研發(fā)全過程專利信息的運(yùn)用.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除研發(fā)全過程專利信息的運(yùn)用一、專利基礎(chǔ)知識(shí)專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧脑谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。美國前總統(tǒng)林肯的一句名言“專利制度是為天才之火添加利益之油?！边@里的天才之火是科技創(chuàng)新，而利益之油是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下，對新技術(shù)擁有者的合理回報(bào)。專利制度巧妙地解決了技術(shù)的公開與技術(shù)獨(dú)占之間的矛盾，具有兩大功能。一是通過公開技術(shù)內(nèi)容換取法律保護(hù)，即所謂的以“公開換保護(hù)”；二是公開并傳播專利信息，通過促進(jìn)專利信息的有效傳播和利用來提升創(chuàng)新水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。專利信息是專利制度運(yùn)行的載體。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)大師肯尼思阿羅指出，信息的作用正在改變經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。如今，知識(shí)資源與信息資源是最主要的智力資源，尤其是基于創(chuàng)新、體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的專利信息資源，包含獨(dú)特的“專利情報(bào)”、“市場情報(bào)”與“創(chuàng)新情報(bào)”，已越來越體現(xiàn)出高附加值、不可替代、支撐經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略資源特征。 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織稱，全球已公布7000余萬份專利文獻(xiàn)，每年新增數(shù)百萬份；全球95%以上的最新發(fā)明創(chuàng)造記載在專利文獻(xiàn)中，并且約70%的發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻(xiàn)中公開。研究還發(fā)現(xiàn)，有效運(yùn)用專利信息可平均縮短研發(fā)時(shí)間60%,節(jié)省研發(fā)費(fèi)用40%。 專利文獻(xiàn)具有以下特點(diǎn) ：（1）專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源；（2）專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息；（3）專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀；（4）專利文獻(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整詳盡，技術(shù)內(nèi)容相對可靠。專利信息包含以下五種信息，即：(1)技術(shù)信息：在專利說明書、權(quán)利要求書、附圖和摘要等專利文獻(xiàn)中披露的與該發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容有關(guān)的信息，以及通過專利文獻(xiàn)所附的檢索報(bào)告或相關(guān)文獻(xiàn)間接提供的與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的技術(shù)信息。(2)法律信息：在權(quán)利要求書、專利公報(bào)及專利登記簿等專利文獻(xiàn)中記載的與權(quán)利保護(hù)范圍和權(quán)利有效性有關(guān)的信息。其中，權(quán)利要求書用于說明發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)特征，清楚、簡要地表述請求保護(hù)的范圍，是專利的核心法律信息，也是對專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)。其它法律信息包括：與專利的審查、復(fù)審、異議和無效等審批確權(quán)程序有關(guān)的信息；與專利權(quán)的授予、轉(zhuǎn)讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復(fù)等法律狀態(tài)有關(guān)的信息等。(3)經(jīng)濟(jì)信息：在專利文獻(xiàn)中存在著一些與國家、行業(yè)或企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的信息，這些信息反映出專利申請人或?qū)＠麢?quán)人的經(jīng)濟(jì)利益趨向和市場占有欲。例如，有關(guān)專利的申請國別范圍和國際專利組織專利申請的指定國范圍的信息；專利許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或受讓等與技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的信息等；與專利權(quán)質(zhì)押、評估等經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的信息，這些信息都可以看作經(jīng)濟(jì)信息。競爭對手可以通過對專利經(jīng)濟(jì)信息的監(jiān)視，獲悉對方經(jīng)濟(jì)實(shí)力及研發(fā)能力，掌握對手的經(jīng)營發(fā)展策略，以及可能的潛在市場等。(4)著錄信息：與專利文獻(xiàn)中的著錄項(xiàng)目有關(guān)的信息。例如，專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目中的申請人、專利權(quán)人和發(fā)明人或設(shè)計(jì)人信息；專利的申請?zhí)枴⑽墨I(xiàn)號(hào)和國別信息；專利的申請日、公開日和/或授權(quán)日信息；專利的優(yōu)先權(quán)項(xiàng)和專利分類號(hào)信息；以及專利的發(fā)明名稱和摘要等信息。著錄項(xiàng)目源自圖書情報(bào)學(xué)，用于概要性地表現(xiàn)文獻(xiàn)的基本特征。專利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目既反映專利的技術(shù)信息，又傳達(dá)專利的法律信息和經(jīng)濟(jì)信息。(5)戰(zhàn)略信息：經(jīng)過對上述四種信息進(jìn)行檢索、統(tǒng)計(jì)、分析、整合而產(chǎn)生的具有戰(zhàn)略性特征的技術(shù)信息和/或經(jīng)濟(jì)信息。例如，通過對專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和研究所給出的技術(shù)評估與預(yù)測報(bào)告和“專利圖”等。這些報(bào)告指明了正在迅速崛起的技術(shù)領(lǐng)域和發(fā)展態(tài)勢，以及在這些領(lǐng)域中處于領(lǐng)先地位的國家和公司。這些報(bào)告是最重要的專利戰(zhàn)略信息之一，它是制定國家宏觀經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障，也是企業(yè)制定技術(shù)研發(fā)計(jì)劃的可靠依據(jù)。 二、專利信息的利用價(jià)值“創(chuàng)新”已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)對市場挑戰(zhàn)、獲得持續(xù)發(fā)展的“主動(dòng)輪”，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是驅(qū)動(dòng)這一“主動(dòng)輪”的原動(dòng)力。溫家寶總理指出： “世界未來的競爭，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要明確：要“引導(dǎo)企業(yè)在研究開發(fā)立項(xiàng)及開展經(jīng)營活動(dòng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索”. “制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索和重大事項(xiàng)預(yù)警等制度”并以此作為決策基礎(chǔ)，制定各行業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，才能科學(xué)地制定我國科技發(fā)展規(guī)劃，為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及生產(chǎn)、經(jīng)營、進(jìn)出口貿(mào)易及科研發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。專利信息資源的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1、專利信息是企業(yè)戰(zhàn)略定位的主要依據(jù)。無論是傳統(tǒng)領(lǐng)域的改造升級(jí)，還是在新興技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，均最早反映在專利信息中。對國內(nèi)外各企業(yè)的專利數(shù)量、質(zhì)量與分布進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)分析，對于“專利情報(bào)”、“市場情報(bào)”與“創(chuàng)新情報(bào)”進(jìn)行整體研究，可以跟蹤技術(shù)進(jìn)步、預(yù)測產(chǎn)業(yè)發(fā)展、確定市場需求與競爭態(tài)勢，以及評估研發(fā)和投資取舍等。2、專利信息是企業(yè)創(chuàng)新的智慧寶庫。由于專利信息的公開性，這就為他人在該技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)。無論是作為開拓性發(fā)明的原始創(chuàng)新，還是在已有技術(shù)基礎(chǔ)上的改進(jìn)，即集成創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新，均離不開對浩瀚的已有技術(shù)情報(bào)的消化、了解，離不開專利信息這一獨(dú)特的技術(shù)資源寶庫。3、專利信息是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重要參考。企業(yè)不僅是創(chuàng)新的主體，更是市場生產(chǎn)經(jīng)營的主體。一方面要充分發(fā)揮專利信息在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的開拓、導(dǎo)向與保障作用，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的生產(chǎn)實(shí)施、許可轉(zhuǎn)讓、融資投產(chǎn)與市場拓展，將專利優(yōu)勢與市場競爭力轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益；另一方面，通過對專利信息的分析來確保收購或引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量和己方的利益，或者在技術(shù)輸出進(jìn)入國際市場以及生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)避免專利糾紛和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在提升專利優(yōu)勢和擴(kuò)大市場份額的同時(shí)，使自身獲得良性發(fā)展。專利數(shù)據(jù)庫就像一座技術(shù)“金礦”，許多技術(shù)問題均有現(xiàn)成的答案，根本無需重復(fù)研究甚至苦思冥想。通過專利信息的檢索分析，完全可以選擇直接利用、適于自身需要的大量自由專利技術(shù)，或略加改造、調(diào)整、集成即可，從而走出一條“技術(shù)捷徑”，直接利用專利信息進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。專利檢索是專利信息利用的重要環(huán)節(jié)。專利信息檢索常用的大約為以下幾種：1、 專利技術(shù)信息檢索2、 專利性檢索 3、 專利法律狀態(tài)檢索 4、 運(yùn)作自由檢索 專利技術(shù)信息檢索指從任意一個(gè)技術(shù)主題對專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，其目的是找出相關(guān)參考文獻(xiàn)。這種類型的檢索有明確的技術(shù)主題，但沒有明確的技術(shù)解決方案。因此，在確定檢索式時(shí)，盡量選擇上位概念詞，要有足夠的參考信息，以保證查全率。 專利技術(shù)信息檢索的應(yīng)用范圍：研發(fā)立項(xiàng)、技術(shù)戰(zhàn)略制定、專利布局研發(fā)立項(xiàng)前的專利檢索與分析是為了讓企業(yè)在項(xiàng)目確立時(shí)明確眼前的技術(shù)現(xiàn)狀,看清技術(shù)形勢,預(yù)測未來技術(shù),發(fā)現(xiàn)可能存在的障礙專利和潛在的專利壁壘,規(guī)避在先技術(shù),防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),尋找合適的突破口或市場切入點(diǎn).一旦分析結(jié)果顯示所關(guān)注的領(lǐng)域?qū)＠趬竞芏?、技術(shù)進(jìn)展可能會(huì)困難等情況,則需要更換項(xiàng)目方向,避免投資的損失,或者開始考慮進(jìn)行回避設(shè)計(jì)繼續(xù)開展項(xiàng)目工作等情況.專利性檢索包括新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索 新穎性檢索是指專利審查員、專利申請人或代理人為確定申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性，從發(fā)明創(chuàng)造的主題對包括專利文獻(xiàn)在內(nèi)的全世界范圍內(nèi)的各種公開出版物進(jìn)行的檢索，其目的是找出可進(jìn)行新穎性對比的文獻(xiàn)。專利新穎性檢索有明確的技術(shù)主題，也有明確的技術(shù)解決方案。在檢索時(shí)注重的是找到與該技術(shù)主題特征相同且能起到破壞專利申請新穎性的對比文獻(xiàn)。因此，在確定檢索式時(shí)考慮的是查準(zhǔn)率。 創(chuàng)造性檢索是指專利審查員為對某項(xiàng)申請專利的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的可能性進(jìn)行判斷而進(jìn)行的檢索，它是在確定發(fā)明創(chuàng)造的新穎性基礎(chǔ)上，再檢出若干件用以確定發(fā)明創(chuàng)造性的對比文獻(xiàn)。專利性檢索的應(yīng)用范圍：專利申請、專利無效宣告專利法律狀態(tài)檢索： 專利法律狀態(tài)檢索：是指對一項(xiàng)專利或?qū)＠暾埉?dāng)前所處的狀態(tài)進(jìn)行的檢索，其目的是了解專利申請是否授權(quán)，授權(quán)專利是否有效，專利權(quán)人是否變更以及與專利法律狀態(tài)相關(guān)的信息?？煞譃椋簩＠行詸z索和專利地域性檢索。 專利有效性檢索:是指對一項(xiàng)專利或?qū)＠暾埉?dāng)前所處的狀態(tài)進(jìn)行的檢索，其目的是了解該項(xiàng)專利是否有效。 專利地域性檢索: 是指對一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造都在哪些國家和地區(qū)申請了專利所進(jìn)行的檢索，其目的是確定該項(xiàng)專利申請的國家范圍。專利法律狀態(tài)檢索應(yīng)用范圍：技術(shù)貿(mào)易、侵權(quán)訴訟技術(shù)貿(mào)易檢索：分為技術(shù)引進(jìn)檢索和產(chǎn)品出口檢索。 技術(shù)引進(jìn)檢索:是一種綜合性檢索，它是指把專利技術(shù)信息檢索和專利法律狀態(tài)檢索結(jié)合到一起交叉進(jìn)行的專利信息檢索，其目的是為對引進(jìn)的技術(shù)做綜合性評價(jià)提供依據(jù)。 產(chǎn)品出口檢索:也是一種綜合性檢索，它是指把防止侵權(quán)檢索和專利法律狀態(tài)檢索結(jié)合到一起交叉進(jìn)行的專利信息檢索，其目的是為對出口的技術(shù)做綜合性評價(jià)提供依據(jù)。 自由運(yùn)作檢索： 自由運(yùn)作檢索是防止侵權(quán)檢索和被動(dòng)侵權(quán)檢索的總稱。 對“自由運(yùn)作”進(jìn)行分析首先要檢索已授權(quán)專利或待審批專利的文獻(xiàn)，并獲得一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品、方法、或服務(wù)是否會(huì)侵犯別人尚在生效的專利權(quán)的法律意見。 防止侵權(quán)檢索是指為避免發(fā)生專利糾紛而主動(dòng)對某一新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)行的專利檢索，其目的是要找出可能受到其侵害的專利。 被動(dòng)侵權(quán)檢索則是指被別人指控侵權(quán)時(shí)進(jìn)行的專利檢索，其目的是要找出對受到侵害的專利提無效訴訟的依據(jù)。自由運(yùn)作檢索的應(yīng)用范圍：工業(yè)化、技術(shù)貿(mào)易等三、研發(fā)全過程專利信息的運(yùn)用專利文獻(xiàn)與其它文獻(xiàn)的不同特點(diǎn)之一，在于她既具有“科技信息”，又包含有“法律信息”。利用法律信息，可以通過專利法律狀態(tài)檢索，獲得經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中哪些專利申請被授權(quán)；哪些專利被視為撤回或者被駁回進(jìn)入共有領(lǐng)域；哪些專利的同族專利已經(jīng)獲得授權(quán)查看其全球市場布局。利用科技信息，可以通過專利檢索策略，分析該技術(shù)領(lǐng)域的專利發(fā)展趨勢；競爭對手的專利布局甚至是指導(dǎo)本技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，防止重復(fù)研究。 概括地說，研發(fā)全過程專利信息的運(yùn)用主要包括以下方面：n 研發(fā)前針對專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)現(xiàn)狀的梳理、查新及開題檢索n 研發(fā)過程中進(jìn)行技術(shù)跟蹤檢索n 研發(fā)成果出來后規(guī)劃專利申請策略n 產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)許可前進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評估 1、明確研發(fā)需求 如果某企業(yè)意圖開發(fā)某技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品信息，前期工作需要明確研發(fā)需求，那么首先要了解目前所要開發(fā)或者研究的產(chǎn)品的基本現(xiàn)狀并掌握所述產(chǎn)品的一般技術(shù)是必要工作，通過了解待研究產(chǎn)品或者技術(shù)的基本現(xiàn)狀，能夠幫助企業(yè)很好的了解該技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢，技術(shù)優(yōu)勢在哪里，存在的技術(shù)問題是什么等。 該環(huán)節(jié)可以通過專利檢索制定專利地圖來完成。 2、分析研發(fā)利弊 根據(jù)目前已經(jīng)掌握的技術(shù)信息，評價(jià)待研發(fā)技術(shù)的成功幾率以及研發(fā)成本等問題。建議考慮侵權(quán)可能性以及控制研發(fā)成本兩個(gè)方面。如果該領(lǐng)域?qū)＠季直容^充分，或者存在較強(qiáng)大的專利聯(lián)盟，那么存在侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)比較大；如果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較大，可以考慮降低成本的策略繞開專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。但是需 要注意的是，針對一項(xiàng)專利的獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行專利規(guī)避比較簡單，但是針對具有專利聯(lián)盟式的專利規(guī)避難度可想而知。 該環(huán)節(jié)可以通過專利檢索制定本領(lǐng)域技術(shù)生命周期圖來完成。 3、初步擬定研發(fā)方向 如果綜合考量專利侵權(quán)可能性風(fēng)險(xiǎn)以及研發(fā)投入兩個(gè)方面，根據(jù)專利地圖和技術(shù)生命周期圖繪制專利技術(shù)研發(fā)的方向是下一步的工作重點(diǎn)。 該環(huán)節(jié)需要研發(fā)人員所在企業(yè)根據(jù)市場因素提供盡可能多的研發(fā)方向。該環(huán)節(jié)需要注意的是，研發(fā)人員根據(jù)自身技術(shù)儲(chǔ)備提供盡可能多的研發(fā)方向，以便進(jìn)入專利侵權(quán)分析階段，降低專利侵權(quán)可能性。 4、分析技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn) 由專利研發(fā)小組根據(jù)研發(fā)人員提供盡的研發(fā)技術(shù)方向與現(xiàn)有專利文獻(xiàn)進(jìn)行比較，分析其技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。該步驟僅由專利研發(fā)小組提供大致分析，細(xì)節(jié)問題需要留待專利侵權(quán)分析環(huán)節(jié)完成。注意此環(huán)節(jié)與第三步驟初步擬定研發(fā)方向的關(guān)系，盡可能通過專利檢索協(xié)助研發(fā)人員提出盡可能多的研發(fā)思路。 5、提出自己的技術(shù)方案 經(jīng)過企業(yè)研發(fā)人員與專利研發(fā)小組的充分溝通，在以上步驟的基礎(chǔ)上，確定待研發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)方案。此技術(shù)方案是建立在研發(fā)人員自身知識(shí)儲(chǔ)備以及通過專利檢索對研發(fā)人員自身知識(shí)儲(chǔ)備不足的補(bǔ)充的基礎(chǔ)上的。 6、專利侵權(quán)檢索 將最終確定的技術(shù)方案進(jìn)行專利侵權(quán)檢索，視圖在專利數(shù)據(jù)庫中尋找有可能涉嫌侵權(quán)的有效專利，為下一步的專利侵權(quán)分析做準(zhǔn)備。 7、專利侵權(quán)分析 將最終確定的技術(shù)方案甚至是樣品與檢索獲得的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高的有效專利進(jìn)行專利侵權(quán)比對，適用原則主要包括全面覆蓋原則和等同判定原則。 8、專利無效分析 如果最終判定所設(shè)定的技術(shù)方案侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高，建議針對該有效專利提起專利無效分析報(bào)告，