（法學(xué)理論專業(yè)論文）貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究.pdf

中文摘要 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制經(jīng)歷初創(chuàng) 法制化和規(guī) 范化與創(chuàng)新三個時期 形成了我國獨有的專項刑事訴訟機制 文章分 析了它的法理基礎(chǔ) 法律特征和價值取向 探討了相關(guān)因素和組織參 與機制中的相互作用方式和結(jié)構(gòu)秩序及其運行過程 文章從實證角度 和法律運作過程剖析了我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制雖 然經(jīng)過一定時期的規(guī)范化而仍然存在的缺陷 具體包括器質(zhì)性缺陷和 機能性缺陷 從動態(tài)刑事學(xué)理角度深層次揭露了當(dāng)前我國現(xiàn)行貪污賄 賂案件刑事立案啟動機制所表露出來的諸如有案不立 不破不立 疑 案不立 利益驅(qū)動 貪污賄賂犯罪黑數(shù)居高不下等問題的根源和癥結(jié) 所在 基于本文所創(chuàng)設(shè)的語境及課題目的 文章認為完善我國現(xiàn)行貪 污賄賂案件刑事立案啟動機制應(yīng)當(dāng)堅持 依法治國先治吏 的原則 與國際法接軌原則 遵循 成套設(shè)備 結(jié)構(gòu)規(guī)則原則 圍繞貪污賄賂 案件刑事立案啟動機制中的焦點 建議建立集反貪污賄賂實體法 程 序法 組織法于一體的制度 成立專門的反貪污賄賂機構(gòu) 受最高人 民檢察院檢察長節(jié)制 獨立于地方各級人民檢察院 并接受其訴訟監(jiān) 督 按照及時 準(zhǔn)確原則建立刑事立案啟動機制 設(shè)立刑事立案啟動 的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及期限規(guī)定 賦予偵查機關(guān)對公務(wù)員或國家工作人員的資 產(chǎn)和職能 職責(zé)采集信息的措施 所依法取得的信息材料具有法律效 力 對貪污賄賂案件啟動刑事立案可以適用推定制度 對個人或單位 的檢舉 舉報真實性和積極性設(shè)立制裁或獎勵 保護等措施 明確保 護期限及范圍 對立案應(yīng)采取秘密原則 但當(dāng)采取涉及人身 財產(chǎn)安 全的偵查措施時 應(yīng)當(dāng)能讓關(guān)系人推定已經(jīng)作出立案的決定 對貪污 賄賂案件啟動刑事立案及調(diào)查情況可以依法向主管機關(guān)作必要的報 告等等 雖然建議是一部分但可以體現(xiàn)作者試圖在建立反應(yīng)靈敏 高 效的貪污賄賂案件刑事立案啟動機制所作的努力 關(guān)鍵詞 貪污賄賂案件 刑事立案 啟動機制 完善建議 a b s t r a c t o u rc o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m e r e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a r tm e c h a n i s mt oe x p e r i e n c eb e g i n n i n gc r e a t e t h el e g a l i z a t i o na n dn o r mt u r nw i t hi n n o v a t i o nt h r e ep e r i o d b e c o m eo u r c o u n t r yp o s s e s ss i n g l yp a r t i c u l a r l ya ni t e map e r t a i n i n gt oc r i m el i t i g a t i o n m e c h a n i s m t h ea r t i c l e a n a l y z e s i t s l e g a lt h e o r yf o u n d a t i o n l a w c h a r a c t e r i s t i ca n di sw o r t ham i n d s e t i n q u i r yi n t or e l a t e df a c t o ra n d o r g a n i z a t i o nt op a r t i c i p a t et h ei n t e r a c t i o nm e t h o di nt h em e c h a n i s ma n d s t r u c t u r eo r d e ra n di t sm o v e m e n tp r o c e d u r e t h ea r t i c l eo p e r a t e dp r o c e s s t oa n a l y z ea no u rc o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nh u s hm o n e yc a s ep e r t a i n i n g t oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a r tm e c h a n i s mf r o mt h es u b s t a n t i a l e v i d e n c ea n g l ea n dt h el a wa l t h o u g hp a s sb yc e r t a i np e r i o do ft h en o r m t u r nb u ts t i l le x i s to fb l e m i s h c o n c r e t e l yi n c l u d et h em a c h i n eq u a l i t y b l e m i s ha n df u n c t i o nb l e m i s h m a d ep u b l i cac u r r e n to u rc o u n t r yc u r r e n t c o r r u p t i o nh u s hm o n e y c a s ep e r t a i n i n gt oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r d w h a ts t a r tm e c h a n i s ms h o wf r o mt h ea c a d e m i ct h e o r i e sa n g l eo ft h e d y n a m i c s t a t ep e r t a i n i n gt oc r i m ed e e pt i m es u c ha sh a v eac a s ed o n ts i g n d o n tb r e a kd o n ts i g n t h em y s t e r yc a s ed o e s n ts i g n t h eb e n e f i t sd r i v e g r a f t i n gh u s hm o n e yt oc o m m i tc r i m eb l a c kc o u n th i g he t c s o u r c ea n d k e ys t i c k i n gp o i n to fp r o b l e m a c c o r d i n gt ol a n g u a g ee n v i r o n m e n ta n d t o p i cp u r p o s ee s t a b l i s h e db yt h i st e x t t h ea r t i c l e t h i n k sp e r f e c to u r c o u n t r yc u r r e n tc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e rf o r t h er e c o r das t a r tm e c h a n i s ma n ds h o u l di n s i s tt h ep r i n c i p l eo f c u r e c o u n t r yt oc u r ea no f f i c e rf i r s tb yl a w b e i n gi nl i n ew i t hap r i n c i p l e w i t h i n t e r n a t i o n a ll a w f o l l o w i n gt h es t r u c t u r er u l eo f b e c o m es e te q u i p m e n t s ap r i n c i p l e a r o u n dc o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o r t h er e c o r dt h ef o c u si nt h es t a r t m e c h a n i s m s u g g e s t i n gt h e e s t a b l i s h m e n tg a t h e r sa n t i b eg r e e d yf o rh u s hm o n e ye n t i t ym e t h o d p r o c e d u r em e t h o d o r g a n i cl a wi nt h es y s t e mo ft h e i n t e g r a lw h 0 1 e b e c o m es p e c i a l i z e da n t i b eg r e e d yf o rh u s h m o n e yo r g a n i z a t i o n b e s u b j e c t e dt ot h et a l l e s tp e o p l et oc h e c kc h i e f p r o s e c u t o rf o r b e a r a n c ei nt h e p r o c u r a t o r a t e p r o c u r a t o r a t e si nt h ep l a c ea l ll e v e l sp e o p l ei n d e p e n d e n t l y b ea l o n g s l d eo fi s i n s p e c t e db yi t sl i t i g a t i o n a c c o r d i n gt oi nt i m e t h e a c c u r a t e p r i n c i p l ee s t a b l i s h m e n tp e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o rt h e r e c o r d t a r tm e c h a n i s m e s t a b l i s h i n gp r o o fs t a n d a r da n dt e 咖t h a tt l l e p e 砌i n i n gt oc r i m er e g i s t e r sf o rt h er e c o r da s t a r tp r o v i s i o n g i v et o m v e s t t g a t et h em e a s u r et h a to r g a n i z a t i o n sp r o p e r t yt ot h ep u b l i co f f i c i a l o rt h e n a t i o n a ls t a f fm e m b e ra n d w o r k i n gt a l e n t j o bc o l l e c ta 1 1 1 n 士 徹a t i o n o b t a i nb yl a wo ft h ei n f o r m a t i o nm a t e r i a lh a v el e g a le f i r e c t a p p i yt op r e d i c to u t c o m es y s t e mt o w a r d sg r a f t i n gh u s hm o n e y c a s et o s t a r tp e r t a i n i n gt oc r i m et or e g i s t e rf o rt h er e c o r d c a n n i n g t op e r s o n a lo r t h eu n i td e n o u n c e r a i s et h er e p o r tr e l i a b i l i t ya n d a g g r e s s i v et oe s t a b l i s h m e a s u r e s s u c na ss a n c t i o n so rr e w a r d a n dp r o t e c t i o n e t c e x p l i c i t p r o t e c t l o nt e 衄a n ds c o p e o p p o s i t i o nt h ec a s es h o u l d a d o p tas e c r e t p r i n c i p i e b u tw h e na d o p tt oi n v o l v eh u m a nb o d y p r o p e r t ys a f e t y o f l n v e s t i g a t em e a s u r e s h o u l dc a nl e tr e l a t i o n p e r s o nt op r e d i c to u t c o m e n a v ea i r e a d ym a d et or e g i s t e rf o rt h er e c o r do fd e c i s i o n t o c o 咖p t i o n b r i b ec a s es t a r t t h ep e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r f o rt h er e c o r da n d 1 n v e s t l g a t eac i r c u m s t a n c ea n dc a nt h i n kt h e s u p e r v i s o ro r g a n i z a t i o n m a j e san e c e s s a r y r e p o r te t c b yl a w a l t h o u g hs u g g e s t i o ni sap a i tc a n 打v n o wb yb o d ya u t h o rt ob eb u i l d i n gu pr e s p o n di n t e l l i g e n t e f f i c i e n t l yo f c o r r u p t i o nb r i b et h ec a s ep e r t a i n i n g m e c h a n i s mm a k eo fe f f o r t t oc r i m e r e g i s t e rf o rt h er e c o r das t a i t k e yw o r d s t h ec o r r u p t i o nb r i b e sc a s e t h e p e r t a i n i n gt oc r i m er e g i s t e r s f o rt h er e c o r d s t a r tam e c h a n i s m p e r f e c t s u g g e s t i o n i i i 湖南師范大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明 所呈交的學(xué)位論文 是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下 獨 立進行研究工作所取得的成果 除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外 本論 文不含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果 對本文的 研究做出重要貢獻的個人和集體 均已在文中以明確方式標(biāo)明 本人 完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān) 學(xué)位論文作者簽名初多形多 戶薩廣月 壚日 湖南師范大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留 使用學(xué)位論文的規(guī)定 同意學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版 允許論文被查閱和借閱 本人授權(quán)湖南師范大學(xué)可以將本學(xué)位論文的 全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索 可以采用影印 縮印或掃 描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文 本學(xué)位論文屬于 1 保密口 在 年解密后適用本授權(quán)書 2 不保密面 請在以上相應(yīng)方框內(nèi)打 v 作者簽名 夠礦驢李日期煳年廠月2 夕日 鋤簽 彬h 呦驢廠月形日 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 第一章我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制法理基礎(chǔ) 縱觀我們國家的法學(xué)理論界 一方面注重邏輯思辨 追究體系的 完美 對于1 9 7 8 年以來我們國家所制定和頒布的法律尤其是刑事法 律不斷進行了評析 引進各種西方法學(xué)理論 進行比較法分析 另一 方面則試圖對現(xiàn)代化法律進行科學(xué)設(shè)計 并且積極倡導(dǎo)現(xiàn)代法治精神 和原則 而我國的法律實務(wù)界則追求法律的運作效益最優(yōu)化 一方面 通過法律政策 司法解釋及司法 研字 號文件來解決法律運作中的 爭議分歧與疏漏 另一方面則是通過檢察工作報告制度 法院工作報 告制度和綜合治理目標(biāo)管理考核制度來評議和實現(xiàn)法律運作效益 前 者則代表文本主義的 理念式法學(xué)學(xué)科研究趨向 后者的實證分析則 形成動態(tài)的實踐性的較為經(jīng)驗性的法律運作學(xué)科研究趨向 基于這兩種概括性趨向 本課題定位在動態(tài)實踐刑事法律實證分 析框架內(nèi) 然而這個框架還是一個比較大的系統(tǒng) 貪污賄賂案件的刑 事法律運作既是目前的熱點問題 也是學(xué)界比較薄弱的研究環(huán)節(jié) 因 此 探討貪污賄賂案件刑事立案的啟動機制 既是符合社會的需要 也有益于普通刑事案件立案啟動的完善 符合刑事法律本身發(fā)展的需 西百 j r 0 1 1 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的含義 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制 就其文本意義 是指對貪污賄 賂案件啟動刑事立案程序的各種相關(guān)因素和組織的結(jié)構(gòu)方式與秩序 及相關(guān)因素和組織的相互作用方式和過程 就其指稱的對象 是指我 國現(xiàn)行的貪污賄賂案件刑事立案運作方面的總和 其文本含義中的各種相關(guān)因素包括憲政因素 刑事政策及反貪污 賄賂的專項刑事政策因素 貪污賄賂的實體法條和程序法條因素 啟 動主體的個性因素 保障因素 民眾態(tài)度因素 文化因素等 相關(guān)的 組織則包括人民檢察院 人民代表大會 黨委等 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 就其憲政因素來說 憲政是指因憲法而確認的社會政治秩序 在 法治社會 憲法的法律效力通常都具有最高性 我國憲法 明確規(guī)定 一切法律 行政法規(guī)和地方性法規(guī)都不得同憲法相抵觸 憲法是一切 國家機關(guān) 社會組織和全體公民的根本的行為準(zhǔn)則 憲政的 核心就 在于對國家權(quán)力 公共政策和法律的合法性和正當(dāng)性的審查 確認或 者救濟 規(guī)范和限制國家公權(quán)力的行使 保障公民私權(quán)利不受非法侵 犯 因此憲政理念是啟動機制的最根本性因素 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制中第二位因素則是刑事政策因 素 刑事政策是一種高于刑法的政治考慮 而政治是在共同體中并 為共同體的利益而作出決策和將其付諸實施的活動 在我們國家的 法治語境中 刑事政策或者其專項刑事政策反貪污賄賂政策是黨和國 家根據(jù)形勢發(fā)展和任務(wù)的實際需要而制定的行動方針和斗爭方式 刑 事政策是刑法的靈魂和核心 刑法是刑事政策的條文化與定型化 因 此 刑事政策對于刑法的制定與適用都有著直接的指導(dǎo)作用 刑事 政策是在賦予現(xiàn)行法以價值判斷的基準(zhǔn) 以便發(fā)現(xiàn)更妥當(dāng)之法律 因 此反貪污賄賂刑事政策在啟動機制中屬于基準(zhǔn)性因素 第三位因素是貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的法定條件性因 素 即實體法條件和程序法條件 通常認為 貪污賄賂案件刑事立案 條件是 認為有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任 但這只是從我國刑事 訴訟法中尋章摘句得出的簡單認識 作為貪污賄賂案件的刑事立案啟 動機制中條件性因素 涵蓋相關(guān)的刑法原則 刑事訴訟法原則 貪污 賄賂犯罪的法條規(guī)定及其刑法上所謂的犯罪構(gòu)成 貪污賄賂案件的刑 事立案啟動的專屬條件性及實施細則因素 因此 條件性因素屬于啟 動機制中的操作性因素 梁根林著 刑事政策 立場與范疇 法律出版社2 0 0 5 年1 月版 第2 0 0 頁 英 戴維 米勒 韋農(nóng) 波格丹諾編 鄧正來譯 布萊克維爾政治學(xué)歷百科全書 中 國政法大學(xué)出版社1 9 9 2 年版 第5 8 4 頁 李斯特著 徐久生譯 德國刑法教科書 法律出版社2 0 0 0 年版 第13 頁 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 按照職能管轄規(guī)定 第四位因素是貪污賄賂案件刑事立案啟動主 體的個性因素 貪污賄賂案件的刑事立案啟動權(quán)屬于人民檢察院 但 具體行使啟動權(quán)的則是檢察長以及檢察長領(lǐng)導(dǎo)的和授權(quán)的檢察官 檢 察長及其領(lǐng)導(dǎo)下的檢察官屬啟動的主體 啟動主體的個性因素在貪污 賄賂案件的刑事立案啟動機制中主要通過認知 意志和道德情操來實 現(xiàn)其作用 由于啟動主體個性因素的差異在啟動機制所形成的業(yè)務(wù)技 能 和運籌謀略與會呈現(xiàn)千差萬別 雖然在我國檢察系統(tǒng) 根據(jù)檢察 工作特點制定了一些職業(yè)規(guī)范 但這些職業(yè)規(guī)范在不同的啟動主體內(nèi) 心中內(nèi)驅(qū)化程度也還存在差異 基于這種千差萬別和豐富變化的個 性 因此 啟動主體的個性因素是貪污賄賂案件刑事立案啟動機制中 最活躍的因素 第五位因素是保障因素 作為機制這一外來詞最初的含義 m e c h a n i s m 還是現(xiàn)在所普遍指稱的機制對象 保障因素具體是維 護機制安全運行的因素 因此又稱作機制安全性因素 聯(lián)合國1 9 9 5 年第8 屆聯(lián)合國預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會通過的 反腐敗的實際措 施 使用 罕見的創(chuàng)舉 評價了因丑聞而產(chǎn)生的香港廉政公署和美 國獨立檢察官制度 用無限度的預(yù)算撥款和任何必要的政府資源提供 保障 足以抵抗腐蝕 保障機制的安全運行 在我國現(xiàn)行的貪污賄賂 案件刑事立案啟動機制中安全性因素主要指物質(zhì)供給保障和政治保 障等 第六位因素是民眾態(tài)度因素 盡管我國現(xiàn)行的貪污賄賂案件刑 事立案活動社會透明度不高 但是不容忽視民眾態(tài)度因素在啟動機制 中的作用 誠如羅納德 德沃金所言 法律的帝國并非由疆界 權(quán)力 或程序界定 而是由態(tài)度界定 民眾態(tài)度的作用形式通常表現(xiàn)為認 同 異議和評價等 第七位因素是文化因素 文化是一個比較寬泛的 范疇 作為一種因素沉積在貪污賄賂案件刑事立案啟動機制中 而成 r o n a i d w o r k i n l a w se m p i r e h a r v r du n i v e r s it yr r e s s a m b r i d g c m a s s a c h u s c t t s 1 9 8 6 p 3 6 7 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 為底層因素 按照英國人類學(xué)家泰勒在 原始文化 一書中說 文 化或文明 就廣義而言 是包括知識 信仰 藝術(shù) 道德 法律 習(xí) 俗及作為一名成員的人所獲得的能力和習(xí)慣的總體 而趙秉志所主 編的 當(dāng)代刑法理論探索 則認為 文化是由社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)和政 治結(jié)構(gòu)所決定的 歷史積淀下來的在人類認識和實踐中流變著的 普 遍而恒常的集體性思維模式以及與之相關(guān)的價值模式和審美模式之 集合 基于文化所指稱的對象之廣泛性 但作為底層因素 就其形 式意義而言 主要體現(xiàn)為背景和定勢作用 背景作用主要為機制的運 行鋪墊底色 貼上標(biāo)志 進行文化的對象化 定勢作用體現(xiàn)機制中所 固有的文化趨向和行為模式 綜上所述七類因素 第一 二 三位因素發(fā)生作用的機能在于強 制性 第四 五 六 七位因素發(fā)生作用的機能在于合意性 貪污賄 賂案件刑事立案啟動機制中 兩種機能作用的強弱表現(xiàn)出明顯的層次 性和次序性 從而在立案啟動機制形成雙重結(jié)構(gòu) 兩種不同的結(jié)構(gòu)相 當(dāng)著兩種不同的功能 前者追求公正 法制的統(tǒng)一 內(nèi)在法律邏輯的 嚴(yán)密 法律制度的完整性 后者追求三個效果統(tǒng)一即法律效果 政治 效果與社會效果的統(tǒng)一 過去有一段時間則追求 三個有利于 體 現(xiàn)司法構(gòu)建和諧社會的功能 由于雙重結(jié)構(gòu) 在刑事立案啟動機制中 就形成兩種不同的標(biāo)準(zhǔn) 一種為立法上的標(biāo)準(zhǔn) 一種為實務(wù)上的標(biāo)準(zhǔn) 除了上述我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制中的各相關(guān) 因素相互作用方式和機能之外 還包括各種組織 在我國現(xiàn)行貪污賄 賂案件刑事立案啟動機制中包括三類相關(guān)組織即人民檢察 人民代表 大會和政黨 中國共產(chǎn)黨 委員會 人民檢察院是貪污賄賂案件刑事 立案啟動的組織 包括最高人民檢察院 省級人民檢察院和專業(yè)人民 檢察院 地州市級人民檢察院 縣級人民檢察院 人民代表大會及其 t y l a r e d w a r d b p r ir n it i r e g li w c e s t e r 1 9 5 8 v d s 1 o r i g i n so fc u lt u r e p 1 趙秉志主編 刑法基礎(chǔ)理論探索 法律出版社2 0 0 3 年1 月版 第2 7 3 頁 4 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 常設(shè)委員會是貪污賄賂案件的刑事立案的立法監(jiān)督機關(guān) 從中央到地 方 也分為四級 中國共產(chǎn)黨委員會及其常務(wù)委員會是集黨政一體的 領(lǐng)導(dǎo)機關(guān) 從中央到地方分為四級 三類組織結(jié)構(gòu)具有顯著的等級性 其結(jié)構(gòu)運行基本原則堅持民主集中制 下級服從上級原則 少數(shù)服從 多數(shù) 地方服從中央等 具體作用方式主要表現(xiàn)在 檢察院實行條塊 雙重領(lǐng)導(dǎo) 在檢察院內(nèi)部 設(shè)立專門的機構(gòu)查辦貪污賄賂案件 刑事 立案由專門機構(gòu) 通稱為反貪局 負責(zé)人提請刑事立案報告 檢察長 或委托副檢察長批示 決定立案 重大疑難案件的刑事立案可以經(jīng)檢 察委員會討論決定 檢察長不同意大多數(shù)委員會意見 檢察長可以自 行作出立案或不予立案決定 但須報告人大常委會 對于貪污賄賂案 件的刑事立案 內(nèi)設(shè)的偵查監(jiān)督部門進行立案監(jiān)督 人大代表委員會 選舉產(chǎn)生檢察長人選再由上級人民檢察院檢察長提請本級人大常委 會任命 檢察長對貪污賄賂案件的承辦人員任免助理檢察員 提請人 大常委會任免檢察員 檢察委會委員和副檢察長 人大代表會議及其 常委會除通過選舉和任免檢察官外 還通過評議 個案監(jiān)督 質(zhì)詢 提案等形式行使監(jiān)督權(quán) 還通過人大常委會或主席團對涉嫌貪污賄賂 犯罪的人大代表采取強制措產(chǎn)仨脯沂幣把 1 j 用m 巍哧釁m 政預(yù)算行使審批權(quán) 檢察長向本級人民代表大會及其常委會報告工 作 副檢察長向人大常委會述職 黨代表委員會議的常委會推薦檢察 長人選 并經(jīng)上一級常委會批準(zhǔn) 對檢察長提請的副檢察長人選實行 考察并同時報上級人民檢察院審批 再由檢察長提請本級人大常委會 任命 中國共產(chǎn)黨代表大會常委會對貪污賄賂案件的偵查部門主要負 責(zé)人選行使任免權(quán)及審批案件承辦人的行政職級 通過政法委員會具 體領(lǐng)導(dǎo) 聯(lián)系檢察院工作 將人民檢察院納入綜合治理成員單位 通 過紀(jì)律檢查委員會對貪污賄賂案件的承辦人員和指揮人員進行紀(jì)律 檢查監(jiān)督和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作 人民檢察院對于查辦本級黨代表大 會常務(wù)委員會任命的干部涉嫌貪污賄賂案件啟動刑事立案實行報告 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 制度 本級共產(chǎn)黨代表會常務(wù)委員會根據(jù)黨和國家刑事政策及轄區(qū)的 形勢和任務(wù)通過制定刑事政策指導(dǎo)轄區(qū)政法單位工作 也包括轄區(qū)貪 污賄賂案件的刑事立案工作 從這些組織的相互作用方式和原則來看 貪污賄賂案件刑事立案 權(quán)作為一項主動性極強的國家權(quán)力各相關(guān)組織均以領(lǐng)導(dǎo) 審批 組織 協(xié)調(diào) 評議 檢查 考察等方式介入這旨在發(fā)動國家的刑罰權(quán)的刑事 立案啟動機制之中 且嚴(yán)格遵循一定的原則和程序 經(jīng)過上述解剖分析 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的 概貌已基本呈現(xiàn) 1 2 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的法律特征分析 1 2 1 法律特征之一 政治化特點 根據(jù)1 9 9 7 年中共關(guān)于反腐敗斗爭的工作格局的規(guī)定 黨委為反 腐敗斗爭的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)機關(guān) 中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查委員會為反腐敗斗爭 的組織協(xié)調(diào)機關(guān) 人民檢察院是反腐敗斗爭中的重要職能部門 盡管 我國憲法以及刑事訴訟法典 1 9 9 6 年頒布第五條 均規(guī)定 人民檢 察院依照法律規(guī)定獨立行使檢察權(quán) 不受行政機關(guān) 社會團體和個人 的干涉 但是我國現(xiàn)行的貪污賄賂案件刑事立案啟動機制中相關(guān)組織 的作用形式和基本行政組織原則充分體現(xiàn)了刑事立案啟動機制服務(wù) 和服從于政治中心任務(wù)的特點 1 2 2 法律特征之二 機制運行具有復(fù)合型和多層次性特征 根據(jù)我國現(xiàn)行貪污賄賂犯罪的新特點 新趨勢 為了適應(yīng)反貪污 賄賂需要我國現(xiàn)行貪污賄賂案件啟動機制的運行通常采取兩種較為 常見的模式 一是專案組模式 這是我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案 啟動機制在運行中為了克服自身不足及適應(yīng)貪污賄賂犯罪新特點而 形成了復(fù)合型立案啟動模式 專案組模式并沒有嚴(yán)格的法理概念 根 據(jù) 最高人民檢察院關(guān)于健全職務(wù)犯罪偵查工作一體化機制的若干規(guī) 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 定 第六條規(guī)定 對重大復(fù)雜的案件 經(jīng)過批準(zhǔn) 可以組織專案偵查 專案組偵查模式似乎是偵查一體化機制中的一種一體化形式 但是 從實務(wù)界的操作來看 對貪污賄賂案件啟動刑事立案有個案與專案之 別 案件特點不同 而專案中涉及的罪名不僅僅是貪污賄賂犯罪某一 個罪名 而且也有違紀(jì)與違法之別 專案組模式不同 參加辦案的人 員身份也就不一 專案偵查 組織獨立 領(lǐng)導(dǎo)指揮 力量精干 任務(wù) 單一 辦案手段綜合 在專案組模式中貪污賄賂案件的刑事立案啟動 機制運行方式與日常個案的刑事立案啟動機制有所不同 但基本因素 和組織的相互作用形式和過程仍是符合我國現(xiàn)行貪污賄賂案件的刑 事立案啟動機制的 專案偵查雖然從辦案組織上講是相對獨立的 但辦案程序沒有任何特殊性 立案的審批 強制措施的采取等都必 須嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行 因此 專案組模式是適應(yīng)當(dāng)前反 貪污賄賂斗爭的需要 克服現(xiàn)行的貪污賄賂案件刑事立案啟動機制缺 點 而總結(jié)出來的實務(wù)操作模式 另一個模式則是偵查一體化機制 偵查一體化就是要運用以省院 為指導(dǎo) 以市院為主體 以縣區(qū)院為基礎(chǔ)的偵查辦案模式 通過整合 偵查資源 形成縱向指揮有力 橫向協(xié)作緊密 運轉(zhuǎn)高效有序的偵查 運行機制 發(fā)揮檢察機關(guān)的整體效能 以此推動反貪偵查工作健康發(fā) 展 建立偵查一體化機制的法律依據(jù)是根據(jù) 中華人民共和國人民檢 察院組織法 第四條第二款之規(guī)定 最高人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)下級人民檢 察院和專門人民檢察院的工作 上級人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)下一級人民檢察 院的工作 偵查一體化機制也是克服貪污賄賂案件刑事立案啟動機制 的缺點 針對貪污賄賂犯罪新特點應(yīng)運而生的 其基本原則包括統(tǒng)一 指揮 嚴(yán)格依法 各司其職 密切配合等 其主要內(nèi)容和運行方式包 括 案件線索管理機制 偵查指揮 包括專項偵查行動 專案偵查 參辦督辦 交辦 提辦 指定管轄 偵查協(xié)作機制 偵查保障機制 王德光 職務(wù)犯罪偵查中的專案偵查芻議 人民檢察 2 0 0 7 年第2 期 第2 5 頁 i 司等學(xué)力碩士學(xué)位論文 偵查一體化機制對貪污賄賂案件刑事立案啟動機制主要影響就是改 變了機制中各種相關(guān)因素和組織的運行方向和方式 強化強制性機 能 加速合意機能的運轉(zhuǎn) 增強人民檢察院的垂直領(lǐng)導(dǎo)作用 從上述兩種模式來看 貪污賄賂案件的刑事立案啟動機制現(xiàn)行運 行方式具有復(fù)合型 多層次性等特點 1 2 3 法律特征之三 本土化色彩 其本土化特征具體表現(xiàn)在 一是我國刑事訴訟法關(guān)于立案程序的 設(shè)立是從蘇俄經(jīng)過移植過來的而本土化了的 由于其本身就具有本土 法律資源 因而移植相當(dāng)成功且牢固 經(jīng)過比較法上的分析 在英國 美國 日本 意大利以及我國臺灣地區(qū)刑事訴訟法中 都沒有規(guī)定一 個獨立的類似我國的立案程序 二是群眾觀念 群眾路線在革命戰(zhàn)爭 年代一直就是我黨所奉行的三大法寶之一 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑 事立案啟動機制對舉報制度的高度融合與吸納 以及把群眾的舉報材 料當(dāng)作立案的一個重要材料來源 就充分體現(xiàn)群眾觀念的立法化 在 反貪污賄賂刑事政策中提倡群眾路線與專門工作相結(jié)合的方式 三是 立足于我國的政治格局 充分體現(xiàn)各種政治力量以法定的形式在刑事 追訴權(quán)這一國家權(quán)力運行中積極參與的活躍局面 也充分體現(xiàn)各種政 治力量的平衡和相互制約關(guān)系 1 3 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的價值取向 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制已經(jīng)運行多年 成效是 顯著的 但在適應(yīng)我國反貪污賄賂斗爭的需要方面遭到了眾多的質(zhì) 疑 2 0 0 0 年1 2 月2 6 日 當(dāng)時的中共書記江澤民在中共中央紀(jì)律檢 查委員會第五次全體會議上以 推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭深入 開展 為題 作了一次重要講話 在講話的最后 江澤民提醒與會人 員 有一個現(xiàn)象很值得我們注意 現(xiàn)在揭露的某些觸目驚心的大案要 案 實際上已經(jīng)存在好多年了 卻遲遲未能發(fā)現(xiàn) 結(jié)果愈演愈烈 造 成了嚴(yán)重危害 有的地方和部門長期存在團伙性腐敗活動 涉案人員 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 很多 活動范圍很大 也遲遲未能發(fā)現(xiàn) 江澤民用兩個 遲遲未能發(fā) 現(xiàn) 批評了現(xiàn)行的反腐敗機制 自然也包括貪污賄賂案件刑事立案啟 動機制的遲鈍 為了克服上述現(xiàn)象 江澤民向與會人員鄭重地指出 怎樣深入群眾 依靠群眾形成及時發(fā)現(xiàn) 揭露和解決腐敗的有力機 制 要作為深入開展反腐倡廉工作的一個重要課題來研究 這種高層次的質(zhì)疑與批評的潛在話題涉及到我國現(xiàn)行貪污賄賂 案件刑事立案啟動機制的價值取向問題 價值 v a l u e 是一個多義 詞 在不同的學(xué)科中有不同的含義 從哲學(xué)意義上講 價值首先是一 個表征關(guān)系的范疇 它反映的是作為主體的人與作為客體的外界物 自然 社會 的關(guān)系 揭示的是人的實踐活動的動機和目的 在人 類實踐活動中 外界物不僅僅是被感知被反映的對象 而且是被改造 使之滿足人的需要的對象 人之所以要去認識和改造客觀世界及其事 物 無不是為了把客觀存在的對象改造成為滿足人類自身需要的事 物 價值關(guān)系所體現(xiàn)的就是這種人和外界物之間的需要與滿足的關(guān) 系 其次 價值還是一個表征意義的范疇 是用以表示事物所具有的 對主體有意義的 可以滿足主體需要的功能和屬性的概念 法律價值 是哲學(xué)意義上的價值范圍在法律領(lǐng)域的貫徹和延伸 泛指法律作為人 們對象性活動的產(chǎn)物 能夠滿足人的需要的功能和屬性 當(dāng)然 就法 律運作活動而言 其價值有其特殊的存在形態(tài) 但是不同的法律運作 活動 其價值取向也就不一樣 側(cè)重點不一樣 存在形態(tài)也不一樣 通常認為法律具有正義 平等 公平 自由 秩序 效率等 根據(jù)江 澤民的批評與質(zhì)疑 我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的價值 取向 側(cè)重點在于秩序 追求公平 檢察機關(guān)在制定立案標(biāo)準(zhǔn) 充分 考慮各地經(jīng)濟發(fā)展情況 確定不同的立案數(shù)額標(biāo)準(zhǔn) 結(jié)合犯罪嫌疑人 的職務(wù)級別及其影響范圍和政治影響程度 在實務(wù)操作中確定不同的 立案及處刑數(shù)額標(biāo)準(zhǔn) 這些運作活動旨在突出慎刑 強調(diào)維護穩(wěn)定政 江澤民文選 第三卷 北京市人民出版社2 0 0 6 年8 月版 第1 9 2 頁 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 治秩序和社會秩序 確保國家工作人員的政治榮譽不輕易受到損害 由于注重秩序價值對重大職務(wù)犯罪的曝光也堅持審慎態(tài)度 防止民眾 對社會公共管理秩序的懷疑和責(zé)難 誠如江澤民所批評的 連用兩個 遲遲未能發(fā)現(xiàn) 則是說明這種機制因側(cè)重秩序價值取向 而偏失 了效率的價值取向 造成了 魚與熊掌不可兼得 的價值沖突 在我 國 效率與公平之間的沖突長期困惑著人們 如何對二者進行權(quán)衡是 價值問題上的重大難題之一 將反腐敗與否與黨和國家存亡相提并 論 將反腐敗與破壞經(jīng)濟發(fā)展秩序作為矛盾而對立起來 秩序價值被 提升到作為基礎(chǔ)性的價值地位 除了秩序公平這一價值取向外 我國貪污賄賂案件刑事立案啟動 機制的另一個價值取向即是人權(quán)保障 2 0 0 6 年9 月出版的中國政法 大學(xué)終身教授主編的 中華人民共和國刑事訴訟法再修改建議稿與論 證 則主張 為了保護公民權(quán)利不因偵查犯罪而受到過度干預(yù) 在 我國偵查手段法治化不高的現(xiàn)實情況下 將立案活動作為一個相對獨 立的訴訟階段 具有防止偵查權(quán)力擴張和偵查手段濫用的現(xiàn)實意義 我國現(xiàn)階段人權(quán)保障長期被忽視 這種價值取向便作為內(nèi)在的目的 動機被得到強化 陳光中教授正視了我國現(xiàn)階段的國情建議保留立案 程序 本文也主張保留立案程序 因而進行探討貪污賄賂案件的刑事 立案啟動機制 至于陳光中教授認為通過立案程序的設(shè)計 并賦予其 功能 但這只是手段與目的的關(guān)系 價值取向是目的 至于手段是否 能達到應(yīng)然目的 本文后面就對此進行了檢討并也提出了完善建議 總之 我國貪污賄賂案件刑事立案啟動機制的價值取向固然受歷 史局限還是符合我國國情 也是我國追尋世界法律的共同價值取向固 然這一趨勢 胡旭晟 蔣先福著 法理學(xué) 湖南人民出版社 湖南大學(xué)出版社2 0 0 2 年9 月第2 版 第3 6 5 頁 陳光中著 中華人民共和國刑事訴訟法再修改專家建議稿與論證 中國法制出版社出 版2 0 0 6 年9 月版 第4 1 4 頁 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 第二章我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案功能定位檢討 在我國現(xiàn)行貪污賄賂案刑事立案啟動機制中存在的問題諸如 有案不立 先破后立 不破不立 等現(xiàn)象是屢見不鮮的 但這 些問題究其形成的原因 筆者以為 啟動機制本身存在的缺陷是其中 的一個重要原因 透過現(xiàn)象看本質(zhì) 只有找到癥結(jié)所在 才能對這些 問題從源頭上予以清理 從而達到修復(fù)和健全我國現(xiàn)行貪污賄賂案刑 事立案啟動機制的目的 筆者根據(jù)我國現(xiàn)行貪污賄賂案刑事立案啟動 機制的語境 擬從三個方面來進行檢討 筆者認為觀念上的原因在于 對我國現(xiàn)行貪污賄賂案件刑事立案功能定位錯誤 2 1 學(xué)術(shù)界對我國現(xiàn)行貪污賄賂案件的刑事立案功能定位探討 一般認為 立案是刑事訴訟的開始和必經(jīng)程序 只有經(jīng)過立案 其他訴訟階段才能依次進行 正確及時立案 有利于迅速揭露犯罪 證實犯罪和懲罰犯罪 正確及時立案可以有效地保護無辜的公民不受 追究 通過立案前的審查 防止無根據(jù)地對公民進行刑事追究 正確 及時立案 有利于加強社會綜合治理 通過立案能及時統(tǒng)計分析各個 時期各種犯罪的發(fā)案情況和動向 掌握犯罪的規(guī)律和特點 從而為國 家決策和立法機關(guān)制定相應(yīng)的法律 法規(guī)和對策 使綜合治理的各項 措施建立在客觀準(zhǔn)確分析之上 如前文所提及的 陳光中在修改建 議稿論證時將刑事立案的功能概定為具有防止偵查權(quán)力擴張和濫用 即以權(quán)力制衡權(quán)力 中國政法大學(xué)教授宋英輝則認為 我國此種立案 模式其最終的著眼點在于甄別案件作出不同的處理 基于上述對立案功能的認識 立法者在設(shè)計立法程序條款時 一 宋世杰主編 刑事訴訟法 湖南大學(xué)出版社 湖南人民出版社2 0 0 1 年8 月版 第2 6 1 頁 孫長永主編 刑事訴訟法 中國檢察出版社2 0 0 2 年4 月版 第1 6 3 1 6 4 頁 宋英輝 李忠誠主編 刑事程序法功能研究 中國人民公安大學(xué)出版社 2 0 0 4 年5 月 版 第2 4 9 頁 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 是將立案的材料來源歸納為 公安機關(guān)或人民檢察院自行發(fā)現(xiàn)的犯 罪事實或犯罪嫌疑人 單位或個人的報案或者舉報 被害人的報 案或者控告 犯罪人嫌疑自首 二是為防止報案控告 舉報被濫用 及保護控告 舉報人及近親屬的安全 設(shè)定了報案 控告 舉報的形 式及注意事項 三是確定迅速進行審查原則及立案條件 對立案材料 應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍迅速進行審查 認為有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任 的 應(yīng)當(dāng)立案 認為沒有犯罪事實 或者犯罪事實顯著輕微 不需要 追究刑事責(zé)任的時候 不予立案 并且將不立案的原因通知控告人 控告人不服 可以申請復(fù)議 四是確定立案監(jiān)督范圍 人民檢察院認 為公安機關(guān) 也包括自偵部門 對應(yīng)當(dāng)立案偵查的案件而不立案偵查 的 或者被害人認為公安機關(guān)對應(yīng)當(dāng)立案的案件而不立案偵查 向人 民檢察院提出的 人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由 人民檢察院認為公安機關(guān) 包括自偵部門 不立案理由不能成立的 應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)包括自偵部門立案 刑訴法第八十七條這樣規(guī)定 則是防止偵查機關(guān)對立案權(quán)的不作為行為 立案的直接法律后果就是 刑訴法第八十九條的原則性規(guī)定即公安機關(guān) 或負有偵查職責(zé)的機關(guān) 部門 對已經(jīng)立案的刑事案件 應(yīng)當(dāng)進行偵查 基于立案條款在行文 體制上排在偵查之前 也基于第八十九條刑事訴訟法的規(guī)定 主流觀 點通常認為 立案條款的如此設(shè)計 實現(xiàn)了對偵查權(quán)的擴張 濫用的 制約等功能 達到了對人民財產(chǎn)生命及其它各種正當(dāng)權(quán)益不受偵查任 意侵害的保護功能 宋英輝教授稱之為 屏蔽功能 即通常所說的人 權(quán)保護功能 上述關(guān)于立案功能的定位對我國刑事訴訟法的立案程序設(shè)計產(chǎn) 生了較長時間的影響 立案功能的定位對具有特殊身份的國家工作人 員貪污賄賂案件的刑事立案實務(wù)工作也產(chǎn)生了影響 由于貪污賄賂犯 罪同其他普通刑事犯罪在犯罪方式和表現(xiàn)形式存在著明顯區(qū)別 檢察 機關(guān)在受理了該類案件材料要迅速進行審查 確定是否有犯罪事實 貪污賄賂案件刑事立案啟動機制研究 是否需要追究刑事責(zé)任 在實務(wù)操作中很難達到立法者的意圖 因此 為了達到這一點 限制偵查權(quán)力的擴張 檢察機關(guān)確定了初查制度 初查制度幾乎是對刑事訴訟法從立案到偵查終結(jié)程序的平行性規(guī)定 為了有別于這些刑訴法規(guī)定 就確立了初查的幾個基本原則 一是檢 察長或檢察委員會決定原則 二是秘密原則 三是不限制被查對象人 身 財產(chǎn)權(quán)利原則 在初查過程中可以進行詢問 查詢 勘驗 鑒定 調(diào)取證據(jù)材料等措施 四是突出重點 統(tǒng)籌兼顧原則 初查制度的產(chǎn) 生 緣于我國刑事訴訟法特殊立案條件規(guī)定及貪污賄賂犯罪相比于其 他普通刑事犯罪的特殊性 初查制度最早的規(guī)定是在1 9 8 0 年3 月1 日最高人民檢察院印發(fā)的 人民檢察院直接受理自行偵查刑事案件的 辦案程序 暫行規(guī)定 中 該文件第2 節(jié)規(guī)定 立案前的審查和立 案 文中 立案前的審查 就是初查的雛形 初查 一詞最早見于 1 9 8 5 年1 月召開的第二次全國檢察機關(guān)信訪工作會議的文件中 該 文件在談到信訪部門的工作任務(wù)時 指出 信訪部門比較適合承辦 部分控告 申訴案件立案前的 初查 以便能為自偵部門提供準(zhǔn)確 性高一些的案件線索 1 9 9 0 年1 1 月 最高人民檢察院出臺 關(guān)于 加強貪污賄賂案件線索初查工作意見 該 意見 對 初查 制度 作出了明確解釋 初查工作是對貪污賄賂案件線索立案前的審查 1 9 9 3 年3 月最高人民檢察院出臺的 關(guān)于加強舉報工作的決定 第 5 條規(guī)定 大力加強初查工作 初查是消化的前提和立案偵查的基 礎(chǔ) 并對舉報中心和自偵部門對于舉報線索初查分工作了詳細規(guī)定 1 9 9 3 年1 1 月 高檢院出臺的 關(guān)于進一步加強大案要案查處工作的 通知 明確了 初查作為人民檢察院查處大案要案的一個重要程序和 工作階段 1 9 9 5 年7 月 最高人民檢察院出臺 關(guān)于要案線索備案 初查規(guī)定 進一步解釋 初查 制度 初查工作是人民檢察院在立 案前對要案線索進行審查的司法活動 1 9 9 6 年9 月 高檢院發(fā)布的 人民檢察院舉報工作規(guī)定 第5 條規(guī)定 初步調(diào)查即初查 1 9 9 8 同等學(xué)力碩士學(xué)位論文 年1 2 月高檢院出臺的最為權(quán)威和系統(tǒng)司法解釋 人民檢察院刑事訴 訟規(guī)則 第6 章2 節(jié)規(guī)定了 初查 制度 1 9 9 9