附條條不起訴改革報(bào)告.doc

蓬萊市附條件不起訴改革調(diào)查報(bào)告林 瑩 隋玉利 摘 要近年來，附條件不起訴逐漸成為我國刑事訴訟領(lǐng)域熱議的話題之一。我國有許多地方的基層檢察院陸續(xù)開展了對(duì)附條件不起訴的試點(diǎn)研究，探索該制度在中國適用的可行模式。蓬萊市檢察院于2007年在蓬萊市試行了附條件不起訴的改革研究，并取得了良好的社會(huì)效果。筆者于2008年8月赴蓬萊市檢察院實(shí)地調(diào)研，了解附條件不起訴在當(dāng)?shù)氐膶?shí)施情況。關(guān)鍵詞 附條件不起訴 刑事訴訟 調(diào)查報(bào)告 附條件不起訴，又稱“暫緩起訴”、“起訴猶豫”，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)某些已經(jīng)達(dá)到起訴條件的犯罪嫌疑人，基于犯罪嫌疑人自身特殊情況、訴訟經(jīng)濟(jì)、公共利益等方面的考慮，暫時(shí)不作出起訴決定，而設(shè)定一定的期限、規(guī)定一定的條件進(jìn)行考察，待期限界滿時(shí)再根據(jù)其考察期間的表現(xiàn)決定是否起訴的訴訟制度。 近年來，一些基層檢察機(jī)關(guān)試行了附條件不起訴，山東省蓬萊市人民檢察院的試點(diǎn)是引起社會(huì)反響較大的一個(gè)，2008年8月，筆者在蓬萊對(duì)附條件不起訴在當(dāng)?shù)氐膶?shí)施狀況進(jìn)行了實(shí)地考察。 考察期間，筆者采訪了實(shí)施附條件不起訴的相關(guān)工作人員，翻閱了附條件不起訴案件的案卷，并走訪了部分被不起訴人，本文從蓬萊市檢察院做附條件不起訴處理的案件、程序兩個(gè)方面描述了附條件不起訴在蓬萊市的實(shí)施狀況，最后分析了蓬萊市檢察院適用附條件不起訴制度的積極作用及存在的問題。 一、蓬萊市附條件不起訴案件考察 1不起訴案件數(shù)量分析 從2007年初實(shí)施附條件不起訴至2008年8月，蓬萊市人民檢察院共對(duì)13起案件適用了附條件不起訴，其中，07年10起，08年3起。蓬萊市人民檢察院年均辦理訴訟案件300余起，從2007年不起訴案件為10起的情況來看，適用附條件不起訴案件比例并不高。主要原因在于附條件不起訴的適用在國內(nèi)尚無明確的法律依據(jù)，檢察院提出的附條件不起訴也僅僅是一種嘗試，在選擇適用案件上十分審慎。 2不起訴案件類型分析未成年人犯罪老年人犯罪 故意輕傷害過失犯罪圖1 不起訴案件類型分析圖注：本表中的故意輕傷害和過失犯罪的犯罪主體不包括未成年人和老年人 13起案件中，未成年人犯罪案件最多，為6起，占總數(shù)的462，老年人犯罪的案件最少，僅有1起。故意輕傷害和過失犯罪案件均為3起，各占總數(shù)的231。 3不起訴案件中未成年人犯罪類型分析 對(duì)未成年人做附條件不起訴處理的案件中，6起全部是盜竊案件，說明蓬萊市人民檢察院在對(duì)未成年人適用附條件不起訴時(shí)主要選擇的是盜竊案件。 4過失犯罪案件類型分析圖2不起訴案件過失犯罪類 型分析圖 過失犯罪的3起案件中，2起為交通肇事案，1起為失火案，分別占不起訴案件類型中過失犯罪的67和33。目前，蓬萊市人民檢察院在積極探討交通肇事案件中適用附條件不起訴的可行性及具體操作細(xì)則。 交通肇事案件是過失犯罪，在性質(zhì)上有其特殊性，一是賠償率低，交通肇事發(fā)生后，受害者最需要的是賠償損失，而據(jù)檢察院工作人員統(tǒng)計(jì)，只有不到10的交通肇事受害者獲得了賠償。如果能對(duì)肇事者采取附條件不起訴，規(guī)定肇事方如能積極賠償受害方可以作出不起訴決定，更有利于彌補(bǔ)受害者物質(zhì)、肉體上的損害，撫慰受害者的心靈創(chuàng)傷。二是某些交通肇事案受害人身份特殊，可能是肇事者本人的親友，如丈夫騎摩托車帶妻子或母親帶孩子發(fā)生的肇事案件，如果作犯罪處理，與情理不合，也難以收到良好的社會(huì)效果。 在蓬萊市人民檢察院的內(nèi)部工作文件中，有一份交通肇事案件適用不起訴意見，文中指出在交通肇事案中，如有以下特殊情況應(yīng)做不起訴決定：被害人或其近親屬要求檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人免予追究刑事責(zé)任，并已經(jīng)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)賠償或已就經(jīng)濟(jì)賠償達(dá)成協(xié)議的；犯罪嫌疑人與被害人之間存在特殊關(guān)系的(如近親屬，同居家屬，戀人等)；犯罪嫌疑人是未成年人或70歲以上老年人；犯罪嫌疑人在犯罪時(shí)正患有嚴(yán)重的精神或身體疾病、殘疾，或婦女處于懷孕、哺乳期，不適宜執(zhí)行刑罰的。 5實(shí)施附條件不起訴之后再起訴率考察 截至2008年8月，所有13起案件的被附條件不起訴人無一人再犯罪，被害人無一人上訪和申訴。這與該院在選擇適用附條件不起訴案件時(shí)十分審慎有關(guān)，13起案件均為事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的輕微刑事案件，且被不起訴人均具有認(rèn)罪、悔罪等表現(xiàn)，基本不具有重新危害社會(huì)的可能性。同時(shí)，附條件不起訴的首要條件是獲得被害人的諒解，在整個(gè)附條件不起訴考察期間，被害人如果反悔，可以要求檢察院提起公訴。 6實(shí)施附條件不起訴前后不起訴率考察表1 實(shí)施附條件不起訴前后不起訴率比較年份起訴人數(shù)不起訴人數(shù)不起訴率 2005 422 3 07l 2006 418 4 096 2007 499 10 2 在實(shí)施附條件不起訴前，蓬萊市檢察院的不起訴率不到1，其中2005年為071，2006年為096，檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件一般不做不起訴處理。實(shí)施附條件不起訴后，檢察院在2007年的不起訴率達(dá)到了2。我國刑法規(guī)定了三種不起訴：法定不起訴、證據(jù)不足不起訴、酌定不起訴或稱相對(duì)不起訴，那么蓬萊市檢察院在實(shí)行附條件不起訴之前對(duì)于不起訴的案件是如何處理的呢?表2 附條件不起訴改革之前不起訴案件的處理方法不起訴案件類型處理方法法定不起訴建議公安機(jī)關(guān)撤銷案件證據(jù)不足不起訴退回公安機(jī)關(guān)處理相對(duì)不起訴標(biāo)準(zhǔn)不好把握，直接起訴 據(jù)有關(guān)工作人員介紹，先前上級(jí)的工作考核要求中有嚴(yán)格的不起訴率限制(每年1)，對(duì)于法定不起訴，檢察院一般建議公安機(jī)關(guān)撤銷案件；證據(jù)不足不起訴，退回公安機(jī)關(guān)處理；而相對(duì)不起訴一方面標(biāo)準(zhǔn)不好把握，另一方面礙于考核指標(biāo)對(duì)不起訴率的嚴(yán)格控制，檢察院在實(shí)際工作中一般不行使這項(xiàng)裁量權(quán)而直接提起公訴。我國刑事訴訟法第一百四十二條第二款規(guī)定：“對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。”檢察官們反映，實(shí)踐操作中“犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰”的標(biāo)準(zhǔn)很難把握，使用不當(dāng)便有濫用職權(quán)之嫌，引發(fā)受害者不滿申訴控告，另外，相對(duì)不起訴的審批程序過于繁瑣也是其適用率低的重要原因。 二、蓬萊市附條件不起訴程序考察 (一)適用范圍 根據(jù)蓬萊市人民檢察院關(guān)于適用附條件不起訴的規(guī)定，附條件不起訴原則上適用于未成年人或者在校學(xué)生、老年人、嚴(yán)重疾病患者、盲聾啞人、或者懷孕、哺乳期的婦女，對(duì)于其他社會(huì)危害性不大、可能判處三年以下有期徒刑、管制、拘役、罰金刑的輕微刑事案件的偶犯，也可以適用。 刑訴法上規(guī)定的檢察院不起訴裁量權(quán)也即相對(duì)不起訴為“依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的”案件，與之相比，我們不難發(fā)現(xiàn)，附條件不起訴擴(kuò)大了檢察院的不起訴裁量權(quán)。附條件不起訴的適用案件范圍突破了刑訴法對(duì)檢察官不起訴裁量權(quán)的限制，這也是各地附條件不起訴試點(diǎn)飽受爭議的焦點(diǎn)所在。 (二)適用條件 1實(shí)體性條件 對(duì)未成年人或者在校學(xué)生、老年人、嚴(yán)重疾病患者、盲聾啞人、或者懷孕、哺乳期的婦女適用附條件不起訴時(shí)必須滿足以下條件：表3 附條件不起訴的“六個(gè)實(shí)體性條件”1主觀方面惡性較小，或具有過失、受騙、被脅迫等情節(jié)2平常表現(xiàn)較好，屬偶發(fā)性犯罪的3犯罪后具有認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)，不具有重新危害社會(huì)或者串供、毀證、妨礙作證等妨害訴訟進(jìn)行的可能4案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分5犯罪嫌疑人不屬于流竄作案、有固定住址及幫教、管教條件6不屬于涉嫌危害國家安全犯罪，檢察機(jī)關(guān)自行偵查的職務(wù)犯罪，嚴(yán)重破壞金融秩序、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、制售嚴(yán)重危害人身安全和人體健康的偽劣商品等嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪，重大環(huán)境污染等破壞環(huán)境資源犯罪以及群眾反響強(qiáng)烈、社會(huì)影響較大的嚴(yán)重危害社會(huì)治安秩序犯罪 其他社會(huì)危害性不大、可能判處三年以下有期徒刑、管制、拘役、罰金刑的輕微刑事案件的偶犯，除具備上述條件外，還應(yīng)具有中止、未遂、自首、立功等法定從輕、減輕或者免除處罰等情形。 2程序性條件表4 附條件不起訴的“六個(gè)程序性條件”1有被害人的案件，通過書面悔過、向被害人道歉等方式，雙方達(dá)成諒解或和解2對(duì)被害人有物質(zhì)損失的案件，作出賠償或者給予被害人適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償3不得侵?jǐn)_被害人、證人、被害人家屬4人民檢察院認(rèn)為必要的，可以禁止被附條件不起訴人出人特定場所，或者必須在特定場所接受特定的疾患治療5對(duì)未成年被附條件不起訴人進(jìn)行幫教，確定幫教單位和幫教責(zé)任人，落實(shí)幫教責(zé)任6確定三個(gè)月以上，一年以下的考察期，必要時(shí)可以延長三個(gè)月 在設(shè)定這些條件時(shí)，蓬萊市檢察院著重考慮了所附條件必須有利于化解矛盾、消除糾紛。有被害人的案件，必須將雙方和解作為所附條件之一，取得被害人的諒解是實(shí)施附條件不起訴的前置程序，而要求被不起訴人賠償被害人損失，不得侵?jǐn)_被害人、證人、被害人家屬則有利于被害人及時(shí)受償，消除其對(duì)被不起訴人的恐懼心理。如果期滿前被害人反悔，不同意附條件不起訴，檢察機(jī)關(guān)必須提起公訴。 (三)具體程序 (1)辦案人員審查案件，根據(jù)案件性質(zhì)、犯罪嫌疑人身份等初步確定附條件不起訴的對(duì)象，確定對(duì)象后還要了解犯罪嫌疑人的經(jīng)歷和日常表現(xiàn)，作出客觀評(píng)價(jià)，調(diào)查范圍包括犯罪嫌疑人所在學(xué)校、單位、居(村)委會(huì)、派出所等。(2)對(duì)有被害人的案件，要取得被害人的諒解，被害人同意是實(shí)行附條件不起訴的前提條件。此時(shí)，辦案人員會(huì)啟動(dòng)平和司法和解程序，聽取雙方意見，促成雙方和解。辦案人員審查案件，初步確定附條件不起訴對(duì)象調(diào)查犯罪嫌疑人的經(jīng)歷和日常表現(xiàn)，作出客觀評(píng)價(jià)對(duì)有被害人的案件，先啟動(dòng)平和司法和解程序?qū)Ρ涣b押的犯罪嫌疑人取保候?qū)?，共同犯罪案件分案審查起訴檢委會(huì)決定是否實(shí)行附條件不起訴，并確定考察期限履行告知程序，聽取被害人、犯罪人雙方對(duì)附條件不起訴的意見，并征得雙方同意辦案人員制定考察方案報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并進(jìn)行考察。犯罪嫌疑人與其所在的學(xué)校、單位或居(村)委會(huì)等簽訂幫教責(zé)任狀，定期向辦案人員匯報(bào)，辦案人員經(jīng)常性地到幫教組織了解情況立功提前解除所附條件，作不起訴決定(檢委會(huì)決定)履行義務(wù)解除所附條件，作不起訴決定(檢委會(huì)決定)違法；不履行義務(wù)；被害人反悔提起公訴報(bào)上一級(jí)檢察院審批同意作不起訴決定，發(fā)給被不起訴人被不起訴決定書不同意提起公訴圖3蓬萊市附條件不起訴流程圖 (3)辦案人員上報(bào)部門負(fù)責(zé)人，再由部門負(fù)責(zé)人上報(bào)檢委會(huì)決定是否對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)施附條件不起訴，并確定對(duì)犯罪嫌疑人的考察期，考察期原則上不超過一年。如果此時(shí)對(duì)被羈押的犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)采取取保候?qū)彺胧?；?duì)于共同犯罪的案件，實(shí)行分案審查起訴。 (4)辦案人員負(fù)責(zé)制定考察方案報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并進(jìn)行考察。考察期間，犯罪嫌疑人與其所在的學(xué)校、單位及居(村)委會(huì)等簽訂幫教責(zé)任狀，確定幫教責(zé)任單位和責(zé)任人，協(xié)助檢察機(jī)關(guān)考察犯罪嫌疑人的日常表現(xiàn)，有條件的幫教責(zé)任人或幫教單位要定期向檢察機(jī)關(guān)提交書面報(bào)告。犯罪嫌疑人也要定期(暫定為一個(gè)月)向辦案人員匯報(bào)思想及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，有條件的要提供書面報(bào)告，實(shí)際操作中一般采用打電話或郵寄書面報(bào)告的方式；辦案人員則要經(jīng)常性地到犯罪嫌疑人所在的學(xué)校、單位及居(村)委會(huì)等有關(guān)幫教組織了解情況，考察犯罪嫌疑人的表現(xiàn)；根據(jù)具體情況，辦案人員可以要求犯罪嫌疑人參加一定數(shù)量的社區(qū)義務(wù)勞動(dòng)或社會(huì)公益活動(dòng)作為所附條件，由幫教單位監(jiān)督完成，并將其作為考查內(nèi)容。 (5)考察期間，如果有立功表現(xiàn)或其他應(yīng)受表彰行為的，可以提前解除所附條件，作不起訴決定；若犯罪嫌疑人違法亂紀(jì)、不履行有關(guān)義務(wù)，或者再次觸犯刑律的，依法對(duì)其提起公訴；對(duì)于認(rèn)真履行義務(wù)，表現(xiàn)良好的犯罪嫌疑人期滿后，解除所附條件，作不起訴決定。對(duì)犯罪嫌疑人提起公訴或不起訴，由辦案人根據(jù)案件事實(shí)、社會(huì)調(diào)查、考察結(jié)果、聽證意見提出意見，經(jīng)科務(wù)會(huì)研究，提交檢察委員會(huì)決定。 (6)檢查委員會(huì)決定不起訴的，要報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)審批。上一級(jí)檢察院同意不起訴的，辦案人員發(fā)給被不起訴人“被不起訴決定書”，如上一級(jí)檢察院不同意，則辦案人員提起公訴。公安機(jī)關(guān)對(duì)不起訴決定有異議的，可以要求復(fù)議，如果意見不被接受，可以向上一級(jí)人民檢察院提請(qǐng)復(fù)核。 (四)相關(guān)的法律政策依據(jù)、內(nèi)部工作制度 1法律及政策依據(jù) 目前，寫入刑事訴訟法的不起訴類型只有法定不起訴、酌定不起訴、證據(jù)不足不起訴三種，附條件不起訴尚無明確的法律依據(jù)，但我們可以找到一些司法政策上的依據(jù)，主要有最高人民檢察院關(guān)于在檢察工作中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的若干意見、人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定、關(guān)于依法快速辦理輕微刑事案件的意見、人民檢察院辦理不起訴案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(試行)。 2內(nèi)部工作制度 蓬萊市檢察院為附條件不起訴的開展制定了相關(guān)的內(nèi)部工作制度，包括蓬萊市人民檢察院關(guān)于適用附條件不起訴的規(guī)定、交通肇事案件適用不起訴意見、適用平和司法程序案件調(diào)解工作實(shí)施細(xì)則、關(guān)于對(duì)適用平和司法程序不起訴未成年人開展幫教工作的實(shí)施細(xì)則，值得注意的是后兩個(gè)文件，簡稱和解細(xì)則和幫教細(xì)則)。 (1)和解細(xì)則 和解細(xì)則是蓬萊市檢察院在推廣“平和司法”時(shí)制定的和解程序?qū)嵤┘?xì)則，文中規(guī)定，和解遵循依法和解、平等自愿、公權(quán)啟動(dòng)、法律監(jiān)督、和談不成不為過五大原則。當(dāng)事人同意由人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解的，檢察院應(yīng)當(dāng)于案件受理十日內(nèi)建議當(dāng)事人雙方到司法局指定的人民調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解，并書面通知司法局。人民調(diào)解委員會(huì)受理案件后，認(rèn)為可以進(jìn)行調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召集當(dāng)事人雙方參與調(diào)解會(huì)議，并書面通知檢察院派員列席。調(diào)解會(huì)議由人民調(diào)解委員會(huì)負(fù)責(zé)召集并主持。在會(huì)上，犯罪嫌疑人陳述對(duì)侵害行為的認(rèn)識(shí)，并真誠悔罪，當(dāng)面道歉，請(qǐng)求諒解；被害人陳述因侵害行為遭受的身體傷害和物質(zhì)、精神損失，表示是否愿意接受道歉和經(jīng)濟(jì)賠償，不追究對(duì)方刑事責(zé)任；檢察機(jī)關(guān)就賠償問題征求雙方意見，進(jìn)行調(diào)解；經(jīng)調(diào)解，意見達(dá)成一致的雙方當(dāng)事人簽署人民調(diào)解協(xié)議書；不能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，案件繼續(xù)由檢察院審查起訴。 (2)幫教細(xì)則 幫教細(xì)則也是在“平和司法”推廣期制定的，當(dāng)時(shí)針對(duì)的是實(shí)施犯罪的未成年人，其后推廣適用到附條件不起訴中的被不起訴人。 被幫教的被不起訴未成年人為在校生的，由市教育局確定被幫教人所在的學(xué)校作為幫教單位，并針對(duì)被幫教人的不同情況，確定主要責(zé)任人及直接幫教人員。主要責(zé)任人一般為l一2名學(xué)校負(fù)責(zé)人，直接幫教人員原則上為被幫教人的班主任老師。非在校生的被不起訴未成年人，由團(tuán)市委、市婦聯(lián)、檢察院共同在被幫教人所在單位、鎮(zhèn)(街道)的團(tuán)組織、婦聯(lián)中確定一名直接幫教人員。成年人的幫教人一般為單位機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人等，可由被幫教人自己選擇聯(lián)系，辦案人員確認(rèn)幫教人員。 工作程序上分為參與和解協(xié)議與簽訂幫教協(xié)議兩個(gè)