建群電子勞工與道德規(guī)范風險評估分析表.xls

建建群群電電子子有有限限公公司司 勞勞工工和和道道德德風風險險因因素素識識別別評評估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范圍圍風風險險項項目目風風險險描描述述相相關(guān)關(guān)部部門門 風風險險評評估估 控控制制措措施施備備注注 L L 可可能能性性 C C 嚴嚴重重性性D D 風風險險等等 級級 勞勞工工 童童工工 招招工工時時 應應聘聘人人員員使使用用假假的的證證件件或或者者招招工工時時 未未查查驗驗員員工工身身份份證證 人人事事2 24 48 8 根根據(jù)據(jù)公公司司的的規(guī)規(guī)定定 查查看看身身份份證證的的關(guān)關(guān)鍵鍵部部位位 并并且且將將身身份份證證復復 印印件件保保留留在在個個人人資資料料中中 勞勞工工供供應應商商 分分包包商商公公司司使使用用童童工工采采購購2 22 24 4 通通過過對對供供應應商商的的調(diào)調(diào)查查 保保證證以以及及實實地地稽稽核核來來杜杜絕絕供供應應商商中中此此 類類行行為為 勞勞工工 強強迫迫和和強強制制性性勞勞動動 雇雇傭傭時時向向員員工工收收取取押押金金或或抵抵押押物物人人事事1 14 44 4員員工工手手冊冊中中明明確確規(guī)規(guī)定定禁禁止止此此類類行行為為 勞勞工工雇雇傭傭時時要要求求員員工工寄寄存存其其身身份份證證件件人人事事1 14 44 4員員工工手手冊冊中中明明確確規(guī)規(guī)定定禁禁止止此此類類行行為為 公公司司僅僅僅僅保保留留復復印印件件 勞勞工工員員工工被被限限制制在在下下班班后后離離開開公公司司所所有有部部門門1 14 44 4 公公司司嚴嚴格格按按照照出出勤勤時時間間 非非工工作作時時間間 車車間間停停電電 員員工工加加班班 采采用用自自愿愿申申請請的的形形式式 勞勞工工以以罰罰款款或或解解雇雇相相威威脅脅強強迫迫員員工工加加班班所所有有部部門門1 14 44 4員員工工手手冊冊中中明明確確規(guī)規(guī)定定禁禁止止此此類類行行為為 全全公公司司禁禁止止罰罰款款 勞勞工工員員工工被被強強迫迫搜搜身身所所有有部部門門1 14 44 4員員工工手手冊冊中中明明確確規(guī)規(guī)定定禁禁止止此此類類行行為為 勞勞工工扣扣押押的的工工作作證證件件所所有有部部門門1 14 44 4 公公司司規(guī)規(guī)定定員員工工本本人人保保留留證證件件 公公司司僅僅僅僅保保存存復復印印件件以以備備行行政政 之之用用 勞勞工工 懲懲戒戒性性措措施施 部部門門組組長長體體罰罰員員工工所所有有部部門門2 23 36 6員員工工手手冊冊告告知知全全員員 禁禁止止體體罰罰 勞勞工工精精神神或或肉肉體體上上虐虐待待員員工工所所有有部部門門2 23 36 6 員員工工手手冊冊規(guī)規(guī)定定 禁禁止止謾謾罵罵和和羞羞辱辱員員工工 一一旦旦發(fā)發(fā)生生 可可以以提提報報 總總經(jīng)經(jīng)理理或或者者員員工工代代表表 勞勞工工沒沒有有建建立立公公平平 公公開開的的獎獎懲懲制制度度所所有有部部門門1 12 22 2 在在保保證證員員工工基基本本生生活活所所需需的的前前提提下下 按按照照多多勞勞多多得得的的原原則則 分分配配獎獎金金 勞勞工工因因懲懲戒戒為為目目的的扣扣減減員員工工工工資資所所有有部部門門1 12 22 2 員員工工手手冊冊規(guī)規(guī)定定 禁禁止止罰罰款款一一旦旦發(fā)發(fā)生生 可可以以提提報報總總經(jīng)經(jīng)理理或或者者員員 工工代代表表 建建群群電電子子有有限限公公司司 勞勞工工和和道道德德風風險險因因素素識識別別評評估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范圍圍風風險險項項目目風風險險描描述述相相關(guān)關(guān)部部門門 風風險險評評估估 控控制制措措施施備備注注 L L 可可能能性性 C C 嚴嚴重重性性D D 風風險險等等 級級 勞勞工工 工工作作時時間間 不不安安排排休休息息天天所所有有部部門門2 22 24 4公公司司保保證證每每周周休休息息一一天天 勞勞工工超超時時工工作作所所有有部部門門2 24 48 8 公公司司嚴嚴格格控控制制加加班班 員員工工申申請請單單由由部部門門組組長長審審核核 避避免免超超時時 勞勞工工非非自自愿愿加加班班所所有有部部門門2 22 24 4員員工工平平時時加加班班要要求求自自己己填填寫寫申申請請單單 勞勞工工超超時時加加班班所所有有部部門門2 22 24 4由由財財務務 部部門門組組長長相相互互審審核核 并并且且在在員員工工會會議議上上溝溝通通 勞勞工工 報報酬酬和和補補償償 工工資資低低于于最最低低工工資資標標準準人人事事1 14 44 4勞勞動動合合同同上上規(guī)規(guī)定定了了 保保證證符符合合最最低低最最新新工工資資水水平平 勞勞工工工工資資不不能能滿滿足足員員工工的的基基本本需需要要人人事事1 14 44 4 按按照照需需要要 全全部部發(fā)發(fā)放放現(xiàn)現(xiàn)金金 同同時時公公司司提提供供宿宿舍舍和和食食堂堂 僅僅僅僅 象象征征性性收收取取費費用用 勞勞工工沒沒給給員員工工提提供供可可隨隨意意支支配配的的收收入入人人事事1 14 44 4公公司司工工資資以以現(xiàn)現(xiàn)金金支支付付 勞勞工工沒沒有有以以方方便便員員工工的的形形式式支支付付工工資資人人事事1 14 44 4全全部部打打卡卡 勞勞工工 未未定定期期向向員員工工以以書書面面形形式式列列明明工工資資 待待遇遇構(gòu)構(gòu) 成成 人人事事1 14 44 4公公司司提提供供工工資資單單 并并且且由由員員工工簽簽署署 勞勞工工未未按按規(guī)規(guī)定定記記錄錄員員工工考考勤勤人人事事1 14 44 4員員工工刷刷卡卡 月月底底由由財財務務將將考考勤勤打打出出 由由員員工工簽簽字字 勞勞工工 未未按按規(guī)規(guī)定定支支付付員員工工加加班班工工資資 法法定定假假期期不不支支 付付工工資資 人人事事1 14 44 4 工工資資單單包包括括加加班班工工資資 按按照照法法規(guī)規(guī)比比例例支支付付 并并且且要要求求員員工工簽簽 字字 勞勞工工無無帶帶薪薪年年休休假假人人事事1 14 44 4員員工工手手冊冊上上規(guī)規(guī)定定了了 帶帶薪薪年年假假 建建群群電電子子有有限限公公司司 勞勞工工和和道道德德風風險險因因素素識識別別評評估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范圍圍風風險險項項目目風風險險描描述述相相關(guān)關(guān)部部門門 風風險險評評估估 控控制制措措施施備備注注 L L 可可能能性性 C C 嚴嚴重重性性D D 風風險險等等 級級 勞勞工工克克扣扣 扣扣押押或或拖拖欠欠員員工工工工資資人人事事1 14 44 4公公司司在在勞勞動動合合同同上上規(guī)規(guī)定定了了發(fā)發(fā)薪薪的的時時間間 并并且且報報批批勞勞動動局局 勞勞工工員員工工試試用用期期沒沒有有工工資資人人事事1 14 44 4按按照照合合同同 支支付付等等額額的的工工資資 道道德德商商業(yè)業(yè)誠誠實實 與與供供應應商商的的交交易易過過程程中中存存在在行行賄賄行行為為 影影響響 競競爭爭的的公公平平性性 所所有有部部門門1 14 44 4建建立立反反貪貪污污反反受受賄賄的的規(guī)規(guī)定定 培培訓訓員員工工的的職職業(yè)業(yè)操操守守 道道德德無無不不當當利利益益對對供供應應商商收收取取傭傭金金影影響響公公司司信信譽譽與與員員工工健健康康所所有有部部門門1 14 44 4 道道德德公公平平交交易易 廣廣告告和和競競爭爭 私私下下不不公公開開交交易易 提提供供競競爭爭底底標標 買買賣賣客客戶戶資資 訊訊 所所有有部部門門1 14 44 4 遵遵守守法法律律及及相相關(guān)關(guān)競競爭爭前前提提下下公公平平競競爭爭 在在由由可可能能的的情情況況下下與與 對對手手進進行行合合作作 絕絕不不參參與與并并激激勵勵反反對對不不正正當當競競爭爭 道道德德 信信息息公公開開刊刊登登不不實實廣廣告告影影響響公公司司信信譽譽 所所有有部部門門1 14 44 4建建立立多多種種 方方便便的的溝溝通通渠渠道道 搭搭建建順順暢暢的的溝溝通通平平臺臺 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4信信息息分分享享 不不隱隱藏藏或或獨獨占占重重要要情情報報 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4 由由專專門門的的對對外外發(fā)發(fā)言言及及信信息息批批露露制制度度或或機機構(gòu)構(gòu) 除除公公司司指指定定的的發(fā)發(fā) 言言人人外外 其其他他人人對對外外發(fā)發(fā)言言及及信信息息批批露露須須經(jīng)經(jīng)授授權(quán)權(quán)批批準準 道道德德 知知識識産産權(quán)權(quán)保保護護 侵侵占占或或泄泄露露知知識識産産權(quán)權(quán) 剽剽竊竊網(wǎng)網(wǎng)絡絡或或他他人人知知識識產(chǎn)產(chǎn) 權(quán)權(quán) 所所有有部部門門1 14 44 4明明確確界界定定智智慧慧財財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)歸歸屬屬 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4員員工工入入職職簽簽定定知知識識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)保保護護切切結(jié)結(jié)書書 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4 公公司司保保証証不不直直接接或或簡簡介介一一抄抄襲襲 竊竊用用或或侵侵害害第第三三人人之之智智慧慧財財 產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán) 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4 有有效效措措施施保保護護該該機機密密資資料料及及密密碼碼 本本人人于于任任職職期期間間或或離離職職后后 均均不不以以任任何何方方式式泄泄漏漏 報報酬酬和和補補償償 建建群群電電子子有有限限公公司司 勞勞工工和和道道德德風風險險因因素素識識別別評評估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范圍圍風風險險項項目目風風險險描描述述相相關(guān)關(guān)部部門門 風風險險評評估估 控控制制措措施施備備注注 L L 可可能能性性 C C 嚴嚴重重性性D D 風風險險等等 級級 道道德德所所有有部部門門1 14 44 4 員員工工離離職職應應該該將將其其所所占占 使使用用 監(jiān)監(jiān)督督或或管管理理之之智智慧慧財財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)或或 營營業(yè)業(yè)秘秘密密及及其其有有關(guān)關(guān)資資料料復復制制物物或或樣樣品品全全數(shù)數(shù)交交還還公公司司 道道德德 身身分分保保護護 供供應應商商和和員員工工檢檢舉舉者者信信息息泄泄露露 造造成成報報復復打打擊擊 所所有有部部門門1 14 44 4 每每位位員員工工有有權(quán)權(quán)保保護護自自己己的的禮禮儀儀不不被被他他人人侵侵