（技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專(zhuān)業(yè)論文）產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究.pdf

大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 當(dāng)今各國(guó)面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境的雙重任務(wù)，平衡工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境 效益是各國(guó)理論界和產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的熱點(diǎn)。共生關(guān)系強(qiáng)調(diào)通過(guò)企業(yè)問(wèn)的合作實(shí)現(xiàn)雙方的經(jīng) 濟(jì)效益和生態(tài)效益的共贏，因而是解決工業(yè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境矛盾的一種方式。 論文采用理論研究與實(shí)證研究，定量分析與定性分析相結(jié)合的研究方法展開(kāi)。研究 對(duì)象涉及到共生關(guān)系豹形成機(jī)理和共生關(guān)系形成的影響因素。 論文首先界定了共生關(guān)系的內(nèi)涵以區(qū)別于其他的合作方式，指出共生關(guān)系是以企業(yè) 間的共贏和經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益共贏為目標(biāo)的企業(yè)合作。然后，研究了共生關(guān)系的形成 機(jī)理。論文以交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)為工具，用修正的威廉姆森啟發(fā)性模型分析共生關(guān)系的形 成條件，認(rèn)為使企業(yè)生產(chǎn)成本與治理成本和最小的外界環(huán)境變化與資產(chǎn)專(zhuān)用性程度構(gòu)成 了企業(yè)共生關(guān)系形成的條件。論文提出了共生關(guān)系的內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的概念。以 博弈論為工具分別分析了企業(yè)間和企業(yè)與外部利益相關(guān)者的博弈過(guò)程，提出共生關(guān)系形 成是關(guān)聯(lián)博弈的一個(gè)結(jié)果，并提出了實(shí)現(xiàn)共生關(guān)系均衡的機(jī)理。以此為基礎(chǔ)，論文提出 企業(yè)獲得長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)機(jī)是決定企業(yè)是否參與共生關(guān)系。以此為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，歸 納了共生關(guān)系形成的影響因素。論文針對(duì)歸納的影響因素進(jìn)行因子分析，得到了影響共 生關(guān)系的六個(gè)主因素：直接經(jīng)濟(jì)利益、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)因素、伙伴關(guān)聯(lián)關(guān)系、環(huán)境法規(guī) 和政策支持。最后，通過(guò)對(duì)主因素進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)與權(quán)重分析，來(lái)分析各主因素的重要 性。 關(guān)鍵詞：共生關(guān)系；產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)；影響因素； 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 a s t u d yo nt h ea f f e c t i n gf a c t o r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pi ni n d u s t r i a l e c o l o g i c a ln e t w o r k a b s t r a c t m a n ye o t m t r i _ e sa r ef a c i n g t h ed i f f i c u l t yt oa c h i e v ee c o n o m i cd e v e o d l c n ta n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n s y m b i o t i cr e l a t i o n s h i ps t r e s s e da c h i e v i n gt h ew i n - w i n b e t w e e n e c o n o m i ca n de c o l o g i c a lb e n e f i t sa n db e t w e e nt h ee n t e r p r i s c so ft h et w os i d e s t h e r e f o r e s y m b i o t i cr e h f i o n s h i pi sa b l et os o l v ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n de , c o n o m i ce n v i r o n m e n t t h ep a p e rc o n d u c t st h er e s e a r c hb yc o m b i n i n gd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hw i t hn o r m a t i v e r e s e a r c h , q u a n t i t yr e s e a r c hw i t hq u a l i t yr e s e a r c h n er e s e a r c ho b j e c ti sc o n c e r n i n ga b o u tt h e f o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dt h ea f f e c t i n gf a c t o 墻o fs y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p f i r s f l y ，t h ep a p e rd e f i n e s t h e c o n c e p t o ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pt h a ts y m b i o t i c r e l a t i o n s h i pi saw i n - w i ns i t u a t i 叩b e t w e e nt h eb e n e f i t so fe n t e r p r i s e sa n db e t w e e nt h ee c o n o m i c a n de c o l o g i c a lb e n e f i t s t h e n , t h ep a p e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h es y m b i o t i c r e l a t i o n s h i p w i t ht h et o o lo ft r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s t h ep a p e ri d e n t j f i e st h ef o r i l l a t i o n c o n d i t i o no ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p 1 1 壕p a p e rp r e s e n t st h ec o n c e p to ft h ei n t e r n a la n d e x t e r n a ls t a k e h o l d e r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pa n dt h i n k st h ef o r m a t i o no ft h es y m b i o t i c r e l a t i o n s h i pa st h er e s u l to ft h ei n t e r a c t i o no ft h es t a k e h o l d e r sa n dp r e s e n t st h em e c h a n i s mt h a t e a u s e st h eb a l a n c eo ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p a f t e rt h a t , t h ep a p e ra n a l y z e st h ea f f e c t i n g f a c t o r so ft h es y m b i o t i cr e l a t i o n s h i pf o r m a t i o na n dc o n d u c t sf a c t o ra n a l y s i so ft h o s ef a c t o r st o g e tt h e m a i nf a c t o r s f a c t o ra n a l y s i si d e n t i f i e ss i xm a i nf a c t o r st h a ta r ed i r e c te c o n o m i cb e n e f i t s ， r i s km a n a g e m e n t , t e c h n i c a lc o n c e r n , p a r t n e r s c o r r e l a t i o nr e l a t i o n s h i p ，e n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n a n dt h ep o l i c ys u p p o r t i nt h ee n d , w i t ht h ed e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n dt h ew e i g h tr a t i oa n a l y s i s ， t h ep a p e ra n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo ft h em a i nf a c t o r s 紐a f f e c t i n gt h ef o r m a t i o no fs y m b i o t i c r e l a t i o n s h i p k e yw o r d s ：s y m b i o t i cr e l a t i o n s h i p ；i n d u s t r i a le c o l o g i c a ln e t w o r k ：a f f e c t i n gf a c t o r s 一 獨(dú)創(chuàng)性說(shuō)明 作者鄭重聲明：本碩士學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研 究工作及取得研究成果盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的 地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)的研究成果，也不包含 為獲得大連理工大學(xué)或者其他單位的學(xué)位或證書(shū)所使用過(guò)的材料。與 我一同工作的同志對(duì)本研究所做的貢獻(xiàn)均已在論文中做了明確的說(shuō) 明并表示了謝意 作者簽名：至：1 耋窒日期：圣：2 塹型旦 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)園研究 大連理工大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū) 本學(xué)位論文作者及指導(dǎo)教師完全了解“大連理工大學(xué)碩士、博士學(xué)位 論文版權(quán)使用規(guī)定”，同意大連理工大學(xué)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送 交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)大連理 工大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，也 可采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編學(xué)位論文。 作者簽名：塞! 】塹蓋、作者簽名：墨! 絲芻、 導(dǎo)師簽名： 咀年月至日 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 1引言 1 1 研究背景與問(wèn)題提出 近2 0 多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了前所未有的持續(xù)高速增長(zhǎng)，但由于資源開(kāi)發(fā)的迅速 擴(kuò)大和能量消耗的迅猛增長(zhǎng)，我國(guó)的生態(tài)破壞和環(huán)境污染已經(jīng)到了十分嚴(yán)重的程度。目 前中國(guó)的g d p 增長(zhǎng)雖能保持8 以上的水平，但不乏通過(guò)生產(chǎn)質(zhì)量低、價(jià)格低、耗能多 的產(chǎn)品換取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素存在，這與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展是相悖的。據(jù)有關(guān)研究機(jī)構(gòu)計(jì) 算，2 0 世紀(jì)9 0 年代中期，我國(guó)每年由生態(tài)和環(huán)境破壞帶來(lái)的損失占g d p 的比重達(dá)到 8 以上。這說(shuō)明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以生態(tài)環(huán)境成本為代價(jià)的。我國(guó)政府高度重視可持 續(xù)發(fā)展問(wèn)題。黨的十六屆三中全會(huì)確定了全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的新的發(fā)展觀，提出我們 要走科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮 的新型工業(yè)化道路。 生態(tài)工業(yè)園( e c o i n d u s t r i a lp a r k ，e i p ) 是工業(yè)生態(tài)學(xué)理論在實(shí)踐中最直接的應(yīng)用方 式。生態(tài)工業(yè)園( e c o i n d u s t r i a l p a r k , e 1 p ) 概念由美國(guó)i n d i g o 發(fā)展研究所于1 9 9 2 年首先提 出l l j 。它是以工業(yè)生態(tài)學(xué)為理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)人類(lèi)的工業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)模仿自然生態(tài)系統(tǒng)， 使工業(yè)系統(tǒng)和諧地納入到自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)的大系統(tǒng)中。 當(dāng)前世界各國(guó)均面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境的雙重任務(wù)，平衡工業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效益 和生態(tài)效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是世界各國(guó)理論界與產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的熱 點(diǎn)。1 9 8 9 年，f r o s h 和g a l l o p o u l o s 在s c i e n t i f i ca m e r i c a i l 雜志上發(fā)表了題為“可持續(xù) 發(fā)展戰(zhàn)略”的文章被認(rèn)為是工業(yè)生態(tài)學(xué)誕生的標(biāo)志【2 j 。1 9 9 1 年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院與貝爾 試驗(yàn)室共同組織了全球首次“產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)”論壇，對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的概念、內(nèi)容和方法以 及應(yīng)用前景等，進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的總結(jié)，形成了產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的概念框架。此后，關(guān)于 產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)概念的研究和活動(dòng)日益增多。最基本的，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)描述一個(gè)系統(tǒng)，其中一 個(gè)企業(yè)的廢物( 輸出) 變成另一個(gè)的原料( 輸入) 在這樣“封閉環(huán)”內(nèi)，物質(zhì)較少會(huì) 被浪費(fèi)。因此，如果商業(yè)能將廢物變成原料，他們就會(huì)顯著地減少污染物排放以及對(duì)原 料的需求。2 0 世紀(jì)9 0 年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)發(fā)展非常迅速，產(chǎn)業(yè)界、環(huán)境學(xué)界、生態(tài) 學(xué)屆紛紛展開(kāi)生態(tài)學(xué)理論、方法的研究和實(shí)踐探索，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)思想和方法得到了不斷 發(fā)展。1 9 9 7 年，耶魯大學(xué)和麻省理工學(xué)院合作，出版了全球第一本產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)雜志。 該主編r e i dl i f s e t 在發(fā)刊詞中進(jìn)一步明確了產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的性質(zhì)、研究對(duì)象和內(nèi)容：產(chǎn)業(yè) 生態(tài)學(xué)是系統(tǒng)科學(xué)分支，從局部、地區(qū)和全球三個(gè)層次上系統(tǒng)地研究產(chǎn)品、工藝、產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 部門(mén)和經(jīng)濟(jì)部門(mén)中的能量流和物質(zhì)流，其重點(diǎn)是研究產(chǎn)業(yè)界在降低產(chǎn)品生命周期中的環(huán) 境壓的作用【3 1 。 生態(tài)工業(yè)園是目前生態(tài)工業(yè)理論最主要的實(shí)踐方式。美國(guó)各州開(kāi)展的生態(tài)工業(yè)園建 設(shè)項(xiàng)日已經(jīng)超過(guò)8 0 個(gè)，日本的生態(tài)工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目也多達(dá)3 0 個(gè)，在世界其它地方，如 歐洲、南美洲、澳大利亞、南非和納比米亞等地也紛紛開(kāi)展了生態(tài)工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目【3 】。 我國(guó)在生態(tài)工業(yè)園建設(shè)方面起步較晚，但日前也已建成廣西貴港生態(tài)工業(yè)偉0 糖) 示范園 區(qū)、廣州南海生態(tài)工業(yè)園等，此外，還有部分項(xiàng)日正在建設(shè)中，如天津開(kāi)發(fā)區(qū)，大連開(kāi) 發(fā)區(qū)，煙臺(tái)開(kāi)發(fā)區(qū)等1 4 j 。 但生態(tài)工業(yè)園實(shí)踐中仍有問(wèn)題未能解決，未能很好地經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境保護(hù)的平衡。 郭莉指出生態(tài)工業(yè)園普遍存在三個(gè)問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題、環(huán)境擴(kuò)散效應(yīng)問(wèn)題和技術(shù)創(chuàng)新 問(wèn)題睜j 。經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題指由于生態(tài)工業(yè)園忽視了企業(yè)選址中對(duì)原材料供應(yīng)、銷(xiāo)售市場(chǎng)等 因素的考慮，為搭建園區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈往往放棄園區(qū)外的低價(jià)貨源或銷(xiāo)售渠道，由此造成經(jīng) 濟(jì)不合理現(xiàn)象【5 l ，而這一缺陷對(duì)以經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)的企業(yè)而言往往是致命的；同 時(shí)，由于園區(qū)企業(yè)數(shù)目和類(lèi)型的限制，結(jié)點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況欠佳、技術(shù)和政策環(huán)境的變 化都可能造成系統(tǒng)的癱瘓，進(jìn)而威脅系統(tǒng)穩(wěn)定性和安全性，因而生態(tài)工業(yè)園的生存基礎(chǔ) 是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。環(huán)境擴(kuò)散效益問(wèn)題指由于生態(tài)工業(yè)園經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境影響僅占 所在區(qū)域的一小部分，而且某些生態(tài)工業(yè)園強(qiáng)調(diào)內(nèi)部閉路循環(huán)，系統(tǒng)吸收外界環(huán)境的廢 棄物的機(jī)會(huì)相應(yīng)減少，由此削弱了其對(duì)周邊地區(qū)環(huán)境改善的作用，因而生態(tài)工業(yè)園的環(huán) 境拉動(dòng)效應(yīng)是關(guān)系生態(tài)工業(yè)園發(fā)展的又一基本問(wèn)題。生態(tài)工業(yè)園的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題指由于 園區(qū)內(nèi)上下游企業(yè)的相互依賴(lài)、某些下游企業(yè)對(duì)原料的嚴(yán)格要求以及工業(yè)共生為企業(yè)帶 來(lái)的額外收入，可能阻礙企業(yè)在生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品上的創(chuàng)新。 針對(duì)這些問(wèn)題，部分學(xué)者提出將產(chǎn)業(yè)生態(tài)的研究視角從物理空間相對(duì)狹小的生態(tài)工 業(yè)園轉(zhuǎn)移到城市或者更大范圍的觀點(diǎn)。1 9 世紀(jì)末期已經(jīng)較為盛行的副產(chǎn)品交換活動(dòng)，擁 有充分的副產(chǎn)品市場(chǎng)、強(qiáng)大的處理能力和存儲(chǔ)能力以及暢通的信息傳輸渠道。這些特點(diǎn) 勢(shì)使副產(chǎn)品交換產(chǎn)生很明顯的聚集效應(yīng)，因而當(dāng)時(shí)城市在副產(chǎn)品交換中發(fā)揮了重要作 用。1 9 2 7 年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家c l e m e n 指出企業(yè)在目前難以降低生產(chǎn)成本和銷(xiāo)售費(fèi)用的情況 下，實(shí)現(xiàn)廢棄物的價(jià)值是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑 6 1 。d c r o s c h e r s 指出，由于價(jià)值規(guī)律、市 場(chǎng)機(jī)制等經(jīng)濟(jì)因索的作用，生態(tài)工業(yè)園強(qiáng)調(diào)的閉路循環(huán)很難實(shí)現(xiàn)，而分散企業(yè)的副產(chǎn)品 交換是較易實(shí)現(xiàn)原料和排放物減量化的【7 1 。 但副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡(luò)同樣有問(wèn)題不能很好解決。區(qū)域副產(chǎn)品循環(huán)網(wǎng)絡(luò)多源于企業(yè)自發(fā) 的合作協(xié)議，利益相關(guān)者的參與程度不夠，這導(dǎo)致區(qū)域副產(chǎn)品循環(huán)網(wǎng)絡(luò)傾向于只能體現(xiàn) 企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)利益，而忽視了環(huán)境保護(hù)等社會(huì)效益。因?yàn)檎?、公眾等利益相關(guān)者的參 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 與程度不夠，區(qū)域副產(chǎn)品交換在環(huán)境治理手段上仍屬于末段治理，企業(yè)建立副產(chǎn)品合作 并非出于環(huán)境效益的考慮，企業(yè)內(nèi)部也缺乏有效的污染預(yù)防措施，在環(huán)境治理上屬于無(wú) 治理。 生態(tài)工業(yè)園和副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡(luò)作為生態(tài)工業(yè)學(xué)的兩種實(shí)踐方式，兩者各有利弊，導(dǎo) 致兩者當(dāng)前都不能很好的實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的平衡。生態(tài)工業(yè)園主要由于地理上 的局限而產(chǎn)生的企業(yè)數(shù)量和類(lèi)型的限制，導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)成本的加大，降低 了園區(qū)企業(yè)的獲取持續(xù)經(jīng)濟(jì)效益的能力，降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而副產(chǎn)品交換網(wǎng)多來(lái)自 于企業(yè)間的自發(fā)性合作，形成過(guò)程中的利益相關(guān)者參與程度不足，導(dǎo)致缺乏對(duì)于環(huán)境效 益的充分考慮。 在這種背景下，有學(xué)者提出了產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，一種新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)實(shí)踐思路。產(chǎn)業(yè)生 態(tài)網(wǎng)絡(luò)指企業(yè)及其利益相關(guān)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化合作方式減少產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)運(yùn)行中的生態(tài)環(huán)境問(wèn) 題并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào)發(fā)展的集聚性產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。它以產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)， 通過(guò)識(shí)別產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中生態(tài)環(huán)境要素的基本特征，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)化合作的方式克服產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境 的負(fù)面影響，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)化合作對(duì)環(huán)境效益的提升作用，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種 要素間協(xié)調(diào)、整合、互動(dòng)并促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和環(huán)境要素的均衡發(fā)展。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的提出， 源于對(duì)當(dāng)前生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡(luò)在經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益實(shí)現(xiàn)程度上的比 較。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)同時(shí)借鑒生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)點(diǎn)：相比于生態(tài)工業(yè) 園，強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的共生關(guān)系不應(yīng)該受到地理狹小的閑置，可以在更廣的區(qū)域上建立共生 合作關(guān)系；相比于區(qū)域副產(chǎn)品交換網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)要求政府、公眾等利益相關(guān) 者更高程度的參與，讓企業(yè)的生產(chǎn)和企業(yè)間的合作實(shí)現(xiàn)更高層次的環(huán)境效益。產(chǎn)業(yè)生態(tài) 網(wǎng)絡(luò)同時(shí)具備了生態(tài)工業(yè)園和區(qū)域副產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)點(diǎn)，因而，發(fā)展產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)可能是 解決當(dāng)前生態(tài)工業(yè)實(shí)踐中所遇到的問(wèn)題的有效方式。 我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以工業(yè)園區(qū)和國(guó)有大中型企業(yè)集團(tuán)為主要支柱。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 2 0 0 4 年9 月1 8 日公布的信息顯示，2 0 0 3 年我國(guó)中央管理企業(yè)中的企業(yè)集團(tuán)、國(guó)家試點(diǎn) 企業(yè)集團(tuán)、國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)中的企業(yè)集團(tuán)、省部級(jí)單位審批的企業(yè)集團(tuán)，以及營(yíng)業(yè)收入和 年末資產(chǎn)總計(jì)在5 億元以上的其他各類(lèi)大企業(yè)集團(tuán)共計(jì)2 6 9 2 家，這些企業(yè)集團(tuán)營(yíng)業(yè)收 入達(dá)1 0 0 0 9 5 億元。而2 0 0 0 年全國(guó)4 3 個(gè)國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)完成國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1 8 1 3 8 億元；完成工業(yè)總價(jià)值1 3 3 2 1 6 億元。各類(lèi)工業(yè)園區(qū)的發(fā)展推動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展和就 業(yè)機(jī)會(huì)的增加，同時(shí)也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和技術(shù)的進(jìn)步。上述統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明我國(guó)企 業(yè)集團(tuán)和工業(yè)園區(qū)已經(jīng)發(fā)展成為我國(guó)普遍存在的產(chǎn)業(yè)組織形式，并表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò) 的網(wǎng)絡(luò)化和集聚性特征。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的優(yōu)化，以網(wǎng)絡(luò)化合作 來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的共贏?！笆晃迤陂g”我國(guó)提出了建設(shè)“資源節(jié)約型和環(huán) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 境友好型”社會(huì)的基本戰(zhàn)略目標(biāo)，使企業(yè)家、決策者不斷切實(shí)地關(guān)注環(huán)境效益和生態(tài)效 率的提升，促進(jìn)企業(yè)聚集區(qū)與開(kāi)展了廣泛的綠色合作，這就為產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)這一特殊的 產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展形態(tài)提供了現(xiàn)實(shí)的依據(jù)。因而，本文認(rèn)為實(shí)現(xiàn)生態(tài)工業(yè)戰(zhàn)略的當(dāng)前任務(wù)是 對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行改造，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的升級(jí)。 傳統(tǒng)的管理科學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，麗產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)作為一種網(wǎng)絡(luò)組織形式要求企業(yè)問(wèn) 不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，更是要建立起一種“超越門(mén)戶”的共生關(guān)系，保證資源最優(yōu)化利用 的管理合作。通常產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)任何一個(gè)企業(yè)均無(wú)法由組織內(nèi)部提供生產(chǎn)所需的全部 資源，也無(wú)法以一己的力量對(duì)抗環(huán)境的壓力，因此，企業(yè)間基于本身的專(zhuān)業(yè)形成自然分 工，同時(shí)又互相依賴(lài)、共同發(fā)展，形成一個(gè)有共同利益的共生關(guān)系。而產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)本 質(zhì)上可看作一群企業(yè)基于專(zhuān)業(yè)分工、資源互補(bǔ)的理念所形成的、長(zhǎng)期共存共榮的某一特 定的共生關(guān)系的總和。產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)是由企業(yè)間的錯(cuò)綜復(fù)雜的共生關(guān)系組成，共生關(guān)系 是產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)?？梢?jiàn)，企業(yè)問(wèn)形成良好的共生關(guān)系對(duì)于產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)非常重要。 那么，產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)建立共生關(guān)系的機(jī)理是什么呢? 企業(yè)在進(jìn)行關(guān)于開(kāi)展 共生關(guān)系、中止共生關(guān)系、改變共生關(guān)系等相關(guān)決策時(shí)，受那些因素影響呢? 本文將從 企業(yè)關(guān)系層面出發(fā)，運(yùn)用工業(yè)共生理論和企業(yè)合作理論對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間共生關(guān) 系形成的影響因素作理論分析和實(shí)證研究。 1 2 研究意義 一方面，本文對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的理論研究可能有一定的補(bǔ)充作用。當(dāng)前理論界對(duì)于 產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中共生關(guān)系的形成機(jī)理方面涉及還較少。本文運(yùn)用交易成本理論試圖解釋企業(yè) 共生關(guān)系的形成條件，運(yùn)用博弈論分析共生關(guān)系形成過(guò)程，進(jìn)而試圖解釋產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò) 中共生關(guān)系的形成機(jī)理。在此基礎(chǔ)上歸納了共生關(guān)系形成的影響因素。運(yùn)用因子分析方 法識(shí)別影響因素的主因素并進(jìn)行重要性評(píng)價(jià)。因而，本研究可能豐富了共生關(guān)系理論。 另一方面，本研究可能對(duì)政府決策部門(mén)在制定促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)共生關(guān)系形 成的相關(guān)政策和企業(yè)進(jìn)行共生關(guān)系的相關(guān)決策有一定的指導(dǎo)作用。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中 共生關(guān)系的形成對(duì)于發(fā)展產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要，因而理解企業(yè)共生關(guān)系的形成機(jī)理對(duì) 于制定有效的促進(jìn)政策有一定的幫助作用。而且，對(duì)于產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)共生關(guān)系 形成機(jī)理有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確把握各因素對(duì)共生關(guān)系形成的影響程度，有助于企業(yè) 在進(jìn)行決策時(shí)，能更好地把握自己所處的環(huán)境，了解其他企業(yè)的合作動(dòng)機(jī)。這對(duì)于企業(yè) 實(shí)現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)可能有所幫助。 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 3 研究?jī)?nèi)容與技術(shù)路線 本論文采用規(guī)范研究與實(shí)證研究，定性分析與定量分析相結(jié)合的研究方法。首先通 過(guò)文獻(xiàn)綜述界定產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系的內(nèi)涵。然后結(jié)合相關(guān)理論和共生關(guān)系的內(nèi)涵 來(lái)分析共生關(guān)系的形成機(jī)理。共生關(guān)系形成機(jī)理分析由兩部分構(gòu)成：1 運(yùn)用交易成本經(jīng) 濟(jì)學(xué)工具分析共生關(guān)系的形成條件；2 運(yùn)用博弈論理論分析共生關(guān)系利益相關(guān)者間的相 互影響。以共生關(guān)系形成機(jī)理為基礎(chǔ)提出共生關(guān)系形成的影晌因素，然后進(jìn)行實(shí)證研究 識(shí)別主因素并對(duì)主因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后，結(jié)論和建議 圖1 1 為論文研究的技術(shù)路線示意圖。 圖1 1 論文技術(shù)路線圖 f i g 1 1 p r o c e d u r e so f t h i ss t u d y 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 2 文獻(xiàn)綜述與概念界定 2 1 工業(yè)共生的研究進(jìn)展 工業(yè)共生( i n d u s t r i a ls y m b i o s i s ) 的概念是借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)的共生含義逐漸豐富而 來(lái)的。1 9 9 7 年清潔生產(chǎn)雜志的工業(yè)生態(tài)學(xué)特刊刊載了科學(xué)記者s u r e ne r k m a n 一篇 關(guān)于工業(yè)生態(tài)學(xué)起源的文章。文中，e r k m a n 追溯了2 0 世紀(jì)7 0 年代始于聯(lián)合國(guó)下屬機(jī) 構(gòu)的一些學(xué)者的關(guān)于工業(yè)共生的基本思想，其中包括1 9 7 6 年聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)一 次主題為“無(wú)廢物技術(shù)和生產(chǎn)”的會(huì)議論文，提出了對(duì)工業(yè)共生的最初構(gòu)想【8 1 。f r o s c h 和g a l l o p o u l o s 在描述“工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”時(shí)受到啟發(fā)，后來(lái)發(fā)展成為“工業(yè)生態(tài)學(xué)”的 主要思想，他們認(rèn)為在工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中，“能量和物質(zhì)消耗被優(yōu)化，一個(gè)過(guò)程的輸出成 為另一個(gè)過(guò)程的原材料”，形成了“工業(yè)共生”比較具體的概念1 2 1 。同年，a y r e s 文章 中提到生物圈和工業(yè)經(jīng)濟(jì)都是“物質(zhì)轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)”，存在“工業(yè)共生關(guān)系”，工業(yè)代謝 ( i n d u s t r i a lm e t a b o l i s m ) 能夠?qū)е挛镔|(zhì)流和廢物流向更高效率的方向變化【9 】。實(shí)際上，早 在工業(yè)生態(tài)學(xué)雜志首刊中，r e i dl i f s e t 就評(píng)論了共生的物質(zhì)交換以及在卡倫堡 ( k a l u n d b o r g ) 的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，但又提醒讀者“工業(yè)共生并不僅僅是關(guān)于共處的企業(yè)之間的 廢物交換，而是一種全面的合作 3 1 。e n g b e r 舀1 9 9 3 ) 認(rèn)為：“工業(yè)共生是以共生理論和工 業(yè)生態(tài)學(xué)相關(guān)理論為基礎(chǔ)研究不同企業(yè)間的合作關(guān)系，通過(guò)這種合作，共同提高企業(yè)的 生存能力和獲利能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的節(jié)約和環(huán)境保護(hù)，在這里該詞被用來(lái)著重說(shuō)明企業(yè) 因相互利用副產(chǎn)品而發(fā)生的各種合作關(guān)系”。由該定義可知，共生的本質(zhì)就是企業(yè)間的 合作，只是這種合作是以副產(chǎn)品的交換為紐帶，以提高資源利用效率和保護(hù)環(huán)境為目標(biāo) 而已。 由此，本論文將試圖應(yīng)用企業(yè)合作的相關(guān)理論，結(jié)合產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)共生關(guān)系 的特點(diǎn)來(lái)展開(kāi)研究。 2 2 企業(yè)合作理論研究進(jìn)展 合作是一個(gè)被學(xué)者們廣泛研究的概念，但各個(gè)學(xué)者會(huì)出于各自的研究目的而采用不 同的名稱(chēng)，如：戰(zhàn)略聯(lián)盟、聯(lián)盟、合作、戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)等。r i c h a r d s o n 首先指出企業(yè)間合作 內(nèi)涵的兩個(gè)維度：介于市場(chǎng)和企業(yè)之間的組織形式與聯(lián)結(jié)不同企業(yè)異質(zhì)資源的組織形式。 這一概念的提出不僅使得企業(yè)間合作成為可以研究的內(nèi)容，也指出了研究企業(yè)間合作的 兩個(gè)重要的理論從礎(chǔ)【1 0 1 。另外，r i c h a r d s o n 也指出合作可以是二元的，即兩個(gè)企業(yè)之間 的合作關(guān)系；也可以多元的，即多個(gè)企業(yè)之間的合作所形成的合作網(wǎng)絡(luò)。r i c h a d s o n 在企 業(yè)闖合作方面所做出的這兩點(diǎn)貢獻(xiàn)為后來(lái)研究奠定了基礎(chǔ)。雖然隨后的學(xué)者從各自研究 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 的需要給出了不同的定義，但其對(duì)企業(yè)間合作定義的本質(zhì)沒(méi)有超出r i c h a r d s o n 對(duì)合作定 義中所提出的兩個(gè)維度。 從博弈論的角度來(lái)看，合作是參與者與其他參與者通過(guò)策略互動(dòng)以實(shí)現(xiàn)集體理性的 策略均衡。這里就必須區(qū)別合作博弈與合作這兩個(gè)概念。其中，合作博弈主要強(qiáng)調(diào)參與 人之間可以達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議o i n e i n ga g r e e m e n t ) ，雙方在該協(xié)議下實(shí)現(xiàn)集體 理性伽u e c t i v er a t i o n a l i t yv 1 1 j 。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是剩余的創(chuàng)造，即共同做大蛋糕的結(jié)果， 這與合作的目的是一致的。但是，合作博弈認(rèn)為做大蛋糕的過(guò)程依賴(lài)于一個(gè)外生的具有 約束力的協(xié)議，而合作則強(qiáng)調(diào)個(gè)人基于個(gè)體理性，通過(guò)自愿的行為實(shí)現(xiàn)集體理性的策略 均衡，是個(gè)人理性與集體理性的一致，這也正是合作的本質(zhì)所在( 王雷，2 0 0 4 ) 。所以從 博弈論的角度研究合作的起點(diǎn)是非合作博弈【1 2 1 ，即假設(shè)博弈參與人在選擇策略時(shí)是個(gè)體 理性的，是以自我利益最大化為原則以。 從威廉姆森對(duì)治理模式的論述中，可以發(fā)現(xiàn)他對(duì)混合型組織的定義中就包含了企業(yè) 間合作的影子。沿著威廉姆森對(duì)混合型組織的定義，a n d e r s o n 認(rèn)為正式的組織間合作是 指兩個(gè)或多個(gè)組織之間在生產(chǎn)的一個(gè)或多個(gè)環(huán)節(jié)上進(jìn)行協(xié)作的戰(zhàn)略一體化模式，這種合 作包括最初的研發(fā)到市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)再到分銷(xiāo)等環(huán)節(jié)。合作的協(xié)議可以是短期的，也可以是長(zhǎng) 期的，包含了介于外部購(gòu)并到市場(chǎng)交易一系列的協(xié)作【1 3 】。p o r t e r 和f u l l e r 認(rèn)為，企業(yè)間 合作是聯(lián)結(jié)不同組織活動(dòng)的一種正式的、長(zhǎng)期的，但并非購(gòu)并的聯(lián)盟【1 4 1 。雖然a n d e r s o n 和p o r t e r 的定義存在差異，但本質(zhì)上都認(rèn)為企業(yè)間合作是介于市場(chǎng)和企業(yè)之間的一種混 合型組織形式。 戰(zhàn)略管理學(xué)者強(qiáng)調(diào)了合作是具有互補(bǔ)資源能力，知識(shí)的企業(yè)之間的一種協(xié)作行為。 g u l a f i 提出企業(yè)間合作是兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)自發(fā)的共同投入一定的資源來(lái)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)， 具體包括成立合資企業(yè)、合作研發(fā)、技術(shù)交換、直接投資、授權(quán)以及其他一系列的協(xié)議 【1 5 ，l 叼。 部分學(xué)者開(kāi)始引入社會(huì)學(xué)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論來(lái)分析企業(yè)間合作，認(rèn)為企業(yè)問(wèn)合作不僅 僅包括二元的企業(yè)間關(guān)系，還包括多家企業(yè)之間合作所形成的合作網(wǎng)絡(luò)1 切。因此， u n c t a d ( u n i t e dn a t i o nc o n f e r e n c eo nt r a d ea n dd e v e l o p m e n t ，1 9 9 7 ) 在對(duì)企業(yè)間合作的 回顧中，認(rèn)為集群、網(wǎng)絡(luò)以及戰(zhàn)略聯(lián)盟都是企業(yè)間合作的主要形式。其中，集群是一個(gè) 空問(wèn)概念；網(wǎng)絡(luò)常常用來(lái)的描述企業(yè)之間的像轉(zhuǎn)包關(guān)系一樣的市場(chǎng)互動(dòng)關(guān)系。而聯(lián)盟則 是企業(yè)之間的一種雙向的關(guān)系。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 2 3 本文中共生關(guān)系內(nèi)涵的界定 根據(jù)對(duì)工業(yè)共生和企業(yè)合作理論相關(guān)文獻(xiàn)的理解與本文的研究目的，本文認(rèn)為共生 關(guān)系是以合作雙方的經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益共贏為目標(biāo)，企業(yè)間通過(guò)投入一定資源而建立 的一種聯(lián)系。本文的定義強(qiáng)調(diào)共生關(guān)系是介于市場(chǎng)和企業(yè)之間的一種組織形式。 共生關(guān)系的目標(biāo)是“雙贏”，這個(gè)“雙贏”有兩層意思。 首先，共生關(guān)系強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益共贏。本文的研究對(duì)象是產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng) 絡(luò)中的共生關(guān)系形成動(dòng)因。而產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)在本文中的概念是企業(yè)及其利益相關(guān)者通過(guò) 網(wǎng)絡(luò)化合作方式減少產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)運(yùn)行中的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益協(xié)調(diào) 發(fā)展的集聚性產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。 其次，共生關(guān)系強(qiáng)調(diào)共生關(guān)系參與者的雙贏。當(dāng)兩個(gè)企業(yè)通過(guò)投入一定資源而建立 的一種聯(lián)系后，雙方都持有共同獲利的合作態(tài)度是共生關(guān)系形成的重要特征。例如，互 相利用自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)配合對(duì)方生產(chǎn)，不隨意損害對(duì)方的利益。因而本文中的共生關(guān)系 本質(zhì)上是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益共贏的企業(yè)間合作。 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 共生關(guān)系形成機(jī)理分析 3 。1 基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的共生關(guān)系形成條件分析 以威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，解釋了企 業(yè)間合作存在的原因。本文以交易成本理論為研究工具，分析了共生關(guān)系形成的必要條 件。 3 1 1 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)邊界的靜態(tài)分析框架 科斯第一次提出了交易成本的概念，指出市場(chǎng)交易并非無(wú)摩擦的進(jìn)行，而是需要一 定的成本，即交易成本，認(rèn)為企業(yè)的存在是對(duì)市場(chǎng)交易的替代。威廉姆森創(chuàng)立了交易成 本經(jīng)濟(jì)學(xué)，并提出治理結(jié)構(gòu)的概念，認(rèn)為從市場(chǎng)到科層制( 企業(yè)) 之間是一個(gè)連續(xù)的譜系。 威廉姆森首先指出了企業(yè)間合作是介于市場(chǎng)和科層制之間的混合型組織形式，并分析了 其存在的原因。威廉姆森認(rèn)為有限理性與投機(jī)心理是交易成本理論的兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)。 有限理性理論由西蒙創(chuàng)立，將“有限理性”定義為在某些實(shí)際情況下人們處理復(fù)雜 信息的能力有所限制，即決策者雖然企圖追求利益極大化的理性行為，但卻經(jīng)常被精神、 生理、語(yǔ)言等所限制。由于限制程度的不同，追求私利有程度深淺之分，程度最強(qiáng)烈的 就是投機(jī)問(wèn)題，即機(jī)會(huì)主義行為( 投機(jī)指的是損人利己，包括那種典型的損人利己，如 撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式) ；最弱的( 實(shí)際上就是不去投機(jī)) 乃是順從； 介于二者之間的是簡(jiǎn)單的自私自利。 有限理性與機(jī)會(huì)主義行為的假設(shè)，機(jī)會(huì)主義行為會(huì)使交易成本增加，使得對(duì)機(jī)會(huì)主 義行為的治理成為交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)首要關(guān)注的闖題。而對(duì)機(jī)會(huì)主義的治理主要是采用各 種形式的治理安排：市場(chǎng)、科層制以及介于二者之間的混合型治理( 即企業(yè)問(wèn)合作) 。 威廉姆森提出區(qū)分交易的三個(gè)維度：資產(chǎn)專(zhuān)用性( a s s e ts p e c i f i c i t y ) 、不確定性以及 交易發(fā)生的頻率。其中，資產(chǎn)專(zhuān)用性包括地點(diǎn)專(zhuān)用性、實(shí)物資產(chǎn)專(zhuān)用性、人力資產(chǎn)專(zhuān)用 性和資產(chǎn)用途專(zhuān)用性。資產(chǎn)專(zhuān)用性低意味著買(mǎi)者或賣(mài)者可以很方便的在市場(chǎng)上找到可替 代的交易合作伙伴。威廉姆森提出了交易特征決定治理結(jié)構(gòu)并最終決定效率的分析框 架，即交易特征一治理結(jié)構(gòu)一效率的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。在不確定性適中的情況 下，威廉姆森通過(guò)資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率兩個(gè)維度的分析來(lái)界定交易類(lèi)型以及與之匹配 的治理結(jié)構(gòu)。 威廉姆森啟發(fā)性模型 威廉姆森( 1 9 6 7 ) 從靜態(tài)角度提出的關(guān)于企業(yè)邊界與規(guī)模的理論框架，認(rèn)為不確定性、 交易頻率與資產(chǎn)專(zhuān)用性決定企業(yè)邊界與組織規(guī)模的變化，不確定性越大，內(nèi)在化程度越 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 高：交易頻率越高，越需內(nèi)在化：資產(chǎn)專(zhuān)用性越強(qiáng)，越需內(nèi)在化，以這三種因素為維度的 啟發(fā)性模型( a h e u r i s t i c m o d e l ) 能分析企業(yè)邊界的確定問(wèn)題。 假設(shè)p ( k ) 為企業(yè)內(nèi)部組織的治理成本，m ( k ) 為市場(chǎng)的治理成本，k 表示資產(chǎn)的專(zhuān)用 性指數(shù)。當(dāng)k = 0 時(shí)，1 3 m ( k ) ，這是因?yàn)槭袌?chǎng)在生產(chǎn)成本控制方面優(yōu)于內(nèi)部組織。隨 著k 的提高，交易對(duì)治理結(jié)構(gòu)的應(yīng)變能力的要求越來(lái)越高，市場(chǎng)的治理成本也就越來(lái)越 高。市場(chǎng)治理成本與內(nèi)部組織的治理成本會(huì)在某一點(diǎn)達(dá)到相等，隨后，市場(chǎng)治理成本逐 漸高于內(nèi)部組織的治理成本。令a g = 1 3o 【) m ( k ) ，即為圖3 1 中的a g 曲線。并且，令 c 為在穩(wěn)定狀態(tài)下( 排除應(yīng)變因素) 企業(yè)自己生產(chǎn)某一物品時(shí)的成本與在市場(chǎng)采辦該物 品時(shí)的成本之差。企業(yè)可以通過(guò)兼并其他企業(yè)來(lái)生產(chǎn)某種元器件，也可以在市場(chǎng)向其他 廠家購(gòu)買(mǎi)，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，同一元器件在兩種場(chǎng)合會(huì)有不同的成本，表現(xiàn)為 c 是k 的減函數(shù)。因?yàn)椋?dāng)k 較小時(shí)，元器件的生產(chǎn)企業(yè)由于產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模較大而 可以提供價(jià)位較低的產(chǎn)品，使得外購(gòu)方式成本降低。當(dāng)k 較大時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模小，外購(gòu)成 本也因此上升。 但是，由于企業(yè)內(nèi)部市場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)永遠(yuǎn)不會(huì)大于外部市場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而企業(yè) 自己生產(chǎn)的成本必然永遠(yuǎn)不小于采辦成本，即a c 0 。見(jiàn)圖3 4 中的c 曲線。企業(yè)追 求的目標(biāo)是使g + c 最小化，因此，將g 和c 相加而得到圖3 1 中的g + c 的 曲線。而圖3 1 中的k 也就構(gòu)成了將交易在市場(chǎng)和企業(yè)之間分配的分界點(diǎn)，當(dāng)交易所涉 及的資產(chǎn)專(zhuān)用性小于k 時(shí)，市場(chǎng)治理占優(yōu)勢(shì)；相反，內(nèi)部組織占優(yōu)勢(shì)。這時(shí)共生關(guān)系無(wú) 存在的必要性，企業(yè)和市場(chǎng)兩種機(jī)制表現(xiàn)所有的形態(tài)，而處于這兩者之間的形式并不常 產(chǎn)生，且不穩(wěn)定l l 馴。 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 觚0 4 al 心 、| ipk 。 一j 慕憾r 心心、7 k ga o o 圖3 1 威廉姆森啟發(fā)性模型圖3 2 共生關(guān)系啟發(fā)性模型 f i g u r e 3 1 t h eh e u r i s t i cm o d e lo f w i l l i a m s o n f i g u r e3 2 h e u r i s t i cm o d e lo fs y m b i o s i sr e l a t i o n s h i p 3 1 2 改進(jìn)的共生關(guān)系啟發(fā)性模型 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的向前推進(jìn)，威廉姆森的啟發(fā)性模型與現(xiàn)實(shí)的不符越發(fā)明顯：當(dāng)消費(fèi) 需求較為一致，變化較為穩(wěn)定的市場(chǎng)逐步向細(xì)化的，動(dòng)態(tài)的，產(chǎn)品生命周期縮短的市場(chǎng) 演變時(shí)，當(dāng)現(xiàn)代信息技術(shù)大幅度地降低市場(chǎng)交易費(fèi)用時(shí)，市場(chǎng)環(huán)境的不確定性隨之增強(qiáng)， 此種情況下并非像威廉姆森推理那樣應(yīng)該內(nèi)在化，因此模型必需修正。通過(guò)對(duì)此模型的 演繹，得出變動(dòng)環(huán)境下的共生關(guān)系啟發(fā)性模型，對(duì)共生關(guān)系的形成與發(fā)展有一定的解釋 作用。 假設(shè)s 為共生關(guān)系的治理成本，當(dāng)k = 0 時(shí)，b ，s ( k ) = m ( k ) 。隨著k 的提高，共 生關(guān)系與市場(chǎng)的治理成本也越來(lái)越高。令a c 2 ) j 在變動(dòng)狀態(tài)下企業(yè)內(nèi)制與共生關(guān)系的生 產(chǎn)成本之差。由于共生關(guān)系生產(chǎn)成本與市場(chǎng)采辦成本無(wú)太大差別，因此c l 與q 相 似，在這里用a c i 表示。當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生深刻變化后，企業(yè)面對(duì)多交環(huán)境的治理成本和生產(chǎn) 成本必然上升，即b 增大，g 和a c 曲線上移。此時(shí)追求價(jià)值最大化的企業(yè)決策者 們就會(huì)努力尋找在相同的外界環(huán)境變化及資產(chǎn)專(zhuān)用性條件下的更佳戰(zhàn)略，共生關(guān)系作為 市場(chǎng)的一種衍生方式產(chǎn)生，并逐漸從不穩(wěn)定狀態(tài)走向穩(wěn)定。此時(shí)令g 1 = 8 s ( 1 【) 。共 生關(guān)系通過(guò)長(zhǎng)期的契約形式節(jié)省了部分的治理成本，則s 體) a g ，曲 線如圖3 2 所示。a g i + a g l 曲線右移，與橫軸相交于k ( m ) ，a c l ，4 - a g l 交于k ( s ) 。 k ( m ) 。就構(gòu)成了市場(chǎng)治理與共生關(guān)系之間的分界點(diǎn)，k ( s ) 構(gòu)成了共生關(guān)系與企業(yè)之間的 分界點(diǎn)。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 3 1 3 小結(jié) 改進(jìn)的共生關(guān)系啟發(fā)性模型分析說(shuō)明特定的外界環(huán)境及資產(chǎn)專(zhuān)用性的程度是共生 關(guān)系形成和存在的條件。外界環(huán)境及資產(chǎn)專(zhuān)用性的程度影響著企業(yè)的生產(chǎn)成本和治理成 本，而生產(chǎn)成本和治理成本最終決定了企業(yè)交易方式的類(lèi)型。在特定的外界環(huán)境及資產(chǎn) 專(zhuān)用性的程度下，企業(yè)采取共生關(guān)系交易方式的治理成本與生產(chǎn)成本之和最小。這樣的 外界環(huán)境及資產(chǎn)專(zhuān)用性的程度即構(gòu)成了共生關(guān)系形成和存在的條件。 3 2 利益相關(guān)者的相互作用分析 最早記載“利益相關(guān)者”( s t a k e h o l d e r ) 一詞的上具書(shū)是牛滓詞典，它于1 7 0 8 年 就收入了“利益相關(guān)者”這一詞條，用來(lái)表示人們?cè)谀骋豁?xiàng)活動(dòng)或某企業(yè)中“下注”( h a v e as t a k e ) ，在活動(dòng)進(jìn)行或企業(yè)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中抽頭或賠本【1 9 1 。 在眾多利益相關(guān)者的定義中，弗里曼的觀點(diǎn)最有代表性，他認(rèn)為：“利益相關(guān)者是能 夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過(guò)程影響的所有個(gè)體和群 體”。弗里曼不僅將影響企業(yè)目標(biāo)達(dá)成的個(gè)體和群體視為利益相關(guān)者，同時(shí)也將受企業(yè) 目標(biāo)達(dá)成過(guò)程中所采取的行動(dòng)影響的個(gè)體和群體看作利益相關(guān)者，并正式將當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)：、 政府部門(mén)、環(huán)境保護(hù)主義者等實(shí)體納入利益相關(guān)者管理的研究范疇，大大擴(kuò)展了利益相 關(guān)者的內(nèi)涵。 基于這個(gè)定義，本文將可能參與共生關(guān)系的成員企業(yè)劃分為共生關(guān)系的內(nèi)部利益相 關(guān)者；將政府、公眾、環(huán)保組織和科研院所劃分為共生關(guān)系的外部相關(guān)者。然后，分別 分析內(nèi)部和外部的利益相關(guān)者對(duì)共生關(guān)系形成的影響。 3 2 i內(nèi)部利益相關(guān)者的博弈分析 2 0 世紀(jì)7 0 年代，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)被引入微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究，由此許多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題得 以用數(shù)學(xué)方式來(lái)解決，經(jīng)濟(jì)學(xué)也因此更為科學(xué)。博弈論作為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析工具， 能對(duì)企業(yè)行為分析一即為什么會(huì)選擇開(kāi)展共生關(guān)系進(jìn)行有效的論證，這又助于對(duì)共生關(guān) 系形成的影響因素的識(shí)別。 ( 1 ) 博弈論中的“非零和博弈” 博弈論( g a m et h e o r y ) 是一門(mén)研究博弈中局中人( i n s i d e r ) 各自所選策略的科學(xué)。納什、 彌爾騰和海薩尼等學(xué)者拓展和深化了博弈論，并將其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)行為分析中。在博弈論 中，根據(jù)全局中局中入支付總和是否為零，分為零和博弈與非零和博弈：根據(jù)局中人是否 合作，分為合作博弈與非合作博弈?，F(xiàn)實(shí)生活中博弈各方會(huì)發(fā)現(xiàn)合作產(chǎn)生的價(jià)值，而由 非合作博弈轉(zhuǎn)向合作博弈。研究發(fā)現(xiàn)，在多次博弈過(guò)程中，參與博弈的各方會(huì)依靠記憶 來(lái)尋求值得信任的合作伙伴。因?yàn)槊總€(gè)人的理性都會(huì)對(duì)合作還是不合作所產(chǎn)生的利益大 大連理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 小，進(jìn)行斟酌比較，最終發(fā)現(xiàn)通過(guò)合作得到利益往往比個(gè)人單獨(dú)進(jìn)行決策得到的利益要 大得多，因而會(huì)選擇一個(gè)使自己利益最大、社會(huì)利益最大的有良好信譽(yù)的合作伙伴?！胺?零和博弈”與“合作博弈”的理論為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供了啟示。共生關(guān)系是以一種契約組 合而成的關(guān)系，各成員企業(yè)都是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，都有自己獨(dú)特的運(yùn)作邏輯，客觀 上會(huì)追求對(duì)自己最有利的交易，這種組織制度安排的本身就暗含了不確定性和機(jī)會(huì)主義 的非合作博弈可能性。因此，共生關(guān)系參與雙方的博弈過(guò)程，決定了共生關(guān)系最終能否 形成。 ( 2 ) 內(nèi)部利益相關(guān)者的博弈分析 假設(shè)現(xiàn)有兩個(gè)參與者企業(yè)a 與企業(yè)b ，將他們參加共生關(guān)系的策略選擇看作一個(gè)博 弈過(guò)程。假定在這個(gè)博弈中，雙方具有完全的行為理性，且具備完全的信息，即各自不 僅知道自己每個(gè)行為的收益，而且也完全知道當(dāng)對(duì)方選擇某個(gè)策略時(shí)的收益以及應(yīng)對(duì)策 略。此外，雙方具有相同的策略空間：合作與不合作。合作表示雙方愿與對(duì)方共同利用 設(shè)備資源或進(jìn)行副產(chǎn)品交換，例如互相利用自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)配合對(duì)方生產(chǎn)，不隨意損害 對(duì)方的利益。不合作表示各方為自己暗地謀取自身利益，例如獨(dú)自進(jìn)行工藝改進(jìn)和設(shè)備 更新，與對(duì)方合作同時(shí)又暗地尋找另外的合作伙伴，暗自改變副產(chǎn)品性質(zhì)和結(jié)構(gòu)等。因 此，雙方可有四個(gè)策略組合，見(jiàn)圖3 3 。 在圖3 3 中，u 3 u 1 u 4 u 2 ，之所以取這樣的數(shù)值大小順序，是因?yàn)楫?dāng)一方不合作而 另一方合作時(shí)，不合作的一方不僅獲得比合作方高的收益，而且由于不合作一方在對(duì)方 合作的同時(shí)，還利用對(duì)方的合作謀取了額外的收益，因而不合作方的收益u 3 不僅高于合 作方的收益u 2 ，而且也高于雙方都合作時(shí)的收益u l ；如果合作的一方由于采取了合作行 為，當(dāng)對(duì)方不合作時(shí)，導(dǎo)致自己利益受損，從而u 3 i i 。 u 2 ；雙方都不合作時(shí)的收益為“， 且i l l t 1 4 u 2 ，這可以理解為如果雙方都不合作，雙方都可以有防備地保護(hù)自己的利益， 雖然收益不高，但不至于在自己無(wú)采取防備合作策略時(shí)對(duì)方不合作而侵占自己的利益。 從上述雙方博弈組合策略來(lái)看，這是一個(gè)典型的囚徒困境類(lèi)的非合作博弈模型。一次博 弈的結(jié)果只有唯一個(gè)納什均衡，即( 不合作，不合作) 策略組合，收益為“，u 4 ) ，而不可 能出現(xiàn)( 合作，合作) 策略。 產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)中共生關(guān)系形成動(dòng)因研究 合 作 b 方 不 合 作 a 方 合作 不合作 u l ，u l u 2 ，u ， u s ，u 2l k ，u 4 圖3 3 共生關(guān)系形成的博弈矩陣圖 f i g 3 3 t h eg 鋤em a t r i xo fs y m b i o s i sr e l a t i o n s h i p 如果將這個(gè)一次博弈擴(kuò)展為有限次完全且完美重復(fù)博弈，利用博弈理論對(duì)有限次完 全且完美重復(fù)博弈的定理總結(jié)，對(duì)有唯一的納什均衡的博弈而言，有限次重復(fù)博弈的結(jié) 果是一次性博弈均衡結(jié)果的簡(jiǎn)單的反劐1 ”。因而，這個(gè)有限重復(fù)博弈結(jié)果仍是( 不合作， 不合作) 策略。但是，如果將這個(gè)博弈擴(kuò)展為無(wú)限次重復(fù)博弈，則結(jié)果就會(huì)發(fā)生變化。 這是出于如下考慮：由于無(wú)限次重復(fù)，因而將涉及到對(duì)未來(lái)收益的時(shí)間價(jià)值判斷問(wèn)題，即 存在時(shí)問(wèn)貼現(xiàn)因素。為簡(jiǎn)化分析，設(shè)a ，b 雙方的時(shí)間貼現(xiàn)因子相同且都為6 ( o 8 u 2 時(shí)，將始終采取( 合作，合作) 策略，即求解上式，得當(dāng)6 ( u 3 - u 1 ) ( u 3 - u 4 ) 時(shí)，雙方將采取合作策略。上述6 的取值特點(diǎn)說(shuō)明：只要6 足夠大( 6 ( u 3 u 1 ) ( 1 1 3 一1 1