yè)時(shí)間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢B對頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價(jià)其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理 4、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有_。A投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)C每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶D已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶5、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)_。A上漲B下降C不變D上下波動(dòng) 6、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是_。A證券投資基金銷售管理辦法B證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定C證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則D開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定 7、_對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A證券法B證券投資基金法C證券投資基金運(yùn)作管理辦法D證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定 8、QD為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 9、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 10、下列不屬于利息收入的是_。A債券利息收入B資產(chǎn)支持證券利息收入C股利收入D買人返售金融資產(chǎn)收入11、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是_。A基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例B基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅C基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率 12、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有_。A匯率風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)DQDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗(yàn)相對不足所帶來的風(fēng)險(xiǎn) 13、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有_。A審閱并分析基金管理公司年度報(bào)告B進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明14、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是_。A兩者申請購買基金份額的時(shí)期不同B認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額D在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請 15、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。A現(xiàn)金比例變化法B成功概率法C二次項(xiàng)法D夏普指數(shù)法 16、_不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金B(yǎng)：上市開放式基金C：公募基金D：私募基金 17、_即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu) 18、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 19、債券的票面要素包括_。A票面價(jià)值B到期期限C票面利率D發(fā)行者名稱 20、_是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A：簽署基金合同階段B：基金募集階段C：基金運(yùn)作階段D：基金終止階段 21、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指_。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說明書D基金上市交易公告書 22、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有_。A開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法B協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)C提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)D在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶23、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有_。A對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 24、按照_的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基