我國反壟斷法有關(guān)問題.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除我國反壟斷法有關(guān)問題天馬行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632一、 我國社會經(jīng)濟生活中壟斷的特點 我國實行的是社會主義市場經(jīng)濟體制，社會主義市場經(jīng)濟同樣要求有統(tǒng)一的、開放的和有效的競爭市場，而不能對市場進行分割、封鎖或限制競爭。然而，只要有市場經(jīng)濟的存在就有競爭的存在，有競爭就會有為避免競爭而限制競爭、進行壟斷的行為。一旦壟斷形成，市場結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為壟斷狀態(tài)，則市場機制就不能有效地運作。社會主義市場經(jīng)濟中也存在著壟斷與競爭的矛盾。并且，長期的計劃經(jīng)濟體制，使我國長期存在著兩種壟斷形式，即經(jīng)濟性壟斷和行政性壟斷。兩種壟斷形式交織在一起，禁錮了經(jīng)濟的運行。（一） 經(jīng)濟性壟斷它是指企業(yè)、企業(yè)集團本身采取經(jīng)濟的力量排斥、限制和妨礙競爭的行為。經(jīng)濟性壟斷一般具有以下的法律特征：1、從壟斷的主體來看，它是一定經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)具有一定經(jīng)濟勢力的企業(yè)、企業(yè)集團。2、從壟斷的范圍來看，是在法定的允許壟斷的范圍之外進行非法壟斷。所謂法定的允許壟斷，指的是國家依法指定某些商品、勞務或服務項目由特定的中實體專門經(jīng)營，如軍工、鐵路等等。這此專門經(jīng)營旨在保障社會經(jīng)濟的穩(wěn)定與發(fā)展，維護國家利益和公共利益的需要，對國計民生有著重要的作用。通常不受反壟斷法的禁止。而控制或獨占法定允許壟斷范圍以外的某類產(chǎn)品、勞務或服務項目的生產(chǎn)經(jīng)營，則當然構(gòu)成經(jīng)濟性壟斷。3、從壟斷的方式來看，是少數(shù)企業(yè)或企業(yè)集團以聯(lián)合之名行獨占之實，如惡意串通，以合同或協(xié)議的形式，在某類商品、勞務或服務的生產(chǎn)銷售經(jīng)營上采取一致態(tài)度，聯(lián)合行動，操縱市場、控制、排擠其他競爭者。4、從壟斷的目的來看，是為了獲取巨額的壟斷利潤。在我國，經(jīng)濟性壟斷就象導致它產(chǎn)生的市場經(jīng)濟一樣，還不成熟，不具有全局性的現(xiàn)實威脅，但已顯露出端倪，在局部對我們正常的經(jīng)濟秩序已經(jīng)造成威脅。我國經(jīng)濟性壟斷其突出的表現(xiàn)就是行業(yè)企業(yè)聯(lián)合擅自越權(quán)定價。如，在一九八八年二月，上海、天津、北京等地十幾家染料廠，在重慶簽署了一份有機顏料價格會議紀要，聯(lián)合提高五十多種應由物價部門定價的有機顏料的出廠價，提高幅度不等。高的達到百分之五十。還有大中型企業(yè)相互串通提價，如一九八八年國務院生產(chǎn)資料管理中心查處的十大案件中，其中就有上?；S串通同行業(yè)企業(yè)自定行業(yè)壟斷價格*。再有就是行業(yè)協(xié)會將國家下放給企業(yè)的定價權(quán)又變相上收歸行業(yè)協(xié)會。這些經(jīng)濟性壟斷行為抑制了市場競爭，如不及早加以制止，隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，其危害會越來越大，使市場競爭失去活力。同時還將阻礙勞動者積極性的發(fā)揮，使科技的發(fā)展和應用陷于停滯，大量的劣質(zhì)產(chǎn)品充斥市場，受到損害的是國家利益和社會公共利益。這是與我們發(fā)展經(jīng)濟的目的背道而馳的?，F(xiàn)在私人企業(yè)在我國也逐漸壯大起來，他們也將有能力在一定范圍內(nèi)進行經(jīng)濟性壟斷。其主要的做法是通過同行業(yè)間串通協(xié)議將商品價格定在同一水平上，或?qū)嵭袃r格歧視，將同類商品不以公平相等的價格向買主銷售或搭售商品或獨家交易，迫使買方只和其一家做交易，以此擾敵市場，獲取高額利潤。需要特別指出的是，我國目前正在推行的以適應專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)營要求為目的的企業(yè)聯(lián)合行為，到底應該怎樣去認識它呢？我認為在目前的情況下，適度的企業(yè)聯(lián)合對建立健全社會主義市場經(jīng)濟體制，對滿足消費者的需求，對維護社會公共利益都有好處的。因為目前我國的很多企業(yè)達不到規(guī)模經(jīng)營的要求，和國外的企業(yè)相比，競爭力較弱，適度的集中以及由此而在一定范圍內(nèi)限制自由競爭還是有必要的。適當?shù)募袝硪?guī)模效益。一定范圍的限制競爭行為在有些方面對消費者可能是利大于弊的。因此，反壟斷法并不對這種聯(lián)合行為持斷然否定的態(tài)度。但這樣做并不是采取放縱的態(tài)度，而應體現(xiàn)出一種合理的限度以及是否損害了社會公共利益的原則。比如，當某種商品的供應、出口，或服務的市場份額達到了某一比例，就可初步認定構(gòu)成壟斷狀態(tài)。但構(gòu)成壟斷狀態(tài)只是構(gòu)成違法的前提，只有當這種壟斷狀態(tài)同時違反了社會公共利益時，才能受到追究。是否違反社會公共利益，并不僅僅看是否限制了競爭，而同時要看其是否保護和促進了消費者的利益，是否有利于降低成本、發(fā)展技術(shù)，以及對工業(yè)的均衡分布有何等影響等。另外，對諸如從事企業(yè)兼并行為、專業(yè)化協(xié)議、中小企業(yè)合作協(xié)議，充分利用資源的合作等行為，法律規(guī)定合理的限度，不得無限制地進行。如果此類行為在一定限度內(nèi)，有利于規(guī)模經(jīng)營，有利于消費者，則不應禁止。 但采取這種原則，要求有較嚴密的法律規(guī)定。判斷一種行為是否要受到追究，除了考慮是否限制了競爭，還要考慮其他因素，這就很容易導致規(guī)避法律的行為的發(fā)生。以維護“公共利益”為名，行違反反壟斷法之實?？傊?，經(jīng)濟性壟斷雖然在我國尚未形成一定的氣候，但我國的反壟斷法應具有一定的超前性，未雨綢繆將是一種明智之舉。如果等到經(jīng)濟性壟斷在我們的經(jīng)濟生活中大量存在時再制定反壟斷法，我們將付出更大的代價。為了使企業(yè)聯(lián)合向著有利于競爭的方面發(fā)展，為了私人企業(yè)健康發(fā)展，應盡早制定反壟斷法。（二） 行政性壟斷壟斷在我國的另一種表現(xiàn)形式是行政性壟斷。改革以前，中國的經(jīng)濟生活為行政性壟斷所主宰。相對經(jīng)濟性壟斷而言，這種有賴于行政權(quán)力并憑借行政管理部門、行政區(qū)域、行政隸屬層次維系的行政性壟斷，就是指政府部門濫用行政權(quán)，排斥、限制、妨礙甚至瓦解企業(yè)之間的合法、正當?shù)母偁幍膲艛嘈袨?。行政性壟斷是計劃?jīng)濟體制的產(chǎn)物。在計劃經(jīng)濟體制下，行政權(quán)力的作用滲透到產(chǎn)、供、銷等各環(huán)節(jié)。因此，行政性壟斷具有全局性和普遍性的特點。隨著我國經(jīng)濟體制改革和政治體制改革的進一步深化，行政性壟斷正逐步地被削弱。但是，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，產(chǎn)生行政性壟斷的條件并不能完全消除。條塊分割、地區(qū)封鎖在體制轉(zhuǎn)軌過程中不可能一下子得到有效克服。而且，又產(chǎn)生了某些助長行政性壟斷的新條件，如地方的行政權(quán)力與其經(jīng)濟利益結(jié)合。行政性壟斷仍以種種形式出現(xiàn)在我們的經(jīng)濟生活中。如在財政稅收上實行中央和地方“分灶吃飯”、“地方財政包干”使地方保護主義傾向進一步明顯。這往往表現(xiàn)在劃地為牢、關(guān)卡林立，阻礙物資、資金、技術(shù)、人才跨地區(qū)跨部門流動，不準外地商品進入本地市場 人為地分割國家統(tǒng)一的市場；為使“肥水不流外人田”有些地方政府或部門強制本地區(qū)、本部門企業(yè)聯(lián)合，用行政手段為其指定經(jīng)營伙伴或協(xié)作單位；設立行政性公司以壟斷經(jīng)營；規(guī)定特定的進貨渠道和銷貨渠道，采取內(nèi)外有別的雙重標準，對內(nèi)優(yōu)惠，對外歧視；地方政府不顧法律規(guī)定進行減稅讓利，扶植本地企業(yè)，擴大其市場份額，為外地企業(yè)進入本地市場設置種種障礙，等等。這些行政性壟斷的存在和刀菜，嚴重地抑制了市場競爭的活力，破壞了資源的合理配置，優(yōu)化使用。二、我國制定反壟斷法的必要性我國目前尚沒有制定反壟斷法。但在黨中央的有關(guān)文件和國務院的有關(guān)法規(guī)中，均涉及到了反壟斷問題。關(guān)于開展和社會主義競爭的暫行規(guī)定指出：“在經(jīng)濟活動中，除國管指定由有關(guān)部門和單位專門經(jīng)營的產(chǎn)品以外，其余的不得進行壟斷，搞獨家經(jīng)營”?！伴_展競爭必須打破地區(qū)封鎖和部門封鎖。任何地區(qū)和部門都不準封鎖市場，不得禁止外地商品在本地區(qū)、本部門銷售。采取行政手段保護落后，抑制先進，妨礙商品正常流通的作法，是不合法的，應予以廢止。”價格管理條例規(guī)定：“禁止企業(yè)之間或行業(yè)之間組織商品壟斷價格?！边@些規(guī)定對于約束我們經(jīng)濟生活中的壟斷行為發(fā)揮了一定的作用，但這些規(guī)定比較零散，規(guī)范性不強，約束力弱。鑒于我國的經(jīng)濟生活中既有經(jīng)濟性的壟斷又有行政性壟斷。因此，制定一部具有中國反壟斷特點的反壟斷法是十分必要的。首先，制定反壟斷法是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的迫切需要。市場經(jīng)濟，是靠市場機制的運作來配置資源。依靠市場，通過成千上萬個商品經(jīng)營者之間按照一定的市場規(guī)則進行交易活動來實現(xiàn)的。這種市場機制的有效運需要兩個必要的前提條件：第一，企業(yè)必須是獨立經(jīng)營者，而且數(shù)量足夠多并且能自由進入市場進行公平交易，不存在壟斷；第二，價格充分靈活，能夠反映資源的供求狀況。只有具備了這兩個前提條件，才能造成一種自由的、公平的市場競爭環(huán)境。由于在市場機制中，價格是決定性的杠桿，但是價格的波動只能通過市場商品競爭和服務質(zhì)量的競爭反映出來，即商品生產(chǎn)的價值規(guī)律是通過競爭來實現(xiàn)調(diào)節(jié)資源和經(jīng)濟活動的作用的。其作用主要體現(xiàn)在資源配置、利益的分配、發(fā)展的動力等方面。競爭是市場活動中最活躍的因素，是市場經(jīng)濟最基本的運行機制。如果社會經(jīng)濟生活中競爭遭到削弱甚至受到破壞，那么市場機制就會出現(xiàn)障礙，經(jīng)濟秩序就要發(fā)生混亂，國家經(jīng)濟就無法順利發(fā)展下去。因此，維護和促進競爭對于健全和保障市場經(jīng)濟運行機制作用是十分重要的。然而，競爭本身并不是自然有序，雖有巨大的積極作用，同時也存在著消極的作用，自然狀態(tài)的競爭本身都具有壟斷的傾向。只有制定反壟斷法并以此制約壟斷行為，才能保證競爭的順利進行。其次，反壟斷法是建立社會主義市場經(jīng)濟法律體系的需要。社會主義市場經(jīng)濟法律體系主要由以下幾方面的法律構(gòu)成：市場主體法、市場行為法、宏觀調(diào)控法和社會保障法。反壟斷法屬于市場行為法范疇，是市場行為的基本法律之一。它的作用在于保護公平競爭，維護市場競爭的活力。因此，反壟斷法在社會主義市場經(jīng)濟法律體系中的地位是不可忽視的，沒有反壟斷法，社會主義市場經(jīng)濟法律體系將是不完整的。 三、我國反壟斷法應規(guī)范的行為 根據(jù)我國的實際情況，參照國外的有關(guān)規(guī)定，我認為我國的反壟斷法規(guī)范的對象既包括經(jīng)濟性壟斷，又包括的行政壟斷。因此，我國的反壟斷法應規(guī)范下列行為：1 禁止行政性公司 所謂行政性公司，即采用公司的形式，兼有行政權(quán)和經(jīng)營權(quán)的組織。它是企業(yè)主管部門或地方政府所組建，往往濫用權(quán)力，限制企業(yè)競爭。特點是行政性、行業(yè)性和封閉性。行政性公司具有壟斷性，它對所屬企業(yè)進行嚴格的制約，限制這些企業(yè)的自主競爭。這種對某個行業(yè)或某行業(yè)的一部分的控制，使其他行業(yè)或同行業(yè)的其他部分的同類企業(yè)很難與行政公司所屬的企業(yè)競爭，因而應受反壟斷法的禁止。2禁止地區(qū)壟斷 所謂地區(qū)壟斷，即地方政府濫用行政權(quán)，以封鎖所轄市場，破壞全國統(tǒng)一市場。地區(qū)壟斷的主要表現(xiàn)是：過分強調(diào)推銷本地商品，抵制外地商品進入本地市場；阻止本地區(qū)某些原材料外流，限制本地同外地調(diào)劑原材料的余缺。地區(qū)壟斷削弱了市場競爭，嚴重影響了各種生產(chǎn)要素在全社會范圍內(nèi)的合理流動和優(yōu)化組合。3禁止行政機關(guān)濫用行政權(quán)。行政機關(guān)通過行政干預，促成企業(yè)兼并或設置障礙，阻止所屬企業(yè)自愿參加競爭性的聯(lián)合也應視為行政性壟斷，在反壟斷法中加以禁止。4禁止壟斷價格 壟斷價格包括，（1）價格協(xié)議，指從事同一種商品的生產(chǎn)、銷售或提供同一種服務的企業(yè)、公司或其他經(jīng)濟組織之間達成一致協(xié)議，約定以相同的價格銷售產(chǎn)品，或相互通報價格情況，使價格趨于一致，避免競爭之風險。（2）生產(chǎn)企業(yè)利用自己的優(yōu)勢強迫銷售企業(yè)按某種價格出售其產(chǎn)品。（3）價格歧視，指將同一種產(chǎn)品分別以不同的價格售給不同的購買方，從而造成不同的購買人之間的不公平的競爭地位。5禁止市場分割 市場分割包括，（1）從事同一種商品的生產(chǎn)、銷售或提供同一種服務的企業(yè)、公司或其他經(jīng)濟組織從地域上對市場進行分割，各自只能在其轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)、銷售某種產(chǎn)品。（2）就不同的購買者做出只能購買相應的企業(yè)的產(chǎn)品的約定。（3）就進入不同的市場的同種商品的數(shù)量加以約定，（4）規(guī)定各企業(yè)按照自己的技術(shù)水平，各自研究、生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，以此劃分市場。6禁止若干企業(yè)、公司采取共同行動，封鎖，排擠或損害某一特定企業(yè)或公司，使該企業(yè)或公司在一定市場上不可能與前者有公平的競爭。7禁止企業(yè)、公司的負責人兼任國內(nèi)其他企業(yè)、公司負責人的職務。8限制企業(yè)、公司在國內(nèi)提供的商品年總銷售額或勞務總價額，昭果年總銷售額或勞務總價額超過規(guī)定的數(shù)額，且其市場占有比重達到一定的比率，造成控制市場的狀態(tài)，則法律予以禁 止。9限制企業(yè)、公司聯(lián)合或合并，如果企業(yè)、公司聯(lián)合或者合并，使商品或服務的市場占有比重總和達到一定比例，以致出現(xiàn)聯(lián)合控制市場的狀態(tài)，則法律予以禁止。10限制企業(yè)、公司持有其他股份公司的股份，如果持有的股份達到一定的比例，出現(xiàn)控制市場狀態(tài)，則法律予以禁止。 四、我國反壟斷法的執(zhí)行機構(gòu)及權(quán)限 目前國內(nèi)存在著兩種方案的爭論。一種方案主張學習其他國家的做法，創(chuàng)設一個專門的行政執(zhí)法機構(gòu)負責反壟斷法的執(zhí)行，類似于日本的公正交易委員會；另一種方案是確定某一行政機關(guān)為反壟斷法的主管機關(guān)（為保證執(zhí)法不受干預，可在該主管機關(guān)內(nèi)部設立相對獨立的專職機構(gòu)，負責反壟斷法的具體執(zhí)行）。我認為，第一種方案乃是世界上大多數(shù)國家的普遍做法，不失為我國反壟斷法行政執(zhí)行機構(gòu)的理想模式。它的優(yōu)點在于能夠保證行政主管機關(guān)完全獨立地行使職權(quán)，而不受其他部門的干擾，并且其組織機構(gòu)和運作程序也可充分借鑒國外、海外的先進經(jīng)驗。然而我國正面臨著機構(gòu)調(diào)整的壓力，創(chuàng)設新機構(gòu)難度太大，所以在現(xiàn)有的國家機關(guān)中確定相應的行政機關(guān)作為我國反壟斷法的主管機關(guān)是較為現(xiàn)實可行的。我認為，根據(jù)各方面條件，工商部門更適合承擔起反壟斷法行政主管機關(guān)的職責。理由是：國家工商行政管理局是在國務院直接領(lǐng)導下，獨立地行使職權(quán)；它是國家經(jīng)濟監(jiān)控管理的綜合部門，具有負責審查市場主體資格、規(guī)范市場行為等綜合職能，而對壟斷的制約，又與這些職能有密切的聯(lián)系，因此，它本身已具備反壟斷的職能基礎(chǔ)；它與被管理人沒有利益上的關(guān)系（有別于行業(yè)管理部門）；工商行政管理部門有比較健全的市場臨近體系和一支具有較豐富經(jīng)驗的執(zhí)法隊伍能夠很快適應反壟斷的執(zhí)法需要。另外，我國反不正當競爭法的執(zhí)行機關(guān)是工商局，根據(jù)國際上通行的做法，對壟斷行為和不正當競爭行為，都由相同的機構(gòu)執(zhí)法，這點亦可借鑒。 工商行政管理機關(guān)為了執(zhí)行反壟斷法，必須具有相