（行政管理專業(yè)論文）中國(guó)地方公共物品多元化供給研究.pdf

上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 在全面建設(shè)和諧社會(huì)時(shí)期，如何提升公共服務(wù)水平、提供更多更好的公共 物品來(lái)滿足廣大基層人民群眾日益增長(zhǎng)的需求，成為政府急需解決的重要課題。 公共物品按地域和受益范圍分為全國(guó)公共物品和地方公共物品，其中地方公共 物品更普遍。伴隨著中國(guó)財(cái)權(quán)和事權(quán)下放的分權(quán)改革逐漸深入，公共物品供給 與服務(wù)也主要由地方政府供給。在中國(guó)，由于中央政府和地方政府事權(quán)財(cái)權(quán)不 對(duì)等、轉(zhuǎn)移支付制度不完善等制度原因以及地方政府自身供給模式的單一化導(dǎo) 致地方政府未能有效供給公共物品。因此，結(jié)合中央制定的發(fā)展方針和政策研 究地方公共物品供給相關(guān)問(wèn)題，就顯得尤為迫切和必要。 本文在分析中國(guó)的基本政治體制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，認(rèn)為應(yīng)從新的供 給方式即構(gòu)建中國(guó)地方公共物品多元化供給模式入手來(lái)解決上述問(wèn)題。 首先，基于公共治理理論，地方公共物品多元化供給網(wǎng)絡(luò)存在三個(gè)要素： ( 1 ) 多元參與主體：政府、私營(yíng)部門、第三部門；( 2 ) 有效的溝通對(duì)話機(jī)制； ( 3 ) 互動(dòng)的合作競(jìng)爭(zhēng)供給模式。構(gòu)建以政府指導(dǎo)，私營(yíng)部門和第三部門等多元 主體積極參與，以有效的溝通對(duì)話機(jī)制為紐帶，形成多樣化合作競(jìng)爭(zhēng)供給模式 的地方公共物品供給網(wǎng)絡(luò)。 其次，本文分析了中國(guó)地方公共物品多元化供給的必要性和可行性，必要 性現(xiàn)有單一供給模式不能實(shí)現(xiàn)有效供給；可行性國(guó)外多元供給改革成 功經(jīng)驗(yàn)的啟示以及中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度的發(fā)展為多元供給網(wǎng)絡(luò)發(fā)展提供了 基礎(chǔ)。 最后，依據(jù)地方公共物品多元供給網(wǎng)絡(luò)的要素分析，構(gòu)建一個(gè)適合我國(guó)的 多元化供給模式。通過(guò)對(duì)地方公共物品的界定與分類，確定相對(duì)應(yīng)的多元供給 主體的獨(dú)自供給以及合作競(jìng)爭(zhēng)供給的范圍，并區(qū)別其供給特征、能力及制度需 求特征：形成多樣化的互動(dòng)供給模式，如b o t 模式、t o t 模式、p p p 模式等； 針對(duì)供給的模式特征以及能力、制度等需求輔助以有效的溝通對(duì)話機(jī)制，如中 介組織、聽(tīng)證制度、咨詢機(jī)構(gòu)，以及供給模式有效運(yùn)行的法律政策保障。 關(guān)鍵詞：地方公共物品：供給：多元化 v 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t i nt h e p r o c e s so fd e v e l o p i n gaw e l l o f fs o c i e t y , i ti sn e c e s s a r yf o ro u r g o v e m m e n tt ou p g r a d ei t ss e r v i c ea n dp r o v i d em o r ea n db e t t e rp u b l i cg o o d s ，i n o r d e rt om a t c ht h ei n c r e a s i n gs o c i a ln e e d s t h ep u b l i cg o o d sc a nb ec l a s s i f i e d n a t i o n a l p u b l i cg o o d sa n dl o c a lp u b l i cg o o d s w i t hd e c e n t r a l i z a t i o no ff i s c a l a u t h o r i t ya n dt h es e p a r a t i o no fp o w e r sg r a d u a l l y ，t h ep u b l i cg o o d sa r em a i n l y s u p p l i e db yt h el o c a lg o v e r n m e n t s s oi t i sm e a n i n g f u lt or e s e a r c ht h ee f f e c t i v e p r o v i s i o no f l o c a lp u l i cg o o d s b a s e do nt h ea n a l y s i so fc h i n e s eb a s i c p o l i t i c a ls y s t e ma n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rc o n s i d e r st h o s ep r o b l e m ss h o u l db es l o v e ab yc o n s t r u c t i n g t h em o l do fm u l t i - p r o v i s i o no fl o c a lp u b l i cg o o d s f i r s t ，b a s e d o nt h ep u b l i cg o v e r n a n c e t h e o r y , t h e n e t w o r ko ft h e m u l t i - p r o v i s i o no ft h el o c a lp u b l i cg o o d sh a st h r e ee l e m e n t s ( 1 ) m u l t i p l em a i n b o d y ( 2 ) e f f e c t i v ec o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s m ( 3 ) i n t e r a c t i v ec o o p e r a t i o n a n d c o m p e t i t i o n m o l d so f p r o v i s i o n t h ea i m i s t o g i v e u pt r a d i t i o n a l g o v e r n m e n t - m o n o p o l yp u b l i cg o o d sp r o v i s i o nm o l d , i n t r o d u c 啟p r i v a t es e c t o ra n d o t h e rs o c i a ls u b j e c tt op u b l i cg o o dp r o v i s i o ns y s t e m ，a n dc o n s t r u c tai n t e g r a l g o v e r n m e n t - m a r k e t - s o c i e t ys t r u c t u r eo fp u b l i cg o o d sp r o v i s i o n s e c o n d ，t h i sp a p e ra n a l y z e s et h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fc o n s t r u c t i n gt h e m o l do fm u l t i - p r o v i s i o no ft h el o c a lp u b l i cg o o d s n e c e s s i t y - - - t h es i n g l ep r o v i s i o n p a t t e r ni n d u c e st h ei n e f f i c i e n ts u p p l yo ft h el o c a lp u b l i cg o o d s f e a s i b i l i 儼t h e s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft h er e f o r mo ft h e 內(nèi)r e i 弘m u l t i - p r o v i s i o na n dt h eb a s i s w h i c hi sp r o v i d e db yc i n e s em a 】r k e te c o n o m ya n ds o c i a ls y s t e mf o rt h ed e v e l o p m e n t o fm u l t i p r o v i s i o nn e t w o r k f i n a l l y , t ob u i l dam u l t i p r o v i s i o nf o rc h i n e s em o l db a s e do nt h em u l t i p l e e l e m e n t so ft h em u l t i p r o v i s i o nn e t w o r k , b a s e do nt h ed e f i n i t i o no fl o c a lp u b l i c g o o d sa n dc l a s s i f i c a t i o n , i td e a r st h em a i nb o d ya n dt h es c o p eo fc o o p e r a t i o na n d v i 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 c o m p e t i t i o n , d i f f e r e n t i a t e st h e i rs u p p l yc h a r a c t e r i s t i c s ，c a p a c i t ya n dd e m a n do ft h e s y s t e m ，f o r m a l i z e sav a r i e t yo fi n t e r a c t i v em o d e l so fp r o v i s i o n ：b o t 、t o t 、p p p a i m e dt ot h ef e a t u r e sa n dt h ec a p a c i t yo ft h em o l d sa n dt h ed e m a n do f t h es y s t e m a n dt os u p p o r te f f e c t i v ec o m m u n i c a t i o nm e c h a n i s m s ，s u c ha st h ei n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s ，t h es y s t e mo f p u b l i ch e a r i n g s ，a d v i s o r yb o d i e s ，a sw e l la st h el a w sa n d p o l i c i e sw h i c hm a k et h em o l do p e r a t ee f f e c t i v e l y k e yw o r d s ：l o c a lp u b l i cg o o d s ；p r o v i s i o n ；m u l t i p l e v h 上?；饘W(xué)碩上學(xué)位論文 原創(chuàng)性聲明 本人聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研 究工作。除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不 包含其他人已發(fā)表或撰寫過(guò)的研究成果。參與同一工作的其 他同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的 說(shuō)明并表示了謝意。 簽名：二繡琴一日期：妒哆i 拿：鄉(xiāng) 本論文使用授權(quán)說(shuō)明 本人完全了解上海大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即： 學(xué)校有權(quán)保留論文及送交論文復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱；學(xué) 校可以公布論文的全部或部分內(nèi)容。 ( 保密的論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 簽名：! 竺多丕導(dǎo)師簽名： 日期秒：虧9 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章緒論 1 1 選題背景和意義 十七大報(bào)告指出，社會(huì)建設(shè)與人民幸福安康息息相關(guān)。必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)建設(shè)，著力保障和改善民生，擴(kuò)大公共服務(wù)，推動(dòng)建設(shè) 和諧社會(huì)。中國(guó)政府當(dāng)前的核心任務(wù)是為社會(huì)公眾生產(chǎn)和供給公共物品。加強(qiáng) 對(duì)中國(guó)公共物品供給的研究，無(wú)論是對(duì)于深化行政管理體制改革，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變 政府職能，搞好政府對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的管理，還是以社會(huì)需要為導(dǎo)向，盡可能低 的行政成本，合理組織公共物品的生產(chǎn)和供給，獲取盡可能大的行政效益，提 高地方政府競(jìng)爭(zhēng)力方面都具有十分重大的意義。 1 9 9 8 年中國(guó)公共財(cái)政框架的建立，明確了地方公共物品應(yīng)由地方政府承擔(dān)， 以便更有效率地為本地區(qū)的居民服務(wù)。但由于體制轉(zhuǎn)軌與社會(huì)轉(zhuǎn)型中的中國(guó)社 會(huì)治理經(jīng)驗(yàn)的缺失，一方面，既有政府在許多公共領(lǐng)域的壟斷，也有政府在有 關(guān)公共領(lǐng)域的放任與責(zé)任缺乏：另一方面，既有市場(chǎng)在一些公共領(lǐng)域盲目進(jìn)入和 缺乏必要的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制，也有市場(chǎng)機(jī)制在進(jìn)入一些公共領(lǐng)域時(shí)的動(dòng)力缺乏，最終 形成中國(guó)現(xiàn)階段地方公共物品供給不足與失衡。中國(guó)社會(huì)2 0 余年的改革以及與 之伴隨的體制轉(zhuǎn)軌與社會(huì)轉(zhuǎn)型，打破了由政府一統(tǒng)天下供給公共物品的格局， 初步形成了由政府、市場(chǎng)及其他組織多元供給公共物品的雛形。 所以，針對(duì)以上情況，中國(guó)必須進(jìn)行供給模式的改革。本文基于公共治理 理論中的治理觀點(diǎn)總結(jié)出關(guān)于地方公共物品多元化供給的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上分 析了多元化供給網(wǎng)絡(luò)中的各要素，構(gòu)建了一個(gè)多元供給的理論框架。然后基于 這個(gè)網(wǎng)絡(luò)框架，分析了中國(guó)如何進(jìn)行地方公共物品多元化供給改革。 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 2 國(guó)內(nèi)外研究概況 由于地方公共物品的地域性和層次性，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于地方公共物品供給理 論的研究也區(qū)別于一般全國(guó)性公共物品供給的研究。國(guó)外學(xué)者主要從財(cái)政分權(quán) 理論、政府間競(jìng)爭(zhēng)供給理論、多元供給理論入手來(lái)探討如何有效供給地方性公 共物品，研究成果較多。我國(guó)學(xué)者對(duì)這方面理論的研究起步相對(duì)較晚，近年來(lái) 有學(xué)者從財(cái)政分權(quán)角度出發(fā)分析財(cái)政分權(quán)對(duì)我國(guó)地方公共物品供給的影響，也 有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注國(guó)外多元化供給的新理論和實(shí)踐。 1 2 1 國(guó)外研究概況 l 、財(cái)政分權(quán)理論 地方政府在提供公共物品時(shí)具有什么樣的優(yōu)點(diǎn)? 在這一基本問(wèn)題上，財(cái)政 學(xué)或公共經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了眾多的解釋與說(shuō)明，力圖對(duì)問(wèn)題給出回答，形成了特點(diǎn) 鮮明、百舸爭(zhēng)流的財(cái)政分權(quán)理論體系。如果從總體上來(lái)把握，已有的財(cái)政分權(quán) 文獻(xiàn)可分為三大分支1 ：其一是中央與地方政府間權(quán)責(zé)最優(yōu)劃分的研究 ( m u s g r a v e ，1 9 5 9 ：o a t e s ，1 9 7 2 ) 。這一分支的主要結(jié)論是奧茨的“分權(quán)定理”， 該定理表明，在一定條件下，由地方政府為本地區(qū)提供公共物品要比由中央政 府在所有地區(qū)內(nèi)按統(tǒng)一水平提供公共物品更有效率。該定理的另一種表述是， 分權(quán)的收益與公共物品需求的變異程度( 方差) 里正相關(guān)關(guān)系。第二個(gè)分支主 要研究的是組織成本問(wèn)題( b r e t o na n ds c o t t ，1 9 7 8 ) 。其主要觀點(diǎn)為，分權(quán)體 制一方面能降低流動(dòng)成本和信號(hào)傳遞成本，另一方面又增加了管理和協(xié)調(diào)成本， 分權(quán)的最優(yōu)度在總成本最小處取得。第三個(gè)分支強(qiáng)調(diào)了地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)的益處。蒂 博特( t i e b o u t ，1 9 5 6 ) 研究了人們?cè)鯓永谩耙宰阃镀?來(lái)選擇居住地區(qū)，其 研究主要集中于地區(qū)政府間的橫向競(jìng)爭(zhēng)。布雷頓( b r e t o n ，1 9 9 6 ) 則研究了不同 級(jí)政府間的縱向競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，其結(jié)論是，不同級(jí)別的政府為了增加自己的“市場(chǎng) 份額 ，會(huì)按照居民合意的類型和數(shù)量供給公共物品。布雷南和布坎南( b r e n n a n a n db u c h a n a n ，1 9 8 0 ) 認(rèn)為，政府間的縱向競(jìng)爭(zhēng)和橫向競(jìng)爭(zhēng)在限制政府預(yù)算規(guī)模 l u g op a n i z z a o nt h ed e t e r m i n a n t so f f i s c a l 嘲燈a l i 盈i l i 鯽：t h e o r ya n de v i d e n c e j o u r n a lo f p u b l i ce c o n o m i c s , 1 9 9 9 ，7 4 ：9 1 3 9 2 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 方面有著重要作用。 2 、政府問(wèn)競(jìng)爭(zhēng)供給理論 國(guó)外對(duì)地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的研究己有一定的歷史，目前對(duì)政府競(jìng)爭(zhēng)研究最為 系統(tǒng)和前沿的當(dāng)屬布雷頓，他認(rèn)為以前所有的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論觀點(diǎn)都隱含一種 單一制政府結(jié)構(gòu)的假設(shè)。他因此建議研究者們應(yīng)該把政府看作一種包括多種因 素的“混合制政府結(jié)構(gòu) 。在這一假設(shè)之上，政府競(jìng)爭(zhēng)才可能作為一種政治經(jīng)濟(jì) 學(xué)分析范式得到運(yùn)用。布雷頓認(rèn)為，應(yīng)該把各級(jí)政府看作某種特殊產(chǎn)品或服務(wù) 的生產(chǎn)者。他所關(guān)注的問(wèn)題不是政府應(yīng)該提供什么、不應(yīng)該提供什么，而是政 府實(shí)際提供的所有產(chǎn)品和服務(wù)。而且，這些物品可以分為“有益一和“有害 的物品和服務(wù)，前者如公正( 法院，法律援助等) ；后者如不公正( 警察暴力等) 、 歧視行為等等。布雷頓還認(rèn)為，各級(jí)政府也與其他生產(chǎn)者處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，任何 一個(gè)政府機(jī)構(gòu)都與上級(jí)機(jī)構(gòu)在資源和控制權(quán)的分配上處于互相競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)；同 時(shí)，這一政府機(jī)構(gòu)又與類似機(jī)構(gòu)在橫向的層面上展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。 阿波爾特是對(duì)“機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng) 進(jìn)行系統(tǒng)和詳盡分析的德國(guó)學(xué)者。他對(duì)“區(qū)位 競(jìng)爭(zhēng) 和“機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)”概念進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為“機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng) 這一概念適合于研 究“區(qū)位一這一黑箱內(nèi)部的關(guān)系，而“區(qū)位競(jìng)爭(zhēng) 不適合。機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在管 轄范圍不同的政治機(jī)構(gòu)之間，如果這些管轄范圍是按地理分布劃分的，它們就 是轄區(qū)。阿波爾特把一個(gè)轄區(qū)內(nèi)的居民身份分成幾類：消費(fèi)者、雇員、資本擁 有者。在民主國(guó)家，除了定期選舉之外，一國(guó)或一地居民還通過(guò)其他方面影響 政治家的選擇。消費(fèi)者可以購(gòu)買其他產(chǎn)地的產(chǎn)品，如果這些產(chǎn)品是在具有更高 的消費(fèi)者保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的地方生產(chǎn)的；雇員可以選擇其他地方的工作，如果那里向 他承諾了更好的雇員保護(hù)條件、享受到更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率；如果能夠獲得最高 的凈回報(bào)，資本擁有者可以向異地投資。機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)有兩大效應(yīng)：首先，居民能夠 尋找他們所偏好的地區(qū)，因而直接改善了所偏好的地區(qū)處境；其次，由此引發(fā)的 遷移甚至僅僅存在遷移的威脅，能夠敦促政治家根據(jù)居民的偏好來(lái)調(diào)整其 政策。阿波爾特還認(rèn)為，只有當(dāng)各種身份的居民是可流動(dòng)的，管轄范圍不同的 政治家之間的競(jìng)爭(zhēng)才能開(kāi)展。這樣，政治家就有著避免和限制機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的多種 可能性。政治家可以禁止人員遷出，或引入嚴(yán)厲的資本外流控制，可以禁止商 3 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 品的輸入或者將它與某些特定的條件掛鉤。 德國(guó)中國(guó)問(wèn)題專家何夢(mèng)筆( c a r s t e nh e r r m a n np i l l a t h ，1 9 9 9 ) 對(duì)有關(guān)政府競(jìng) 爭(zhēng)理論進(jìn)行了系統(tǒng)性總結(jié)，他強(qiáng)調(diào)：如果撇開(kāi)自然地理?xiàng)l件，政府競(jìng)爭(zhēng)在很大 程度上是制度競(jìng)爭(zhēng)或體制競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，他也是最先借助歐美國(guó)家當(dāng)前的政府間 競(jìng)爭(zhēng)理論分析中國(guó)政府間競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的外國(guó)學(xué)者，并將經(jīng)過(guò)總結(jié)的政府競(jìng)爭(zhēng)理論 用于中國(guó)和俄羅斯政府競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的研究。 3 、多元供給方式的研究理論 ( 1 ) e s 薩瓦斯：通過(guò)民營(yíng)化和公私伙伴關(guān)系實(shí)現(xiàn)公共物品有效供給 薩瓦斯是民營(yíng)化研究的先驅(qū)，他認(rèn)為實(shí)施民營(yíng)化、開(kāi)展公共部門和私營(yíng)部 門的合作是實(shí)現(xiàn)公共物品有效供給的途徑。薩瓦斯曾經(jīng)參與了4 9 個(gè)國(guó)家的民營(yíng) 化實(shí)踐，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，有大量相關(guān)著作，最具代表意義的是民營(yíng)化： 改善政府的要徑和民營(yíng)化與公私部門的伙伴關(guān)系兩本著述。在后一本書 中，薩瓦斯首先分析了民營(yíng)化的原因，包括現(xiàn)實(shí)壓力、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)、商業(yè) 推動(dòng)力、平民主義的影響等多個(gè)方面：緊接著他分析了民營(yíng)化可以采取的l o 種 不同的制度安排，如政府直接提供服務(wù)、政府間協(xié)議、政府出售、合同承包、 補(bǔ)助、特許經(jīng)營(yíng)、自由市場(chǎng)、志愿服務(wù)和自我服務(wù)等，這對(duì)各國(guó)民營(yíng)化實(shí)踐有 十分重要的指導(dǎo)意義。在本書的最后薩瓦斯指出，民營(yíng)化根植于一種最基本的 哲學(xué)( 或者是社會(huì)理念) ，即政府自身和政府在健全的社會(huì)中相對(duì)于其他社會(huì)組 織需要有恰當(dāng)?shù)慕巧駹I(yíng)化只是達(dá)成這種狀態(tài)的手段而不是目的。綜上， 薩瓦斯不僅將民營(yíng)化視為一個(gè)管理工具，而更視為一個(gè)社會(huì)治理的基本策略。 ( 2 ) 戴維奧斯本：引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制達(dá)到公共物品有效供給 奧斯本和蓋布勒提倡引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的精神，在公共部門內(nèi)部以及公共部門 和私營(yíng)部門之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。在l ：改革政府：企業(yè)家精神如何改造著政府部門一 書中，作者以詳實(shí)的案例指出官僚主義體制下美國(guó)各級(jí)政府所面臨的種種問(wèn)題， 并指出以企業(yè)精神來(lái)改造政府是解決這些問(wèn)題的必然選擇。引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制改革 政府的最終目標(biāo)是一個(gè)更好的政府、更好治理的政府。奧斯本和蓋布勒倡導(dǎo)將 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引入到公共服務(wù)中來(lái)，反映出了一種支持公共物品供給多元化的傾向。 在本書中，作者對(duì)政府的職責(zé)進(jìn)行了明確的定位，即：在進(jìn)行以市場(chǎng)為導(dǎo)向 4 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 的改革之后，政府的職責(zé)將是“掌舵”而非“劃槳。政府將“規(guī)定自己扮演催 化劑和促進(jìn)者的角色”，“規(guī)定自己的任務(wù)是確定問(wèn)題的范圍和性質(zhì)，然后把各 種資源手段結(jié)合起來(lái)讓其他人去解決這些問(wèn)題。一2 在公共物品供給領(lǐng)域，改革 后的政府將不是一個(gè)“實(shí)干一的政府、不是一個(gè)“執(zhí)行的政府，而是通過(guò)授 權(quán)和引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)公私部門的競(jìng)爭(zhēng)與合作，最終達(dá)到公共物品供給的“帕 累托最優(yōu) 的政府。 ( 3 ) 埃莉諾奧斯特羅姆：公民自主治理實(shí)現(xiàn)公共物品有效供給 埃莉諾奧斯特羅姆在公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)一書 中提出了通過(guò)公民社會(huì)自主治理方式提供公共物品的方式。這本書主要探討了 怎樣才能對(duì)由許多個(gè)人共同使用的自然資源實(shí)行最佳治理的問(wèn)題。以往的理論 認(rèn)為，對(duì)此問(wèn)題只存在兩種非此即彼的答案：用強(qiáng)有力的政府集權(quán)加以約束，或 者進(jìn)行徹底的私有化。但是在實(shí)際中，“無(wú)論是國(guó)家還是市場(chǎng)，在使個(gè)人以長(zhǎng)期 的、建設(shè)性的方式使用自然資源系統(tǒng)方面，都未取得成功。而許多社群的人們 借助既不同于國(guó)家也不同于市場(chǎng)的制度安排，卻在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間里，對(duì)某些 資源系統(tǒng)成功地實(shí)行了適度治理3 ，奧斯特羅姆在國(guó)家和市場(chǎng)之外尋求公共治 理的其他途徑，設(shè)計(jì)了一種公民社會(huì)自主治理的模式。 1 2 2 國(guó)內(nèi)研究概況 我國(guó)系統(tǒng)研究公共物品供給模式的專著較少，對(duì)該領(lǐng)域的研究多見(jiàn)于文章， 或者在有關(guān)公共管理的專著中附帶闡述。主要的研究方向如下： l 、政府間競(jìng)爭(zhēng)供給角度 劉漢屏、劉錫田( 2 0 0 3 ) 在分析我國(guó)適度的財(cái)政分權(quán)對(duì)確立地方政府經(jīng)濟(jì) 利益、促進(jìn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)作用的基礎(chǔ)上，探討了與財(cái)政利益緊密相關(guān)的公共物 品供給對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)能力的影響，認(rèn)為地方公共物品的供給數(shù)量和質(zhì)量體現(xiàn) 著地方政府的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并特別強(qiáng)調(diào)了軟性( 制度性) 公共物品的重要性。4 2 戴維奧斯本、特德蓋布勒改革政府：企業(yè)精神如何改革著公營(yíng)部門 m 上海譯文出版社，1 9 9 6 3 3 埃諾莉奧斯特羅姆公共事務(wù)的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn) m 余遜達(dá)、陳旭東譯上海三聯(lián)書 店，2 0 0 0 ：l o 4 劉漢屏、劉錫田地方政府競(jìng)爭(zhēng)；分權(quán)、公共物品與制度創(chuàng)新改革，2 0 0 3 ( 6 ) ：2 3 - 2 8 5 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 徐詩(shī)舉( 1 9 9 9 ) 對(duì)公共物品競(jìng)爭(zhēng)作了分析5 ，指出公共物品競(jìng)爭(zhēng)的原因在于 政府間存在著提供公共物品成本和效益的橫向比較，為了獲取更多的政治選票 是公共物品競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在動(dòng)力，資源流動(dòng)偏向低成本、高質(zhì)量公共品地區(qū)是公共 品競(jìng)爭(zhēng)的外在壓力。公共品競(jìng)爭(zhēng)的方式包括價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。 2 、公共管理社會(huì)化角度 公共管理社會(huì)化是指在社會(huì)管理領(lǐng)域，通過(guò)政府向社會(huì)“放權(quán)和“還權(quán) 的途徑，吸引政府以外的力量參與到公共事務(wù)領(lǐng)域，以改變政府在公共事務(wù)管 理中“一枝獨(dú)秀的壟斷狀態(tài)，并形成政府和社會(huì)力量共同管理公共事務(wù)的治 理模式。公共物品供給是一項(xiàng)重要的公共事物，因此，承認(rèn)了公共管理社會(huì)化， 也就相當(dāng)于認(rèn)可了公共物品供給多元化。例如，陳振明教授指出，在作為公共 管理的治理模式下，政府部門、私營(yíng)部門和第三部門可以通過(guò)多種方式形成合 作網(wǎng)絡(luò)，共同參與公共物品和公共服務(wù)的供給。在考慮供給公共物品和服務(wù)時(shí)， 政府有很大的選擇余地，不一定事必躬親，自己生產(chǎn)，而是可以根據(jù)公共物品 的特征、服務(wù)對(duì)象的需求和自身的供給能力等選擇介入的方式、時(shí)機(jī)和程度， 在很多情況下，“政府由于自身?xiàng)l件的約束，不得不動(dòng)用和利用各種社會(huì)力量來(lái) 組織公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)。在這一過(guò)程中，政府部門與各種參與公共物品供 給的非政府行動(dòng)者形成了相互依存的合作關(guān)系。 6 此外，劉熙瑞、陳榮富、陳 慶云等學(xué)者也都倡導(dǎo)公共管理社會(huì)化思想，7 贊同公共管理主體的多元化，這對(duì) 公共物品供給多元化改革帶來(lái)了啟發(fā)。 3 、政府行為效率和政府職能角度 我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型效率在很大程度上取決于政府職能和行為方 式的轉(zhuǎn)換程度。政府在公共物品領(lǐng)域的不當(dāng)行為會(huì)對(duì)政府效率產(chǎn)生損失，因此 政府在公共物品供給領(lǐng)域要規(guī)范自身職責(zé)，堅(jiān)持有所為和有所不為的基本原則。 例如有研究指出，政府偏好于設(shè)置強(qiáng)度較高的參與、控制和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的體制結(jié) 5 徐詩(shī)舉論公共品競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào)，1 9 9 9 ( 2 ) ：1 8 2 l 6 陳振明公共管理學(xué)一一種不同于傳統(tǒng)行政學(xué)的研究途徑【m 】中國(guó)人民大學(xué)出版社，中國(guó)人民大學(xué)出 版社，2 0 0 3 年第二版：8 6 7 劉熙瑞公共管理中的決策與執(zhí)行【m 】中共中央黨校出版社2 0 0 2 以及陳榮富公井管理學(xué)前言問(wèn)題研究 【m 】黑龍江人民出版社2 0 0 2 ：6 6 6 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 構(gòu)和職能體系，并投入大規(guī)模資本參與競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域及活動(dòng)，卻將公共物品管理體 制改革職能與公共物品生產(chǎn)所需要的建設(shè)投入置于相對(duì)次要的地位，對(duì)地方政 府而言尤其如此。這帶來(lái)了公共物品市場(chǎng)上政府行為的效率損失，造成了“某 些涉及社會(huì)公共利益的公共物品事業(yè)發(fā)展的瓶頸現(xiàn)象( 如基本公共衛(wèi)生診治條 件嚴(yán)重短缺) ”。改變這種狀態(tài)的一個(gè)主要措施就是改革公共物品供給的主體結(jié) 構(gòu)和政府管制方式，“除繼續(xù)以國(guó)有化形式保留極少量規(guī)模大、綜合實(shí)力強(qiáng)的完 全公益化的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)外，政府最好不再直接獨(dú)家投資或經(jīng)營(yíng)準(zhǔn)公共物品”， 這樣既可以提高機(jī)構(gòu)效率，政府又可以節(jié)省大量財(cái)政資金扶持基礎(chǔ)性重點(diǎn)公共 物品。8 4 、論述政府在公共物品多元化中的作用 公共物品供給多元化意味著政府從一部分公共物品的供給領(lǐng)域退出，這相 應(yīng)地要求政府在公共物品領(lǐng)域職能變遷。對(duì)于公共物品供給多元化格局政府應(yīng) 當(dāng)發(fā)揮的作用，不少學(xué)者做過(guò)論述。比如婁成武指出了政府在公共物品供給領(lǐng) 域的參與作用、監(jiān)督作用和引導(dǎo)作用，具體表現(xiàn)有：政府應(yīng)當(dāng)消除不合理的管制， 為公共物品的民營(yíng)化提供良好的法制環(huán)境：完善監(jiān)管機(jī)制，對(duì)公共服務(wù)民營(yíng)化進(jìn) 行必要的規(guī)制：給予公眾某種補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)普遍服務(wù)等。 5 、對(duì)公共物品供給體制改革進(jìn)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題的思考 這主要是針對(duì)作為公共物品供給多元化形式之一的市場(chǎng)化而提出的。例如 有學(xué)者指出，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、私有化和顧客認(rèn)為這些理念的引入“會(huì)帶來(lái)更有效率、 更有效益的公共服務(wù)。然而，當(dāng)這些理念事實(shí)上在重塑國(guó)家的作用和國(guó)家與公 民的關(guān)系時(shí)，它們的運(yùn)用是危險(xiǎn)的?！皣?guó)家在最低限度上變成了作為與公民稅收 交換服務(wù)的提供者，公民變成了顧客。顧客服務(wù)或許能夠帶來(lái)政府機(jī)構(gòu)邊際領(lǐng) 域的改善，但它不能忽視也的確掩蓋了一些政治后果使一些公民比另一些公 民更處于劣勢(shì)地位。 m 該作者并沒(méi)有完全否認(rèn)不能在公共服務(wù)引入市場(chǎng)機(jī)制， 但是反對(duì)公共服務(wù)領(lǐng)域盲目的市場(chǎng)導(dǎo)向和顧客理念，主張應(yīng)當(dāng)將“公共性”和 “公民主權(quán) 置于優(yōu)先地位。王樂(lè)夫教授也從公共性視角對(duì)公共物品供給民營(yíng) 鄧蘇轉(zhuǎn)型期公共物品市場(chǎng)上的政府行為效率問(wèn)題研究【明中國(guó)行政管理，2 0 0 4 ( 9 ) 9 婁成武、尹濤論政府在公共服務(wù)民營(yíng)化中的作用嘲公共行政，2 0 0 4 f l o i 1 0 辛傳海公共服務(wù)：是“顧客主權(quán)”還是“公民主權(quán)”【j 】云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2 0 0 4 ( 2 ) 7 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 化可能帶來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行了分析，如民營(yíng)化可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)性損失、造成社會(huì)不公、 帶來(lái)私人壟斷、引起公共責(zé)任缺失等。n 6 、其他研究方向 隨著公共管理的發(fā)展，我國(guó)關(guān)于公共物品供給多元化機(jī)制的研究越來(lái)越多， 除了以上幾方面的研究方向外，有的學(xué)者探討了推進(jìn)公共物品供給多元化應(yīng)具 備的條件( 如良好的制度環(huán)境、完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、成熟的第三部門等) ，還有的 從政府、私營(yíng)部門和第三部門供給公共物品的優(yōu)劣勢(shì)比較等方面加以研究。但 是一個(gè)重大變化趨勢(shì)就是：早期以對(duì)公共物品供給的市場(chǎng)化方式研究為主，后來(lái) 的研究不再主要局限于市場(chǎng)。 1 3 論文結(jié)構(gòu)及研究方法 l 、論文結(jié)構(gòu)： 第一章主要是選題背景意義、文獻(xiàn)綜述以及研究方法等。 第二章的主要內(nèi)容是地方公共物品的定義和分類。 第三章主要是從公共治理理論的角度概括了公共物品多元化供給的內(nèi)涵，并在 此基礎(chǔ)上分析了多元化供給網(wǎng)絡(luò)里的三要素。 第四章主要是從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情出發(fā)，分析進(jìn)行地方公共物品多元化供給的必 要性即傳統(tǒng)的單一供給模式不能有效的供給公共物品；并分析了中國(guó)進(jìn) 行多元化供給的可行性，包括英國(guó)多元化供給改革的啟示和中國(guó)已具備 的政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件，介紹了北京基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的情況。 第五章主要是針對(duì)第三章提出的理論框架，提出對(duì)中國(guó)進(jìn)行多元化供給改革的 建議，構(gòu)建了一個(gè)適合中國(guó)的多元化供給網(wǎng)絡(luò)。 第六章結(jié)論部分主要是總結(jié)本文的觀點(diǎn)。 2 、研究方法： ( 1 ) 要素分析法：通過(guò)對(duì)治理理論的分析，在這個(gè)框架下總結(jié)出公共物品多元 化供給的內(nèi)涵構(gòu)建了多元化供給網(wǎng)絡(luò)，對(duì)此網(wǎng)絡(luò)里的各要素作了詳細(xì)分析。 “王樂(lè)夫我國(guó)政府公共服務(wù)民營(yíng)化存在問(wèn)題分析一以公共性為視角田學(xué)術(shù)研究，2 0 0 4 ( 3 ) 8 上海人學(xué)碩士學(xué)位論文 ( 2 ) 文獻(xiàn)分析法：本文引用了大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，奠定了本文深厚的理論基礎(chǔ)。 ( 3 ) 比較分析法：首先是理論與實(shí)踐的比較，在中國(guó)改革實(shí)踐中選擇性的利用 理論成果。其次是國(guó)內(nèi)外的比較，對(duì)照中國(guó)的國(guó)情運(yùn)用國(guó)外先進(jìn)的改革經(jīng)驗(yàn)。 ( 4 ) 案例分析法：本文詳細(xì)分析了北京基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的嘗試對(duì)中國(guó)多元化 供給改革的啟示。 1 ：4 創(chuàng)新點(diǎn) 1 、結(jié)合公共治理理論的內(nèi)容和公共物品的特征總結(jié)出多元化供給的內(nèi)涵。在此 基礎(chǔ)上構(gòu)建了多元化供給的網(wǎng)絡(luò)，并詳細(xì)分析各個(gè)要素。 2 、在多元化供給網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建之后，創(chuàng)造性地結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，構(gòu)建了一個(gè)適合 中國(guó)地方公共物品供給的多元化模式。 第二章地方公共物品的定義與分類 2 1 地方公共物品的定義 2 1 1 公共物品 1 9 5 4 年，美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅薩繆爾森在其論文公共支出的純粹 理論中給公共物品下了嚴(yán)格的定義：“純粹的公共物品是指這樣的產(chǎn)品或勞務(wù)， 任何一個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品或勞務(wù)不會(huì)減少其他任何人對(duì)這種產(chǎn)品或勞務(wù)的消費(fèi)。一 1 2 按照這一定義，公共物品供人消費(fèi)享用并不需要也不可能讓這些消費(fèi)者按市場(chǎng) 的方式分擔(dān)費(fèi)用或成本，是真正所有社會(huì)成員共有的產(chǎn)品。與公共物品相對(duì)應(yīng) 的是私人物品，即數(shù)量將隨著人們對(duì)其消費(fèi)的增加而減少的產(chǎn)品。因此，純粹 的私人物品的數(shù)學(xué)表達(dá)式為x = x 。，其中x 為某種商品的總量，而x 。為每一個(gè) 消費(fèi)者所消費(fèi)的x 商品的數(shù)量，這就是說(shuō)，商品x 的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者所 擁有或消費(fèi)的該商品數(shù)的總和，這意味著私人物品是能在消費(fèi)者之間分割的。 1 2 p a u l a s a m u o l s o n , ( t h ep u r et h e o r yo fp u b l i ce x p e n d i t u r e ) 田，( r e v i e wo fe c o n o m i c sa n d s t a t i s t i c s ) ，n o v e m b e r , 1 9 5 4 ，p 3 6 9 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 而純粹的公共物品的數(shù)學(xué)表達(dá)式為x = x 。，這就是說(shuō)，對(duì)于任何一個(gè)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)， 他為了消費(fèi)而實(shí)際可以支配的公共物品x 。的數(shù)量就是該公共物品總量x ，這意 味著公共物品在消費(fèi)者中是不可分割的。 根據(jù)這一定義可以歸納出公共物品如下特點(diǎn)：( 1 ) 消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性 ( n o n r i v a l n e s s ) ，即某一個(gè)人或廠商對(duì)公共物品或勞務(wù)的享用不排斥也不妨礙 其他人或廠商的同時(shí)享用，也不會(huì)因此而減少其他人或廠商享用該物品的數(shù)量 或質(zhì)量。( 2 ) 受益的非排他性( n o n e x d u d a b i l i t y ) ，即在技術(shù)上沒(méi)有辦法或很 難將拒絕為之付款的個(gè)人或廠商排除在公共物品的受益范圍之外。其中，滿足 這兩個(gè)特點(diǎn)的公共物品稱為純公共物品( p u r ep u b l i cg o o d s ) ，把不能同時(shí)嚴(yán)格 滿足這兩個(gè)特點(diǎn)要求的公共物品稱為準(zhǔn)公共物品( q u a s ip u b l i cg o o d s ) 。 結(jié)合對(duì)公共物品經(jīng)典定義的理解與分析，可以將公共物品的基本定義歸納 為主要由政府和公共部門為滿足社會(huì)公眾的需求而提供的在收益上有非排他 性、消費(fèi)上有非競(jìng)爭(zhēng)性的某種產(chǎn)品或服務(wù)。主要可以分為硬性和軟性兩種形態(tài)。 硬性公共物品主要包括公路、鐵路、橋梁、街道、水電設(shè)施、通訊設(shè)施、城建 工程設(shè)施、環(huán)保設(shè)施以及綠化設(shè)施等等：軟性公共物品主要包括國(guó)防、公安、檢 查、法律法規(guī)、行政等國(guó)家機(jī)關(guān)工職服務(wù)以及文化、教育、衛(wèi)生、體育等公共 事業(yè)中的服務(wù)。 2 1 2 地方公共物品 關(guān)于地方公共物品，有兩種劃分：一是地方公共物品是指在受益范圍上具有 地方性特點(diǎn)的公共物品：二是地方政府提供的公共物品。前者是以消費(fèi)特征來(lái)劃 分的，后者是以政府級(jí)別來(lái)劃分的。蛆 從規(guī)范角度來(lái)看，應(yīng)以公共物品的消費(fèi)特征作為依據(jù)。地方公共物品則是 指在某地域范圍內(nèi)的居民可以受益，不在該地域范圍內(nèi)的居民則不能受益或受 益極少，只能滿足某一特定地方的公共消費(fèi)需求的物品或服務(wù)。如城市自來(lái)水、 煤氣和市內(nèi)公共交通等都是典型的地方性公共物品。而實(shí)際上，大多數(shù)公共物 品都有地域限制，大多屬于地方公共物品。全國(guó)范圍內(nèi)居民同等消費(fèi)、共同享 受的物品屬于全國(guó)公共物品，如國(guó)防。表2 1 表現(xiàn)了全國(guó)和地方公共物品在供 1 3 1 馬國(guó)賢中國(guó)公共支出與預(yù)算政策【m 1 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1 9 9 9 ：4 9 5 1 0 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 求上的異同。 提供的級(jí)次需求方面的因素供給方面的因素 地方需求復(fù)雜多樣 存在轄區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)的潛力 地方性( 街道照明、分區(qū)等)( 警察保安、道路維修 共同財(cái)產(chǎn)等) ( 城市道路、垃圾處理等) 空間使用的外溢性規(guī)模經(jīng)濟(jì) 全國(guó)性 ( 控制傳染病等)( 國(guó)防等) 公平的考慮存在跨轄區(qū)外溢性 ( 初級(jí)教育的最低標(biāo)準(zhǔn)等)( 城市間高速公路等) 表2 1 全國(guó)和地方公共物品的供求特點(diǎn) ( 摘自世界銀行1 9 9 7 年發(fā)展報(bào)告變革世界中的政府，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社， 1 9 9 7 ，第1 2 2 頁(yè)) 從地方性公共物品的含義可以看出它具有以下幾個(gè)特點(diǎn)： 1 、受益上的地方性。這是指公共物品在消費(fèi)上具有的空間限制性。某些公 共物品可能不具有空間的限制( 如從研究開(kāi)發(fā)中獲得的純收益) ，但對(duì)于其他公 共物品來(lái)說(shuō)，盡管新來(lái)的居民無(wú)需耗費(fèi)更多的成本便可獲得其收益。然而這種 收益卻是局限在一個(gè)地區(qū)中( 可能會(huì)溢出某些利益到鄰近地區(qū)) 。如水利設(shè)施和 防洪工程的受益范圍是受地域限制的，在轄區(qū)之外的居民則得不到相應(yīng)的收益。 正因?yàn)楣参锲反嬖诘赜蛏系南拗菩?，所以它適宜由地方政府來(lái)管理。 2 、外溢效應(yīng)和擁擠效應(yīng)。外溢效應(yīng)是指地方公共物品的受益與行政上的地 理范圍不一致。地方公共物品的外溢效應(yīng)有正有負(fù)，如公共電視臺(tái)所播出的節(jié) 目，有可能會(huì)輻射到周邊地區(qū)，形成正效應(yīng)。而污染問(wèn)題就是一種負(fù)效應(yīng)。擁 擠效應(yīng)指由于大多數(shù)地方公共物品的收益只覆蓋有限的地理范圍，隨著人口規(guī) 模的擴(kuò)大，使用者的增加，這些公共物品將會(huì)變得擁擠。 3 、供給的層次性。政府的資源配置功能主要是通過(guò)對(duì)公共物品的提供來(lái)實(shí) h 斯蒂格里茨公共經(jīng)濟(jì)學(xué)【m 1 上海三聯(lián)書店，1 9 9 4 ：6 5 上海人學(xué)碩士學(xué)位論文 現(xiàn)的。也就是說(shuō)地方政府的基本經(jīng)濟(jì)職能是提供地方性公共物品，地方公共物 品的空間限制性決定了其供給的層次性。中央政府如果提供地方公共物品將是 無(wú)效率的。 圖2 1 從經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于效率問(wèn)題的角度，論證了地方公共物品由地方政府而 不是由中央政府來(lái)供應(yīng)的必要性。璋 價(jià)格 p o q lq cq 2 數(shù)量 圖2 1 由中央政府提供地方公共物品造成的福利損失 圖2 1 要表明的是，地方公共物品的供應(yīng)不只是與受益范圍有關(guān)，而且與 各地區(qū)居民的不同偏好有關(guān)。由于一國(guó)之內(nèi)各地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不可能一 致，各地居民對(duì)地方公共物品的偏好是不同的，對(duì)同一公共物品的需求量也不 一樣。為了簡(jiǎn)便起見(jiàn)，圖l 假設(shè)一個(gè)國(guó)家僅有兩個(gè)地區(qū)，兩個(gè)地區(qū)的居民對(duì)公 共物品的偏好是不同的，但同一地區(qū)的居民對(duì)公共物品的偏好是相同的。d 。和 d 2 兩根曲線分別代表著兩個(gè)地區(qū)居民對(duì)公共物品的需要。其中第二個(gè)地區(qū)的居 民對(duì)公共物品的需求大于第一個(gè)地區(qū)的居民。再假定公共物品的人均成本( 稅 賦) 是不變的，為o p 。則第一個(gè)地區(qū)的居民對(duì)公共物品的需求量為q 。，第二個(gè) 地區(qū)居民的需求量為q 。如果有中央政府統(tǒng)一提供公共物品，由只可能存在一 個(gè)供應(yīng)量為q c 。中央政府為了公平起見(jiàn)，只能在兩個(gè)地區(qū)居民的需求量中取一 個(gè)折中水平來(lái)提供公共物品。這樣，對(duì)第一個(gè)地區(qū)居民來(lái)說(shuō)中央政府的公共物 品供給超過(guò)了其需求。然而，對(duì)第二個(gè)地區(qū)居民來(lái)說(shuō)，中央政府對(duì)公共物品供 給小于其需求。在因?yàn)槿司杀臼峭瑯拥?，?duì)第一個(gè)地區(qū)居民來(lái)說(shuō)是成本超出 受益，其福利損失為陰影部分的, d a b c ；對(duì)第二個(gè)地區(qū)居民來(lái)說(shuō)，其需求得不到 1 5 樊勇明，牡莉主編公共經(jīng)濟(jì)學(xué)【m 1 復(fù)旦大學(xué)出版社，2 0 0 0 ：3 0 0 1 2 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 滿足，福利損失為陰影部分的, d c d e 。從中可見(jiàn)，由中央政府統(tǒng)一提供公共物品 是不可取的，會(huì)造成各地區(qū)的福利損失。 2 2 地方公共物品的分類 依據(jù)西方公共物品理論與各國(guó)的實(shí)踐，地方公共物品中同樣也有“純公共 物品 和“準(zhǔn)公共物品 之分，其中準(zhǔn)公共物品在地方政府提供的整個(gè)公共物 品量中所占的比重比較大。準(zhǔn)地方公共物品在總體上仍是競(jìng)爭(zhēng)性的，在轄區(qū)內(nèi) 居民總數(shù)與每位居民所享受到的這種準(zhǔn)公共物品利益之間是負(fù)相關(guān)的。即，如 果當(dāng)?shù)鼐用袢藬?shù)較少，那么，準(zhǔn)地方性公共物品對(duì)每位居民所帶來(lái)的利益就比 較多。 由于地方公共物品在非排他性上的不同特點(diǎn)，在實(shí)際的地方公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 中，我國(guó)的地方公共物品可以分為兩類： 第一類是一般的地方純公共物品，這類公共物品具有完全的非排他性和非 競(jìng)爭(zhēng)性，并且具有很大的外部性，現(xiàn)階段我國(guó)這類地方公共物品包括：( 1 ) 水利 設(shè)施，包括江河湖泊的治理工程、防洪設(shè)施和防洪堤壩等：( 2 ) 普通公路，包括 城市街道、農(nóng)村等無(wú)法收費(fèi)的道路及相關(guān)設(shè)施；( 3 ) 機(jī)場(chǎng)、港口及其相關(guān)設(shè)施 等：( 4 ) 邊緣落后山區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)特區(qū)和工業(yè)園區(qū)的初期投入的基礎(chǔ)設(shè)施 等。 第二類是地方準(zhǔn)公共物品，這類公共物品雖然具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但具有一定 的排他性，其外部性也可以得到部分的矯正，現(xiàn)階段我國(guó)地方的準(zhǔn)公共物品包 括：( 1 ) 高速公路，可以設(shè)立收費(fèi)站分段收取使用費(fèi)：( 2 ) 部分橋梁設(shè)施：( 3 ) 部分 水利設(shè)施，包括水電站、灌溉站等；( 4 ) 城市供水、供氣和供暖等設(shè)施：( 5 ) 城市 電力、通訊設(shè)施等。 對(duì)于一般的地方公共物品，地方政府通過(guò)利用地方財(cái)政資金或者中央對(duì)地 方政府的轉(zhuǎn)移支付、專項(xiàng)基金等進(jìn)行投入，即使利用開(kāi)發(fā)銀行的長(zhǎng)期貸款，也 必須由地方財(cái)政等逐步歸還。對(duì)于地方準(zhǔn)公共物品，地方政府可以和其它主體 共同投入。地方政府可以通過(guò)提供財(cái)政補(bǔ)貼、讓利等從財(cái)力上支持，也可以在 籌資政策、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的規(guī)定上加以引導(dǎo)、扶持和規(guī)制。對(duì)于外溢性的地方 1 3 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 公共物品，中央政府應(yīng)與地方政府共同參與供給。 第三章公共物品多元化供給的內(nèi)涵 3 1 公共物品多元化供給的理論視角 公共治理概念的英文是p u b l i cg o v e r n a n c e ，它的理論內(nèi)涵與人們對(duì)治理 概念的認(rèn)識(shí)密切相關(guān)。眾所周知，“治理 并不是一個(gè)新名詞，從詞源上說(shuō)，英語(yǔ) 中的g o v e r n a n c e ( 治理) 一詞源于拉丁文和古希臘語(yǔ)，原意是控制、引導(dǎo)和操 縱，長(zhǎng)期以來(lái)它一直與g o v e r n m e n t ( 統(tǒng)治) 一詞交叉使用，并且主要用于與國(guó)家 的公共事務(wù)相關(guān)的管理活動(dòng)和政治活動(dòng)。隨著包括政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等 學(xué)科廣泛引入治理概念，并用以分析經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等領(lǐng)域的各種公共事務(wù)的 管理，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，治理這一概念無(wú)論作為分析工具，還是作為價(jià)值取向，都有 著豐富而深刻的理論內(nèi)涵和學(xué)術(shù)價(jià)值?！爸卫?一詞的新含義有多種不同界定， 其中威格里斯托克對(duì)各種流行的概念作了梳理，得出關(guān)于治理理論的五種主 要觀點(diǎn)：埔權(quán)力中心多元化。國(guó)家和公民社會(huì)逐漸融合。涉及集體行動(dòng)的 公共機(jī)構(gòu)通過(guò)合作達(dá)成共同的目標(biāo)。社會(huì)自主網(wǎng)絡(luò)形成。運(yùn)用新手段進(jìn)行 公共事務(wù)管理。從以上五種觀點(diǎn)來(lái)看，治理理論強(qiáng)調(diào)公共管理主體多元化、管 理方式網(wǎng)絡(luò)化、管理手段科學(xué)化。 公共治理理論正是通過(guò)賦予治理概念以豐富的理論內(nèi)涵而形成和發(fā)展起來(lái) 的。公共治理理論之所以產(chǎn)生和形成于2 0 世紀(jì)末期，是與這一時(shí)期世界各國(guó)政府 和公共管理中普遍存在的問(wèn)題以及政府改革運(yùn)動(dòng)有著密切的關(guān)系。伴隨著第二次 世界大戰(zhàn)后各國(guó)政府干預(yù)作用的不斷加強(qiáng)和福利國(guó)家的過(guò)度發(fā)展，政府職能擴(kuò) 張、機(jī)構(gòu)臃腫、服務(wù)低劣、效率低下的弊端日益突出。繼市場(chǎng)失靈之后，人們又 深刻認(rèn)識(shí)到政府失靈的存在。面對(duì)市場(chǎng)和政府的雙重失靈，西方學(xué)者開(kāi)始對(duì)政府 的職能和作用進(jìn)行重新審視，并從治理的概念內(nèi)涵中發(fā)掘出其有用的價(jià)值理念， 在此基礎(chǔ)上對(duì)治理概念的內(nèi)涵加以借鑒、吸收、豐富和發(fā)展，形成了公共治理這 1 6 俞可平治理與善治理【m 】社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2 0 0 0 。3 1 4 上海大學(xué)碩士學(xué)位論文 一嶄新理論。 3 1 1 公共治理理論的內(nèi)涵 從公共行政到公共治理絕不僅僅是名詞的更新或?qū)鹘y(tǒng)行政管理手段的修 正，而是體現(xiàn)了人們對(duì)政府管理和公共部門管理從組織結(jié)構(gòu)到功能作用，從行為 方式到行為理念的全新認(rèn)識(shí)和理論升華?！肮残姓?一詞基本上可以理解為政 府對(duì)公共事物的管理“，公共行政學(xué) 主要是對(duì)政府管理的研究“，行政基本 上指服從指令和服務(wù)。而“公共治理 一詞中的“治理 的含義已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了 “行政”，前面已經(jīng)說(shuō)過(guò)，“治理 概念至少包括5 個(gè)方面的含義，而且“公共”的 含義也不僅僅指政府部門，或者說(shuō)僅僅指對(duì)公共事物的管理。公共治理理論的誕 生標(biāo)志著政府管理和公共管理跨學(xué)科研究的發(fā)展趨勢(shì)，是社會(huì)科學(xué)各主要學(xué)科交 叉研究、綜合發(fā)展的結(jié)果。與傳統(tǒng)公共