一類(國際)客運(yùn)-二類(國內(nèi))航空客運(yùn)銷售代理資格.doc

航空客運(yùn)銷售代理資格認(rèn)可： 國內(nèi)（二類）國際（一類）航空機(jī)票行業(yè)的叫法“航空銅牌”是由中國航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（CATA）頒發(fā)給航空運(yùn)輸銷售代理人的資格證書，證書全稱為中國民用航空運(yùn)輸銷售代理業(yè)務(wù)資格認(rèn)可證書。是正規(guī)二級代理，可以有資格申請國際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（IATA）會(huì)員單位、取得IATA資格認(rèn)可證書，擁有自己的航協(xié)號碼、中航信或者凱亞安裝配置，取得OFFICE ID ,擁有自主獨(dú)立出票權(quán)。含一類（國際）客運(yùn)、二類（國內(nèi)）客運(yùn)）兩大類。中國航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（以下簡稱中航協(xié)）從2014年起，對新加入?yún)f(xié)會(huì)的代理人除正常頒發(fā)資格正、副本證件外，不再制作牌匾。針對加入中航協(xié)的國內(nèi)代理人需要擁有實(shí)繳資本為50萬，國際代理人需150萬。（1） 證書，要求具備3本民用航空銷售代理資格崗位證書，有國際國內(nèi)及客運(yùn)貨運(yùn)之分。請注意需要考的類型。（2）擔(dān)保，要求有一家具備資格的擔(dān)保公司提供擔(dān)保。資格包括：不能含有外資成份，注冊資金必須大于或者等于被擔(dān)保公司，曾經(jīng)不能有做過擔(dān)保（除非注冊資遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于被擔(dān)保公司），擔(dān)保期限必須在4年以上且承擔(dān)連帶責(zé)任。加入IATA代理人介紹：（1）中國航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的二類客運(yùn)資格認(rèn)可證書或一類客運(yùn)資格認(rèn)可證書副本的復(fù)印件；（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）注冊地址辦公租賃合同復(fù)印件；（4)辦公場所內(nèi)外部照片；（5）要求的其他必要材料。重點(diǎn)：代理人提交的資質(zhì)材料審核通過后，需要繳納相應(yīng)的賬單費(fèi)用。二類代理人：291.08美金；一類代理人1481.28美金。賬單費(fèi)用到賬后，代理人辦理擔(dān)保事宜，代理人可以選擇銀行出具保函（不需要交相應(yīng)額度押金）、或者唯一指定中港擔(dān)保公司提交材料、繳納相應(yīng)額度押金。審核無誤后，取得IATA資格認(rèn)可證書。溫馨小常識：1）.航空銅牌有效期為3年2）.國際客運(yùn)上崗證有效期為3年3）.BSP證書有效期為3年 航空銷售代理人反擔(dān)保種類（措施）首先，作為航空銷售代理人國際航協(xié)IATA資質(zhì)審核完畢，賬單繳費(fèi)及簽署代理人協(xié)議后，需辦理擔(dān)保事宜。1.代理人可以選擇在銀行辦理擔(dān)保，擔(dān)保銀行必須是經(jīng)過國際航協(xié)認(rèn)可接受的、有擔(dān)保資質(zhì)的銀行，同時(shí)須使用由國際航協(xié)提供的不可撤銷的擔(dān)保函標(biāo)準(zhǔn)文本；2、在中航鑫港擔(dān)保公司辦理反擔(dān)保：反擔(dān)保措施：1）根據(jù)客運(yùn)代理人的種類，一類選擇150萬經(jīng)濟(jì)擔(dān)保總額、二類選擇50萬經(jīng)濟(jì)擔(dān)保總額。針對資金充沛的代理人可以選擇全款押金；2）部分押金：6.25萬、10萬、25萬。另外找總額度與押金差額等值或者超值的第三方公司做反擔(dān)保。財(cái)務(wù)狀況需良好、實(shí)體企業(yè)，同行暫不受理；代理人還可以選擇房產(chǎn)做抵押手續(xù)，但至少要繳納部分押金。如想退換部分押金，需等房產(chǎn)抵押手續(xù)完畢方可。3） BSP保證保險(xiǎn)，針對以上條件均不符合的企業(yè)客戶，可以在現(xiàn)有基礎(chǔ)上購買相應(yīng)保險(xiǎn)。米航商務(wù) 廣州市米航商務(wù)服務(wù)有限公司提供證券理論與實(shí)務(wù)模塊八考試精要（證券市場基礎(chǔ)知識）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章2、涉及證券市場的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章3、涉及證券市場的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章4、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對原中華人民共和國證券法進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對原中華人民共和國公司法進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修訂后的公司法取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。 A 、 1年內(nèi) B、2年內(nèi) C、3年內(nèi) D、4年內(nèi)7、修訂后的公司法規(guī)定了無形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（ ）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A 、 2個(gè)月 B、4個(gè)月 C、 6個(gè)月 D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨(dú)立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要設(shè)立（ ）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。 A 董事長 B、總經(jīng)理 C、監(jiān)事會(huì) D、董事會(huì)12、修訂后的公司法規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（ ）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A 、1 000萬元 B、2 000萬元 C、3 000萬元 D、5 000萬元13、中華人民共和國證券投資基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于（ ）起正式實(shí)施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定 ：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定 ：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（ ）罪。A 、操縱證券市場罪 B、誘騙他人買賣證券 C、欺詐發(fā)行股票、債券罪 D、泄露內(nèi)幕信息17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（ ）一家證券公司簽訂融資融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護(hù)基金管理辦法，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以（ ）。A 、補(bǔ)償 B、 賠償 C、 補(bǔ)助 D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 責(zé)任人 D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A 、短期 B、 長期 C、 臨時(shí) D、一天23、中國證監(jiān)會(huì)公布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，自（ ）2月1日起實(shí)施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（ ）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A 、初中 B、高中 C、 中專 D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（ ）內(nèi)不得參加資格考試。A 、一年 B、 兩年 C、三年 D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章2、修訂后的公司法取消了按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低注冊資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（ ）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（ ）萬元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修訂后的公司法規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（ ）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。 A 、實(shí)物 B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專利技術(shù) D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（ ）違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A 、董事 B、監(jiān)事 C、高級管理人員 D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A 、控股股東 B、股東 C、實(shí)際控制人 D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（ ）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A 、貸款 B、票據(jù)承兌 C、信用證， D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（ ）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票 B、儲(chǔ)值卡 C、企業(yè)債券 D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（ ）的規(guī)定確定。A、證券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（ ）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A 、欺詐發(fā)行股票 B、內(nèi)幕交易 C、泄露內(nèi)幕信息 D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A 、編造影響證券交易虛假信息 B、傳播影響證券交易虛假信息 C、誘騙他人買賣證券 D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（ ）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A 、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司 D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（ ）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定了（ ）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A 、停業(yè)整頓 B、托管 C、行政重組 D、撤銷14、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的指導(dǎo)思想是（ ）。A 、總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來的發(fā)展趨勢C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展15、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是（ ）。A 、化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 C、落實(shí)證券法、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場退出法律制度 D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（ ）。A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C、對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控 D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A 、融券專用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（ ）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A 、董事 B、監(jiān)事 C、工會(huì)主席 D、高級管理人員19、被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（ ）職務(wù)。 A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級管理人員20、證券市場監(jiān)管的意義在于 （ ）。A 、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要 C、加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場監(jiān)管的原則是（ ）。A 、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（ ）。 A 、保護(hù)投資者 B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護(hù)證券公司 D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場監(jiān)管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、貨幣手段 C、經(jīng)濟(jì)手段 D、行政手段24、中國證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（ ）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。 A 、省 B、自治區(qū) C、直轄市 D、計(jì)劃單列市25、中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理； A 、交易 B、登記 C、存管 D、結(jié)算 26、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（ ）等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A 、證券投資基金管理公司 B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 27、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（ ）對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A 、資金賬戶 B、證券賬； C、淘寶賬戶 D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（ ）。A 、有利于價(jià)值判斷 B、防止不正當(dāng)競爭；C、 提高證券市場效率 D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真實(shí)性 D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司（ ）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級管理人員31、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（ ）。A 、基本形成誠信制度規(guī)范體系 B、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢 D、廣泛開展誠信宣傳教育32、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（ ）以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A 、銀行存款 B、購買國債 C、中央銀行債券 D、企業(yè)債券33、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營、（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A 、證券經(jīng)紀(jì) B、證券承銷與保薦 C、證券投資咨詢 D、證券投資管理34、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A 、基金銷售 B、研究分析 C、投資管理 D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（ ）。A 、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。處置條例規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（ ）。 2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（ ）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（ ）。4、托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（ ）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會(huì)申請進(jìn)行行政重組（ ）。6、撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（ ）。7、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（ ）。8、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（ ）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（ ）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（ ）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物（ ）。14、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)繳差額?？蛻粑茨馨雌诶U足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物（ ）。15、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取