資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢.doc

第13章 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢13.1 復習筆記一、資本主義的歷史地位和基本矛盾1. 資本主義的歷史地位（1）資本主義經(jīng)濟制度資本主義經(jīng)濟制度是一種以生產資料私有制為基礎、以資本家占有工人剩余勞動為本質的剝削制度，這種剝削制度與奴隸制和封建制有著不同的性質：資本主義生產的產品是商品，價值規(guī)律是資本主義一切經(jīng)濟規(guī)律得以展開和發(fā)生作用的基礎；而在前資本主義社會中，商品生產只是一種局部現(xiàn)象，對剩余勞動的占有是以超經(jīng)濟強制為基礎的。資本主義生產以雇傭勞動為基礎，勞動力轉化為商品是資本主義生產關系的前提條件，剩余價值的生產是它的直接目的和決定動機。這與以占有使用價值為目的的小商品生產有著很大的不同。（2）資本主義促進了社會生產力的發(fā)展資本主義造成了商品關系的普遍化,推動了生產資料和勞動過程的社會化，使一切國家的生產和消費都具有世界性。對剩余價值的追求使資本主義社會具有了前所未有的創(chuàng)新的動力，推動了生產力的發(fā)展和整個人類社會的進步。商品關系的普遍化特別是勞動力的商品化提高了勞動者的素質和技能，推動了生產力的不斷發(fā)展。2. 資本主義的基本矛盾（）資本主義的基本矛盾是：生產的社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾。 （2）資本主義基本矛盾產生的過程：商品經(jīng)濟建立在社會分工的基礎上。社會分工導致了私人勞動和社會勞動之間的矛盾。a. 一方面，社會分工的存在，使得生產者的勞動具有社會勞動的性質，他們的生產是為了滿足社會的需要，各自的勞動都是社會勞動的一部分。b. 另一方面，生產資料私有制，決定了生產者的勞動具有私人勞動的性質，生產者獨立進行生產決策，產品歸生產者私人占有。隨著簡單商品經(jīng)濟發(fā)展到資本主義商品經(jīng)濟，商品經(jīng)濟的基本矛盾私人勞動與社會勞動的矛盾，就進一步發(fā)展為資本主義的基本矛盾，即生產社會化與資本主義私人占有形式之間的矛盾。3. 資本主義基本矛盾在各個階段的體現(xiàn)（1）在自由競爭資本主義階段，體現(xiàn)為生產社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾（2）在私人壟斷資本主義階段，體現(xiàn)為生產進一步社會化與私人壟斷組織之間的矛盾。（3）在國家壟斷資本主義階段，體現(xiàn)為高度生產社會化與國家壟斷資本形式之間的矛盾。二、資本積累與資本主義基本矛盾的發(fā)展1. 資本積累（1）簡單再生產和擴大再生產簡單再生產資本的簡單再生產是指資本在運動中所帶來的剩余價值或利潤如果被資本所有者全部用于個人消費等非生產性支出，資本的規(guī)模不能擴大，資本的運動只能在原有規(guī)模上重復進行的生產。擴大再生產資本的擴大再生產是指如果資本在運動中所帶來的剩余價值或利潤中有一部分用于追加資本，使資本在規(guī)模擴大的基礎上循環(huán)運動的生產。擴大再生產的類型有外延擴大再生產和內涵擴大再生產。（2）資本積累資本積累是指在擴大再生產需要增加投資的情況下，把剩余價值轉化為資本。資本積累本質上是把資本的增殖轉化為實現(xiàn)資本進一步增殖的手段。（3）資本積累量利潤量的大小和積累率的高低影響資本積累的數(shù)量。其中基本的影響因素有：利潤率。在其他因素不變的情況下，利潤率與利潤量呈正比例變化。預付資本的多少。在利潤率等其他條件不變的情況下，預付資本與利潤量正比例變化。生產要素效率的提高。其中最重要的是科技在生產中的運用。所用資本和所費資本的差額。在利潤量一定的情況下，積累率即利潤中用于積累的部分所占比重的高低影響著資本積累的絕對量的大小。（4）資本構成資本的構成包括兩個方面：技術構成和價值構成。技術構成。技術構成反映生產技術水平的生產資料和勞動力之間的比例。價值構成。價值構成反映購買生產資料的價值和支付勞動力的工資之間的比例。資本的價值構成以資本的技術構成為基礎，資本的技術構成決定資本的價值構成。由資本技術構成決定并反映資本技術構成變化的價值構成稱做資本有機構成。（5）資本有機構成的變化趨勢在資本主義制度下，資本有機構成有不斷提高的趨勢，但是，從總體和長期的趨勢看，資本的有機構成隨著勞動生產率的提高具有不斷下降的趨勢。2. 資本積累的后果 伴隨著資本有機構成的不斷提高，資本積累導致了以下兩個重要的社會經(jīng)濟后果： （1）相對人口過剩 相對人口過剩既不是絕對的，也不是自然的，而是由資本主義制度造成的相對于資本增殖需要而言的人口過剩。 相對過剩人口的存在構成了勞動力市場和剩余價值規(guī)律發(fā)生作用的機制和條件。這是因為：相對過剩人口的存在可隨時調節(jié)和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用。過剩人口形成一支可供支配的產業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內。（2）平均利潤下降趨勢平均利潤率的下降是資本主義內在矛盾的基本表現(xiàn)形式。在資本積累的過程中，勞動生產率的提高和有機構成的變化不僅發(fā)生在個別生產部門，而且是在一切生產部門或有決定意義的生產部門發(fā)生，因而，在剩余價值率不變的情況下，資本有機構成的提高必然導致平均利潤率的下降。平均利潤率的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。這是因為：a. 在有機構成提高的同時存在著其他一些起反作用的因素阻礙著平均利潤率的下降b. 在利潤率的下降和利潤總量的增加之間存在著一種十分密切的內在聯(lián)系，它們實際上是同一規(guī)律的不同表現(xiàn)形式。平均利潤率下降與利潤總量增加的相互作用機制加劇了資本主義經(jīng)濟制度的內在矛盾，原因有以下幾點：a. 利潤率下降的規(guī)律表現(xiàn)為剩余價值的生產和剩余價值的實現(xiàn)之間的矛盾。 b. 平均利潤率下降規(guī)律還表現(xiàn)為生產的擴大和價值增殖之間的矛盾。c. 平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時的資本過剩。3. 產品創(chuàng)新與資本主義的“創(chuàng)造性毀滅”（1）“創(chuàng)造性毀滅”創(chuàng)造性毀滅是指由于創(chuàng)新而帶來的不斷地從經(jīng)濟體系內部革新經(jīng)濟結構的過程，即不斷地破壞舊結構、不斷地創(chuàng)造新結構的過程。（2）產品創(chuàng)新一方面，產品的創(chuàng)新阻止了平均利潤率的下降。另一方面，產品創(chuàng)新又在更大的程度上促使了平均利潤率的下降，由此導致了資本積累和資本主義經(jīng)濟的大規(guī)模波動。三、經(jīng)濟危機與經(jīng)濟周期1. 經(jīng)濟危機（1）含義資本主義經(jīng)濟危機是指與資本主義經(jīng)濟制度直接有關，由資本主義經(jīng)濟制度因素引起的經(jīng)濟危機，使資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式。其實質是生產相對過剩的危機。（2）資本主義發(fā)生經(jīng)濟危機的原因簡單商品生產中包含了經(jīng)濟危機的萌芽。由于信用的出現(xiàn)，債務人有可能不能順利地把商品轉化為貨幣，債權人不能按期收回債款，于是，引起支付的危機，破壞正常的流通過程和生產過程。資本家追求價值增值的唯一目的導致了生產和消費的嚴重沖突。有支付能力的購買力跟不上生產能力的增長這一矛盾發(fā)展到一定程度之后，就會導致生產普遍過剩的經(jīng)濟危機。2. 經(jīng)濟周期（1）經(jīng)濟周期的階段一個經(jīng)濟周期包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段，其中危機是再生產周期的決定性階段，它既是上一周期的結束點，又是新周期的起點。 危機階段。作為生產周期的開始階段，生產力的破壞以暴風驟雨般的形式表現(xiàn)出來。 蕭條階段。生產和商品價格的下降、企業(yè)的倒閉、失業(yè)的增加等都已停止，但是，社會購買力仍然很低，商品銷售仍然困難。 復蘇階段。這一階段實現(xiàn)了經(jīng)濟的全面恢復。 高漲階段。消費日漸旺盛，市場容量增加迅猛，推動著生產迅速膨脹，這一切為下一次生產過剩危機的到來提供了條件。（2）經(jīng)濟危機周期性發(fā)生的物質基礎：固定資本更新固定資本更新之所以能夠成為經(jīng)濟危機周期性發(fā)生的物質基礎，原因主要有： 固定資本的大規(guī)模更新為暫時擺脫危機，促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質條件。固定資本的大規(guī)模更新，在推動了生產增長的同時，又為下一次危機的到來準備了物質條件。（3）經(jīng)濟周期理論朱格拉周期，又稱主周期（711年）。 基欽周期，又稱次周期（35年）。 庫茲涅茨周期，又稱建筑周期（1525年）?？档吕莘蛑芷冢址Q長波周期(4560年)。四、資本主義發(fā)展的歷史趨勢1. 生產力與生產關系的矛盾推動資本主義的發(fā)展資本主義制度是在生產力與生產關系的矛盾運動中向前發(fā)展的。（1）自由競爭資本主義自由競爭資本主義對市場經(jīng)濟和生產力的發(fā)展起到了積極的推動作用。但是，隨著機器大工業(yè)的產生和社會化大生產的發(fā)展，自由市場經(jīng)濟的問題就逐步暴露出來。（2）自由競爭資本主義發(fā)展成壟斷資本主義 19世紀70年代的工業(yè)革命為生產和資本的迅速集中奠定了物質技術基礎。19世紀末20世紀初壟斷組織迅速發(fā)展。壟斷的存在導致了金融寡頭在經(jīng)濟和政治上的統(tǒng)治地位，阻礙社會生產力的發(fā)展。（3）一般壟斷資本主義發(fā)展成國家壟斷資本主義1929年至1933年的資本主義經(jīng)濟大危機迫使壟斷資本主義國家介入資本主義經(jīng)濟生活。二戰(zhàn)后，私人壟斷資本主義被國家壟斷資本主義代替。（4）資本主義信息時代的到來20世紀70年代后，以信息技術為先導的新科技革命迅猛發(fā)展。向信息社會的轉變是資本主義社會經(jīng)濟的一個階段性變化，沒有改變資本主義的基本制度，資本主義各種固有矛盾仍將存在。2. 資本主義基本矛盾的發(fā)展必將導致向社會主義的過渡（1）資本主義基本矛盾的發(fā)展導致向社會主義的過渡資本主義的基本矛盾是生產的社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾。生產的社會化與生產資料的私人占有是矛盾的，生產資料的社會占有是解決這一矛盾的基本途徑。生產的社會化發(fā)展到一定程度必然導致資本的社會化。資本的社會化進一步證明了資本主義占有方式的歷史局限性。資本社會化使得由社會占有代替私人占有社會化資本的可能性大大增強。（2）實現(xiàn)從資本主義向社會主義的過渡是一個漫長的、曲折的、充滿復雜斗爭的過程。原因是： 在生產的集中化趨勢發(fā)展的同時，生產的分散化和小型化趨勢也在發(fā)展，為資本主義的生存和發(fā)展創(chuàng)造了新的空間。 市場機制并沒有因為壟斷的發(fā)展而失去活力，仍然是現(xiàn)代生產力條件下資源配置的基礎。 股份公司的出現(xiàn)使資本具有了社會化的性質，這在一定程度上緩解了生產集中與私人占有之間的矛盾。 資本主義經(jīng)濟中國家干預的廣泛發(fā)展，在一定程度上克服了私人資本主義生產的盲目性。 13.2 課后習題詳解一、概念題1相對人口過剩 2創(chuàng)造性毀滅 3資本主義經(jīng)濟危機 4再生產周期 5資本有機構成 6資本積累的歷史趨勢二、問答題1如何理解資本主義的歷史地位? 2什么是資本主義制度的基本矛盾?它在資本主義經(jīng)濟中集中體現(xiàn)為哪些方面? 3為什么說“相對人口過剩”和“平均利潤率下降”是資本積累的兩大社會經(jīng)濟后果? 4為什么說資本主義經(jīng)濟危機是資本主義基本矛盾的必然產物? 5如何理解固定資本更新是資本主義經(jīng)濟危機周期性存在的物質基礎? 6為什么說資本主義基本矛盾必然導致資本主義向社會主義過渡?參考答案一、概念題1. 相對人口過剩答：相對人口過剩是指資本主義社會中相對于資本需要而呈現(xiàn)多余的勞動人口。其是19世紀末20世紀初的資本主義生產方式特有的人口規(guī)律。隨著資本積累和技術的進步，資本有機構成不斷提高，可變資本同不變資本比較起來相對減少，從而使追加資本所能吸收的勞動者人數(shù)相對減少；新技術的采用，為廣泛雇用童工和女工提供了條件，日益把在業(yè)勞動者排擠出去；大量破產的小生產者和中小資本家涌人無產者隊伍，使勞動力的供給絕對增加，因而形成相對過剩人口，即產業(yè)后備軍。它是資本主義制度的必然產物，又是資本主義生產方式存在的條件之一。相對過剩人口的存在構成了勞動力市場和剩余價值規(guī)律發(fā)生作用的機制和條件。這是因為：第一，相對過剩人口的存在可隨時調節(jié)和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用；第二，過剩人口形成一支可供支配的產業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內。相對過剩人口有三種基本形式：流動過剩人口、潛在過剩人口和停滯過剩人口。2. 創(chuàng)造性毀滅 答：創(chuàng)造性毀滅是指由于創(chuàng)新而帶來的不斷地從經(jīng)濟體系內部革新經(jīng)濟結構的過程，即不斷地破壞舊結構、不斷地創(chuàng)造新結構的過程。這一概念是著名的美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特提出的，他用這一概念來描述資本主義的本質和發(fā)展過程。熊彼特認為，資本主義本質上是一種經(jīng)濟變動的形式或方法，它不僅從來不是、而且也永遠不可能是靜止不變的。開動和保持資本主義發(fā)動機運動的根本推動力，來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費品、新生產方法或運輸方法、新市場、新產業(yè)組織形式。這個創(chuàng)造性破壞的過程，就是資本主義的本質性事實。3. 資本主義經(jīng)濟危機 答：資本主義經(jīng)濟危機是指資本主義再生產過程中周期性爆發(fā)的生產相對過剩危機。它是建立在機器大工業(yè)基礎上的資本主發(fā)生產方式特有的經(jīng)濟現(xiàn)象；是資本主義再生升周期的決定階段，既是前一周期的終結，又是新周期的起點。經(jīng)濟危機的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價猛跌；工廠、商店和銀行大量破產倒閉；信用關系遭到嚴重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實際工資下降，勞動大眾生活惡化，整個社會陷入混亂和恐慌之中。在包含著矛盾和互相排斥的商品交換關系之中，就已存在經(jīng)濟危機的可能性。這種可能性首先來自商品形態(tài)變化本身，即貨幣作為流通手段所導致的買和賣在空間和時間上的分離，從而買和賣互相脫節(jié)，產生銷售困難，這是危機可能性的第一種形式。當貨幣具有支付手段職能時，又會出現(xiàn)危機可能性的第二種形式，也就是由商品的讓渡同商品價格的實現(xiàn)在時間上相分離而產生的危機的可能性。但是，在簡單商品流通中，經(jīng)濟危機的這種可能性，只是在形式上的可能性，還不具備使這種可能性變成現(xiàn)實性的條件。只有當簡單生產轉變?yōu)橘Y本主義商品生產，而且資本主義經(jīng)濟有了相當發(fā)展，從而其內部一系列矛盾激化時，經(jīng)濟危機的爆發(fā)才成為現(xiàn)實的必然。經(jīng)濟危機的現(xiàn)實性和必然性的根源在于資本主義經(jīng)濟制度本身，在于資本主義的基本矛盾，即生產社會化和資本主義私人占有之間的矛盾。資本主義生產是社會化大生產，但生產資料和產品卻屬于資本家私人占有，使社會化生產從屬于一個個資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會生產的主體廣大勞動人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會化生產和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會各種矛盾中起主導作用的矛盾，因而是基本矛盾。資本主義基本矛盾使經(jīng)濟危機的爆發(fā)成為不可避免。4. 再生產周期 答：資本主義再生產周期亦稱“經(jīng)濟周期”是指資本主義再生產過程從一次危機開始到另一次危機開始之間的時期。一般包括危機、蕭條、復蘇、高漲四個階段。危機是其起點和基本階段，主要特征是：生產猛烈下降，社會生產力遭到嚴重破壞，生產能力和有支付能力需求之間的矛盾經(jīng)過危機獲得暫時的強制的解決。在蕭條階段，生產停滯，商品銷路呆滯，物價低下，資本家為了增強其競爭能力，并獲得利潤，除加強對工人剝削外，還開始進行固定資本更新。固定資本更新是資本主義再生產周期的物質基礎。它引起生產資料生產的恢復和發(fā)展，推動整個社會生產緩慢發(fā)展。復蘇階段，指生產走出蕭條階段的低谷，逐步恢復到危機前的水平。在高漲階段，生產水平增長超過前一周期的最高點，失業(yè)人數(shù)減少，社會消費增加，交易興旺，物價上漲，生產無限擴大的趨勢和有支付能力的需求相對縮小的矛盾又不斷加劇，導致新的危機爆發(fā)。5. 資本有機構成答：資本有機構成是指由資本技術構成決定并反映資本技術構成變化的資本價值構成。資本構成可從物質形式和價值形式兩方面考察。就物質形式來說，生產資料的數(shù)量同使用它們所需的勞動力數(shù)量的比例，就是資本技術構成。它反映生產技術的發(fā)展水平。就價值形式來說，不變資本和可變資本的比例，就是資本價值構成。資本價值構成由資本技術構成決定，并反映技術構成的變化，兩者存在著有機的聯(lián)系，故稱資本有機構成。在不同部門、不同企業(yè)，在同一時期的不同國家或同一國家的不同時期，資本有機構成是不相同的。隨著科學技術的進步、勞動生產率的提高，資本有機構成有不斷提高的趨勢。資本有機構成愈高，則不變資本的比重愈大，可變資本的比重愈小，從而對雇傭勞動的需要就相對減少，并導致利潤率下降的趨勢。6. 資本積累的歷史趨勢答：資本積累的歷史趨勢是指資本主義必然要過渡到社會主義，資本主義私有制必將要被社會主義公有制所代替的歷史發(fā)展趨勢。資本主義的歷史起點是資本原始積累。資本原始積累的結果是以個體勞動為基礎的私有制被資本主義私有制即以剝削雇傭勞動為基礎的私有制所排擠。資本主義生產方式確立以后，社會生產資料日益集中在少數(shù)人手里。資本越集中，生產社會化的程度越高，社會化大生產與資本主義私人占有形式之間的矛盾達到了不能相容的地步。這就造成了資本主義私有制向社會主義公有制過渡的客觀必要性。同時，在資本主義積累的過程中，雇傭勞動的人數(shù)不斷增加，組織性不斷增強，無產者的憤怒和反抗也隨著他們貧困的加深而增長，迫使他們走上革命斗爭的道路。這就造成了資本主義向社會主義過渡的主觀條件。馬克思指出，以個體勞動為基礎的私有制為資本主義私有制所代替，這是對私有制的第一個否定。但是，資本主義生產本身發(fā)展的規(guī)律性，又造成了對它自身的否定，這是否定之否定。這種否定不是要重新建立私有制，而是在生產資料的集中和勞動的社會化的基礎上，建立聯(lián)合起來的社會個人的所有制即生產資料公有制。二、問答題1. 如何理解資本主義的歷史地位?答：參見本章復習筆記。2. 什么是資本主義制度的基本矛盾?它在資本主義經(jīng)濟中集中體現(xiàn)為哪些方面?答：（1）資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產的社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾。這一基本矛盾是商品經(jīng)濟基本矛盾發(fā)展到一定階段的必然產物。資本主義生產是社會化大生產，但生產資料和產品卻屬于資本家私人占有，使社會化生產從屬于一個個資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會生產的主體廣大勞動人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會化生產和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會各種矛盾中起主導作用的矛盾，因而是基本矛盾。（2）資本主義制度的基本矛盾在資本主義經(jīng)濟中的體現(xiàn)資本主義制度的基本矛盾在經(jīng)濟中具體表現(xiàn)在以下幾個方面。 社會總產品的實現(xiàn)條件和實現(xiàn)方式之間的矛盾，即社會生產的無政府狀態(tài)和按比例發(fā)展的客觀規(guī)律之間的矛盾。為了使社會再生產能順利進行，就必須滿足社會發(fā)展的客觀比例：兩大部類之間的比例及總供給和總需求的比例。也就是按照社會需要把社會總勞動分配到各個部門中去。但是，資本主義社會的整個生產是無政府狀態(tài)的，社會總產品的實現(xiàn)方式，主要是通過市場機制自發(fā)調節(jié)，這就不可避免地會出現(xiàn)比例失調。 社會再生產中生產和消費的矛盾，即生產的無限擴大同有效需求相對落后之間的矛盾。資本主義生產本質上是剩余價值生產，追求剩余價值是資本家生產的惟一目的。因此，資本主義再生產具有無限擴大的內在趨勢。但是廣大勞動群眾的消費職能限制在一定的范圍內。從而使得生產出來的剩余價值難以完全實現(xiàn)，剩余價值的生產與實現(xiàn)之間發(fā)生脫節(jié)。資本主義生產與分配的矛盾。在資本主義生產中，工資和利潤的對立，決定資本家必然會竭力壓低工資水平，從而引發(fā)生產與消費的矛盾?？傊?，資本主義基本矛盾的不斷激化使社會再生產的實現(xiàn)條件遭到嚴重破壞，從而使經(jīng)濟危機的爆發(fā)成為不可避免。這也體現(xiàn)出了資本主義生產方式的歷史局限性，它必將由社會主義制度所取代。3. 為什么說“相對人口過?！焙汀捌骄麧櫬氏陆怠笔琴Y本積累的兩大社會經(jīng)濟后果?答：（1）“相對人口過剩”是資本積累的社會經(jīng)濟后果這主要是因為： 隨著資本積累的發(fā)展和資本有機構成的提高，社會總資本中不變部分和可變部分的比例會發(fā)生變化，可變資本部分相對減少，不變資本部分相對增加。因為對勞動的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本中可變部分的大小決定的。所以在資本有機構成提高的條件下，它隨著總資本的增長而按比例地減少。對勞動的需求，同資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞減的速度減少。因而,出現(xiàn)了相對過剩人口。在現(xiàn)實經(jīng)濟運行過程中，相對人口過剩規(guī)律并不是以簡單的機械的方式赤裸裸地表現(xiàn)出來的，而是隨著資本積累運動而周期性地變化，并分布在不同的生產部門之中。相對過剩人口的出現(xiàn)與部門不變資本與可變資本的絕對量和相對比例的變化相聯(lián)系。相對過剩人口的存在構成了勞動力市場和剩余價值規(guī)律發(fā)生作用的機構和條件。第一，現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟的運動是繁榮、危機、蕭條和復蘇等階段組成的周期性的波動過程，資本增殖對于勞動力的需要隨著經(jīng)濟的周期性波動而在不斷發(fā)生變化，相對過剩人口的存在可以隨時調節(jié)和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用。 第二，過剩人口形成一支可供支配的產業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭，對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內。（2）平均利潤率下降是資本積累的社會經(jīng)濟后果原因主要是：為了追求更多的剩余價值，資本家必須不斷把剩余價值轉化了資本，這必然會導致勞動生產率和資本有機構成的不斷提高。由于可變資本相對下降,而剩余價值是由可變資本所生產的,所以剩余價值下降,平均利潤率下降。平均利潤的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。一方面，這是因為在有機構成提高的同時存在著其他一些起反作用的因素阻礙著平均利潤率的下降，如剩余價值率的提高、工資被壓到勞動力價值以下、不變資本各要素變得便宜、相對人口過剩、對外貿易等等；另一方面，為了抵消利潤率下降造成的損失，資本家只得提高積累率，增大積累量，從而使總資本急劇地增大，結果使得利潤率下降的同時利潤總量卻增加了。利潤率下降不斷加劇資本主義經(jīng)濟制度的內在矛盾首先，利潤率下降的規(guī)律表現(xiàn)為剩余價值的生產和剩余價值的實現(xiàn)之間的矛盾。一方面，剩余價值的生產條件只受社會生產力的限制，資本主義生產具有無限擴張的內在沖動；另一方面，剩余價值的實現(xiàn)條件卻受不同部門的比例和社會消費力的限制。這兩個方面不僅在時間和空間上是分開的，而且在概念上也是分開的,因此兩者出現(xiàn)了矛盾.其次，平均利潤下降規(guī)律還表現(xiàn)為生產的擴大和價值增殖之間的矛盾。一方面，資本總量的增加，資本有機構成的提高促使平均利潤率下降，另一方面，由必要勞動時間縮短而造成的剝削程度的提高又有助于阻礙平均利潤率的下降。由于剝削程度的提高有不可逾越的限制，因而，平均利潤率的下降是總的趨勢。利潤率的下降促使資本家更多地進行積累，增加資本總量，以達到增加利潤總量的目的。而在現(xiàn)有資本量一定的條件下，資本積累量的增加主要取決于相對剩余價值和由此決定的勞動生產率的提高。但是，勞動生產力的發(fā)展又必然會導致資本有機構成的提高，從而促使平均利潤率下降。資本主義生產所要達到目的即價值增殖同實現(xiàn)這個目的所要達到的手段即勞動生產力的發(fā)展之間存在著尖銳的矛盾。第三，平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時的資本過剩。所謂資本過剩，實質上總是指那種利潤率的下降不會由利潤量的增加得到補償?shù)馁Y本的，而且由于資本通常以商品的形式出現(xiàn),資本過剩包含商品過剩,于是大量資本閑置,生產被破壞。由此可見，資本的積累、平均利潤率下降規(guī)律以及由此導致的人口過剩、商品過剩和資本過剩，是資本主義基本矛盾的產物和表現(xiàn)形式，它們集中地反映了資本主義經(jīng)濟制度的歷史性和過渡性。無論是人口的過剩、商品的過剩還是資本的過剩，都不是絕對的，而是相對的，它們并不表示生產資料和生活資料與人們的實際需要相比生產得太多了，它表示的是相對于剩余價值增殖的需要和以對抗形式存在的財富生產得太多了，說明了這種生產方式的歷史局限。4. 為什么說資本主義經(jīng)濟危機是資本主義基本矛盾的必然產物?答：（）資本主義經(jīng)濟危機資本主義經(jīng)濟危機是指資本主義再生產過程中周期性爆發(fā)的生產相對過剩危機。它是建立在機器大工業(yè)基礎上的資本主發(fā)生產方式特有的經(jīng)濟現(xiàn)象；是資本主義再生升周期的決定階段，既是前一周期的終結，又是新周期的起點。經(jīng)濟危機的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價猛跌；工廠、商店和銀行大量破產倒閉；信用關系遭到嚴重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實際工資下降，勞動大眾生活惡化，整個社會陷入混亂和恐慌之中。（）資本主義經(jīng)濟危機是資本主義基本矛盾的必然產物資本主義經(jīng)濟危機是資本主義基本矛盾的必然產物，原因主要有： 生產相對過剩的危機是資本主義基本矛盾的集中表現(xiàn)。從一般意義上說，只要存在私有制和商品生產，就有經(jīng)濟危機發(fā)生的可能性。因為，貨幣出現(xiàn)之后，商品交換的公式由直接的物物交換即WW轉變?yōu)榱薟GW，流通過程就有出現(xiàn)中斷的可能性。在商品貨幣關系發(fā)展到一定歷史階段時，貨幣就不僅表現(xiàn)為流通手段，而且具有了支付手段的職能。信用的出現(xiàn)使危機出現(xiàn)的可能性進一步加強。在資本主義商品生產中，價值的增殖是生產和交換的惟一目的，而使用價值則僅僅成了價值增殖的一種手段。資本主義經(jīng)濟制度的這個根本特征必然導致生產和消費的嚴重沖突。對于剩余價值的無止境的追求與競爭的外在壓力相對結合，使生產具有了無限擴大的趨勢，生產的商品越來越多，勞動生產率越來越高，物質產品越來越豐富。生產的不斷擴大和使用價值的大量增加，需要社會購買力的相應增加作為保證，沒有社會需要的相應增加，社會再生產過程就會中斷。在資本主義生產方式中，雇傭工人既是生產者，又是自主的消費者。工人階級在資本主義社會中的這種雙重地位，帶來了資本主義生產方式的一個矛盾每個資本家在自己的工廠內部剝削工人越成功，對總體資本家而言，其商品實現(xiàn)越是困難，資本積累的發(fā)展使社會財富日益集中在少數(shù)人手中，工人階級在社會總財富中所占份額相對資本家階級在不斷縮小，社會財富分配中的兩極分化現(xiàn)象日益嚴重，有支付能力的購買力跟不上生產的能力的增長。 生產和需要的這種矛盾發(fā)展到一定程度之后，就會導致生產普遍過剩的經(jīng)濟危機。危機既是資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式，又是這一矛盾得以強制性地緩解的方式。5. 如何理解固定資本更新是資本主義經(jīng)濟危機周期性存在的物質基礎?答：（1）固定資本更新所謂固定資本的更新，是指用新的先進的固定資本去替換舊的落后的固定資本。大規(guī)模的固定資本的更新，是資本主義經(jīng)濟危機周期性的物質基礎。資本主義經(jīng)濟危機之所以能以周期性的方式進行，原因在于再生產周期中存在著推動危機周期性發(fā)生的物質基礎，這個物質基礎就是固定資本的更新。（）固定資本更新是資本主義經(jīng)濟危機周期性存在的物質基礎固定資本更新之所以能夠成為經(jīng)濟危機周期性發(fā)生的物質基礎，其原因主要表現(xiàn)在以下兩個方面： 固定資本的大規(guī)模更新為暫時擺脫危機，促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質條件。當經(jīng)濟進入停滯階段，出于競爭的需要，資本家開始了新一輪投資，對原有設備進行大規(guī)模的技術改造，并大量增加新的技術含量更高的技術設備。大規(guī)模的投資帶動了經(jīng)濟的增長，從而使生產擺脫危機，但是，隨著經(jīng)濟的復蘇，投資以加速的方式進行，把經(jīng)濟迅速推向繁榮的極限，從而為下一次經(jīng)濟的全面失衡創(chuàng)造了條件。 固定資本的大規(guī)模更新在推動了生產增長的同時，又為下一次危機的到來準備了物質條件。大規(guī)模的技術更新為資本主義基本矛盾在更進一步的層次上激化創(chuàng)造了條件，這表現(xiàn)在：一方面，新的、效率更高的技術設備的采用，進一步推動了生產社會化水平的提高；另一方面，日益提高的資本有機構成使資本對勞動力的需求相對或絕對減少，這又進一步推動了相對過剩人口的增加，從而使勞動者有支付能力的需求進一步減少。這兩方面因素的發(fā)展，使資本主義基本矛盾日趨尖銳化，并孕育著下一次危機的到來。6. 為什么說資本主義基本矛盾必然導致資本主義向社會主義過渡?答：（1）資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產的社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾。這一基本矛盾是商品經(jīng)濟基本矛盾發(fā)展到一定階段的必然產物。資本主義生產是社會化大生產，但生產資料和產品卻屬于資本家私人占有，使社會化生產從屬于一個個資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會生產的主體廣大勞動人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會化生產和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會各種矛盾中起主導作用的矛盾，因而是基本矛盾。（2）資本主義基本矛盾必然導致資本主義向社會主義過渡社會主義不是人們頭腦中的主觀想象，而是依據(jù)資本主義生產方式矛盾運動本身提出的、用以解決這種矛盾的必然的方式。社會主義是生產社會化發(fā)展的歷史要求。社會主義是資本主義基本矛盾長期運動的產物。資本主義基本矛盾必然導致資本主義向社會主義過渡，這種必然性可以通過以下幾方面進行說明。資本主義生產的社會化的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，由于資本積累的發(fā)展，單個資本日益膨脹，出現(xiàn)了成千上萬工人在一起共同進行生產的資本主義大企業(yè)。在這種大企業(yè)中，由于機器大工業(yè)技術上的必要性決定了工廠內部生產資料使用的社會化。第二，在機器大工業(yè)基礎上形成了各個部門和各個企業(yè)之間的分工協(xié)作的高度發(fā)展和相互聯(lián)系的日益緊密。第三，由于生產規(guī)模的擴大和社會分工的發(fā)展，狹隘分散的地方市場逐步發(fā)展成為統(tǒng)一的國內市場，進而發(fā)展成為世界市場。生產的社會化與生產資料的私人占有是矛盾的，生產資料的社會占有是解決這一矛盾的基本途徑。生產的社會化發(fā)展到一定程度必然導致資本的社會化。以股份公司這種形式出現(xiàn)的資本的社會化使資本主義私人占有的財產制度失去了最后存在的理由。資本的社會化是生產的社會化在資本主義占有方式內部的必然表現(xiàn)，同時，它又進一步證明了資本主義占有方式的歷史局限性。資本主義經(jīng)濟從自由競爭向壟斷、從壟斷向國家壟斷、從國家壟斷向國際壟斷的發(fā)展表明，與生產的社會化相聯(lián)系的生產的集中，代表著社會化大生產發(fā)展的主流。生產的集中相聯(lián)系的生產資料占有的社會化具有了更加堅實的基礎。隨著生產的不斷社會化，資本社會化的程度也有了空前的發(fā)展。無論是股份公司還是國有化在資本主義經(jīng)濟中都獲得了更加巨大的發(fā)展，由社會占有代替私人占有社會化的資本的可能性大大增強。由此可見，資本主義生產本身發(fā)展的規(guī)律性，造成了對它自身的否定。這是否定之否定。這種否定不是要重新建立私有制，而是在生產資料的集中和勞動的社會化的基礎上，建立聯(lián)合起來的社會個人的所有制即生產資料公有制。資本主義基本矛盾使社會主義取代資本主義是一種必然的趨勢。13.3 考研真題與難題詳解一、概念題1. 平均利潤（上海財大1999年研；人大2003研；財政部財政科學研究所2006研；東北財大2006研；中央民族大學2006研）2. 經(jīng)濟危機（上海財大1999研；上海財大2002研）3. 創(chuàng)新（南京大學2007研）二、問答題1. 資本主義的經(jīng)濟危機是生產過剩危機。（北大2007研）2論馬克思主義經(jīng)濟學中關于相對過剩人口理論的主要內容。（北京大學2006研）3. 試論平均利潤率的形成過程。（北大2000研；山東大學2002研；武漢大學2003研；西南財大2004研；江西財大2006研）4平均利潤率為何有下降的趨勢？在平均利潤率下降的條件下，為什么利潤量可以增加？阻礙平均利潤率下降的因素有哪些？（廈門大學2002研）5. 資本積累與資本主義積累的一般規(guī)律。（華中科技大學2001研）參考答案一、概念題1. 平均利潤（上海財大1999年研；人大2003研；財政部財政科學研究所2006研；東北財大2006研；中央民族大學2006研）答：平均利潤是指投入各個不同部門的等量資本取得的等量利潤。是部門間競爭和利潤率平均化的結果。平均利潤等于預付資本與平均利潤率的乘積。由于各個部門的資本有機構成不同，利潤率也就各不相同，隨著資本在不同部門之間的競爭，形成了平均利潤率。平均利潤率是社會剩余價值總量和社會總預付資本的比率，所以，平均利潤率和平均利潤形成的過程，實際上是剩余價值總額在不同部門的資本家之間重新分配的過程，體現(xiàn)著整個資產階級對整個無產階級的剝削關系。同時，平均利潤率的形成，并沒有否定勞動價值論和剩余價值理論，因為從全社會來看，平均利潤總額和剩余價值總額是完全相等的。2. 經(jīng)濟危機（上海財大1999研；上海財大2002研）答：經(jīng)濟危機是指資本主義再生產過程中周期性爆發(fā)的生產相對過剩危機。它是建立在機器大工業(yè)基礎上的資本主發(fā)生產方式特有的經(jīng)濟現(xiàn)象；是資本主義再生產周期的決定階段，既是前一周期的終結，又是新周期的起點。經(jīng)濟危機的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價猛跌；工廠、商店和銀行大量破產倒閉；信用關系遭到嚴重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實際工資下降，勞動大眾生活惡化，整個社會陷入混亂和恐慌之中。資本主義經(jīng)濟危機的周期爆發(fā)的物質基礎就是固定資本更新。固定資本更新一方面為資本主義暫時擺脫危機提供了物質條件，同時，又為下一次危機的到來創(chuàng)造著物質基礎。資本主義周期性地爆發(fā)經(jīng)濟危機，充分表明了資本主義制度存在著不可克服的矛盾，暴露了資本主義制度的歷史暫時性。3. 創(chuàng)新（南京大學2007研）答：創(chuàng)新是指對舊事物的變革和新事物的創(chuàng)立，泛指一切創(chuàng)造性的活動。從大的方面說，可有知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等。創(chuàng)新概念的起源可追溯到1912年美籍經(jīng)濟學家熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展概論。熊彼特在其著作中提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系。它包括五種情況：引入一種新產品，引入一種新的生產方法，開辟一個新的市場，獲得原材料或半成品的一種新的供應來源。熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術性變化的創(chuàng)新及非技術性變化的組織創(chuàng)新。二、問答題1. 資本主義的經(jīng)濟危機是生產過剩危機。（北大2007研）答：（1）資本主義經(jīng)濟危機資本主義經(jīng)濟危機是一種周期性現(xiàn)象，危機過后，經(jīng)過一段時期，由資本主義基本矛盾決定的各種矛盾又會重新激化起來，導致新的經(jīng)濟危機的爆發(fā)。資本主義生產就是處在這種周期性的惡性循環(huán)之中。 在資本主義不斷爆發(fā)的經(jīng)濟危機的過程中，從上一次危機開始到下一次危機開始的這段時間，叫做一個周期。盡管在不同的資本主義國家或一個資本主義國家的不同時期，危機的周期各有特點，但是，一般說，它包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段。（2）資本主義經(jīng)濟危機的根源是資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾即生產社會化與生產資料私人占有之間的矛盾。資本主義基本矛盾首先表現(xiàn)為資本主義社會企業(yè)內部生產的有組織性和整個社會生產無政府狀態(tài)的矛盾。從一個企業(yè)來看，企業(yè)內部的生產是在資本家的指揮和監(jiān)督之下有組織有計劃的進行。但是整個社會的生產卻處于一種盲目的無政府狀態(tài)，這種盲目的生產，必然導致整個社會生產的比例失調，并導致經(jīng)濟危機。資本主義基本矛盾還表現(xiàn)為資本主義社會生產的無限增長趨勢和勞動人民購買力相對縮小的矛盾。資本家為追求最大限度的剩余價值就必然要不斷改進生產技術，擴大生產規(guī)模，所以，資本主義生產有不斷擴大的趨勢。但是，另一方面，由于資本家對勞動人民的剝削，勞動人民購買力較之于生產的增長，相對縮小了，因此，這種矛盾發(fā)展到一定程度必然導致經(jīng)濟危機的爆發(fā)。因此，資本主義再生產過程中的平衡關系即應有的比例，實際上是通過周期性的經(jīng)濟危機自發(fā)的強制貫徹而實現(xiàn)的。（3）資本主義的經(jīng)濟危機實質是生產過剩危機這種過剩是相對于有效需求相對縮小的商品生產過剩，一方面隨著新技術的應用，資本主義生產力的發(fā)展，商品生產的能力有了空前的提高，另一方面，工人的有效需求卻被限制在有限的范圍內，一個原因是因為資本有機構成的提高，平均利潤率的下降使得工人所得工資部分的比例縮小，另一個原因是產業(yè)后備軍的存在使得工人獲得的收入是勞動力價值或以勞動力價值為中心波動，這也限制了有效需求的增加。這種過剩是相對于平均利潤率下降的資本生產過剩，隨著資本有機構成的提高，即所用的勞動與資本相比的減少，在馬克思有剩余價值率不變的假設下，剩余價值相對于整個預付資本來說，所占的比例也就逐漸減小，當這種利潤率低于機會成本（借貸資本利息）時，這種資本就成為相對過剩的資本。因此，這種過剩不是資本沒有供其投資的地方的絕對過剩，而是對于利潤率低于機會成本時資本家不愿意投資的相對過剩。這種過剩是相對于有效勞動需求的相對人口過剩，相對人口過剩的原因，從需求來講主要來自兩方面：一是原有資本有機構成提高后原有的勞動力游離出資本主義生產體系，成為相對過剩的勞動力，二是由于資本有機構成的提高，追加資本對勞動力的需求比例減少。而從供給來講，自動化流水線的運用，使得勞動強度與勞動操作日趨簡單，大量的童工和女工，進入了勞動者的隊伍；某些企業(yè)需要的工人的絕對數(shù)量減少，原有工人被排擠了；農業(yè)機械化，使得大量的農民破產；資本主義競爭導致壟斷的資產者。勞動力供給的增加比可變資本的相對減少更為迅速，這種現(xiàn)象是資源共享的內在機制造成的勞動力供給的增加形成了大量的相對過剩人口。2論馬克思主義經(jīng)濟學中關于相對過剩人口理論的主要內容。（北京大學2006研）答：相對過剩人口是指資本主義制度下勞動力商品的供給超過了資本對它的需求，形成多余的過剩人口，它表現(xiàn)為資本主義社會的失業(yè)工人。馬克思人口相對過剩理論主要包括以下幾點內容：（1）相對過剩人口產生的根本原因過剩的工人人口是積累或資本主義基礎上財富發(fā)展的必然產物。資本積累最初只是表現(xiàn)為資本的量的擴大，但是，它是通過資本構成不斷發(fā)生質的變化，通過減少資本的可變部分來不斷增加資本的不變部分而實現(xiàn)的。因為對勞動力的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本可變組成部分的大小決定的，所以它隨著總資本的增長而遞減。馬克思認為社會勞動生產率的提高在促進資本積累的同時，必然產生相對過剩人口。他指出“勞動生產率的增長表現(xiàn)為勞動量比它所推動的生產資料的量相對減少，”“資本構成的這一變化又反映在資本的價值構成上，即資本的不變組成部分靠減少它的可變組成部分而增加?！边@充分說明了伴隨著資本積累必然會出現(xiàn)勞動生產率的提高，而勞動生產力的提高必然會產生永久性的顯而易見的工人人口過剩。（2）相對過剩人口的存在形式相對過剩人口的形式有三種：流動的過剩人口。這是指那些時而失業(yè)，時而找到工作的失業(yè)工人。在資本主義工業(yè)的中心，有些工人時而被解雇，時而又復工。在這里，過剩人口處于流動的形式。潛在的過剩人口。這是指農村中的過剩人口。在資本主義農業(yè)生產中，隨著資本積累從而資本構成的提高，對農業(yè)工人的需求就會絕對減少。但是，由于在農村中許多農業(yè)勞動者占有一部分土地，因而農業(yè)中的過剩人口不像城市過剩人口那樣表現(xiàn)得明顯。停滯的過剩人口。這是指那些沒有固定職業(yè)的人口。這部分人口，雖然形式上還是現(xiàn)役勞動軍的一部分，但是就業(yè)極不規(guī)則，其特點是勞動時間最長而工資最低，而且經(jīng)常處于失業(yè)狀態(tài)。（3）相對過剩人口的作用相對過剩人口是資本主義生產方式存在的條件。具體地說，有兩個方面的因素，使資本主義生產方式要以相對人口過剩的存在為條件。第一，資本主義生產的發(fā)展是不平衡的。在某個時期，資本會瘋狂地流入那些特別有利的部門，使這些部門的企業(yè)規(guī)模迅速擴大。隨著資本積累和勞動生產力的發(fā)展，能夠轉化為資本的剩余價值量增加了；隨著信用的發(fā)展，每當遇到特殊刺激，通過資本集中可以很快為生產提供追加資本；生產過程技術條件的改進，有可能使剩余產品大規(guī)模地、更迅速地轉化為追加生產資料。由于以上這些條件，資本可以迅速地流入那些市場突然擴大的舊生產部門，或流入那些由舊生產部門的發(fā)展而引起的新興生產部門。這些部門資本的突然擴張，都要吸收大批的工人，要求有隨時準備著的相對過剩人口來提供。第二，資本主義生產發(fā)展所特有的周期性?，F(xiàn)代工業(yè)特有的周期性，不斷地經(jīng)歷著危機、蕭條、復蘇、繁榮、再到危機等階段。在危機到來時，工人失業(yè)，過剩人口增加；當生產處于高漲時，需要吸收大量的勞動力。如果沒有過剩勞動人口的存在，資本家就不可能迅速擴大生產規(guī)模。相對過剩人口的存在，可以促進社會分工，產生新的生產部門，實現(xiàn)產業(yè)調整與升級。在相對過剩人口基礎上產生的新的生產部門一開始可能是活勞動要素占優(yōu)勢，即勞動密集型產業(yè)。而隨著資本積累，生產規(guī)模的擴大，逐步采用先進的生產手段，手工勞動轉化為機器勞動，即資本技術密集型產業(yè)取代了勞動密集型產業(yè)，從而又會形成相對過剩人口。而正是這種相對過剩人口時而被新興生產部門吸收，時而被傳統(tǒng)的其他部門釋放的循環(huán)流動，促進了社會分工，實現(xiàn)了產業(yè)調整與升級，帶來了勞動力資源的優(yōu)化配置。相對過剩人口存在可以降低勞動成本。在相對過剩人口存在的條件下，決定工資一般變動的是工人階級分為現(xiàn)役軍和后備軍的比例的變動，是過剩人口相對量的增減。工資是勞動力要素的價格，直接影響著企業(yè)盈利大小。在有機構成不斷提高的情況下，通過形成一支龐大的產業(yè)后備軍來降低工資，使工資變動更加符合資本增殖的要求。相對過剩人口存在形成的巨大就業(yè)壓力，有助于提高勞動者素質和勞動積極性。產業(yè)后備軍在停滯和中等繁榮時期加壓于現(xiàn)役勞動軍，在生產過剩和亢進時期又抑制現(xiàn)役勞動軍的要求。因此，相對過剩人口的存在是強化勞動紀律，提高勞動積極性和勞動者素質的重要手段。總之，馬克思把相對過剩人口看作是資本主義生產方式各種矛盾和規(guī)律發(fā)展的一種現(xiàn)實的和綜合的表現(xiàn)，并由此深入探討了資本主義相對過剩人口產生的客觀必然性和根本原因，揭露了資本主義社會的基本矛盾和階級對立，論證了資本主義生產方式的歷史過渡性以及社會主義必然取代資本主義的客觀必然性。3. 試論平均利潤率的形成過程。（北大2000研；山東大學2002研；武漢大學2003研；西南財大2004研；江西財大2006研）答：（1）從影響利潤率的各種因素來考察各個生產部門的利潤率，可以認為，在不同的生產部門中，如果剩余價值率相同，由于資本有機構成和資本周轉速度不同，利潤率高低也應不同。那些資本有機構成低或資本周轉速度快的生產部門，利潤率比較高，反之則較低。即同量資本由于投在不同生產部門而有不同的利潤率，獲得數(shù)量不等的利潤。在資本主義發(fā)展的早期階段，不同部門的利潤率高低差別確實存在。但是隨著資本主義生產發(fā)展到較高階段出現(xiàn)了這樣的趨勢：等量資本獲取等量利潤。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，各部門的資本家，無論從事哪種商品生產，都能夠大體上獲得與他們的資本量相應比例的利潤，即同量資本應獲得同量利潤；