《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》解讀.ppt

合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則 解讀 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 主要內(nèi)容 一 適用范圍二 基本準(zhǔn)則三 從業(yè)人員的一般性禁止行為四 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為五 基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為六 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為七 違法違規(guī)處理 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 一 適用范圍 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 適用范圍 一 證券公司的管理人員 業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 二 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 三 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 適用范圍 四 從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 五 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員 本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人 高級(jí)管理人員 部門負(fù)責(zé)人 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的 適用其規(guī)定 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 二 基本準(zhǔn)則 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范 接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理 接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理 遵守交易所有關(guān)規(guī)則 所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益 誠(chéng)實(shí)守信 勤勉盡責(zé) 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù) 對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育 正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn) 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平 從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格 通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè) 接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告 當(dāng)無(wú)法避免時(shí) 應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù) 但下列情況除外 一 國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 二 有關(guān)法律 法規(guī)要求提供的 從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后 仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù) 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基本準(zhǔn)則 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的 從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告 機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理 機(jī)構(gòu)未妥善處理的 從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密 機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù) 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 三 從業(yè)人員的一般性禁止行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 一 從事或協(xié)同他人從事欺詐 內(nèi)幕交易 操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng) 二 編造 傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 三 損害社會(huì)公共利益 所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 四 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) 五 貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) 六 接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 七 買賣法律明文禁止買賣的證券 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 從業(yè)人員的一般性禁止行為 八 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 九 隱匿 偽造 篡改或者毀損交易記錄 十 泄露客戶資料 十一 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 協(xié)會(huì)禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 四 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 一 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券 二 違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 三 侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為 四 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 五 對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息 將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶 或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 六 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 協(xié)會(huì)禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 五 基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為 一 違反有關(guān)信息披露規(guī)則 私自泄漏基金的證券買賣信息 二 在不同基金資產(chǎn)之間 基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 三 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為 四 挪用基金投資者的交易資金和基金份額 五 在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶 六 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 協(xié)會(huì)禁止的其他行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 六 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為 一 接受他人委托從事證券投資 二 與委托人約定分享證券投資收益 分擔(dān)證券投資損失 或者向委托人承諾證券投資收益 三 依據(jù)虛假信息 內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告 四 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 協(xié)會(huì)禁止的其他行為 基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作 分發(fā)或公布基金宣傳推介材料 應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求報(bào)送報(bào)告材料 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 七 違法違規(guī)處理 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 違法違規(guī)處理 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施 并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng) 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī) 需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的 移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合規(guī)從高層做起 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 違法違規(guī)處理 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則 情節(jié)輕微 且沒(méi)有造成不良后果的 協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒 但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 合規(guī)經(jīng)營(yíng) 全員合規(guī) 合