公司業(yè)務(wù)操作流程.doc

公司業(yè)務(wù)操作流程目錄第一章 總則第二章 項目立項第三章 項目盡職調(diào)查第四章 項目法律和風(fēng)險審查第五章 項目評審第六章 項目合同簽訂第七章 項目實施第八章 項目竣工驗收第九章 項目融資租賃第十章 項目售后服務(wù)第十一章 項目檔案管理第十二章 附則第一章 總則第一條 為促進公司業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、科學(xué)發(fā)展，嚴格控制風(fēng)險，加強管理，提高運行的效率和效益，制定本操作細則。第二條 本細則適用于公司產(chǎn)品直銷業(yè)務(wù)、EMC+融資租賃業(yè)務(wù)和BT+融資租賃業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的管理和運作。第三條 本細則規(guī)定了公司業(yè)務(wù)項目的市場開拓、立項、盡職調(diào)查和風(fēng)險審查、評審、項目實施、融資租賃、售后管理及檔案管理的操作流程和規(guī)范要求。第四條 公司業(yè)務(wù)實行審批制度，所有業(yè)務(wù)項目經(jīng)公司總辦會審議后，按照公司有關(guān)權(quán)限規(guī)定，報經(jīng)公司董事會、董事長、總經(jīng)理批準后實施。第五條 公司員工不得泄露公司所有業(yè)務(wù)項目的決策內(nèi)容、商業(yè)合作、交易安排、技術(shù)規(guī)范等相關(guān)商業(yè)秘密。第六條 本細則附件之文本格式和表單是本細則規(guī)范管理的有效補充，具有同等規(guī)范效力。第二章 項目立項第七條 項目立項流程如下：了解客戶基本情況市場營銷部員工或公司其他員工客戶提交基本材料市場營銷部員工客戶訪談、項目初選終止不符合基本條件符合基本條件設(shè)計大概方案項目編號，立項審批市場營銷分管副總市場營銷部開始項目第八條 市場營銷人員或公司其他員工與客戶洽談項目時，應(yīng)從以下方面了解客戶的基本情況并填寫項目基本情況表：1. 項目性質(zhì)（產(chǎn)品直銷、EMC、或BT）；2. 項目規(guī)模；3. 市場容量；4. 技術(shù)和產(chǎn)品要求；5. 項目主體的性質(zhì)、資信、工商材料、經(jīng)營狀況等；6. 是否適合國銀租賃的融資條件。第九條 市場營銷部接到項目基本情況表及客戶基本情況的資料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成項目初期篩選。經(jīng)初步篩選認為明顯不符合公司目前的項目選擇條件，可在項目基本情況表中注明意見，并簡單闡明不可做的理由；如認為基本符合選擇條件，則在項目基本情況表中注明可做意見，并將項目基本情況登記表及相關(guān)材料進行匯總、整理。第十條 市場營銷主管副總應(yīng)在1個工作日內(nèi)對項目基本情況表進行審核，進行初步篩選并決定是否正式立項，并將批示后的項目基本情況表及相關(guān)資料交市場營銷部歸檔。：第十一條 市場營銷部與客戶溝通洽談，設(shè)計初步的項目方案。必要時，市場營銷部召集生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部等人員討論項目方案。第十二條 項目實行項目經(jīng)理負責(zé)制，由市場營銷部確定項目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部有關(guān)人員組成項目小組，項目經(jīng)理填寫立項申請表并設(shè)立項目編號，經(jīng)市場營銷部部門負責(zé)人和主管副總簽署意見后立項。項目立項后，項目經(jīng)理制定項目進度表并據(jù)此工作。第三章 項目盡職調(diào)查第十三條 項目盡職調(diào)查流程如下：擬出實地調(diào)查提綱項目經(jīng)理項目書面審查確定調(diào)查重點找出調(diào)查疑點材料數(shù)據(jù)真實性查證撰寫盡職調(diào)查報告項目經(jīng)理項目實地調(diào)查項目材料完整性收集出具盡職調(diào)查報告和具體操作方案項目經(jīng)理送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部市場營銷部主管副總審閱市場營銷主管副總出具專業(yè)角度分析意見綜合管理部法理合規(guī)部綜合管理部進行法律合規(guī)審查第十四條 項目經(jīng)理應(yīng)就項目提交真實、完整、詳盡的盡職調(diào)查報告以及證據(jù)材料，并對調(diào)查報告內(nèi)容和證據(jù)材料的真實性負第一性責(zé)任。第十五條 項目經(jīng)理通過對項目主體提交的全部材料進行審查，擬出書面盡職調(diào)查提綱，確定調(diào)查重點和調(diào)查疑點，做到有的放矢地進行實地調(diào)查。市場營銷主管副總對項目的書面調(diào)查提綱應(yīng)審查把關(guān)。第十六條 項目經(jīng)理進行實地調(diào)查所需解決的主要問題就是項目主體目前的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、能源消耗情況、節(jié)能需求、技術(shù)要求、資金需求、工期要求、施工要求等并查證項目主體所提供材料的真實性、合法性、合規(guī)性。第十七條 項目經(jīng)理在盡職調(diào)查過程中，認為該項目確實不具備可操作性，應(yīng)向市場營銷部提出終止調(diào)查的建議，若市場營銷部認為該項目仍有繼續(xù)調(diào)查的必要，可要求項目經(jīng)理繼續(xù)調(diào)查。第十八條 項目經(jīng)理按照盡職調(diào)查報告文本格式要求撰寫盡職調(diào)查報告，保證盡職調(diào)查報告的客觀性、公正性。對盡職調(diào)查報告文本格式要求的調(diào)查分析點必須有充足的證據(jù)材料支撐。項目經(jīng)理得出獨立調(diào)查結(jié)果報市場營銷部：對不具備操作條件的項目，經(jīng)市場營銷主管副總同意，由項目經(jīng)理負責(zé)向客戶說明情況；對具備條件的項目，項目經(jīng)理寫出全面詳實的盡職調(diào)查報告和具體操作方案報市場營銷主管副總審閱后，整理全部材料抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部和資金財務(wù)部，并送綜合管理部進行法規(guī)及風(fēng)險審查。第四章 項目法律和風(fēng)險審查第十九條 項目的法律和風(fēng)險審查流程如下：項目材料完整性審核與項目經(jīng)理溝通法律及風(fēng)險審查綜合管理部法理合規(guī)部繼續(xù)查證補充材料項目材料合法合規(guī)性認定對項目的法律合規(guī)性及風(fēng)險分析資金財務(wù)部部工程項目部生產(chǎn)技術(shù)部出具技術(shù)、施工、財務(wù)的項目可行性分析意見（適用于集合信托）出具項目法律審查意見上報總辦會法務(wù)負責(zé)人審閱第二十條 綜合管理部法務(wù)人員在收到項目經(jīng)理提供的盡職調(diào)查報告和相關(guān)材料后3個工作日內(nèi)完成法律審查。審查人員負責(zé)對項目材料完整性進行審核，對項目材料合法性，合規(guī)性進行認定，并出具項目法律審查意見報法務(wù)負責(zé)人審閱。第二十一條 綜合管理部就法律審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題與項目經(jīng)理進行溝通，進一步查證補充材料。第二十二條 綜合管理部部對項目的法律審查范圍如下：1.盡職調(diào)查報告是否符合要求，內(nèi)容是否完整；2.盡職調(diào)查報告涉及的內(nèi)容是否有足夠的證據(jù)材料支撐；3.項目經(jīng)理對項目風(fēng)險點的分析判斷是否合理、完整、有無重大疏漏；4.對其他法理合規(guī)及風(fēng)險要素的審查判斷。第二十三條 生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部對盡職調(diào)查報告出具各自業(yè)務(wù)角度的可行性分析意見。第二十四條 提交總辦會審議。第五章 項目評審第二十五條 公司項目評審采取兩級評審制，按公司章程和法人授權(quán)管理辦法的權(quán)限規(guī)定，分為總辦會評審和董事會評審。第一節(jié) 總辦會評審第二十六條 總辦會成員在項目評審中，應(yīng)根按照“獨立、客觀、專業(yè)、審慎”的原則發(fā)表意見，并對自己在評審會中表決的意見負責(zé)。第二十七條 總辦會評審內(nèi)容一般包括：1. 對盡職調(diào)查過程中材料的完整性、真實性、合法合規(guī)性進行審核；2. 對調(diào)查及審查內(nèi)容的客觀性、完整性進行審議；3. 對項目的可行性、法理合規(guī)性及風(fēng)險度、項目可實施性進行評審；4. 對項目的風(fēng)險度進行分析、審議、評定；5. 針對不同項目特點和行業(yè)市場變化動態(tài)以及公司開展關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)所對應(yīng)的特殊環(huán)節(jié)進行重點評審； 6. 項目的利潤貢獻程度。第二十八條 總辦會成員通過聽取項目匯報、風(fēng)險審查匯報，提問、舉證、相互討論等方式，對項目獨立發(fā)表評審意見并對自己的意見負責(zé)。第二十九條 綜合管理部詳細記錄評審意見，整理成項目評審會議紀要。 第二節(jié) 項目評審表決第三十條 總辦會經(jīng)過提問、舉證、討論后，由成員進行項目評審表決；評審項目需至少 三分之二以上（含三分之二）成員同意，方可進入實際操作階段；總經(jīng)理享有一票否決權(quán)。第三節(jié) 項目評審意見的執(zhí)行第三十一條 項目評審?fù)ㄟ^后下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負責(zé)指導(dǎo)項目經(jīng)理落實，滿足條件后向綜合管理部提交項目評審意見落實情況核實表，綜合管理部審核通過并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，項目方可進入實際操作階段。項目評審意見落實情況核實表抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部。第三十二條 資金財務(wù)部的內(nèi)審人員負責(zé)對項目評審意見書落實情況進行稽核，如發(fā)現(xiàn)問題，提請相關(guān)部門立即采取必要的措施控制或消除風(fēng)險，同時還應(yīng)將有關(guān)情況書面上報分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。第四節(jié) 評審文件管理第三十三條 項目評審會議紀要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表（以下統(tǒng)稱“審批文件”）均為項目審批的重要文件，需按照公司業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定由專人妥善保管。第三十四條 項目評審會議紀要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表由綜合管理部和市場營銷部分別歸檔 。第三十五條 總辦會項目評審流程如下：總經(jīng)理項目材料真實性、完整性審查召集報酬合理性、貢獻度總辦會成員總辦會項目法律審查、可行性，風(fēng)險度審查通過，市場營銷部落實審批意見并簽訂合同綜合管理部出具項目審批意見書不通過，項目終止市場營銷部、工程項目部第六章 項目合同簽訂第三十六條 總辦會審議通過下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負責(zé)指導(dǎo)項目經(jīng)理落實，滿足條件后向綜合管理部提交審批意見落實情況核實表，綜合管理部審核通過并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，項目方可進入合同簽訂階段。第三十七條 項目合同的簽訂流程如下：分管領(lǐng)導(dǎo)同意綜合管理部落實審批意見結(jié)果審批意見落實情況核實表市場營銷部市場營銷分管副總與客戶、國銀租賃會商合同合同審核、編號并出具法律意見綜合管理部法務(wù)人員總辦會成員總辦會會簽 綜合管理部用印、歸檔合同簽字蓋章后生效 第三十八條 應(yīng)客戶要求或出于公司自身需求，項目需要提請獨立的律師事務(wù)所出具法律意見書的，由綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)落實。第三十九條 市場營銷部負責(zé)與客戶簽署合同及相關(guān)協(xié)議。在簽署協(xié)議時核實簽字人的身份、授權(quán)文件和公章，并要求面簽。第四十條 作為保證措施的抵、質(zhì)押登記手續(xù)，原則上由市場營銷部項目經(jīng)理親自辦理。第四十一條 需辦理賦予強制執(zhí)行效力公證手續(xù)的合同，應(yīng)按公證機關(guān)要求辦理合同簽署、公證手續(xù)。第七章 項目實施第四十二條 工程項目部依據(jù)評審意見和項目合同，確定項目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部、資金財務(wù)部建立項目實施小組，項目實施流程如下：市場營銷部工程項目部工程項目部項目經(jīng)理生產(chǎn)技術(shù)部資金財務(wù)部人員組織、進度計劃、產(chǎn)品供應(yīng)方案、資金預(yù)算方案、項目考核方案設(shè)計方案、施工方案、進度計劃客戶單位節(jié)能審計現(xiàn)場施工擬定原材料采購計劃、所有招標方案擬定燈具需求計劃總辦會審批總辦會審批采購計劃和決定中標單位 生產(chǎn)工程部組織生產(chǎn)工程項目部執(zhí)行第八章 項目竣工驗收第四十三條 項目竣工驗收共兩個部分：與客戶單位的竣工驗收和公司內(nèi)部的核算驗收。第四十四條 項目施工結(jié)束后，由項目經(jīng)理按合同要求對項目工程進行全面檢查和梳理后，向客戶單位提交工程竣工驗收申請報告，配合客戶單位完成工程驗收。第四十五條 驗收完成后，客戶單位在工程竣工驗收報告上簽字蓋章。第四十六條 對驗收過程中客戶單位提出的問題，按合同要求由項目小組完成整改。第四十七條 在客戶單位驗收完成的基礎(chǔ)上，項目小組向公司提交工程核算驗收申請報告，按項目既定的資金預(yù)算方案、項目考核方案，由公司部門績效考核委員會完成公司內(nèi)部的核算驗收。第四十八條 項目竣工驗收流程如下：工程項目部項目小組檢查、整改客戶單位工程竣工驗收申請報告驗收有問題驗收合格客戶單位出具工程竣工驗收報告公司工程核算驗收申請報告未實現(xiàn)考核目標實現(xiàn)考核目標考核委員會考核委員會兌現(xiàn)獎勵實施懲罰第九章 項目融資租賃與賬款回收第四十九條 項目完成工程竣工驗收后，由項目小組和資金財務(wù)部依據(jù)合同約定共同完成與客戶單位的合同賬款結(jié)算工作。第五十條 合同賬款結(jié)算后，由資金財務(wù)部負責(zé)完成與國銀租賃就該項目的融資租賃手續(xù)。第五十一條 融資租賃手續(xù)辦妥后，由市場營銷部負責(zé)公司應(yīng)收賬款的回收和催繳。第五十二條 項目融資租賃與賬款回收的流程如下：資金財務(wù)部項目小組客戶單位合同賬款結(jié)算綜合管理部法律審核國銀金融租賃國銀租賃合同總辦會審批綜合管理部用印、歸檔合同簽訂市場營銷部應(yīng)收賬款回收 第十章 項目售后服務(wù)第五十三條 項目售后服務(wù)是指自項目竣工驗收之日起至承諾的售后服務(wù)到期止這一期間內(nèi)公司履行的服務(wù)職責(zé)。第五十四條 公司的售后服務(wù)工作由工程項目部負責(zé)，生產(chǎn)技術(shù)部配合。待條件成熟后，可單獨設(shè)立售后服務(wù)部門。第五十五條 本操作程序是對項目售后服務(wù)的一個基本規(guī)范。對于具體的項目，相關(guān)部門應(yīng)秉著“責(zé)任明確、科學(xué)服務(wù)、規(guī)范操作、控制成本”的原則，切實履行后期服務(wù)職責(zé)。第五十六條 本操作程序?qū)㈨椖渴酆蠓?wù)分為日?；卦L和問題處理兩類。第五十六條 在日?；卦L過程中，一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或工程質(zhì)量有異常情況，即刻上報公司，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險并作出適當(dāng)處理。第五十七條 工程項目部應(yīng)在項目結(jié)束后的每三個月對項目進行一次書面總結(jié)，提交項目售后管理報告，并由綜合管理部存檔。第五十八條 工程項目部在售后服務(wù)管理中應(yīng)堅持重點客戶約見制，針對優(yōu)質(zhì)客戶和風(fēng)險客戶進行訪談，達到企業(yè)相互溝通，增加感性認識的目的。第五十九條 項目的售后服務(wù)管理流程如下：客戶通知日常回訪問題出現(xiàn)項目經(jīng)理深入調(diào)查分析問題判斷工程項目部主管副總提出化解方案調(diào)整完善方案公司法務(wù)問題嚴重提出彌補手段出具問題結(jié)論總辦會采取控制措施 工程項目部生產(chǎn)技術(shù)部完善產(chǎn)品和服務(wù)解決措施執(zhí)行風(fēng)險控制結(jié)論報告部門績效考核委員會核算損失、分析原因、找出問題癥結(jié)、厘清相關(guān)責(zé)任 第十一章 項目的檔案管理第六十條 項目檔案管理，是指公司對各類項目所進行的盡職調(diào)查、風(fēng)險審查、兩級評審、項目實施以及后期管理過程中所形成的具有法律意義或參考價值或史料價值的業(yè)務(wù)資料進行統(tǒng)一、專業(yè)化管理。第六十一條 項目檔案工作實行“統(tǒng)一管理、專人負責(zé)”的管理原則。第六十二條 項目檔案管理主要包括：項目登記、造冊；項目資料歸檔、整理、統(tǒng)計、分析；項目資料查閱、外借；項目檔案銷毀等內(nèi)容。第六十三條 項目檔案實行“一戶一檔”制，即每一個項目需單獨建檔。項目不同階段的檔案由相關(guān)部門負責(zé)歸檔。第六十四條 項目結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，項目經(jīng)理應(yīng)將全部項目資料整理完畢后移交綜合部檔案封存。第六十