（世界經(jīng)濟專業(yè)論文）中國FDI區(qū)域聚集因素的經(jīng)驗分析.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t f d i d i s t r i b u t i o n s i n t h e p r o v i n c e s o f c h i n a a r e i m b a l a n c e d . t h e s p a c e g i n i c o e ff i c i e n t i n 2 0 0 5 i s 0 . 6 3 . t h e r e i s h ig h l e v e l o f c o r r e l a t i o n b e t w e e n f o r e i g n f i r m s a g g l o m e r a t i o n i n t h e e a s t o f c h i n a a n d l o c a l i n d u s t ry a g g lo m e r a t i o n . b y s e t ti n g u p 山 。s c a l e - t r a n s a c t i o n m o d e l , t h i s p a p e r t r i e s t o i l l u s t r a t e t h e i n n e r - m e c h a n i s m o f a g g l o m e r a t i o n p r o m o t i n g t r a n s a c t i o n . u n d e r t h e c o n d i t i o n o f o p e n e c o n o m y , l o c a l a g g l o m e r a t i o n i s o n e o f t h e l o c a t i o n a d v a n t a g e s a t t r a c t i n g f d i . o n t h e b a s e o f i m p r o v e d s e e k i n g - m a t c h i n g m o d e l , t h i s p a p e r c o n c l u d e s t h a t t h e e m p l o y m e n t r a t e o f s p e c i a l l y - s k i l l e d l a b o r s , w h o s e n u m b e r i s i n n e r - g e n e r a t e d b y f i r m s n u m b e r , i s i n c r e a s e d b y t h e i n c r e a s e o f f u n s n u m b e r . t h a t h e l p s d e v e l o p s p e c i a l l y - s k i l l e d l a b o r m a r k e t i n a g g l o m e r a t i o n a r e a . t h r o u g h t h e s c a l e - t r a n s a c t i o n m o d e l , t h is p a p e r q u a n t i t a t i v e l y a n a l y z e s t h e i n f lu e n ce o f d e c r e a s e i n t r a n s a c t i o n c o s t o n t h e t r a n s a c ti o n q u a n t i t y . t h e l o c a ti o n c o s t m o d e l i l l u s t r a t e s t h e c o r e - p e r i p h e ry d i s t r i b u ti o n p a tt e rn o f f d i 妞s o m e a r e a s 加t h e e a s t o f c h i n a , a n d f u r th e r i l l u s t r a t e s t h e m i g r a ti o n p r o c e s s . t h i s p a p e r a n a l y z e s t h e i n fl u e n ce o n f d i a g g l o m e r a t i o n o f l o c a t i o n f a c t o r s i n c l u d 噸 l o c a l i n f r a s t r u c t u r e , l o c a l i n d u s t r i a l f o u n d a ti o n , t h e d e g r e e o f u r b a n i z a t io n , t h e p o t e n t i a l m a r k e t s h a r e , t h e a v a i l a b i li t y o f l a b o r , g o v e r n m e n t p o l i c y a n d t h e p r e s e n t s t a t e o f f d i a g g l o m e r a t i o n . t h r o u g h t h e e m p i r i c a l t e s t o n t h e p r o v i n ce- l e v e l d a t a 1 9 9 5 t o 2 0 0 5 , s u c h a c o n c l u s i o n i s d r a w n t h a t , o f a l l , l o c a l i n f r a s t r u c t u r e a n d i n d u s tr i a l f o u n d a t i o n a r e t w o m o s t s i g n i fi c a n t a n d e v e r l a s ti n g f a c t o r s t h a t i n fl u e n ce t h e a g g l o m e r a ti o n o f m e s . t h e i n fr a s t ru c t u r e a n d i n d u s t r i a l f o u n d a t i o n s i g n i fi c a n t l y h a v e i n fl u e n ce d b o t h t h e a g g l o m e r a t i o n d i ff e r e n c e s a m o n g p r o v i n ce s a n d t h e d i ff e r e n ce s 恤t h e t i m e d i m e n s i o n . t h e g o v e rn m e n t p o l i c y , l a b o r a v a il a b i li t y a n d f d i a g g l o m e r a t io n i t s e l f h a v e c a u s e d t h e a g g l o m e r a t i o n d i ff e r e n c e s a m o n g p r o v i n ces . h o w e v e r , t h e y h a v e n o t c a u s e d t h e d i ff e r e n ces i n t h e t i m e d i m e n s i o n . t h e p o t e n t i a l ma r k e t s h a r e h a s c a u s e d t h e d i ff e r e n c e s i n t h e t i me d i me n s i o n r a t h e r t h a n d i ff e r e n ces a m o n g p r o v i n ces . t h r o u g h t h e e m p i r i c a l a n a l y s e s o n t h e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t ry d a t a o f s h a n d o n g p r o v i n ce a n d j i a n g s u p r o v i n ce 2 0 0 0 t o 2 0 0 4 , c o n c l u s i o n s a r e d r a w n a s n ab s t r a c t f o l l o w s . i n n e r - i n d u s t ry f d i i n t h e t w o p r o v i n ce s d i s p l a y s t h e m e c h a n i s m o f s e l f - re i n f o r c e m e n t . t h e r e i s a t h r e s h o l d e f f e c t o f i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n o n f d i a g g l o m e r a t i o n . j i a n g s u p r o v i n ce h a s s u r p a s s e d t h a t t h r e s h o l d , b u t s h a n d o n g p r o v i n ce i s s t i l l o u t o f i t . c e n t r a l g o v e rn m e n t and lo c a l g o v e rn m e n t s a r e s u p p o s e d t o f u r t h e r i n c r e a s e t h e i n v e s t m e n t o n l o c a l i n fr a s t r u c t u re and t o s t r e n g t h e n t h e a t t r a c t i o n o f h u m an r e s o u r ces and t o c u l t i v a t e f d i - re l a t e d i n d u s t r i e s f o r s u r p a s s i n g t h e t h r e s h o l d a s s o o n a s p o s s i b l e . t h e f d i p o l i c y o f g o v e r n m e n t s h o u l d b e a d j u s t e d t o a d v a n ce t h e a g g lo m e r a t i o n o f lo c a l s u p e r i o r i n d u s t r i e s . k e y w o r d s : f d i a g g l o m e r a t i o n ; i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ; a g g l o m e r a t i o n me c h a n i s m ; l o c a t i o n f a c t o r s ; s c a l e - t r ans a c t i o n mo d e l ; m 南開大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了 解南開大學(xué)關(guān)于收集、 保存、 使用學(xué)位論文的規(guī)定， 同意如下各項內(nèi)容:按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版 本; 學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、 縮印、 掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文:學(xué)校有權(quán)提供目 錄檢索以 及提 供本學(xué)位論文全文或者部分的閱覽服務(wù);學(xué)校有權(quán)按有關(guān)規(guī)定向國 家有關(guān)部門或者機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版;在不以贏利為目 的的前提下，學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活 動. 學(xué) 位 論 文 作 者 簽 名: 多? 沁朽 閃 年4- 月 論日 經(jīng)指導(dǎo)教師同意， 本學(xué)位論文屬于保密， 在年解密后適用 本授權(quán)書。 指導(dǎo)教師簽名:學(xué)位論文作者簽名: 解密時間:年月日 各密級的最長保密年限及書寫格式規(guī)定如下: 內(nèi)部 5 年 ( 最長5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最長1 0 年， 可少于 1 0 年) 機密2 0 年 ( 最長2 0 年，可少于2 0 年) _一 _、二 _. 護 岸、 r協(xié)一益 _ _ _ 么 _ 一 南開大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明:所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，進 行研究工作所取得的成果。除文中己 經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本學(xué)位 論文的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已 公開發(fā)表或者沒有公開 發(fā)表的作品的內(nèi)容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻的其他個 人和集體，均己在文中以明確方式標(biāo)明。本學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明的 法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 學(xué) 位 論 文 作 者 簽 名 :o 0 r 年月日 第一章 研究現(xiàn)狀與問題的提出 第一章 導(dǎo)言 第一節(jié) 問題的提出 中國 利用外商直接投資( f d d取得了 長足發(fā)展。 1 9 9 6 - 2 0 0 5 年間， 中國利 用名 義f d i 以 平均每 年4 8 .4 % 的 速 度增長。 2 0 0 6 年 外資 企 業(yè)的出口 額達(dá)到5 6 3 8 億美元，占 到全國 總出口 額的5 8 .2 % 2 e f d i 對拉 動中國 經(jīng)濟的 增長作用顯著. 但是f d i 在中國的區(qū)域分布極不均衡。 2 0 0 5 年外資企業(yè)數(shù)量在中國各省市分布 的空間 基 尼系數(shù)高 達(dá)0 .6 3 3 . 8 3 % 4 的f d i 都 集中 在 廣東、 江蘇、 上海、 浙江、 遼 寧、山東、福建、北京和天津等經(jīng)濟開放比較早的東部沿海地區(qū)。從1 9 %年到 2 0 0 5 年的1 0 年內(nèi) ， 實際 利 用f d i 占 全國 前1 0 位 5 的 一直是東部省 份， 并且前1 0 位省份的f d i 在全國f d i 總量中 所占的比 重總體上有逐年增加的 趨勢。f d i 在 東部地區(qū)的集聚，一方面通過聚集效應(yīng)、 溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等渠道提升該地 區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力， 另一方面會進一步加大東西差距，給中國區(qū)域經(jīng)濟和諧發(fā)展 帶來負(fù)面影響。 所以，研究造成外資在中國地區(qū)聚集差異的區(qū) 位因素，對于從根本上解決 東西部地區(qū)之間的經(jīng)濟差距問題，實現(xiàn)中國區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展，促進社會的 和諧和穩(wěn)定，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。 那么， 究竟是什么因素促進了f d i 在中國的區(qū)域聚集? 產(chǎn)業(yè)集群是否促進 了相關(guān)行業(yè)地區(qū)的f d i 聚集?開放經(jīng)濟條件下f d i 的聚集是否存在邊界? 本文利用中國1 9 9 5 - 2 0 0 5 年間的省際 數(shù)據(jù)對造成f d i 在中國地區(qū)聚集差異 的區(qū)位因素進行了 經(jīng)驗分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng) 地的基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、勞動力可 得性、 外資政策、 f d i 區(qū)域聚集本身等區(qū)位因素是造成f d i 地區(qū)聚集差異的主要 因素.從經(jīng)驗分析的結(jié)論出 發(fā)，本文認(rèn)為政府利用外資的政策應(yīng)向 著有利于地 區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群的方向調(diào)整，外資的吸引應(yīng)注重進一步完善當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施和 數(shù)據(jù)是通過對 中國統(tǒng)計年鑒 中國統(tǒng)計年鑒1 卯7 ，有關(guān)f d 1 的數(shù)據(jù)計算整理所得。 ， 數(shù)據(jù)來源于 中 華人民 共和國 通過對 中國統(tǒng)計年鑒2 0 0 6 有關(guān)外資企業(yè)數(shù)目的數(shù)據(jù)計算整理所得。 過對 中國統(tǒng)計年鑒2 0 0 6 ) . 中國統(tǒng)計年鑒1 9 9 7 ，有關(guān)p d 于 中華人民共和國2 0 0 6 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報) s l a t s .g o v . c n / t j g b / n d tj g b / 9 中部地區(qū)實際使用外資3 9 .2 2 億美元，占6 .2 2 %: 西部地區(qū)實際使 用外資2 1 .7 7 億美元，占3 .4 5 % 。 東北老工業(yè)基地實際使用外資2 4 .6 6 億美元， 占3 . 9 1 %( 如圖3 ) 。 吸引f d i 位居 全國 前5 位的省 ( 市) 依次為: 蘇、 粵、 魯、 浙、 滬。實際f d i 分別為: 江蘇1 7 4 .3 億美元、廣東1 4 5 . 1 1 億美元、山 東1 0 0 .0 億美元、浙江8 8 .9 億美元、上海7 1 . 1 億美元，分別占2 0 0 6 年中國實際利用外 . 巧: i 地 區(qū) i 行 業(yè) 的 產(chǎn) 值 ， k ， i 地 區(qū) 的 制 造 業(yè) 總 產(chǎn) 值 ， 鞏 : i 行 業(yè) 的 全 國 產(chǎn) 值 ， 那: 全 國 制 造 業(yè) 總 產(chǎn)值。 ， 這一部分的 數(shù)據(jù)來源于 中華人民共和國2 0 0 6 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報 ，中華人民 共和國國家 統(tǒng)計局， b 即,/ / w w ws t a t s , g o v c n / t j g b / n d t j p b / g fmd t j g b / t 2 0 0 7 0 2 2 8 4 0 2 3 8 7 8 2 1 k t m 第三章 f d i 聚集的理論分析 第三章 f d i 聚集的理論分析 第一節(jié) 資本聚集的內(nèi)在機制 3 . 1 .1規(guī)模本身促進交易 規(guī)模交易模型 新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，集聚在一起的企業(yè)之間交易的頻率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于通過市 場機制 ( 新制度經(jīng)濟學(xué)把產(chǎn)業(yè)集群組織看成介于市場和企業(yè)之間的中間交易機 制) 進行交易的 頻率，交易頻率的增加降低了交易雙方的機會主義動機和行為， 從而降低了 交易費 用促進交易。 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部上下游企業(yè)之間、 制造業(yè)和服務(wù) 業(yè)之間以 及同 行業(yè)之間 交錯的合作競爭關(guān)系降低了 交易前的 搜尋成本， 這是降 低交易成本的另一渠道。產(chǎn)業(yè)集群的社會文化環(huán)境理論認(rèn)為，集群內(nèi) 往往存在 一個共同的 文 化傳統(tǒng)、 行為規(guī)則和價值觀念， 集群內(nèi) 的 企業(yè)、 企業(yè)家、 工人在 文化上有認(rèn)同 感， 這種文化環(huán)境促成的相互依賴關(guān)系大大降低了 交易費 用. 這 種產(chǎn)業(yè)集群形成的 人文機制，只適用于解釋自 組織性、地方性的產(chǎn)業(yè)集群。 在 開放經(jīng)濟下，原本具有自 組織性和地方性的產(chǎn)業(yè)組織有越來越多的跨國公司參 與，這一現(xiàn)象需要更深入地分析資本聚集的內(nèi) 在機制才能做出 合理的 解釋。 產(chǎn)業(yè)集群是同一行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的大量企業(yè)聚集在特定的地域范圍內(nèi)，相 互競爭、合作、依存。產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)出最基本的特征就是企業(yè)之間交易的同質(zhì) 性、相似性或相關(guān)性。 交易包括原材料的交易、中間商品的交易、服務(wù)的交易、 人才的交易等。企業(yè)數(shù)量越多，一種交易的提供者和需求者也就越多，交易也 就越容易達(dá)成。規(guī)模本身能夠降低交易失敗的可能性。 假設(shè)某項交易的潛在供給商有n 家，潛在需求商有m家。每家需求商單位 時間內(nèi)已 經(jīng)簽訂的 合作 契約d 1 份， 還需要簽訂合作契約氏份， 每家需求商潛在 的合作契約d = d 1 + d z ， 均衡狀態(tài)下d為常數(shù)， 是由 單位時間內(nèi) 企業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn) 規(guī)模決定的。 每家供 給商單位時間內(nèi)已 經(jīng)簽訂合作契約s : 份， 還需要提供契約 s z 份。交易的 供給是由 需求引 致的。因為市場存在信息不對稱， 所以 某種交易 的 供給和需 求 達(dá)不 到 完 全的匹 配。 但是己 簽訂的 合作 契約滿 足m d l = n s , e 對需求商而言， 一項交易達(dá)不成會造成單位時間內(nèi)c d 的損失，交易達(dá)成能 夠帶來單位時間內(nèi)凡的收益， 但需要的交易 成本為t q， 并且凡- t c d ) 。 . 對供 給商而言， 一項交易達(dá)不成會造成單位時間內(nèi)c s 的損失，交易達(dá)成能夠帶來單 第三章 f d i 聚集的理論分析 位時間內(nèi)r 。 的收益， 但需要的交易成本為t c , ，并且r , - t c i ) 0 。 為簡化起見， 假設(shè)達(dá)成一 項交易， 雙方支付相同的交易 成本t c d = t c , = t c - 假設(shè)交易的供給和需求能創(chuàng)造出新的 合作關(guān)系: l 一 k ( m 幾) o ( n s z ) 0 s ,6 s l , 0 s y s 1 ( 3 . 1 .1 ) p + 丫 值越大說明 市場運行得越有效， 假設(shè)j6 + y 1 假設(shè)目 前總數(shù)為m d ; 的合作關(guān)系以 外生 速率為b 終止。 穩(wěn)定狀態(tài)下由: l 一 6 - d , ( 3 . 1 .2 ) 用p d 表 示交易 需求 廠商 達(dá)成交易的 概 率， 的概率。 l 用p . 表示交易供給廠商 達(dá)成交易 幾“ m d 2 ( 3 . 1 . 3 ) ( 3 . 1 . 4 ) 三nsl . 幾 對于交易需求方而言， 簽訂契約和待簽契約是兩種資產(chǎn)，每種資產(chǎn)的收益 等于這種資產(chǎn)將來的“ 紅利” 和資產(chǎn)損失之和。 所以， 對于交易需求方有以 下 式子成立: r 狡- r , - t c - p d 代 - v , , ) ( 3 .1 .5 ) r 吃- -cd - p d 嘰 - v) ( 3 . 1 .6 ) 其 中 ， v ti , v i . 分 別 表 示 已 簽 契 約 和 待 簽 契 約 這 兩 種 資 產(chǎn) 的 價 值 。 用 v , 表 示 契 約 提 供 商 己 簽 訂 契 約 合 同 這 項 資 產(chǎn) ， 用 v ,= 表 示 契 約 提 供 商 待 簽 訂契約合同這項資產(chǎn)。同理， 可得到: r 氣- r , - t c - p , 代 一 氣). ( 3 . 1 .7 ) r v , - - c . - p . 代 - v , ) ( 3 . 1 .8 ) 假定供求雙方 通過談判最終獲得相同的收益，那么有下面式子成立: v d , 一 嘆- v , - v , s ( 3 . 1 .9 ) 把( 3 .1 .1 ) 一( 3 . 1 .9 ) 中 的d , 凡、 q、凡、 嘆、 t c , k ,， 、fi r , m, n 作為 外生變 量， 得到d , ( d , - d- d 2 ) 的函 數(shù): -1 r + 聲 ，.t.j d , 一 d 一 1 r ( ( r , + c , ) 一 ( r + c , 2 k ( r , + c , 一 t c ) ( c , / c . ， 一 2 k ( r , + c , - t c ) ( c , i c , ) - 第三章 f d i 聚集的理論分析 將q的 模型 定 義 為( 3 . 1 .1 0 ) . 已 達(dá) 成且維 持 著的 交 易( 已 簽訂 的 契 約數(shù) 量) d , 是外生變量凡、c , ,尺、c , , t c, k, r , fi, y , m的函數(shù)， d , - d , ( r d c l + 凡， q， tc， k ， r ， 尹 ， y ， m ) 。 由( 3 . 1 . 1 0 ) 不 難 證明嘰/ 8 m 0 ， 這意 味著隨 著交易需 求商 數(shù)量的 增加每 個需求商 所達(dá)成的 交 易 數(shù)量 是增加的. 由 于供求商數(shù)量 存在如下關(guān)系: m d , = n s , , 所以嘰/ 8 n 0 . 表 現(xiàn) 為 產(chǎn) 業(yè) 集 群的 資 本 區(qū) 域 聚 集 本 身提 高了 交易 達(dá) 成的 概率， 促進交易的進行。 一個地區(qū)的自 然資源察賦、政府的產(chǎn)業(yè)政策或者歷史人文因素促進該地區(qū) 某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并且初具規(guī)模。產(chǎn)業(yè)鏈條的完善和分工的深化促進相關(guān)部門 的成長和數(shù)量的增加，規(guī)模增長又反過來促進交易的便利化和交易成功的可能 性。這種產(chǎn)業(yè)聚集本身有自 我加強的機制。如果該地區(qū)由封閉型經(jīng)濟向開放型 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，這種產(chǎn)業(yè)上的規(guī)模是跨國公司進入的區(qū)位優(yōu)勢之一。比如，我國的 云南省的特殊地理位置和自 然氣候決定了云南盛產(chǎn)高質(zhì)量的煙草，卷煙業(yè)的發(fā) 展帶動了煙草種植業(yè)、服務(wù)業(yè)和其他相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，相關(guān)部門和機構(gòu)的完善 以及數(shù)量的增加降低了煙草交易、 卷煙交易失敗的可能性，在競爭性當(dāng)?shù)厥袌?結(jié)構(gòu)條件下，這種區(qū)位優(yōu)勢吸引潛在的企業(yè)加入，包括跨國公司。江蘇昆山作 為筆記本電腦的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，是政府的外資政策促進產(chǎn)業(yè)集群的例證.昆山 市 政府抓住臺灣經(jīng)濟不景氣導(dǎo)致臺 灣電子信息產(chǎn)業(yè)紛紛外遷的機遇， 采取外資優(yōu) 惠和激勵政策促進筆記本電 腦行業(yè)的外資企業(yè)紛紛在昆山投資，其中以臺資居 多， 形成了了筆記本電 腦產(chǎn)業(yè)集群。 廣東省f d i 3 / 4以上集中在珠江三角洲地區(qū)。 1 9 9 5 年， 珠三角地區(qū)實際吸收f d i 為7 9 .5 億美元，占全省的7 8 . 1 。到2 0 0 3 年，珠三角地區(qū)實際吸收f d i 增加到1 3 7 .4 億美元，占 全省的比重達(dá)到8 8 . 2 %, 上升了1 0 . 1 個百分點。1 9 9 5 年至2 0 0 3 年，珠三角地區(qū)每年實際吸f d i 占 全省 的 7 5 % -8 9 %，九年累計實際吸收外資金額 9 2 1 .7億美元，占同期全省總數(shù)的 8 2 . 6 %, f d i 企業(yè)的 初始聚集促進了f d i 企業(yè)在該區(qū)域的進一步聚集. 在歐美等發(fā)達(dá)國家，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群越明顯越有利于 f d i 的介入。日 本制造業(yè)在美國各州的區(qū)位分布狀況表明，聚集經(jīng)濟是影響日本投資者區(qū)位決 策最重要的因素之一 ( h e a d ., r i e s a n d s v e n s o n , 1 9 9 9 ) 。 美國 企業(yè)在歐洲的 直接 投資也傾向 于選擇同 行業(yè)企業(yè)數(shù)量多的集群區(qū)域 ( b a r r e l l a n d p a i n , 1 9 9 9 ) . 第三章 f d i 聚集的理論分析 3 . 1 .2集群降低交易 成本 新制度經(jīng)濟學(xué)從交易成本的角度解釋了 產(chǎn)業(yè)集群。聚集在同一區(qū)域的企業(yè) 通過業(yè)務(wù)上的縱向關(guān)聯(lián)和橫向關(guān)聯(lián)，形成了 相互交織的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)之間的 交易頻率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于通過市場進行的交易頻率，這種交易上的相互依賴性有助 于降低交易雙方的機會主義傾向，進而降低交易成本。同 類企業(yè)對某種專用資 產(chǎn)的共享降 低了資產(chǎn)的專用性，聚集的結(jié)果是在該地區(qū)形成一個專用性資產(chǎn)交 易市場，降低了資產(chǎn)的專用性。威廉姆森認(rèn)為，交易成本取決于交易的不確定 性、 交易的頻率和資 產(chǎn)的專用性。從這三個維度中的任何一個出發(fā)，降低交易 成本的邏輯結(jié)果必然是資本的區(qū)域聚集。 通過上面的交易模型 ( 3 . 1 . 1 0 ) 證明交易成本對交易數(shù)量的負(fù)面影響。為了 簡化起見，假設(shè)供求雙方的收益相等，都等于r 。 于是: 夕+ 夕 廣 日 d1 a t c 1 - ,0一 y 2 k ( c , i c , ) r m q r c , 2 k ( r 一 t c ) c , ( 3 . 1 . 1 1 ) 根 據(jù) 假 設(shè) ， p + y 1 . r t c ， 所 以 黑 。 。 口il 跨國公司在東道國具有一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的地區(qū)投資，通過橫向關(guān)聯(lián)和縱向關(guān) 聯(lián)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和該地區(qū)的其他 f d i 企業(yè)建立交易關(guān)系。區(qū)域內(nèi)較高的交易頻率 和較低的不確定性大大降低了交易成本。同類企業(yè)的聚集促進當(dāng) 地專用性資產(chǎn) 市場的形成， 有助于資產(chǎn)專用性的降低。 產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)果是降低了交易成本， 促進企業(yè)間交易的進行。 3 . 1 .3集群提高區(qū) 域就業(yè)率 特定產(chǎn)業(yè)集群本身有吸引人才的內(nèi)在機制。隨著特定產(chǎn)業(yè)在某區(qū)域聚集， 專用性資本的累積提高了勞動力的邊際產(chǎn)出，符合該種產(chǎn)業(yè)要求的具有特定技 能的勞動力會在該 地區(qū)大量聚集，于是形成一個特定的“ 技能市場” 。 這一方面 減少了企業(yè)雇用勞動力時的搜尋成本，降低了職位空缺;另一方面，降低了勞 動力的失業(yè)風(fēng)險， 促進勞動力在該地區(qū)內(nèi) 流動和充分就業(yè)。 我們用勞動力市場的搜尋匹配模型證明 產(chǎn)業(yè)集群有利于降低區(qū)域失業(yè)率和 勞動力的聚集。 把勞動力市場搜尋匹配模型 ( 戴維。 羅默，2 0 0 4 )的假設(shè)放在 單個企業(yè)中研究。 假設(shè)n 個相同的企業(yè)，每個企業(yè)雇用勞動者數(shù)量e ，仍有v個崗位空缺。 第三章 f d i 聚集的理論分析 區(qū)域內(nèi)存在失業(yè)者n u個， 平均每個企業(yè)雇用u個失業(yè)者才能實現(xiàn)充分就業(yè)。 勞 動力總數(shù):n e+ n u- n l. n l 表示潛在的就業(yè)人數(shù)受企業(yè)數(shù)量影響。 企業(yè)數(shù)量 越多，流入該地區(qū)的 勞動力越多。 對企業(yè)而言， 保持一項工作的單位時間 成本 是c , 雇用工人單位時間內(nèi)的產(chǎn)量是a ， 支付給工人單位時間工資是。 。 對于工 人而言，獲得工作可得到單位時間內(nèi)收入。 ，失去工作的收入為零。一個職位 在非空缺情況下給企 業(yè)帶來的收入為a = ca - c ， 職位空缺時為一 c . 由失業(yè)人數(shù)和空缺崗位數(shù)決定的新工作創(chuàng)造函數(shù): m- k ( n e ) a ( n v ) r 6 + y 1 ( 3 . 1 . 1 2 ) 按照夏皮羅一斯蒂格利茨的假設(shè)， 設(shè)工作終止的速率為b . 穩(wěn)定狀態(tài)下工作 創(chuàng)造和工作終止相等，所以穩(wěn)態(tài)條件需要下式成立: m少, v , n ) 一 b n e ( 3 . 1 . 1 3 ) 對于失業(yè)工人而言，找到工作的概率為: 。 _ m ( u , v ,n ) u 對于一個企業(yè)而言，空缺崗位填補的概率為: ( 3 . 1 . 1 4 ) m少, v , n ) v ( 3 . 1 . 1 5 ) 與上述規(guī)模交易模型的分析視角相同，把就業(yè)、失業(yè)看成工人的兩種資產(chǎn) v c 、 v a ， 把 雇 傭、 職 位空 缺 看 成 企 業(yè)的 兩 種 資 產(chǎn) v f 、 v v 。 資 產(chǎn)的 收 益 等 于 資 產(chǎn) 潛在的紅利和資產(chǎn)損失之和。利率為r ，由以下四個等式成立: r 咋- to - 6 帆 一 嶺)( 3 . 1 . 1 6 ) r 嶺- - a 訊 - v . ) ( 3 . 1 . 1 7 ) r 玲 扭一 ， - c ) - b 再 一 嶺)( 3 . 1 .1 8 ) r 嶺- -c - a 必- v , , ) ( 3 . 1 . 1 9 ) 進一步假設(shè)工人和企業(yè)關(guān)于工資的談判結(jié)果是利益在兩者之間平分， 所以 可以得到: v e - v - 咋 - v v 求 解 模 型 ， 把 變 量 v v 表 示 成a , c . 工 、 e , k , 石 、 ， 、 ( 3 . 1 . 2 0 ) ,6, y , n 的函 數(shù)，聯(lián)立 ( 3 . 1 . 1 2 ) 一 ( 3 . 1 .2 0 )得到: r 嶺 . ( n o r - 1 k ) r ( b e ) (r - 1 ) t r ( l - e ) 4 i r a一c( 3 . 1 . 2 1 ) b e / ( l - e ) + ( n 0 - k ) ( b e ) ( f - l ) n ( l - e ) 0 l r + 2 b + 2 r 第三章 f d i 聚集的理論分析 均衡就 業(yè)水 平由 嶺- 0 得 到。 均衡 條 件下的 單 個 企 業(yè) 雇 用勞 動 力 數(shù)量e 可以 隱性定義為: ( n a + r - k ) l n ( b e ) v - i r r ( l - e ) p i t a-c( 3 . 1 . 2 2 ) b e l ( l - e ) + ( n a r - 1k ) l r ( b e ) (r - i)i r ( l - e ) q i r + 2 b + 2 r 企業(yè)數(shù)量n 使 得k 變?yōu)樯? 一 。 因 為夕 + y 1 ， 所以 砂. r 4 1 . 由( 3 . 1 .2 2 ) 不難證明: a e a ( n 0 + r - k ) 0( 3 . 1 . 2 3 ) 所以，企業(yè)數(shù)量的增加帶來就業(yè)率的上升，如圖6 所示。 ( a - 仍/ r - cl r 圖6企業(yè)數(shù)量對區(qū)域就業(yè)的影響 3 . 1 .4企業(yè)之間的分工與關(guān)聯(lián) 產(chǎn)業(yè)集群區(qū)內(nèi) 的企業(yè)可以 通過縱橫交錯的合作關(guān)系網(wǎng) 絡(luò)進行協(xié)作，而單個 企業(yè)專注于生產(chǎn)鏈的某一個或幾個環(huán)節(jié)，通過專業(yè)化提高自己的創(chuàng)新能力和核 心競爭力。產(chǎn)業(yè)集群是垂直生產(chǎn)鏈條上的企業(yè)分離和柔性化產(chǎn)業(yè)組織在地域空 間內(nèi) 有機禍合的結(jié) 果 ( 斯科特，1 9 8 6 ) 。產(chǎn)業(yè)聚集的因素主要有:生產(chǎn)過程的專 業(yè)化、勞動力的專業(yè)化分工、當(dāng)?shù)厥袌龅陌l(fā)育、固定成本或準(zhǔn)不變成本的共享 ( 韋伯，1 9 0 9 ) 。 從原材料或投入品的供給角度而言，原 材料或中間 產(chǎn)品的規(guī)模 化、專業(yè)化供給為下游的生產(chǎn)廠商提供了穩(wěn)定的、價格合理的投入品來源。這 第三章 f d i 聚集的理論分析 種專業(yè)化、 批量式的 供給降低了 供應(yīng)商和需求商之間的交易成本，也有利于需 求商采用定制化生產(chǎn)的方式降低庫存成本.專業(yè)化服務(wù)性企業(yè)的產(chǎn)生和聚集， 完善了當(dāng) 地的 服務(wù)性基礎(chǔ)設(shè)施，拓寬了 企業(yè)的 創(chuàng)新空間，為產(chǎn)業(yè)集群的知識、 技術(shù)和制度創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。 由于地緣上的接近性和交易上相互依賴的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，空間上聚集在一起的 企業(yè)之間會在采購、 營銷、 研發(fā)、管理、員工培訓(xùn)、投融資等方面進行互利性 的協(xié)作。集群內(nèi)企業(yè)之間的協(xié)作一般分為三類;事業(yè)協(xié)同組合、 產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)技 術(shù)配套、產(chǎn)品互補。 事業(yè)協(xié)同組合主要發(fā)生在中小企業(yè)之間，是指中小企業(yè)就 諸如招聘、培訓(xùn)、 采購、運輸、廣告等活動聯(lián)合進行，已 達(dá)到降低成本和相互 之間無效競爭的目 的 ( 王建優(yōu)，2 0 0 3 ) 。上下游企業(yè)之間的產(chǎn)品型號、功能和技 術(shù)水平等方面都是相互關(guān)聯(lián)的， 某一個環(huán)節(jié)的技術(shù)突破或創(chuàng)新就極有可能要求 整個產(chǎn)業(yè)鏈的升級。 f d i 的介入通過溢出效應(yīng)豐富了 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)渠道。 f d i 的溢 出效應(yīng)可以 分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、 技術(shù)溢出 效應(yīng)和制度變遷效應(yīng)( 江錦凡， 2 0 0 4 ) . 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)不僅包括三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占比重的變化，還包 括產(chǎn)業(yè)鏈在不同區(qū) 域之間的轉(zhuǎn)移和升級。 江錦凡的研究表明， f di是中國 產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)變動的原因?？邕^公司能夠帶動一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。技術(shù)既包括人力 資本因素又包括物質(zhì)資本因素;不僅包括產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)工藝等專利化的 “ 硬 技術(shù)” ，還包括組織、 營銷、管理等方面非實體性的“ 軟技術(shù)” 。這種“ 軟技術(shù)” 不僅對集群區(qū)內(nèi)的 企業(yè)和部門 產(chǎn)生溢出效應(yīng)， 還對整個區(qū)域經(jīng)濟體產(chǎn)生外部經(jīng) 濟效 應(yīng)( s t e w a r t , 1 9 9 7 ; w e s t n e y , 1 9 8 9 ) . 廣義的 技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出 不僅 通過合同 等正式的渠道，還可以通過在職學(xué)習(xí)、非正式交談和模仿等非正式渠道進行 ( a h i a k p o r , 1 9 9 0 ) . f d i 行業(yè)間 水平溢出 效 應(yīng)機制包括同 行業(yè)間的 直接競爭關(guān) 系、 人力資本從跨國 公司向當(dāng)?shù)毓镜?轉(zhuǎn)移、 企業(yè)經(jīng)理層非正式的交談等( s w a n a n d n e w e l l, 1 9 9 5 ) 。處在產(chǎn)業(yè)鏈上游，為當(dāng)?shù)氐膄 d i 企業(yè)提供投入品 的本地企 業(yè)， 通過不斷的學(xué)習(xí) 和改革提高了自己 的 生產(chǎn)效率。處在產(chǎn)業(yè)鏈下游從外資企 業(yè)獲得投入品的 本地企業(yè)， 通過使用高質(zhì)量低成本的投入品而獲得生產(chǎn)效率的 提升?？鐕镜?外溢效應(yīng)促進了資本的區(qū)域聚集，地區(qū)內(nèi)企業(yè)間的 地緣接近 性和高頻率的交易往來加強了 外溢效應(yīng)的發(fā)生。 第三章 f d i 聚集的理論分析 3 . 1 .5波特一鄧寧模型 開放經(jīng)濟條件下，跨國公司的商務(wù)活動對東道國 產(chǎn)業(yè)競爭力的影響不容忽 視。英國跨國公司理論家鄧寧對波特 “ 鉆石”模型進行了擴展， 將 “ 跨國公司 商務(wù)活動”作為一個外生變量引入波特 “ 鉆石” 模型中 ( 見圖 7 ) ， 很好地解釋 了跨國公司與決定東道國產(chǎn)業(yè)競爭力的 “ 國家鉆石”之間的相互影響?？鐕?司的商務(wù)活動對東道國特定產(chǎn)業(yè)的要素條件、需求條件、相關(guān)和輔助產(chǎn)業(yè)、機 遇、政府政策產(chǎn)生影響的同時，也受到以上五大因素的影響。 _ ， ， ， - - - - - - - 一 一 萬 - 一、 、 、 、 ， 圖7 p o r t e r - d u n n i n g 模型 國際貿(mào)易的h q理論假設(shè)要素在兩個國 家之間不能流動， 資本豐裕的國 家向 資本稀缺的國家出口資本密集型產(chǎn)品， 市場完全條件下最終實現(xiàn)要素價格的均 等化。隨著全球經(jīng)濟一體化水平的提高，以 跨國公司為載體的國際資本在全球 范圍內(nèi)流動。自 然資 源和勞動力豐富的發(fā)展中國家的資本邊際報酬高于自 然資 源和勞動力相對稀缺的發(fā)達(dá)國家，結(jié)果是國際資本以f d i 的形式從發(fā)達(dá)國家流 向 發(fā)展中國 家。同 樣的道理，國際資本也會流向 某種特定資源 ( 如研發(fā)人力資 本) 豐富的發(fā)達(dá)國 家，表現(xiàn)出資本在發(fā)達(dá)國家之間流動的國際經(jīng)濟現(xiàn)象。不論 是國際資本從發(fā)達(dá)國 家流入發(fā)展中國家還是在發(fā)達(dá)國家之間流動，最終的結(jié)果 都是在東道國特定資源豐富的 地區(qū)聚集。 需求條件包括需求的結(jié)構(gòu)、需求規(guī)模和增長速度、國內(nèi) 需求的國際化等。 這方面與國家發(fā)展階段有較大的關(guān)系。鄧寧按照人均國民生產(chǎn)總值將外商投資 第三章 f d i 聚集的理論分析 的發(fā)展劃分為四個階段。第一階段:資源與能力基礎(chǔ)較低欠發(fā)達(dá)的國內(nèi)市 場 ( 人均國民生產(chǎn)總值不足 2 0 0 0美元) 。第二階段:資源和能力基礎(chǔ)有所改進 國內(nèi) 市場呈上升 趨勢 ( 人均國民 生產(chǎn)總值在2 0 0 0 - 3 5 0 0 美元) 。 第三階段: 人力資本和當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力變得十分重要國內(nèi)市場呈上升趨勢 ( 人均國民生 產(chǎn)總值 3 5 0 0 -8 0 0 ( 】 美元) 。 第四 階段:工業(yè)化接近成熟 相對豐富和成熟的 市場 ( 人均國民 生產(chǎn)總值大于 8 0 0 0美元) 。到第三階段， 對于像中國、印 度這 樣的大國來說， 經(jīng)濟活動的區(qū)域?qū)I(yè)化分工日 益顯著。 憑借聚集和上下游產(chǎn)業(yè) 的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)能 誕生諸如印度的班加羅爾軟件中心、東南亞的香港金融服務(wù) 中心等。 多個相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)配套才形成產(chǎn)業(yè)競爭力， 產(chǎn)業(yè)競爭力是系統(tǒng)集成 的結(jié)果。為了獲得東道國的區(qū)位優(yōu)勢， 跨國公司從全球生產(chǎn)和銷售的戰(zhàn)略角度 出發(fā)， 將價值鏈的各個環(huán)節(jié)進行分割，以f d i 為載體在全球范圍內(nèi)進行重新分 配。 這被稱作垂直型f d i 跨國公司的垂直型f d i 是全球性生產(chǎn)分工水平提高的 一個表現(xiàn)，需要相對完整、連續(xù)和獨立的產(chǎn)業(yè)鏈條。而本土企業(yè)參與配套生產(chǎn) 的能力比較弱， 垂直型 f d i 對高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)分工體系的要求導(dǎo)致大量同一產(chǎn) 業(yè)的前后向 聯(lián)系的 相關(guān)外商投資企業(yè)在同一空間 集聚。 以 廣東東莞的臺資rr 企 業(yè)集聚為例， 東莞的1 t臺資企業(yè)共有8 0 0 多家， 該地區(qū)生產(chǎn)電腦所需的零配件 9 5 %以 上可以 通過這些企業(yè)配齊， 這些臺資企業(yè)形成了以臺式電腦生產(chǎn)為核心的 外資集群。 政府因 素通過外資政策、 產(chǎn)業(yè)政策等方面對跨國公司的商務(wù)活動產(chǎn)生影響。 中國的 外資 政 策從時 間維度 上可以 劃分為 五個階段. 1 9 7 9 - 1 9 8 3年，中央 政府 掌握外資的審批權(quán)。1 9 8 4 -1 9 9 1年，外資審批權(quán)下放，確立相關(guān)的外資優(yōu)惠政 策和法律.1 9 9 2 - 1 9 9 4年， 利用產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)外資，外資投資領(lǐng)域和投資方式 不斷 放寬。 1 9 9 5 - 2 0 0 1 年， 外資 政策調(diào)整， 稅制和 外匯管理制度改 革。 2 0 0 2 年 以后，全方位利用外資。中國的外資政策從空間維度上呈現(xiàn)出從東部向中西部， 由 沿海到沿江沿邊再到內(nèi)陸的總體特征。 跨國公司率先進入較早開放的經(jīng)濟特 區(qū)、沿海開放城市和經(jīng)濟開發(fā)區(qū)。 根據(jù)規(guī)模交易模型，資本聚集由自 我加強的 內(nèi)在機制。對于 f d i 而言，東道國相比較母國文化環(huán)境和經(jīng)濟政策環(huán)境迥異， 這種聚集機制會更加明 顯。中國政府的 這種外資 政策導(dǎo)致了當(dāng)前 f d i 主要集中 在中國東部沿海地區(qū)的空間分布格局。 機遇對f d i 企業(yè)的影響具有最大的不確定性。 新技術(shù)新材料的 突破、東道 第三章 f d i 聚集的理論分析 國所處的經(jīng)濟周期 位置、東道國 政府的產(chǎn)業(yè)政策和外資政策變動、 可能爆發(fā)的 地區(qū)戰(zhàn)爭和自 然災(zāi)害等等都可能給跨國公司帶來前所未有的機遇。目 前，中國 和平、穩(wěn)定的經(jīng)濟發(fā)展形勢以及改革開放政策是跨國公司在華投資發(fā)展千載難 逢的機遇。 3 . 1 .6 “ 中 心 一外圍， 聚集模式 區(qū) 位成本模型 本文從 “ 中心一 外圍理論”的角度出發(fā)，建立區(qū)位成本模型，解釋f d i 在中 國某些地區(qū)聚集的原因和資本的比較靜態(tài)遷移. “ 中心一外圍” 理論最早是由 阿根廷經(jīng)濟學(xué)家勞爾 普雷維什提出， 用來 解釋發(fā)達(dá)國 家和發(fā)展中國家并存的世界經(jīng)濟體系。 之后，一些學(xué)者將 “ 中心一 外圍” 理論與約翰 鄧寧的區(qū)位優(yōu)勢理論結(jié)合解釋f d i 的區(qū)位選擇問題。 “ 中心” 在外資理論中可解釋為跨國公司總部比 較集中的中心城市或地區(qū)，具有港口、 國際機場等基礎(chǔ)設(shè)施的城市或地區(qū)，國際金融中心或者國際商業(yè)中心，以及能 夠在一定程度上發(fā)揮國際金融中心和國際商業(yè)中 心作用的開放型中 等城市。 “ 外 圍” 是指依托“ 中心，的 綜合服務(wù)功能， 在一定空間范圍內(nèi) 大量積聚 f d 】 的衛(wèi) 星城市或地區(qū)。 “ 外圍” 產(chǎn)業(yè)聚集帶來的 集群經(jīng)濟是影響外資區(qū)位選擇的重要因 素之一。產(chǎn)業(yè)聚集是企業(yè)需求聯(lián)系的結(jié)果， 運輸成本和固定生產(chǎn)成本的折衷考 慮促使企業(yè)定 位呈 現(xiàn)