第二章 同一認定和種屬認定理論.doc

第二章 同一認定和種屬認定理論教學目的教學要求通過教學，使學生掌握同一認定與種屬認定理論的有關基礎性概念及其一般檢驗方法，認識研究同一認定與種屬認定理論的意義，從而了解同一認定與種屬認定理論在物證技術學中的重要作用。教學重點教學難點重點：1同一認定的概念；2同一認定的依據和條件；3種屬認定中物質檢驗的一般方法。難點：特征反映體檢驗的一般方法。教學方法多媒體理論教學教學進程設計（4學時）2學時第一節(jié) 同一認定概述第二節(jié) 同一認定的主體和客體第三節(jié) 同一認定的依據和條件第四節(jié) 同一認定的類型2學時第五節(jié) 特征反映體檢驗的一般方法第六節(jié) 種屬認定的概念及其與同一認定的區(qū)別與聯系第七節(jié) 種屬認定中物質檢驗的一般方法第一節(jié) 同一認定概述一、同一認定的概念在物證技術領域中，同一認定是指通過對先后出現的客體留下的特征反映體進行檢驗，從而解決先后出現的客體是否屬于同一問題的一種方法。A =?= A B CA 先出現的客體（被尋找客體）；BA 留下的特征反映體（物證，又稱檢材）；A后出現的客體（受審查客體）；CA的特征反映體（樣本，又稱比對材料）；概念要點：（一）特征反映體。指來源于客體，能以一定的方式如實反映客體的特點，并能被人感知和認識的物質性客體。特征反映體可分兩類：1、物質性反映形象。如印痕、字跡、聲紋、圖像等。2、客體的分離體。有固體（折斷的兇器）、液體（現場的血跡）、氣體分離體（現場遺留物上的人體氣味）之分。 （二）什么是“同一”？同一是指客體自身與自身的同一，即A就是A。其與“相同”或“相似”有著本質區(qū)別。是則肯定同一，否則否定同一。如果A=A，兩者的劃分只是鑒定理論的一種需要。如果AA，兩者的劃分就是對客觀現實的劃分。二、同一認定與其它相關概念的比較（一）同一認定和物證鑒定1、物證鑒定需專門的鑒定人完成，具有法律性質，是一個法律概念，其過程可包括同一認定。同一認定是認識事物的一種方法，是一種學術用語，不一定都是法律意義上的鑒定活動。即物證鑒定可能要進行同一認定，但同一認定不一定都是物證鑒定。2、同一認定作為一種認識事物的方法，在文化藝術領域和歷史文物領域也有廣泛應用，并不具限于案件之中。（二）同一認定和犯罪偵查有觀點認為：整個偵查過程就是一個大的同一認定過程，查明一個個案件情節(jié)，就是一個個小的同一認定。第二節(jié) 同一認定的主體和客體一、同一認定的主體即由誰完成同一認定工作。進行同一認定的主體，根據所需解決的是否同一問題的性質和復雜程度的不同，可以是一般人（憑記憶對人或物的辨認等），可以是具有專門知識的人；在后一種情況下，可以是專門的鑒定人，來完成鑒定型同一認定，也可以是專門的鑒定人或一般辦案人員，來完成非鑒定型同一認定。二、同一認定的客體同一認定的客體需被認定是否同一的客體，即先出現的被尋找客體和后出現的受審查客體。物證鑒定中，同一認定的客體可分為兩大類：人、物（可含動物）。（一）人作為同一認定的客體其實質是人的外形（相片）、肢體（手指）、器官（血液、骨骼）、技能（書寫技能、步法特征、講話技能）等可做為同一認定的客體。人的技能能否成為同一認定的客體，一要看表現這種技能的習慣性動作所留下的痕跡是否存在特異性和相對穩(wěn)定性，二要看是否具有能被人識別的特征體系。（二）物體作為同一認定的客體通常指具有一定外形結構和用途的工具或物品。一般是通過對物體留下的形象痕跡來進行認定的。對于分離體的同一認定問題，即認定兩部分是否原屬于同一個整體，不宜用“兩者是否同一”的說法。但這兩部分分離體仍舊是同一認定的客體。對于合量物體（由相當數量的同類物組成的物體群，如一袋糧食、一沓信紙等），其分離體能否成為同一認定的客體，一要看該合量物在形成、生產過程中、生產后到被分離前是否形成了共同擁有的特異特征；二要看該類特征能否被檢測出來。第三節(jié) 同一認定的依據和條件一、同一認定的依據同一認定的依據客體特征反映體所反映出的客體特征。通過檢驗特征反映體上的特征，反映同一認定客體的特性，最終解決同一認定問題。客體的特征可分為兩大類：1、共性特征：也稱類型特征、一般特征。指同類客體所共同擁有的特征。共性特征相符，不能輕易做出認定同一的結論；共性特征不符，則一般可作出否定同一的結論（防止偽裝，多見于筆跡檢驗中）。2、個性特征：也稱細節(jié)特征。是單個個體存在的特征。如指紋的細節(jié)特征、筆跡的筆畫運筆特征、足跡的鞋底缺損特征等。二、同一認定的條件（一）客體的特定性比較明顯突出。（二）客體的特征具有相對穩(wěn)定性。指客體的質的規(guī)定性在一定時間內能保持相對不變。（三）客體的特征可從特征反映體上得到良好的反映。（四）客體的特征必須能被人所認識。第四節(jié) 同一認定的類型一、人身同一認定是以解決先后出現的人身是否同一為目的的同一認定。又可分為：指紋同一認定、足掌同一認定、牙齒同一認定、面貌同一認定、書寫動作同一認定、聲音同一認定等。二、物體同一認定是以解決先后出現的物體是否同一為目的的同一認定。又可分為：工具同一認定、槍支同一認定、鞋襪同一認定等。三、分離體同一認定為了解決先后發(fā)現的兩部分是否原屬于同一整體的問題而進行的同一認定，稱分離體同一認定。又可分為：固態(tài)分離體、液態(tài)分離體、氣態(tài)分離體同一認定。A =?= A BA整體分出后剩下的原體，被尋找客體；B分離體，作為A的特征反映體出現。A后發(fā)現的客體，是需要審查其是否是分離出B的那個原體，即受審查客體。第五節(jié) 特征反映體檢驗的一般方法一、特征反映體檢驗的指導思想指導思想解決的不是檢驗的具體方法問題，而是檢驗過程中的認識論問題。（一）堅持實踐第一的觀點，堅持一切從具體的檢材和樣本出發(fā)。1、防止先入為主，主觀臆斷；2、克服經驗主義錯誤；3、排除外界對檢驗工做的干擾。（二）堅持以普遍聯系的觀點為指導。一個檢材中包含有各種特征，如指紋中包括紋型特征、細節(jié)特征、皺紋特征、汗孔特征、疤痕特征等。各種特征一起構成了特征體系（特征系統(tǒng)），彼此處在相互聯系之中。檢驗時應以普遍聯系的觀點為指導，系統(tǒng)利用檢材中的各種特征，用不同的檢驗方法、從不同的角度進行檢驗。（三）堅持以發(fā)展變化的觀點為指導。一個特征反映體在形成以后可能發(fā)生變化，留下特征反映體的客體在之后一段時間內也會發(fā)生一定的變化，靜止是相對的，而變化是絕對的，應防止用靜止的觀點搞機械的對比。二、特征反映體檢驗的一般步驟和方法特征反映體可分為物質性反映形象和客體的分離體兩類。（一）作為特征反映體的物質性反映形象的檢驗方法包括：檢驗前的準備、分別檢驗、比較檢驗、綜合評斷、作出鑒定結論等步驟。1、檢驗前的準備工作了解案件的基本情況，檢材的基本情況（發(fā)現、提取、完好程度、是否具備鑒定條件等），比對樣本的基本情況（來源是否可靠，是否具備比對條件等）。2、分別檢驗分別檢驗有兩層含意：（1）先檢驗檢材，后檢驗樣本； （2）先檢驗一般特征，后檢驗細節(jié)特征。3、比較檢驗目的：確定檢材與樣本間存在的符合點與差異點。具體方法有：（1）特征對照法將檢材與樣本置于同一個視野內，對照兩者的特征，尋找符合點與差異點?？扇庋塾^察、利用投影儀或比對儀觀察等。此法適用于靜態(tài)印痕或問文字符號的比對檢驗。（2）特征接合法把檢材與樣本分別拍成同等放大倍率的照片，然后通過特征最明顯的部位把兩張照片剪開，左右相交拼接，觀察被剪開的特征是否吻合。可利用投影儀或比較顯微鏡進行。適用于檢驗動態(tài)痕跡（線形擦劃痕跡等）。（3）特征重疊法將檢材與樣本在透光下進行重疊，或制成幻燈片后進行重疊，觀察它們的特征是否重合。適用于檢驗特征比較刻板的物質性反映形象（如圖章）。4、綜合評斷評斷符合點：本質符合還是偶然符合。差異點：本質差異還是非本質差異。（1）對符合點的評斷。評斷符合點的質量：看特征在同類客體中的出現率。出現率高低與特征質量高低成反比。評斷符合點的數量：具體應結合客體類型、特征質量決定。（2）對差異點的評斷。本質差異點：來源于兩個不同客體的特征差異點。對其無法作出合理解釋，一般可否定同一。非本質差異點：形成原因很多，如：檢材與樣本的形成條件不同；檢材形成后，由于某種原因（人為破壞或環(huán)境影響等）發(fā)生了某些變化；客體本身發(fā)生了變化，導致樣本出現了變化。非本質差異點不影響做肯定同一的結論。5、鑒定結論（1）符合點價值很高，差異點可得到合理解釋肯定同一。（2）符合點為一般特征符合點，差異點屬于本質差異，無法作出合理解釋否定同一。（3）雖無明顯的差異點，但細節(jié)特征符合點也極少，不可下結論。（二）作為特征反映體的分離體的檢驗方法檢驗分離體和受審查客體本身。主要檢驗以下三方面的特征：1、 兩者的斷端特征；2、 兩者表面原有的和附加的特征；3、 兩者本身的物質屬性，物理屬性、化學屬性、生物屬性等。第六節(jié) 種屬認定的概念及其與同一認定的區(qū)別與聯系一、種屬認定的概念種屬認定與同一認定一樣，是人們認識客觀事物的一種方法。例如：投毒現場上的白色粉末是何物質，交通肇事現場所留的油漆碎片與嫌疑車輛的油漆成分是否相同，現場足跡花紋是何種類型的鞋所留等。都屬于物證鑒定中的種屬認定問題。概念：種屬認定是通過檢驗未知物質本身或未知客體留下的物質性反映形象，確定物質屬性或客體類型的一種方法。要點：1、種屬認定的依據物質本身或客體的物質性反映形象。2、種屬認定的目的確定未知物屬性；判定兩種物質的屬性是否相同；確定客體的類型。二、種屬認定的類型（根據客體的性質進行分類）（一）單一型種屬認定即單一型物質屬性認定，判定某物質是何物。（二）比較型種屬認定確定兩種物質屬性是否相同，或來源是否相同而進行的種屬認定。（注意與同一的區(qū)別）（三）客體類型認定（按客體性質分為兩類）1、物的類型認定。根據客體所留物質性反映形象，確定其類型。2、人的類型認定。利用各種特征，推斷人的類型。如：根據手、足印痕推斷身高，根據字跡推斷文化水平，根據聲音推斷居住取等。三、種屬認定與同一認定的區(qū)別與聯系（一）區(qū)別同一認定所解決的問題，是先后出現的客體是否是同一個客體；種屬認定所解決的問題，一種物質或客體究竟是何物或何種類型，或是判斷兩種物質的屬性或來源是否相同。（二）聯系1、種屬認定能為發(fā)現同一認定的受審查客體指明方向。（確定了客體類型后，為尋找受審查客體指明方向）2、種屬認定往往是同一認定的初始階段。（同一認定中的分別檢驗類型特征就是一個種屬認定的過程）3、種屬認定能為同一認定結論提供佐證。（對鞋印附著物及鞋底附著物的種屬認定，能為同一認定結論提供佐證）4、種屬認定對分離體同一認定具有特別重要的意義。（在分離體同一認定時，往往要對分離的物質屬性進行種屬認定，如現場上血液與疑犯血液的檢驗，先做血型種屬認定，后用DNA技術做同一認定）第七節(jié) 種屬認定中物質檢驗的一般方法一、物質檢驗中應當遵循的一般規(guī)則（一）應當先采用無損檢材的檢驗方法，后采用損耗檢材的檢驗方法。（二）采用化學檢驗方法時，應當先定性，后定量。（三）應當采用公認的、標準的檢驗方法，并合理運用多種檢驗手段相互印證。（四）應當遵循及時檢驗的原則。（五）盡量節(jié)約檢材。一般應留存總量的1/21/3供復檢使用。如檢材只夠一次檢驗之用，應征得送檢人員同意后，再著手檢驗。（六）正確操作，避免污染。（七）作好檢驗的記錄工作。應隨時記錄檢驗方法、檢驗步驟、觀察到的現象、相關數據、檢驗結果等。二、物質檢驗的常用方法常用的檢驗方法有：物理學檢驗方法、化學檢驗方法、生物學檢驗方法、顯微鏡檢驗方法、儀器分析檢驗方法等。（一）物理學檢驗方法利用專門的物理器材檢驗物質的物理屬性（形態(tài)、表面結構、厚度、硬度、抗拉強度、色澤、熒光現象、轉印能力、比重等）。所用器材有：放大鏡、顯微鏡、厚度儀、螺旋測微儀、比重計、硬度計、拉力計、紫外線觀察系統(tǒng)（觀察熒光）、顯微分光光度計（檢驗纖維或油漆的顏色）等。物理檢驗方法在檢驗大量檢材時有篩選和指向作用。（二）化學檢驗方法利用化學試劑與被檢物起化學反應，以判斷其物質屬性。主要用于定性，也可利用化學定量方法進行定量分析，但結果不夠精確。1、沉淀反應法。2、氣體反應法。3、顯微結晶反應法。（反應后生成特殊形狀的結晶，在顯微鏡下觀察）4、顯色反應法。5、焰色反應法。6、燃燒實驗法。利用被檢物燃燒后產生的氣味、顏色、灰燼等判斷被檢物所含成分。7、薄層層析法。是一種簡單的色譜法，在儀器分析的色譜法中具體介紹。（三）生物學檢驗方法利用生物學原理和方法檢驗物質屬性的方法。具體可分為生物化學方法、免疫學方法、遺傳學方法等。1、生物化學檢驗方法生物化學是運用化學的理論和方法研究生物的一門邊緣學科。生化檢驗的任務是：了解生物物質的化學組成和化學活動。例如：對血痕和體液的檢驗常常要利用生化檢驗方法中的電泳分離技術。2、免疫學檢驗方法是檢驗血型不可少的方法。其抗原、抗體理論是血型檢驗的理論基礎。3、遺傳學檢驗方法用于檢驗遺傳基因，如DNA指紋技術。（四）顯微鏡檢