融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)核查課件PPT.xls_第1頁
融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)核查課件PPT.xls_第2頁
融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)核查課件PPT.xls_第3頁
融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)核查課件PPT.xls_第4頁
融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)核查課件PPT.xls_第5頁
已閱讀5頁，還剩42頁未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

審核工作基本制度 雙人審核 行政許可全程公開 45個(gè)工作日內(nèi)做出許可或者不許可的結(jié)論 申請(qǐng)材料相關(guān)依據(jù) 申請(qǐng)材料及其內(nèi)容要求 關(guān)注協(xié)議有效期 額度范圍 審核關(guān)注的內(nèi)容 其他 媒體報(bào)道 投訴舉報(bào)情況 日常監(jiān)管記錄結(jié)論措施 審核基本方法 資料審查 換領(lǐng)許可證 拿到批復(fù)后 換領(lǐng)許可證申請(qǐng)材料 換領(lǐng)程序 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求 風(fēng)控指標(biāo) 動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制 壓力測(cè)試機(jī)制 內(nèi)部控制 客戶服務(wù)與管理 信息報(bào)送 CISP系統(tǒng) 監(jiān)管措施 監(jiān)管手段 非現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn) 監(jiān)管措施 分類評(píng)價(jià) 27個(gè)指標(biāo) 不足扣0 5分 現(xiàn)場(chǎng)核查目的 制度 流程 風(fēng)控 人員 現(xiàn)場(chǎng)核查的內(nèi)容 決策授權(quán)與組織分工 業(yè)務(wù)流程與制度準(zhǔn)備 賬戶準(zhǔn)備 客戶選擇和征授信 合同簽訂和風(fēng)險(xiǎn)揭示 客戶賬戶開立與管理 交易清算 客戶服務(wù)與投資者教育 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況 窗口指導(dǎo)事項(xiàng)落實(shí)情況 方案流程系統(tǒng)的設(shè)計(jì) 業(yè)務(wù)協(xié)作與潛在利益沖突管理 績(jī)效考核與營銷活動(dòng) 客戶準(zhǔn)入與適當(dāng)性管理 監(jiān)控稽核 總部與營業(yè)部權(quán)利責(zé)任分配 派出機(jī)構(gòu)的要求 證券公司的要求 其他 媒體報(bào)道 投訴舉報(bào)情況 日常監(jiān)管記錄結(jié)論措施 按照 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 的要求 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前 應(yīng)與客戶約定的融資 融券期限 不得超過證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限 按照 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 的要求 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論