資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢.doc

第13章 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢13.1 復(fù)習(xí)筆記一、資本主義的歷史地位和基本矛盾1. 資本主義的歷史地位（1）資本主義經(jīng)濟(jì)制度資本主義經(jīng)濟(jì)制度是一種以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)、以資本家占有工人剩余勞動(dòng)為本質(zhì)的剝削制度，這種剝削制度與奴隸制和封建制有著不同的性質(zhì)：資本主義生產(chǎn)的產(chǎn)品是商品，價(jià)值規(guī)律是資本主義一切經(jīng)濟(jì)規(guī)律得以展開和發(fā)生作用的基礎(chǔ)；而在前資本主義社會(huì)中，商品生產(chǎn)只是一種局部現(xiàn)象，對剩余勞動(dòng)的占有是以超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制為基礎(chǔ)的。資本主義生產(chǎn)以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為商品是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的前提條件，剩余價(jià)值的生產(chǎn)是它的直接目的和決定動(dòng)機(jī)。這與以占有使用價(jià)值為目的的小商品生產(chǎn)有著很大的不同。（2）資本主義促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展資本主義造成了商品關(guān)系的普遍化,推動(dòng)了生產(chǎn)資料和勞動(dòng)過程的社會(huì)化，使一切國家的生產(chǎn)和消費(fèi)都具有世界性。對剩余價(jià)值的追求使資本主義社會(huì)具有了前所未有的創(chuàng)新的動(dòng)力，推動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展和整個(gè)人類社會(huì)的進(jìn)步。商品關(guān)系的普遍化特別是勞動(dòng)力的商品化提高了勞動(dòng)者的素質(zhì)和技能，推動(dòng)了生產(chǎn)力的不斷發(fā)展。2. 資本主義的基本矛盾（）資本主義的基本矛盾是：生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾。 （2）資本主義基本矛盾產(chǎn)生的過程：商品經(jīng)濟(jì)建立在社會(huì)分工的基礎(chǔ)上。社會(huì)分工導(dǎo)致了私人勞動(dòng)和社會(huì)勞動(dòng)之間的矛盾。a. 一方面，社會(huì)分工的存在，使得生產(chǎn)者的勞動(dòng)具有社會(huì)勞動(dòng)的性質(zhì)，他們的生產(chǎn)是為了滿足社會(huì)的需要，各自的勞動(dòng)都是社會(huì)勞動(dòng)的一部分。b. 另一方面，生產(chǎn)資料私有制，決定了生產(chǎn)者的勞動(dòng)具有私人勞動(dòng)的性質(zhì)，生產(chǎn)者獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)決策，產(chǎn)品歸生產(chǎn)者私人占有。隨著簡單商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到資本主義商品經(jīng)濟(jì)，商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾，就進(jìn)一步發(fā)展為資本主義的基本矛盾，即生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義私人占有形式之間的矛盾。3. 資本主義基本矛盾在各個(gè)階段的體現(xiàn)（1）在自由競爭資本主義階段，體現(xiàn)為生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾（2）在私人壟斷資本主義階段，體現(xiàn)為生產(chǎn)進(jìn)一步社會(huì)化與私人壟斷組織之間的矛盾。（3）在國家壟斷資本主義階段，體現(xiàn)為高度生產(chǎn)社會(huì)化與國家壟斷資本形式之間的矛盾。二、資本積累與資本主義基本矛盾的發(fā)展1. 資本積累（1）簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)簡單再生產(chǎn)資本的簡單再生產(chǎn)是指資本在運(yùn)動(dòng)中所帶來的剩余價(jià)值或利潤如果被資本所有者全部用于個(gè)人消費(fèi)等非生產(chǎn)性支出，資本的規(guī)模不能擴(kuò)大，資本的運(yùn)動(dòng)只能在原有規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)。擴(kuò)大再生產(chǎn)資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)是指如果資本在運(yùn)動(dòng)中所帶來的剩余價(jià)值或利潤中有一部分用于追加資本，使資本在規(guī)模擴(kuò)大的基礎(chǔ)上循環(huán)運(yùn)動(dòng)的生產(chǎn)。擴(kuò)大再生產(chǎn)的類型有外延擴(kuò)大再生產(chǎn)和內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)。（2）資本積累資本積累是指在擴(kuò)大再生產(chǎn)需要增加投資的情況下，把剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本。資本積累本質(zhì)上是把資本的增殖轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)資本進(jìn)一步增殖的手段。（3）資本積累量利潤量的大小和積累率的高低影響資本積累的數(shù)量。其中基本的影響因素有：利潤率。在其他因素不變的情況下，利潤率與利潤量呈正比例變化。預(yù)付資本的多少。在利潤率等其他條件不變的情況下，預(yù)付資本與利潤量正比例變化。生產(chǎn)要素效率的提高。其中最重要的是科技在生產(chǎn)中的運(yùn)用。所用資本和所費(fèi)資本的差額。在利潤量一定的情況下，積累率即利潤中用于積累的部分所占比重的高低影響著資本積累的絕對量的大小。（4）資本構(gòu)成資本的構(gòu)成包括兩個(gè)方面：技術(shù)構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成。技術(shù)構(gòu)成。技術(shù)構(gòu)成反映生產(chǎn)技術(shù)水平的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間的比例。價(jià)值構(gòu)成。價(jià)值構(gòu)成反映購買生產(chǎn)資料的價(jià)值和支付勞動(dòng)力的工資之間的比例。資本的價(jià)值構(gòu)成以資本的技術(shù)構(gòu)成為基礎(chǔ)，資本的技術(shù)構(gòu)成決定資本的價(jià)值構(gòu)成。由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的價(jià)值構(gòu)成稱做資本有機(jī)構(gòu)成。（5）資本有機(jī)構(gòu)成的變化趨勢在資本主義制度下，資本有機(jī)構(gòu)成有不斷提高的趨勢，但是，從總體和長期的趨勢看，資本的有機(jī)構(gòu)成隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高具有不斷下降的趨勢。2. 資本積累的后果 伴隨著資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，資本積累導(dǎo)致了以下兩個(gè)重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果： （1）相對人口過剩 相對人口過剩既不是絕對的，也不是自然的，而是由資本主義制度造成的相對于資本增殖需要而言的人口過剩。 相對過剩人口的存在構(gòu)成了勞動(dòng)力市場和剩余價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的機(jī)制和條件。這是因?yàn)椋合鄬^剩人口的存在可隨時(shí)調(diào)節(jié)和滿足不同時(shí)期資本對勞動(dòng)力的需要，從而起到勞動(dòng)力蓄水池的作用。過剩人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時(shí)為資本增殖的需要提供勞動(dòng)力資源，而且通過勞動(dòng)市場的競爭對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動(dòng)力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內(nèi)。（2）平均利潤下降趨勢平均利潤率的下降是資本主義內(nèi)在矛盾的基本表現(xiàn)形式。在資本積累的過程中，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和有機(jī)構(gòu)成的變化不僅發(fā)生在個(gè)別生產(chǎn)部門，而且是在一切生產(chǎn)部門或有決定意義的生產(chǎn)部門發(fā)生，因而，在剩余價(jià)值率不變的情況下，資本有機(jī)構(gòu)成的提高必然導(dǎo)致平均利潤率的下降。平均利潤率的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。這是因?yàn)椋篴. 在有機(jī)構(gòu)成提高的同時(shí)存在著其他一些起反作用的因素阻礙著平均利潤率的下降b. 在利潤率的下降和利潤總量的增加之間存在著一種十分密切的內(nèi)在聯(lián)系，它們實(shí)際上是同一規(guī)律的不同表現(xiàn)形式。平均利潤率下降與利潤總量增加的相互作用機(jī)制加劇了資本主義經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在矛盾，原因有以下幾點(diǎn)：a. 利潤率下降的規(guī)律表現(xiàn)為剩余價(jià)值的生產(chǎn)和剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)之間的矛盾。 b. 平均利潤率下降規(guī)律還表現(xiàn)為生產(chǎn)的擴(kuò)大和價(jià)值增殖之間的矛盾。c. 平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時(shí)的資本過剩。3. 產(chǎn)品創(chuàng)新與資本主義的“創(chuàng)造性毀滅”（1）“創(chuàng)造性毀滅”創(chuàng)造性毀滅是指由于創(chuàng)新而帶來的不斷地從經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過程，即不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)、不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)的過程。（2）產(chǎn)品創(chuàng)新一方面，產(chǎn)品的創(chuàng)新阻止了平均利潤率的下降。另一方面，產(chǎn)品創(chuàng)新又在更大的程度上促使了平均利潤率的下降，由此導(dǎo)致了資本積累和資本主義經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模波動(dòng)。三、經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)周期1. 經(jīng)濟(jì)危機(jī)（1）含義資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指與資本主義經(jīng)濟(jì)制度直接有關(guān)，由資本主義經(jīng)濟(jì)制度因素引起的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式。其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對過剩的危機(jī)。（2）資本主義發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因簡單商品生產(chǎn)中包含了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的萌芽。由于信用的出現(xiàn)，債務(wù)人有可能不能順利地把商品轉(zhuǎn)化為貨幣，債權(quán)人不能按期收回債款，于是，引起支付的危機(jī)，破壞正常的流通過程和生產(chǎn)過程。資本家追求價(jià)值增值的唯一目的導(dǎo)致了生產(chǎn)和消費(fèi)的嚴(yán)重沖突。有支付能力的購買力跟不上生產(chǎn)能力的增長這一矛盾發(fā)展到一定程度之后，就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)普遍過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2. 經(jīng)濟(jì)周期（1）經(jīng)濟(jì)周期的階段一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四個(gè)階段，其中危機(jī)是再生產(chǎn)周期的決定性階段，它既是上一周期的結(jié)束點(diǎn)，又是新周期的起點(diǎn)。 危機(jī)階段。作為生產(chǎn)周期的開始階段，生產(chǎn)力的破壞以暴風(fēng)驟雨般的形式表現(xiàn)出來。 蕭條階段。生產(chǎn)和商品價(jià)格的下降、企業(yè)的倒閉、失業(yè)的增加等都已停止，但是，社會(huì)購買力仍然很低，商品銷售仍然困難。 復(fù)蘇階段。這一階段實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的全面恢復(fù)。 高漲階段。消費(fèi)日漸旺盛，市場容量增加迅猛，推動(dòng)著生產(chǎn)迅速膨脹，這一切為下一次生產(chǎn)過剩危機(jī)的到來提供了條件。（2）經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)：固定資本更新固定資本更新之所以能夠成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)，原因主要有： 固定資本的大規(guī)模更新為暫時(shí)擺脫危機(jī)，促進(jìn)復(fù)蘇和高漲階段的到來準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。固定資本的大規(guī)模更新，在推動(dòng)了生產(chǎn)增長的同時(shí)，又為下一次危機(jī)的到來準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。（3）經(jīng)濟(jì)周期理論朱格拉周期，又稱主周期（711年）。 基欽周期，又稱次周期（35年）。 庫茲涅茨周期，又稱建筑周期（1525年）?？档吕莘蛑芷冢址Q長波周期(4560年)。四、資本主義發(fā)展的歷史趨勢1. 生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾推動(dòng)資本主義的發(fā)展資本主義制度是在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)中向前發(fā)展的。（1）自由競爭資本主義自由競爭資本主義對市場經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)力的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。但是，隨著機(jī)器大工業(yè)的產(chǎn)生和社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，自由市場經(jīng)濟(jì)的問題就逐步暴露出來。（2）自由競爭資本主義發(fā)展成壟斷資本主義 19世紀(jì)70年代的工業(yè)革命為生產(chǎn)和資本的迅速集中奠定了物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷組織迅速發(fā)展。壟斷的存在導(dǎo)致了金融寡頭在經(jīng)濟(jì)和政治上的統(tǒng)治地位，阻礙社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。（3）一般壟斷資本主義發(fā)展成國家壟斷資本主義1929年至1933年的資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)迫使壟斷資本主義國家介入資本主義經(jīng)濟(jì)生活。二戰(zhàn)后，私人壟斷資本主義被國家壟斷資本主義代替。（4）資本主義信息時(shí)代的到來20世紀(jì)70年代后，以信息技術(shù)為先導(dǎo)的新科技革命迅猛發(fā)展。向信息社會(huì)的轉(zhuǎn)變是資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)階段性變化，沒有改變資本主義的基本制度，資本主義各種固有矛盾仍將存在。2. 資本主義基本矛盾的發(fā)展必將導(dǎo)致向社會(huì)主義的過渡（1）資本主義基本矛盾的發(fā)展導(dǎo)致向社會(huì)主義的過渡資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾。生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料的私人占有是矛盾的，生產(chǎn)資料的社會(huì)占有是解決這一矛盾的基本途徑。生產(chǎn)的社會(huì)化發(fā)展到一定程度必然導(dǎo)致資本的社會(huì)化。資本的社會(huì)化進(jìn)一步證明了資本主義占有方式的歷史局限性。資本社會(huì)化使得由社會(huì)占有代替私人占有社會(huì)化資本的可能性大大增強(qiáng)。（2）實(shí)現(xiàn)從資本主義向社會(huì)主義的過渡是一個(gè)漫長的、曲折的、充滿復(fù)雜斗爭的過程。原因是： 在生產(chǎn)的集中化趨勢發(fā)展的同時(shí)，生產(chǎn)的分散化和小型化趨勢也在發(fā)展，為資本主義的生存和發(fā)展創(chuàng)造了新的空間。 市場機(jī)制并沒有因?yàn)閴艛嗟陌l(fā)展而失去活力，仍然是現(xiàn)代生產(chǎn)力條件下資源配置的基礎(chǔ)。 股份公司的出現(xiàn)使資本具有了社會(huì)化的性質(zhì)，這在一定程度上緩解了生產(chǎn)集中與私人占有之間的矛盾。 資本主義經(jīng)濟(jì)中國家干預(yù)的廣泛發(fā)展，在一定程度上克服了私人資本主義生產(chǎn)的盲目性。 13.2 課后習(xí)題詳解一、概念題1相對人口過剩 2創(chuàng)造性毀滅 3資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī) 4再生產(chǎn)周期 5資本有機(jī)構(gòu)成 6資本積累的歷史趨勢二、問答題1如何理解資本主義的歷史地位? 2什么是資本主義制度的基本矛盾?它在資本主義經(jīng)濟(jì)中集中體現(xiàn)為哪些方面? 3為什么說“相對人口過剩”和“平均利潤率下降”是資本積累的兩大社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果? 4為什么說資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾的必然產(chǎn)物? 5如何理解固定資本更新是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性存在的物質(zhì)基礎(chǔ)? 6為什么說資本主義基本矛盾必然導(dǎo)致資本主義向社會(huì)主義過渡?參考答案一、概念題1. 相對人口過剩答：相對人口過剩是指資本主義社會(huì)中相對于資本需要而呈現(xiàn)多余的勞動(dòng)人口。其是19世紀(jì)末20世紀(jì)初的資本主義生產(chǎn)方式特有的人口規(guī)律。隨著資本積累和技術(shù)的進(jìn)步，資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，可變資本同不變資本比較起來相對減少，從而使追加資本所能吸收的勞動(dòng)者人數(shù)相對減少；新技術(shù)的采用，為廣泛雇用童工和女工提供了條件，日益把在業(yè)勞動(dòng)者排擠出去；大量破產(chǎn)的小生產(chǎn)者和中小資本家涌人無產(chǎn)者隊(duì)伍，使勞動(dòng)力的供給絕對增加，因而形成相對過剩人口，即產(chǎn)業(yè)后備軍。它是資本主義制度的必然產(chǎn)物，又是資本主義生產(chǎn)方式存在的條件之一。相對過剩人口的存在構(gòu)成了勞動(dòng)力市場和剩余價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的機(jī)制和條件。這是因?yàn)椋旱谝唬鄬^剩人口的存在可隨時(shí)調(diào)節(jié)和滿足不同時(shí)期資本對勞動(dòng)力的需要，從而起到勞動(dòng)力蓄水池的作用；第二，過剩人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時(shí)為資本增殖的需要提供勞動(dòng)力資源，而且通過勞動(dòng)市場的競爭對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動(dòng)力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內(nèi)。相對過剩人口有三種基本形式：流動(dòng)過剩人口、潛在過剩人口和停滯過剩人口。2. 創(chuàng)造性毀滅 答：創(chuàng)造性毀滅是指由于創(chuàng)新而帶來的不斷地從經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過程，即不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)、不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)的過程。這一概念是著名的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的，他用這一概念來描述資本主義的本質(zhì)和發(fā)展過程。熊彼特認(rèn)為，資本主義本質(zhì)上是一種經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的形式或方法，它不僅從來不是、而且也永遠(yuǎn)不可能是靜止不變的。開動(dòng)和保持資本主義發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)動(dòng)的根本推動(dòng)力，來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費(fèi)品、新生產(chǎn)方法或運(yùn)輸方法、新市場、新產(chǎn)業(yè)組織形式。這個(gè)創(chuàng)造性破壞的過程，就是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)。3. 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī) 答：資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義再生產(chǎn)過程中周期性爆發(fā)的生產(chǎn)相對過剩危機(jī)。它是建立在機(jī)器大工業(yè)基礎(chǔ)上的資本主發(fā)生產(chǎn)方式特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；是資本主義再生升周期的決定階段，既是前一周期的終結(jié)，又是新周期的起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價(jià)猛跌；工廠、商店和銀行大量破產(chǎn)倒閉；信用關(guān)系遭到嚴(yán)重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價(jià)證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實(shí)際工資下降，勞動(dòng)大眾生活惡化，整個(gè)社會(huì)陷入混亂和恐慌之中。在包含著矛盾和互相排斥的商品交換關(guān)系之中，就已存在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。這種可能性首先來自商品形態(tài)變化本身，即貨幣作為流通手段所導(dǎo)致的買和賣在空間和時(shí)間上的分離，從而買和賣互相脫節(jié)，產(chǎn)生銷售困難，這是危機(jī)可能性的第一種形式。當(dāng)貨幣具有支付手段職能時(shí)，又會(huì)出現(xiàn)危機(jī)可能性的第二種形式，也就是由商品的讓渡同商品價(jià)格的實(shí)現(xiàn)在時(shí)間上相分離而產(chǎn)生的危機(jī)的可能性。但是，在簡單商品流通中，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的這種可能性，只是在形式上的可能性，還不具備使這種可能性變成現(xiàn)實(shí)性的條件。只有當(dāng)簡單生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義商品生產(chǎn)，而且資本主義經(jīng)濟(jì)有了相當(dāng)發(fā)展，從而其內(nèi)部一系列矛盾激化時(shí)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)才成為現(xiàn)實(shí)的必然。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)實(shí)性和必然性的根源在于資本主義經(jīng)濟(jì)制度本身，在于資本主義的基本矛盾，即生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有之間的矛盾。資本主義生產(chǎn)是社會(huì)化大生產(chǎn)，但生產(chǎn)資料和產(chǎn)品卻屬于資本家私人占有，使社會(huì)化生產(chǎn)從屬于一個(gè)個(gè)資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會(huì)生產(chǎn)的主體廣大勞動(dòng)人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會(huì)化生產(chǎn)和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會(huì)各種矛盾中起主導(dǎo)作用的矛盾，因而是基本矛盾。資本主義基本矛盾使經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)成為不可避免。4. 再生產(chǎn)周期 答：資本主義再生產(chǎn)周期亦稱“經(jīng)濟(jì)周期”是指資本主義再生產(chǎn)過程從一次危機(jī)開始到另一次危機(jī)開始之間的時(shí)期。一般包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲四個(gè)階段。危機(jī)是其起點(diǎn)和基本階段，主要特征是：生產(chǎn)猛烈下降，社會(huì)生產(chǎn)力遭到嚴(yán)重破壞，生產(chǎn)能力和有支付能力需求之間的矛盾經(jīng)過危機(jī)獲得暫時(shí)的強(qiáng)制的解決。在蕭條階段，生產(chǎn)停滯，商品銷路呆滯，物價(jià)低下，資本家為了增強(qiáng)其競爭能力，并獲得利潤，除加強(qiáng)對工人剝削外，還開始進(jìn)行固定資本更新。固定資本更新是資本主義再生產(chǎn)周期的物質(zhì)基礎(chǔ)。它引起生產(chǎn)資料生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)緩慢發(fā)展。復(fù)蘇階段，指生產(chǎn)走出蕭條階段的低谷，逐步恢復(fù)到危機(jī)前的水平。在高漲階段，生產(chǎn)水平增長超過前一周期的最高點(diǎn)，失業(yè)人數(shù)減少，社會(huì)消費(fèi)增加，交易興旺，物價(jià)上漲，生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢和有支付能力的需求相對縮小的矛盾又不斷加劇，導(dǎo)致新的危機(jī)爆發(fā)。5. 資本有機(jī)構(gòu)成答：資本有機(jī)構(gòu)成是指由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成。資本構(gòu)成可從物質(zhì)形式和價(jià)值形式兩方面考察。就物質(zhì)形式來說，生產(chǎn)資料的數(shù)量同使用它們所需的勞動(dòng)力數(shù)量的比例，就是資本技術(shù)構(gòu)成。它反映生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展水平。就價(jià)值形式來說，不變資本和可變資本的比例，就是資本價(jià)值構(gòu)成。資本價(jià)值構(gòu)成由資本技術(shù)構(gòu)成決定，并反映技術(shù)構(gòu)成的變化，兩者存在著有機(jī)的聯(lián)系，故稱資本有機(jī)構(gòu)成。在不同部門、不同企業(yè)，在同一時(shí)期的不同國家或同一國家的不同時(shí)期，資本有機(jī)構(gòu)成是不相同的。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，資本有機(jī)構(gòu)成有不斷提高的趨勢。資本有機(jī)構(gòu)成愈高，則不變資本的比重愈大，可變資本的比重愈小，從而對雇傭勞動(dòng)的需要就相對減少，并導(dǎo)致利潤率下降的趨勢。6. 資本積累的歷史趨勢答：資本積累的歷史趨勢是指資本主義必然要過渡到社會(huì)主義，資本主義私有制必將要被社會(huì)主義公有制所代替的歷史發(fā)展趨勢。資本主義的歷史起點(diǎn)是資本原始積累。資本原始積累的結(jié)果是以個(gè)體勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制被資本主義私有制即以剝削雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制所排擠。資本主義生產(chǎn)方式確立以后，社會(huì)生產(chǎn)資料日益集中在少數(shù)人手里。資本越集中，生產(chǎn)社會(huì)化的程度越高，社會(huì)化大生產(chǎn)與資本主義私人占有形式之間的矛盾達(dá)到了不能相容的地步。這就造成了資本主義私有制向社會(huì)主義公有制過渡的客觀必要性。同時(shí)，在資本主義積累的過程中，雇傭勞動(dòng)的人數(shù)不斷增加，組織性不斷增強(qiáng)，無產(chǎn)者的憤怒和反抗也隨著他們貧困的加深而增長，迫使他們走上革命斗爭的道路。這就造成了資本主義向社會(huì)主義過渡的主觀條件。馬克思指出，以個(gè)體勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制為資本主義私有制所代替，這是對私有制的第一個(gè)否定。但是，資本主義生產(chǎn)本身發(fā)展的規(guī)律性，又造成了對它自身的否定，這是否定之否定。這種否定不是要重新建立私有制，而是在生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化的基礎(chǔ)上，建立聯(lián)合起來的社會(huì)個(gè)人的所有制即生產(chǎn)資料公有制。二、問答題1. 如何理解資本主義的歷史地位?答：參見本章復(fù)習(xí)筆記。2. 什么是資本主義制度的基本矛盾?它在資本主義經(jīng)濟(jì)中集中體現(xiàn)為哪些方面?答：（1）資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾。這一基本矛盾是商品經(jīng)濟(jì)基本矛盾發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。資本主義生產(chǎn)是社會(huì)化大生產(chǎn)，但生產(chǎn)資料和產(chǎn)品卻屬于資本家私人占有，使社會(huì)化生產(chǎn)從屬于一個(gè)個(gè)資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會(huì)生產(chǎn)的主體廣大勞動(dòng)人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會(huì)化生產(chǎn)和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會(huì)各種矛盾中起主導(dǎo)作用的矛盾，因而是基本矛盾。（2）資本主義制度的基本矛盾在資本主義經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)資本主義制度的基本矛盾在經(jīng)濟(jì)中具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。 社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)條件和實(shí)現(xiàn)方式之間的矛盾，即社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)和按比例發(fā)展的客觀規(guī)律之間的矛盾。為了使社會(huì)再生產(chǎn)能順利進(jìn)行，就必須滿足社會(huì)發(fā)展的客觀比例：兩大部類之間的比例及總供給和總需求的比例。也就是按照社會(huì)需要把社會(huì)總勞動(dòng)分配到各個(gè)部門中去。但是，資本主義社會(huì)的整個(gè)生產(chǎn)是無政府狀態(tài)的，社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)方式，主要是通過市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)，這就不可避免地會(huì)出現(xiàn)比例失調(diào)。 社會(huì)再生產(chǎn)中生產(chǎn)和消費(fèi)的矛盾，即生產(chǎn)的無限擴(kuò)大同有效需求相對落后之間的矛盾。資本主義生產(chǎn)本質(zhì)上是剩余價(jià)值生產(chǎn)，追求剩余價(jià)值是資本家生產(chǎn)的惟一目的。因此，資本主義再生產(chǎn)具有無限擴(kuò)大的內(nèi)在趨勢。但是廣大勞動(dòng)群眾的消費(fèi)職能限制在一定的范圍內(nèi)。從而使得生產(chǎn)出來的剩余價(jià)值難以完全實(shí)現(xiàn)，剩余價(jià)值的生產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)之間發(fā)生脫節(jié)。資本主義生產(chǎn)與分配的矛盾。在資本主義生產(chǎn)中，工資和利潤的對立，決定資本家必然會(huì)竭力壓低工資水平，從而引發(fā)生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾?？傊?，資本主義基本矛盾的不斷激化使社會(huì)再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件遭到嚴(yán)重破壞，從而使經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)成為不可避免。這也體現(xiàn)出了資本主義生產(chǎn)方式的歷史局限性，它必將由社會(huì)主義制度所取代。3. 為什么說“相對人口過?！焙汀捌骄麧櫬氏陆怠笔琴Y本積累的兩大社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果?答：（1）“相對人口過?！笔琴Y本積累的社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果這主要是因?yàn)椋?隨著資本積累的發(fā)展和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，社會(huì)總資本中不變部分和可變部分的比例會(huì)發(fā)生變化，可變資本部分相對減少，不變資本部分相對增加。因?yàn)閷趧?dòng)的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本中可變部分的大小決定的。所以在資本有機(jī)構(gòu)成提高的條件下，它隨著總資本的增長而按比例地減少。對勞動(dòng)的需求，同資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞減的速度減少。因而,出現(xiàn)了相對過剩人口。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，相對人口過剩規(guī)律并不是以簡單的機(jī)械的方式赤裸裸地表現(xiàn)出來的，而是隨著資本積累運(yùn)動(dòng)而周期性地變化，并分布在不同的生產(chǎn)部門之中。相對過剩人口的出現(xiàn)與部門不變資本與可變資本的絕對量和相對比例的變化相聯(lián)系。相對過剩人口的存在構(gòu)成了勞動(dòng)力市場和剩余價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的機(jī)構(gòu)和條件。第一，現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)是繁榮、危機(jī)、蕭條和復(fù)蘇等階段組成的周期性的波動(dòng)過程，資本增殖對于勞動(dòng)力的需要隨著經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)而在不斷發(fā)生變化，相對過剩人口的存在可以隨時(shí)調(diào)節(jié)和滿足不同時(shí)期資本對勞動(dòng)力的需要，從而起到勞動(dòng)力蓄水池的作用。 第二，過剩人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時(shí)為資本增殖的需要提供勞動(dòng)力資源，而且通過勞動(dòng)市場的競爭，對工人的就業(yè)和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動(dòng)力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內(nèi)。（2）平均利潤率下降是資本積累的社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果原因主要是：為了追求更多的剩余價(jià)值，資本家必須不斷把剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化了資本，這必然會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高。由于可變資本相對下降,而剩余價(jià)值是由可變資本所生產(chǎn)的,所以剩余價(jià)值下降,平均利潤率下降。平均利潤的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。一方面，這是因?yàn)樵谟袡C(jī)構(gòu)成提高的同時(shí)存在著其他一些起反作用的因素阻礙著平均利潤率的下降，如剩余價(jià)值率的提高、工資被壓到勞動(dòng)力價(jià)值以下、不變資本各要素變得便宜、相對人口過剩、對外貿(mào)易等等；另一方面，為了抵消利潤率下降造成的損失，資本家只得提高積累率，增大積累量，從而使總資本急劇地增大，結(jié)果使得利潤率下降的同時(shí)利潤總量卻增加了。利潤率下降不斷加劇資本主義經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在矛盾首先，利潤率下降的規(guī)律表現(xiàn)為剩余價(jià)值的生產(chǎn)和剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)之間的矛盾。一方面，剩余價(jià)值的生產(chǎn)條件只受社會(huì)生產(chǎn)力的限制，資本主義生產(chǎn)具有無限擴(kuò)張的內(nèi)在沖動(dòng)；另一方面，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件卻受不同部門的比例和社會(huì)消費(fèi)力的限制。這兩個(gè)方面不僅在時(shí)間和空間上是分開的，而且在概念上也是分開的,因此兩者出現(xiàn)了矛盾.其次，平均利潤下降規(guī)律還表現(xiàn)為生產(chǎn)的擴(kuò)大和價(jià)值增殖之間的矛盾。一方面，資本總量的增加，資本有機(jī)構(gòu)成的提高促使平均利潤率下降，另一方面，由必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間縮短而造成的剝削程度的提高又有助于阻礙平均利潤率的下降。由于剝削程度的提高有不可逾越的限制，因而，平均利潤率的下降是總的趨勢。利潤率的下降促使資本家更多地進(jìn)行積累，增加資本總量，以達(dá)到增加利潤總量的目的。而在現(xiàn)有資本量一定的條件下，資本積累量的增加主要取決于相對剩余價(jià)值和由此決定的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。但是，勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展又必然會(huì)導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高，從而促使平均利潤率下降。資本主義生產(chǎn)所要達(dá)到目的即價(jià)值增殖同實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的所要達(dá)到的手段即勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展之間存在著尖銳的矛盾。第三，平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時(shí)的資本過剩。所謂資本過剩，實(shí)質(zhì)上總是指那種利潤率的下降不會(huì)由利潤量的增加得到補(bǔ)償?shù)馁Y本的，而且由于資本通常以商品的形式出現(xiàn),資本過剩包含商品過剩,于是大量資本閑置,生產(chǎn)被破壞。由此可見，資本的積累、平均利潤率下降規(guī)律以及由此導(dǎo)致的人口過剩、商品過剩和資本過剩，是資本主義基本矛盾的產(chǎn)物和表現(xiàn)形式，它們集中地反映了資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史性和過渡性。無論是人口的過剩、商品的過剩還是資本的過剩，都不是絕對的，而是相對的，它們并不表示生產(chǎn)資料和生活資料與人們的實(shí)際需要相比生產(chǎn)得太多了，它表示的是相對于剩余價(jià)值增殖的需要和以對抗形式存在的財(cái)富生產(chǎn)得太多了，說明了這種生產(chǎn)方式的歷史局限。4. 為什么說資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾的必然產(chǎn)物?答：（）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義再生產(chǎn)過程中周期性爆發(fā)的生產(chǎn)相對過剩危機(jī)。它是建立在機(jī)器大工業(yè)基礎(chǔ)上的資本主發(fā)生產(chǎn)方式特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；是資本主義再生升周期的決定階段，既是前一周期的終結(jié)，又是新周期的起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價(jià)猛跌；工廠、商店和銀行大量破產(chǎn)倒閉；信用關(guān)系遭到嚴(yán)重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價(jià)證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實(shí)際工資下降，勞動(dòng)大眾生活惡化，整個(gè)社會(huì)陷入混亂和恐慌之中。（）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾的必然產(chǎn)物資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾的必然產(chǎn)物，原因主要有： 生產(chǎn)相對過剩的危機(jī)是資本主義基本矛盾的集中表現(xiàn)。從一般意義上說，只要存在私有制和商品生產(chǎn)，就有經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的可能性。因?yàn)椋泿懦霈F(xiàn)之后，商品交換的公式由直接的物物交換即WW轉(zhuǎn)變?yōu)榱薟GW，流通過程就有出現(xiàn)中斷的可能性。在商品貨幣關(guān)系發(fā)展到一定歷史階段時(shí)，貨幣就不僅表現(xiàn)為流通手段，而且具有了支付手段的職能。信用的出現(xiàn)使危機(jī)出現(xiàn)的可能性進(jìn)一步加強(qiáng)。在資本主義商品生產(chǎn)中，價(jià)值的增殖是生產(chǎn)和交換的惟一目的，而使用價(jià)值則僅僅成了價(jià)值增殖的一種手段。資本主義經(jīng)濟(jì)制度的這個(gè)根本特征必然導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)的嚴(yán)重沖突。對于剩余價(jià)值的無止境的追求與競爭的外在壓力相對結(jié)合，使生產(chǎn)具有了無限擴(kuò)大的趨勢，生產(chǎn)的商品越來越多，勞動(dòng)生產(chǎn)率越來越高，物質(zhì)產(chǎn)品越來越豐富。生產(chǎn)的不斷擴(kuò)大和使用價(jià)值的大量增加，需要社會(huì)購買力的相應(yīng)增加作為保證，沒有社會(huì)需要的相應(yīng)增加，社會(huì)再生產(chǎn)過程就會(huì)中斷。在資本主義生產(chǎn)方式中，雇傭工人既是生產(chǎn)者，又是自主的消費(fèi)者。工人階級在資本主義社會(huì)中的這種雙重地位，帶來了資本主義生產(chǎn)方式的一個(gè)矛盾每個(gè)資本家在自己的工廠內(nèi)部剝削工人越成功，對總體資本家而言，其商品實(shí)現(xiàn)越是困難，資本積累的發(fā)展使社會(huì)財(cái)富日益集中在少數(shù)人手中，工人階級在社會(huì)總財(cái)富中所占份額相對資本家階級在不斷縮小，社會(huì)財(cái)富分配中的兩極分化現(xiàn)象日益嚴(yán)重，有支付能力的購買力跟不上生產(chǎn)的能力的增長。 生產(chǎn)和需要的這種矛盾發(fā)展到一定程度之后，就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)普遍過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。危機(jī)既是資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形式，又是這一矛盾得以強(qiáng)制性地緩解的方式。5. 如何理解固定資本更新是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性存在的物質(zhì)基礎(chǔ)?答：（1）固定資本更新所謂固定資本的更新，是指用新的先進(jìn)的固定資本去替換舊的落后的固定資本。大規(guī)模的固定資本的更新，是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的物質(zhì)基礎(chǔ)。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)之所以能以周期性的方式進(jìn)行，原因在于再生產(chǎn)周期中存在著推動(dòng)危機(jī)周期性發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)，這個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)就是固定資本的更新。（）固定資本更新是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性存在的物質(zhì)基礎(chǔ)固定資本更新之所以能夠成為經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性發(fā)生的物質(zhì)基礎(chǔ)，其原因主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面： 固定資本的大規(guī)模更新為暫時(shí)擺脫危機(jī)，促進(jìn)復(fù)蘇和高漲階段的到來準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入停滯階段，出于競爭的需要，資本家開始了新一輪投資，對原有設(shè)備進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)改造，并大量增加新的技術(shù)含量更高的技術(shù)設(shè)備。大規(guī)模的投資帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長，從而使生產(chǎn)擺脫危機(jī)，但是，隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，投資以加速的方式進(jìn)行，把經(jīng)濟(jì)迅速推向繁榮的極限，從而為下一次經(jīng)濟(jì)的全面失衡創(chuàng)造了條件。 固定資本的大規(guī)模更新在推動(dòng)了生產(chǎn)增長的同時(shí)，又為下一次危機(jī)的到來準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。大規(guī)模的技術(shù)更新為資本主義基本矛盾在更進(jìn)一步的層次上激化創(chuàng)造了條件，這表現(xiàn)在：一方面，新的、效率更高的技術(shù)設(shè)備的采用，進(jìn)一步推動(dòng)了生產(chǎn)社會(huì)化水平的提高；另一方面，日益提高的資本有機(jī)構(gòu)成使資本對勞動(dòng)力的需求相對或絕對減少，這又進(jìn)一步推動(dòng)了相對過剩人口的增加，從而使勞動(dòng)者有支付能力的需求進(jìn)一步減少。這兩方面因素的發(fā)展，使資本主義基本矛盾日趨尖銳化，并孕育著下一次危機(jī)的到來。6. 為什么說資本主義基本矛盾必然導(dǎo)致資本主義向社會(huì)主義過渡?答：（1）資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾。這一基本矛盾是商品經(jīng)濟(jì)基本矛盾發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。資本主義生產(chǎn)是社會(huì)化大生產(chǎn)，但生產(chǎn)資料和產(chǎn)品卻屬于資本家私人占有，使社會(huì)化生產(chǎn)從屬于一個(gè)個(gè)資本家追逐利潤的狹隘利益，使社會(huì)生產(chǎn)的主體廣大勞動(dòng)人民處于被剝削、被奴役的地位，這就形成了社會(huì)化生產(chǎn)和資本主義占有形式之間的對抗性矛盾，這是資本主義社會(huì)各種矛盾中起主導(dǎo)作用的矛盾，因而是基本矛盾。（2）資本主義基本矛盾必然導(dǎo)致資本主義向社會(huì)主義過渡社會(huì)主義不是人們頭腦中的主觀想象，而是依據(jù)資本主義生產(chǎn)方式矛盾運(yùn)動(dòng)本身提出的、用以解決這種矛盾的必然的方式。社會(huì)主義是生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的歷史要求。社會(huì)主義是資本主義基本矛盾長期運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。資本主義基本矛盾必然導(dǎo)致資本主義向社會(huì)主義過渡，這種必然性可以通過以下幾方面進(jìn)行說明。資本主義生產(chǎn)的社會(huì)化的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，由于資本積累的發(fā)展，單個(gè)資本日益膨脹，出現(xiàn)了成千上萬工人在一起共同進(jìn)行生產(chǎn)的資本主義大企業(yè)。在這種大企業(yè)中，由于機(jī)器大工業(yè)技術(shù)上的必要性決定了工廠內(nèi)部生產(chǎn)資料使用的社會(huì)化。第二，在機(jī)器大工業(yè)基礎(chǔ)上形成了各個(gè)部門和各個(gè)企業(yè)之間的分工協(xié)作的高度發(fā)展和相互聯(lián)系的日益緊密。第三，由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和社會(huì)分工的發(fā)展，狹隘分散的地方市場逐步發(fā)展成為統(tǒng)一的國內(nèi)市場，進(jìn)而發(fā)展成為世界市場。生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料的私人占有是矛盾的，生產(chǎn)資料的社會(huì)占有是解決這一矛盾的基本途徑。生產(chǎn)的社會(huì)化發(fā)展到一定程度必然導(dǎo)致資本的社會(huì)化。以股份公司這種形式出現(xiàn)的資本的社會(huì)化使資本主義私人占有的財(cái)產(chǎn)制度失去了最后存在的理由。資本的社會(huì)化是生產(chǎn)的社會(huì)化在資本主義占有方式內(nèi)部的必然表現(xiàn)，同時(shí)，它又進(jìn)一步證明了資本主義占有方式的歷史局限性。資本主義經(jīng)濟(jì)從自由競爭向壟斷、從壟斷向國家壟斷、從國家壟斷向國際壟斷的發(fā)展表明，與生產(chǎn)的社會(huì)化相聯(lián)系的生產(chǎn)的集中，代表著社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的主流。生產(chǎn)的集中相聯(lián)系的生產(chǎn)資料占有的社會(huì)化具有了更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。隨著生產(chǎn)的不斷社會(huì)化，資本社會(huì)化的程度也有了空前的發(fā)展。無論是股份公司還是國有化在資本主義經(jīng)濟(jì)中都獲得了更加巨大的發(fā)展，由社會(huì)占有代替私人占有社會(huì)化的資本的可能性大大增強(qiáng)。由此可見，資本主義生產(chǎn)本身發(fā)展的規(guī)律性，造成了對它自身的否定。這是否定之否定。這種否定不是要重新建立私有制，而是在生產(chǎn)資料的集中和勞動(dòng)的社會(huì)化的基礎(chǔ)上，建立聯(lián)合起來的社會(huì)個(gè)人的所有制即生產(chǎn)資料公有制。資本主義基本矛盾使社會(huì)主義取代資本主義是一種必然的趨勢。13.3 考研真題與難題詳解一、概念題1. 平均利潤（上海財(cái)大1999年研；人大2003研；財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所2006研；東北財(cái)大2006研；中央民族大學(xué)2006研）2. 經(jīng)濟(jì)危機(jī)（上海財(cái)大1999研；上海財(cái)大2002研）3. 創(chuàng)新（南京大學(xué)2007研）二、問答題1. 資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是生產(chǎn)過剩危機(jī)。（北大2007研）2論馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于相對過剩人口理論的主要內(nèi)容。（北京大學(xué)2006研）3. 試論平均利潤率的形成過程。（北大2000研；山東大學(xué)2002研；武漢大學(xué)2003研；西南財(cái)大2004研；江西財(cái)大2006研）4平均利潤率為何有下降的趨勢？在平均利潤率下降的條件下，為什么利潤量可以增加？阻礙平均利潤率下降的因素有哪些？（廈門大學(xué)2002研）5. 資本積累與資本主義積累的一般規(guī)律。（華中科技大學(xué)2001研）參考答案一、概念題1. 平均利潤（上海財(cái)大1999年研；人大2003研；財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所2006研；東北財(cái)大2006研；中央民族大學(xué)2006研）答：平均利潤是指投入各個(gè)不同部門的等量資本取得的等量利潤。是部門間競爭和利潤率平均化的結(jié)果。平均利潤等于預(yù)付資本與平均利潤率的乘積。由于各個(gè)部門的資本有機(jī)構(gòu)成不同，利潤率也就各不相同，隨著資本在不同部門之間的競爭，形成了平均利潤率。平均利潤率是社會(huì)剩余價(jià)值總量和社會(huì)總預(yù)付資本的比率，所以，平均利潤率和平均利潤形成的過程，實(shí)際上是剩余價(jià)值總額在不同部門的資本家之間重新分配的過程，體現(xiàn)著整個(gè)資產(chǎn)階級對整個(gè)無產(chǎn)階級的剝削關(guān)系。同時(shí)，平均利潤率的形成，并沒有否定勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論，因?yàn)閺娜鐣?huì)來看，平均利潤總額和剩余價(jià)值總額是完全相等的。2. 經(jīng)濟(jì)危機(jī)（上海財(cái)大1999研；上海財(cái)大2002研）答：經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義再生產(chǎn)過程中周期性爆發(fā)的生產(chǎn)相對過剩危機(jī)。它是建立在機(jī)器大工業(yè)基礎(chǔ)上的資本主發(fā)生產(chǎn)方式特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；是資本主義再生產(chǎn)周期的決定階段，既是前一周期的終結(jié)，又是新周期的起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)是：商品大量積壓，市場盈溢，物價(jià)猛跌；工廠、商店和銀行大量破產(chǎn)倒閉；信用關(guān)系遭到嚴(yán)重破壞，現(xiàn)金奇缺，利息率上升，有價(jià)證券行市暴跌；失業(yè)人數(shù)劇增，實(shí)際工資下降，勞動(dòng)大眾生活惡化，整個(gè)社會(huì)陷入混亂和恐慌之中。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期爆發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)就是固定資本更新。固定資本更新一方面為資本主義暫時(shí)擺脫危機(jī)提供了物質(zhì)條件，同時(shí)，又為下一次危機(jī)的到來創(chuàng)造著物質(zhì)基礎(chǔ)。資本主義周期性地爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，充分表明了資本主義制度存在著不可克服的矛盾，暴露了資本主義制度的歷史暫時(shí)性。3. 創(chuàng)新（南京大學(xué)2007研）答：創(chuàng)新是指對舊事物的變革和新事物的創(chuàng)立，泛指一切創(chuàng)造性的活動(dòng)。從大的方面說，可有知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等。創(chuàng)新概念的起源可追溯到1912年美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論。熊彼特在其著作中提出：創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系。它包括五種情況：引入一種新產(chǎn)品，引入一種新的生產(chǎn)方法，開辟一個(gè)新的市場，獲得原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源。熊彼特的創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。二、問答題1. 資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是生產(chǎn)過剩危機(jī)。（北大2007研）答：（1）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是一種周期性現(xiàn)象，危機(jī)過后，經(jīng)過一段時(shí)期，由資本主義基本矛盾決定的各種矛盾又會(huì)重新激化起來，導(dǎo)致新的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。資本主義生產(chǎn)就是處在這種周期性的惡性循環(huán)之中。 在資本主義不斷爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過程中，從上一次危機(jī)開始到下一次危機(jī)開始的這段時(shí)間，叫做一個(gè)周期。盡管在不同的資本主義國家或一個(gè)資本主義國家的不同時(shí)期，危機(jī)的周期各有特點(diǎn)，但是，一般說，它包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四個(gè)階段。（2）資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源是資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾即生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾。資本主義基本矛盾首先表現(xiàn)為資本主義社會(huì)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾。從一個(gè)企業(yè)來看，企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)是在資本家的指揮和監(jiān)督之下有組織有計(jì)劃的進(jìn)行。但是整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)卻處于一種盲目的無政府狀態(tài)，這種盲目的生產(chǎn)，必然導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的比例失調(diào)，并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。資本主義基本矛盾還表現(xiàn)為資本主義社會(huì)生產(chǎn)的無限增長趨勢和勞動(dòng)人民購買力相對縮小的矛盾。資本家為追求最大限度的剩余價(jià)值就必然要不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，所以，資本主義生產(chǎn)有不斷擴(kuò)大的趨勢。但是，另一方面，由于資本家對勞動(dòng)人民的剝削，勞動(dòng)人民購買力較之于生產(chǎn)的增長，相對縮小了，因此，這種矛盾發(fā)展到一定程度必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。因此，資本主義再生產(chǎn)過程中的平衡關(guān)系即應(yīng)有的比例，實(shí)際上是通過周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)自發(fā)的強(qiáng)制貫徹而實(shí)現(xiàn)的。（3）資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)過剩危機(jī)這種過剩是相對于有效需求相對縮小的商品生產(chǎn)過剩，一方面隨著新技術(shù)的應(yīng)用，資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，商品生產(chǎn)的能力有了空前的提高，另一方面，工人的有效需求卻被限制在有限的范圍內(nèi)，一個(gè)原因是因?yàn)橘Y本有機(jī)構(gòu)成的提高，平均利潤率的下降使得工人所得工資部分的比例縮小，另一個(gè)原因是產(chǎn)業(yè)后備軍的存在使得工人獲得的收入是勞動(dòng)力價(jià)值或以勞動(dòng)力價(jià)值為中心波動(dòng)，這也限制了有效需求的增加。這種過剩是相對于平均利潤率下降的資本生產(chǎn)過剩，隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高，即所用的勞動(dòng)與資本相比的減少，在馬克思有剩余價(jià)值率不變的假設(shè)下，剩余價(jià)值相對于整個(gè)預(yù)付資本來說，所占的比例也就逐漸減小，當(dāng)這種利潤率低于機(jī)會(huì)成本（借貸資本利息）時(shí)，這種資本就成為相對過剩的資本。因此，這種過剩不是資本沒有供其投資的地方的絕對過剩，而是對于利潤率低于機(jī)會(huì)成本時(shí)資本家不愿意投資的相對過剩。這種過剩是相對于有效勞動(dòng)需求的相對人口過剩，相對人口過剩的原因，從需求來講主要來自兩方面：一是原有資本有機(jī)構(gòu)成提高后原有的勞動(dòng)力游離出資本主義生產(chǎn)體系，成為相對過剩的勞動(dòng)力，二是由于資本有機(jī)構(gòu)成的提高，追加資本對勞動(dòng)力的需求比例減少。而從供給來講，自動(dòng)化流水線的運(yùn)用，使得勞動(dòng)強(qiáng)度與勞動(dòng)操作日趨簡單，大量的童工和女工，進(jìn)入了勞動(dòng)者的隊(duì)伍；某些企業(yè)需要的工人的絕對數(shù)量減少，原有工人被排擠了；農(nóng)業(yè)機(jī)械化，使得大量的農(nóng)民破產(chǎn)；資本主義競爭導(dǎo)致壟斷的資產(chǎn)者。勞動(dòng)力供給的增加比可變資本的相對減少更為迅速，這種現(xiàn)象是資源共享的內(nèi)在機(jī)制造成的勞動(dòng)力供給的增加形成了大量的相對過剩人口。2論馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于相對過剩人口理論的主要內(nèi)容。（北京大學(xué)2006研）答：相對過剩人口是指資本主義制度下勞動(dòng)力商品的供給超過了資本對它的需求，形成多余的過剩人口，它表現(xiàn)為資本主義社會(huì)的失業(yè)工人。馬克思人口相對過剩理論主要包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容：（1）相對過剩人口產(chǎn)生的根本原因過剩的工人人口是積累或資本主義基礎(chǔ)上財(cái)富發(fā)展的必然產(chǎn)物。資本積累最初只是表現(xiàn)為資本的量的擴(kuò)大，但是，它是通過資本構(gòu)成不斷發(fā)生質(zhì)的變化，通過減少資本的可變部分來不斷增加資本的不變部分而實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)閷趧?dòng)力的需求不是由總資本的大小決定的，而是由總資本可變組成部分的大小決定的，所以它隨著總資本的增長而遞減。馬克思認(rèn)為社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高在促進(jìn)資本積累的同時(shí)，必然產(chǎn)生相對過剩人口。他指出“勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長表現(xiàn)為勞動(dòng)量比它所推動(dòng)的生產(chǎn)資料的量相對減少，”“資本構(gòu)成的這一變化又反映在資本的價(jià)值構(gòu)成上，即資本的不變組成部分靠減少它的可變組成部分而增加?！边@充分說明了伴隨著資本積累必然會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高必然會(huì)產(chǎn)生永久性的顯而易見的工人人口過剩。（2）相對過剩人口的存在形式相對過剩人口的形式有三種：流動(dòng)的過剩人口。這是指那些時(shí)而失業(yè)，時(shí)而找到工作的失業(yè)工人。在資本主義工業(yè)的中心，有些工人時(shí)而被解雇，時(shí)而又復(fù)工。在這里，過剩人口處于流動(dòng)的形式。潛在的過剩人口。這是指農(nóng)村中的過剩人口。在資本主義農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，隨著資本積累從而資本構(gòu)成的提高，對農(nóng)業(yè)工人的需求就會(huì)絕對減少。但是，由于在農(nóng)村中許多農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者占有一部分土地，因而農(nóng)業(yè)中的過剩人口不像城市過剩人口那樣表現(xiàn)得明顯。停滯的過剩人口。這是指那些沒有固定職業(yè)的人口。這部分人口，雖然形式上還是現(xiàn)役勞動(dòng)軍的一部分，但是就業(yè)極不規(guī)則，其特點(diǎn)是勞動(dòng)時(shí)間最長而工資最低，而且經(jīng)常處于失業(yè)狀態(tài)。（3）相對過剩人口的作用相對過剩人口是資本主義生產(chǎn)方式存在的條件。具體地說，有兩個(gè)方面的因素，使資本主義生產(chǎn)方式要以相對人口過剩的存在為條件。第一，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展是不平衡的。在某個(gè)時(shí)期，資本會(huì)瘋狂地流入那些特別有利的部門，使這些部門的企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大。隨著資本積累和勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，能夠轉(zhuǎn)化為資本的剩余價(jià)值量增加了；隨著信用的發(fā)展，每當(dāng)遇到特殊刺激，通過資本集中可以很快為生產(chǎn)提供追加資本；生產(chǎn)過程技術(shù)條件的改進(jìn)，有可能使剩余產(chǎn)品大規(guī)模地、更迅速地轉(zhuǎn)化為追加生產(chǎn)資料。由于以上這些條件，資本可以迅速地流入那些市場突然擴(kuò)大的舊生產(chǎn)部門，或流入那些由舊生產(chǎn)部門的發(fā)展而引起的新興生產(chǎn)部門。這些部門資本的突然擴(kuò)張，都要吸收大批的工人，要求有隨時(shí)準(zhǔn)備著的相對過剩人口來提供。第二，資本主義生產(chǎn)發(fā)展所特有的周期性?，F(xiàn)代工業(yè)特有的周期性，不斷地經(jīng)歷著危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、繁榮、再到危機(jī)等階段。在危機(jī)到來時(shí)，工人失業(yè)，過剩人口增加；當(dāng)生產(chǎn)處于高漲時(shí)，需要吸收大量的勞動(dòng)力。如果沒有過剩勞動(dòng)人口的存在，資本家就不可能迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。相對過剩人口的存在，可以促進(jìn)社會(huì)分工，產(chǎn)生新的生產(chǎn)部門，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級。在相對過剩人口基礎(chǔ)上產(chǎn)生的新的生產(chǎn)部門一開始可能是活勞動(dòng)要素占優(yōu)勢，即勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。而隨著資本積累，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，逐步采用先進(jìn)的生產(chǎn)手段，手工勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為機(jī)器勞動(dòng)，即資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)取代了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，從而又會(huì)形成相對過剩人口。而正是這種相對過剩人口時(shí)而被新興生產(chǎn)部門吸收，時(shí)而被傳統(tǒng)的其他部門釋放的循環(huán)流動(dòng)，促進(jìn)了社會(huì)分工，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級，帶來了勞動(dòng)力資源的優(yōu)化配置。相對過剩人口存在可以降低勞動(dòng)成本。在相對過剩人口存在的條件下，決定工資一般變動(dòng)的是工人階級分為現(xiàn)役軍和后備軍的比例的變動(dòng)，是過剩人口相對量的增減。工資是勞動(dòng)力要素的價(jià)格，直接影響著企業(yè)盈利大小。在有機(jī)構(gòu)成不斷提高的情況下，通過形成一支龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍來降低工資，使工資變動(dòng)更加符合資本增殖的要求。相對過剩人口存在形成的巨大就業(yè)壓力，有助于提高勞動(dòng)者素質(zhì)和勞動(dòng)積極性。產(chǎn)業(yè)后備軍在停滯和中等繁榮時(shí)期加壓于現(xiàn)役勞動(dòng)軍，在生產(chǎn)過剩和亢進(jìn)時(shí)期又抑制現(xiàn)役勞動(dòng)軍的要求。因此，相對過剩人口的存在是強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律，提高勞動(dòng)積極性和勞動(dòng)者素質(zhì)的重要手段。總之，馬克思把相對過剩人口看作是資本主義生產(chǎn)方式各種矛盾和規(guī)律發(fā)展的一種現(xiàn)實(shí)的和綜合的表現(xiàn)，并由此深入探討了資本主義相對過剩人口產(chǎn)生的客觀必然性和根本原因，揭露了資本主義社會(huì)的基本矛盾和階級對立，論證了資本主義生產(chǎn)方式的歷史過渡性以及社會(huì)主義必然取代資本主義的客觀必然性。3. 試論平均利潤率的形成過程。（北大2000研；山東大學(xué)2002研；武漢大學(xué)2003研；西南財(cái)大2004研；江西財(cái)大2006研）答：（1）從影響利潤率的各種因素來考察各個(gè)生產(chǎn)部門的利潤率，可以認(rèn)為，在不同的生產(chǎn)部門中，如果剩余價(jià)值率相同，由于資本有機(jī)構(gòu)成和資本周轉(zhuǎn)速度不同，利潤率高低也應(yīng)不同。那些資本有機(jī)構(gòu)成低或資本周轉(zhuǎn)速度快的生產(chǎn)部門，利潤率比較高，反之則較低。即同量資本由于投在不同生產(chǎn)部門而有不同的利潤率，獲得數(shù)量不等的利潤。在資本主義發(fā)展的早期階段，不同部門的利潤率高低差別確實(shí)存在。但是隨著資本主義生產(chǎn)發(fā)展到較高階段出現(xiàn)了這樣的趨勢：等量資本獲取等量利潤。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，各部門的資本家，無論從事哪種商品生產(chǎn)，都能夠大體上獲得與他們的資本量相應(yīng)比例的利潤，即同量資本應(yīng)獲得同量利潤；