（行政管理專業(yè)論文）我國(guó)轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革戰(zhàn)略分析——波特“鉆石模型”的啟示.pdf

摘要 改革開放以來，我國(guó)逐步從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)交，社會(huì)發(fā)展 處于轉(zhuǎn)型時(shí)期。社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期是一個(gè)不斷調(diào)整各種關(guān)系的時(shí)期，在對(duì)有利于社會(huì)進(jìn)步的 各種關(guān)系的繼承基礎(chǔ)上，通過打破舊有的社會(huì)格局，建立更加有利于社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的新 的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。在各種關(guān)系中，政企關(guān)系居于核心地位，政企關(guān)系改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體 制改革和行政體制改革的核心問題。我國(guó)轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革主要圍繞如何減少政府對(duì) 企業(yè)控制，堅(jiān)持政企分開，增強(qiáng)企業(yè)活力展開的，大致經(jīng)歷了簡(jiǎn)政放權(quán)、兩權(quán)分離和現(xiàn) 代企業(yè)制度確立三個(gè)階段。3 0 年來，我國(guó)政企關(guān)系改革取得了巨大成就，企業(yè)活力普遍 增強(qiáng)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定高速增長(zhǎng)。然而，就政企關(guān)系的現(xiàn)狀來看，我國(guó)的政企關(guān)系還 存在諸多問題，政企關(guān)系并沒有得到根本解決，依然會(huì)制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。其中 一個(gè)重要不足就是我國(guó)的政企改革缺乏戰(zhàn)略思考，沒有上升到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略高度。 在全球化時(shí)代，國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)變得更加激烈，如何形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng) 力成為各國(guó)面臨的重要戰(zhàn)略問題。美國(guó)著名戰(zhàn)略管理專家波特教授的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論 ( “鉆石模型”) 清楚闡釋了在全球化時(shí)代企業(yè)和政府之間的關(guān)系，指出以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為 代表的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本，強(qiáng)調(diào)政府在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成過程中的重要 作用。 本研究以波特“鉆石模型為基本的理論基礎(chǔ)，通過對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革的歷史分 析，發(fā)現(xiàn)其存在的戰(zhàn)略缺失問題，結(jié)合全球化時(shí)代國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，提出政企關(guān)系改革 的總體戰(zhàn)略、服務(wù)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略和全球戰(zhàn)略。 關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型期；政企關(guān)系：鉆石模型；改革；戰(zhàn)略 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a , c h i n e s ee c o n o m i cs y s t e mh a sb e e n t r a n s o r m e dg r a d u a l l yf r o mt h eo l dp l a n n e de c o n o m ys y s t e mt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m s o c i e t yh a sb e e nd e v e l o p i n gi nt h et r a n s i t i o n a lp h r a s ei nw h i c ha l lk i n d so f r e l a t i o n sh a v e b e e nc h a n g e da n dr e f o r m e di no r d e rt ob r e a ko l do r d e ra n dp a t t e r n sa n df o r man e wo r d e ro f s o c i e t ya n de c o n o m y i nt h o s er e l a t i o n s ，t h er e l a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ( e s p e c i a l l y s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s ( s o e s ) ) h a s b e e ni nt h e k e yp o s i t i o n g o v e r n m e n t e n t e r p r i s e sr e l a t i o n ( g e r ) r e f o r mh a sb e e nt h ef o c u si nt h er e f o r mo fe c o n o m i c s y s t e ma n da d m i n i s t r a t i v es y s t e m g e rr e f o r mh a sb e e nc a r r i e df o rt h ep u r p o s eo fl e s s e n i n g t h ec o n t r o l0 1 1t h ee n t e r p r i e sb yg o v e r n m e n t ，p e r s i s t i n gi nt h es e p a r a t i o no fg o v e r n m e n t f u n c t i o n sf r o me n t e r p r i s e sm a n a g e m e n ta n de n h a n c i n ge n t e r p r i s e sv i g o u r g e rr e f o r mh a s u n d e r g o n et h r e es t a g e s ：s t r e a m l i n i n ga d m i n i s t r a t i o na n dd e l e g a t i n gp o w e rt ol o w e rl e v e l s ； s e p a r a t i o no fo w n e r s h i pf r o mm a n a g e m e n t ；e s t a b l i s h i n gt h em o d e me n t e r p r i s es y s t e m f o r3 0 y e a r s ，w eh a v ea c h i e v e dg r e a tr e s u l t so ng e rr e f o r m , e n t e r p r i s e sv i g o u rh a sb e e ne n h a n c e d ， c h i n a sn a t i o n a le c o n o m yh a sm a i n t a i n e ds u s t a i n e da n dr a p i dg r o w t h h o w e v e r , o nt h e p r e s e n ts i t u a t i o no fg e r ，m a n yp r o b l e m sa r es t i l le x i s t i n gi ng e r r e f o r mi nr u s u l to f h i n d e r i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t a ni m p o r t a n tp r o b l e mi st h a tw eh a v e n ts t r a t e g i ci d e at o r e f o r mg e ra n dd o n tp u tg e rr e f o r mi nt h es t r a t e g yf r a m eo fn a t i o n a lc o m p e t i t i v n e s s i nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i o na m o n gt h en a t i o n si sb e c o m i n gm o r ea n d m o r ei n t e n s e h o wt oe s t a b l i s ht h en a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dp r o m o t en a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s si st h ei m p o r t a n ts t r a t e g i ci s s u et h a tt h en a t i o n si nt h ew o r l da r ef a c i n g p r o f e s s o rm i c h a e lp o r t e ri st h em o s tf a m o u sa m e r i c a ns t r a t e g ym a n a g e m e n te x p e r t ，h i s t h e o r yo ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ( p o r t e rd i a m o n dm o d e l ，p d m ) c l a r i f i e st h e r e l a t i o nb e t w e e ng o v e m m e n ta n de n t e r p r i s e si nt h eg l o b a l i z a t i o ne r a t h et h e o r yi n d i c a t e st h a t t h e i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sb a s e do nt h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s si st h ec o r eo ft h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fan a t i o n ，e m p h a s i z e st h eg o v e r n m e n t sf u n c t i o n so nf o r m i n gt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f an a t i o n t h et h e s i sb a s e do nt h ep d mt h e o r yf u n d a m e n t a l l yf m d st h ea b s e n c eo fs t r a t e g yi ng e r r e f o r mb ya n a l y z i n gt h eh i s t o r yo fc h i n e s eg e r r e f o r m ，f u r t h e r m o r ep r o v i d e sf o u rs t r a t e g i e s ( g e n e r a ls t r a t e g y ；s e r v i c es t r a t e g y ；i n n o v a t i o ns t r a t e g y ；g l o b a ls t r a t e g y ) t or e f o r mg e r c o m b i n e dw i t ht h en a t i o n a lc o m p e t i t i o nc h a r a c t e r i s t i c si ng l o b a l i z a t i o ne r a k e yw o r d s ：t r a n s i t i o n a lp h r a s e ；g o v e m m e n t e n t e r p r i s e sr e l a t i o n ；p o r t e rd i a m o n dm o d e l ； r e f o r m ；s t r a t e g y i i 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所提交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得 的成果。據(jù)我所知，除了特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā) 表或撰寫過的研究成果。對(duì)本人的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中作了 明確的說明。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名： 學(xué)位論文使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解東北師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：東 北師范大學(xué)有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子版，允許 論文被查閱和借閱。本人授權(quán)東北師范大學(xué)可以采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、 匯編本學(xué)位論文。同意將本學(xué)位論文收錄到中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 ( 中國(guó)學(xué)術(shù)期刊( 光盤版) 電子雜志社) 、中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫( 中國(guó)科學(xué)技 術(shù)信息研究所) 等數(shù)據(jù)庫中，并以電子出版物形式出版發(fā)行和提供信息服務(wù)。 ( 保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書) 學(xué)位論文作者簽名：耋i 墨魚 日 期：1 型旦： ! ! 指導(dǎo)教師簽名： 日期： 學(xué)位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位：碰：查盞煎箜! i 壘堡退! 莖壘國(guó)幺 通訊地址：一一 ；譬川乏 = i i 電話： 郵編： 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 引言 1 9 7 8 年1 2 月1 8 日召開的中共十屆三中全會(huì)，“實(shí)現(xiàn)了新中國(guó)成立以來我們黨歷 史上具有深遠(yuǎn)意義的偉大轉(zhuǎn)折，開啟了我國(guó)改革開放歷史新時(shí)期 。以1 9 7 8 年十一屆 三中全會(huì)為起點(diǎn)，中國(guó)的改革開放走過了3 0 年的風(fēng)雨歷程，這是全球化深入發(fā)展的3 0 年，更是中國(guó)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的3 0 年。中國(guó)發(fā)展的最大特點(diǎn)就是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心帶 動(dòng)的整個(gè)社會(huì)的全面發(fā)展與進(jìn)步，在從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn) 軌的過程中，推動(dòng)了社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型。在社會(huì)轉(zhuǎn)型階段，必然要對(duì)舊有的社會(huì)秩序和社 會(huì)格局進(jìn)行重大乃至根本性的調(diào)整，新舊力量此消彼長(zhǎng)和各種利益關(guān)系調(diào)整在社會(huì)生活 各個(gè)領(lǐng)域和制度層面集中體現(xiàn)出來?？梢姡?jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、利益結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào) 整、機(jī)制體制創(chuàng)新是社會(huì)轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律。在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，重點(diǎn)就是要解決經(jīng)濟(jì) 發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定問題，這也是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)政府在新的歷史時(shí)期所要面對(duì)和 解決的根本問題，實(shí)現(xiàn)改革發(fā)展穩(wěn)定的統(tǒng)一，是關(guān)系我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重 要指導(dǎo)方針?？v觀3 0 年的改革歷程，我們可以把中國(guó)的改革可以理解為一個(gè)不斷處理 和協(xié)調(diào)各種關(guān)系的歷史過程，通過對(duì)各種關(guān)系的調(diào)整( 這也是一個(gè)不斷創(chuàng)新過程) ，破 除了發(fā)展的障礙，從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定和社會(huì)進(jìn)步。必須指出的是，在改革 面對(duì)和調(diào)整的多重關(guān)系中，政企關(guān)系是核心，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和行政體制改革所 要解決的癥結(jié)問題。因?yàn)?，我?guó)的政企關(guān)系的基本模式是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期確立的，而中 國(guó)的改革走的是一條從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的漸進(jìn)式發(fā)展之路，在這兩種 不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式中，政府與企業(yè)扮演的角色有著根本性的不同，二者的關(guān)系有 著不同的表現(xiàn)，需要進(jìn)行根本性的轉(zhuǎn)變。而且，中國(guó)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家有著完全不同的社 會(huì)歷史背景與條件，實(shí)現(xiàn)政企關(guān)系的根本調(diào)整困難重重。然而，整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷 史和經(jīng)驗(yàn)表明，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須使企業(yè)成為真正的市場(chǎng)自由主體，在市場(chǎng)機(jī) 制這只“看不見的手 的指揮下，發(fā)揮最大的創(chuàng)造力，來推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“有效 率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。乜3 政府在這個(gè)過程中主要扮演宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管和 公共服務(wù)角色，這也是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在處理政府與市場(chǎng)、政府與企業(yè)關(guān)系的基本思路。 因此，伴隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，必須正確處理政企關(guān)系。 “當(dāng)代中國(guó)的前途命運(yùn)已日益緊密地同世界的前途命運(yùn)聯(lián)系在一起。中國(guó)的發(fā)展離 不開世界，世界的發(fā)展也需要中國(guó)。在當(dāng)今世界，任何國(guó)家關(guān)起門來搞建設(shè)都是不能成 功的。我們?nèi)娣治雠袛嗍澜缍鄻O化趨勢(shì)增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的外部環(huán)境，全面 把握當(dāng)今世界發(fā)展變化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，既堅(jiān)持獨(dú)立自主，又勇敢參與經(jīng)濟(jì)全球化。 口1 在當(dāng)今全球化深入發(fā)展的時(shí)代，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)變得異常微妙，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)提升 到戰(zhàn)略的層次和高度。作為處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，既面臨著干載難逢的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)也 經(jīng)受著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)與壓力，必須從國(guó)家和政府戰(zhàn)略的高度來處理改革中的各種矛盾和關(guān) 系。同樣，政企關(guān)系的調(diào)整也要納入到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的整體框架下，也就是說，當(dāng)前我 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 國(guó)政企關(guān)系改革要有新的思路和理論作為支撐。 作為當(dāng)代最重要的戰(zhàn)略管理學(xué)家，邁克爾波特在戰(zhàn)略管理方面的造詣得到了學(xué)術(shù) 界、企業(yè)界和政界的普遍贊譽(yù)。上世紀(jì)8 0 年代，他曾在里根總統(tǒng)任內(nèi)被聘為白宮“產(chǎn) 業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì) ( c o m m i s s i o no ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ) 委員，同時(shí)也是世界 各國(guó)政府與企業(yè)爭(zhēng)相咨詢的知名顧問。其國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論( 鉆石模型) 從四個(gè)關(guān)鍵要 素出發(fā)，分析了上百種產(chǎn)業(yè)的成功模式并指出，國(guó)家在建立優(yōu)勢(shì)的過程中是不可或缺的 一員。強(qiáng)調(diào)“國(guó)際化與自由化使國(guó)家的重要性不減反增。國(guó)家之間的特征與文化差異， 非但不會(huì)受到全球競(jìng)爭(zhēng)的威脅，反而會(huì)被證明是企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中成功所不可或缺的部 分。川鍆該模型以實(shí)證性研究成果為依據(jù)，在理論上，明確指出了在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下 和全球化的大背景下，政府和市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)之間的邏輯關(guān)系，并將其納入到國(guó)家競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成的戰(zhàn)略高度。當(dāng)前，通過政府角色的科學(xué)定位和政府職能的切實(shí)轉(zhuǎn)變，增 強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，提升國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力，正是我國(guó)政府改革 與發(fā)展所追求的目標(biāo)。波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于我國(guó)當(dāng)前乃至未來的政企關(guān)系改革 具有重要的指導(dǎo)意義。 國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革的進(jìn)行了長(zhǎng)期富有成效的研究，學(xué)者們?cè)诓煌膶W(xué) 科領(lǐng)域、從不同的理論視角對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革進(jìn)行了全面的研究，提出了政企改革的 思路與方法，形成了一批優(yōu)秀的研究成果，在實(shí)踐上也取得了階段性的效果。目前，隨 著研究的不斷深入，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們對(duì)于政企關(guān)系改革的研究主要集中于產(chǎn)權(quán)制 度改革和委托- 代理困境問題的研究；在政治學(xué)和行政學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們對(duì)于政企關(guān)系 改革的研究主要集中于政府如何轉(zhuǎn)變職能來減少對(duì)企業(yè)的直接控制，為企業(yè)發(fā)展提供環(huán) 境保障和制度支持。根據(jù)筆者所掌握的文獻(xiàn)資料，立足國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，從發(fā)展戰(zhàn) 略的角度來探索當(dāng)前我國(guó)政企關(guān)系改革方法和途徑的研究還比較少。 本文主要以文獻(xiàn)研究為基礎(chǔ)，通過對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革歷程的歷史分析，發(fā)現(xiàn)其中 存在的戰(zhàn)略缺失問題，進(jìn)而利用波特的鉆石模型理論從戰(zhàn)略的視角對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革 進(jìn)行規(guī)范分析，以期在理論上能夠?qū)Ξ?dāng)前我國(guó)政企關(guān)系改革的制度層面提供一點(diǎn)有益的 資鑒。本文是對(duì)這個(gè)方面研究的初步探索，研究還存在著諸多不足，希望通過后續(xù)研究 得以彌補(bǔ)。 2 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 一、政企關(guān)系戰(zhàn)略定位的根據(jù)與意義 ( 一) 政企關(guān)系界說 1 政府與政府職能 同社會(huì)科學(xué)的其他概念一樣，歷來人們對(duì)政府就有著不同的認(rèn)識(shí)和理解。政府在不 同的場(chǎng)合往往被人們賦予不同的意義和給予不同的界說，它既可以指行政管理的過程， 指公共權(quán)力的行使；也可以指該過程的存在，指“有秩序的法規(guī)的狀況；還可以指機(jī) 構(gòu)的結(jié)構(gòu)和安排及其如何與被管理者發(fā)生聯(lián)系。一般來講，政府( g o v e r n m e n t ) 可以從 廣義和狹義兩個(gè)層面來解釋。在廣義上，政府指一個(gè)國(guó)家內(nèi)行使國(guó)家權(quán)力的組織體系， “可以被看成是一種制定和實(shí)施公共決策、實(shí)行有序統(tǒng)治的機(jī)制，1 從其組成上看，包 括立法、行政和司法機(jī)關(guān)；在狹義上，指一個(gè)國(guó)家政權(quán)機(jī)構(gòu)中的行政機(jī)關(guān)。我國(guó)憲法規(guī) 定：“國(guó)務(wù)院，即中央人民政府，是最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī) 關(guān) ；“地方各級(jí)人民政府是地方各級(jí)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是地方各級(jí)國(guó)家行政機(jī) 關(guān)。 3 可見，我國(guó)“人民政府 就是指各級(jí)行政機(jī)關(guān)，是行使國(guó)家行政權(quán)力的機(jī)關(guān)。 “政府職能，又稱行政職能，是指政府在一定歷史時(shí)期內(nèi)，根據(jù)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的 需要而承擔(dān)的職責(zé)和功能，州 即政府在管理國(guó)家事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)中所負(fù)有的職責(zé)和 應(yīng)發(fā)揮的作用。從政府職能的性質(zhì)、政府活動(dòng)的范圍和領(lǐng)域來看，它主要包括政治職能、 經(jīng)濟(jì)職能、文化職能以及社會(huì)職能，這些是政府的基本職能。根據(jù)這個(gè)分類，政企關(guān)系 主要涉及政府的經(jīng)濟(jì)職能。現(xiàn)階段，根據(jù)當(dāng)前的歷史任務(wù)和行政改革的目標(biāo)，我國(guó)政府 職能界定為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)四個(gè)基本方面，可以說，政企關(guān) 系在這四個(gè)方面都有體現(xiàn)。 2 企業(yè)與企業(yè)目標(biāo) 政府和經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系必然要通過企業(yè)來建立，企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是物資 資源和人力資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的現(xiàn)實(shí)載體，是人類進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的基本組織形式。 企業(yè)的性質(zhì)在不同的理論范式中也有著不同的解釋。一般來講，所謂企業(yè)，“就是指各 種生產(chǎn)要素的所有者為了追求自身利益，通過契約方式而組成的經(jīng)濟(jì)組織 。哺1 企業(yè)作為 社會(huì)的重要組織形式，具有多重的責(zé)任與任務(wù)，但是從企業(yè)發(fā)展的角度來看，企業(yè)必須 一直以追求利潤(rùn)的最大化作為其經(jīng)營(yíng)的根本目標(biāo)。對(duì)于企業(yè)來說，利潤(rùn)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其他 一切目標(biāo)的基礎(chǔ)，也是企業(yè)承擔(dān)其他責(zé)任的基礎(chǔ)，包括一系列重要的社會(huì)責(zé)任也要涵蓋 在其根本目標(biāo)之內(nèi)。這是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持的一個(gè)基本觀點(diǎn)。英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始 人亞當(dāng)斯密認(rèn)為，每個(gè)人( 包括廠商) 都是自利的經(jīng)濟(jì)人，他們受一只“看不見的手 的引導(dǎo)和指揮，在追求和增進(jìn)自己利益的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公共利益。美國(guó)新自由主義 經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物米爾頓弗里德曼同樣指出，“企業(yè)僅具有一種而且只有一種社會(huì)責(zé) 任一在法律和規(guī)章制度許可的范圍之內(nèi)，利用他的資源和從事旨在于增加他的利潤(rùn)的 3 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 活動(dòng)。 1 當(dāng)代管理學(xué)大師德魯克也指出：“企業(yè)的首要社會(huì)責(zé)任，是創(chuàng)造足夠多的利潤(rùn) 承擔(dān)未來的成本，如果這個(gè)責(zé)任承擔(dān)不起來，就無法承擔(dān)其它社會(huì)責(zé)任。u 叭可見，這 種對(duì)企業(yè)目標(biāo)的理解是建立在對(duì)企業(yè)發(fā)展動(dòng)力的基礎(chǔ)上的。企業(yè)作為社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組 織，必然存在其社會(huì)責(zé)任，關(guān)鍵是如何承擔(dān)。自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是將其社會(huì)責(zé)任涵蓋在企業(yè) 根本目標(biāo)( 利潤(rùn)獲取) 之中的，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是強(qiáng)調(diào)的恰恰是其社會(huì)責(zé)任。這是兩種經(jīng)濟(jì) 運(yùn)行機(jī)制對(duì)于企業(yè)的認(rèn)識(shí)，從而會(huì)表現(xiàn)為不同的政企關(guān)系。 企業(yè)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。其中，企業(yè)按其所有權(quán)可以分為國(guó)有企 業(yè)和私營(yíng)企業(yè)。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，主要就是這兩種類型的企業(yè)。國(guó)有企 業(yè)指國(guó)家全資或控股企業(yè)。私營(yíng)企業(yè)主要包括私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)、私營(yíng)合伙企業(yè)、私營(yíng)有限 責(zé)任公司、私營(yíng)股份有限公司、個(gè)體工商戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)私營(yíng)企業(yè)、鎮(zhèn)個(gè)體工商戶。u 訂 3 政企關(guān)系 政府與企業(yè)的關(guān)系即政企關(guān)系，也就是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府與企業(yè)的動(dòng)態(tài) 關(guān)系問題，本質(zhì)是政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中應(yīng)扮演何種角色以及如何影響企業(yè)的問題。政 企關(guān)系是一個(gè)世界性課題，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)最重要的主體( 一個(gè)是社會(huì)的生產(chǎn) 主體，一個(gè)是社會(huì)的公共管理主體) ，他們的關(guān)系如何處理直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的社會(huì) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展。宏觀經(jīng)濟(jì)問題，最終都可以歸結(jié)到政府、市場(chǎng)和企業(yè)這三個(gè)最基本要素所組 成的框架上來。具體說來，政企關(guān)系包含兩種含義：“一是指政府作為公共權(quán)力行使者 時(shí)與所有社會(huì)企業(yè)的關(guān)系。二是指政府作為國(guó)有資產(chǎn)所有者代表時(shí)與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系。 這就是說，政府不僅要處理好與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系，而且還要處理好與其他多種經(jīng)濟(jì)成分 的企業(yè)的關(guān)系。川坨1 同時(shí)政企關(guān)系在兩個(gè)層面展開：企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬和政府對(duì)企業(yè)規(guī)制。 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，我國(guó)的政企關(guān)系主要就是政府與國(guó)有企業(yè)之間的關(guān)系，轉(zhuǎn)型期的 政企關(guān)系改革也集中在這一領(lǐng)域。隨著改革開放的深入，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，多種所 有制性質(zhì)的企業(yè)蓬勃發(fā)展，政企關(guān)系必然包含了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府與所有企業(yè)之間的 關(guān)系。立足于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度條件和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的戰(zhàn)略高度，本文 所界定的政企關(guān)系主要是以政府與國(guó)有企業(yè)關(guān)系為核心，包括政府所有類型企業(yè)之間的 關(guān)系。 ( 二) 政企關(guān)系戰(zhàn)略定位的根據(jù) 我國(guó)政企關(guān)系改革已經(jīng)走過了2 0 多年的道路，也正面i 臨最根本性的改革要求，是 實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深發(fā)展所必須解決的問題。我們提出政企關(guān)系改革的戰(zhàn)略問 題正是基于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的基本特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)要求提出的。按照市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般理論，企業(yè)是最重要市場(chǎng)的主體，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力。我國(guó)建設(shè) 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程的根本動(dòng)機(jī)，就是要解決將企業(yè)從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束 縛中解放出來這一核心問題。然而，破解這一難題是一個(gè)系統(tǒng)性工程，因?yàn)?，?dāng)前我們 雖然進(jìn)行了卓有成效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，但是傳統(tǒng)的習(xí)慣、制度殘余等還對(duì)我國(guó)的市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到嚴(yán)重的阻礙作用。同時(shí)，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是一種政府主導(dǎo)下的市場(chǎng)經(jīng) 4 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 濟(jì)，政府和市場(chǎng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。可以說，政企關(guān)系在當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和行政發(fā) 展中居于核心地位。政企關(guān)系是整個(gè)中國(guó)發(fā)展系統(tǒng)的樞紐與瓶頸，按照系統(tǒng)論的思想， 政企關(guān)系改革必須要有戰(zhàn)略眼光，無論從整個(gè)中國(guó)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)還是面對(duì)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì) 發(fā)展和行政發(fā)展都應(yīng)如此。我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的一個(gè)基本特點(diǎn)是社會(huì)矛盾伴隨著社會(huì)發(fā)展 不斷產(chǎn)生，這些矛盾的解決、化解與轉(zhuǎn)化必須從戰(zhàn)略的高度進(jìn)行，單純就具體問題而采 取一定手段的思路已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)要求，因?yàn)椋艿漠a(chǎn)生是一個(gè)聯(lián)帶性和衍生性問 題，必須立足整體采用系統(tǒng)思維才能解決。政企關(guān)系同樣如此，解決政企關(guān)系改革的諸 多矛盾也要如此。特別是，當(dāng)前金融危機(jī)的蔓延，國(guó)內(nèi)諸多矛盾凸顯出來，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 一步加大。這對(duì)當(dāng)前的政企關(guān)系改革也提出了嚴(yán)峻考驗(yàn)，如何處理政企關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì) 又好又快發(fā)展成為我國(guó)各級(jí)政府面臨的重要課題，這就更需要用戰(zhàn)略的思想來調(diào)整我國(guó) 當(dāng)前的政企關(guān)系。因此，我國(guó)轉(zhuǎn)型期社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和政府管理的現(xiàn)狀以及當(dāng)前國(guó) 內(nèi)外發(fā)展環(huán)境狀況是我國(guó)政企關(guān)系改革戰(zhàn)略定位的根據(jù)，也是我國(guó)政企關(guān)系改革的邏輯 起點(diǎn)。 ( 三) 政企關(guān)系戰(zhàn)略定位的意義 戰(zhàn)略管理的優(yōu)勢(shì)在于對(duì)內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行綜合分析，最大限度保證了決策的科學(xué)性和 可行性，是現(xiàn)代企業(yè)管理的基本理論工具。特別是在變革社會(huì)，戰(zhàn)略管理的思想和方法 更具現(xiàn)實(shí)意義。因此，戰(zhàn)略管理現(xiàn)在已經(jīng)在各種組織中得到廣泛應(yīng)用。應(yīng)用戰(zhàn)略管理的 思想推進(jìn)我國(guó)政企關(guān)系的改革，能夠立足于中國(guó)發(fā)展的整體格局，進(jìn)一步明確政企關(guān)系 在我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的位置，明確政企關(guān)系改革的核心困境，將經(jīng)濟(jì)體制改革同政治 體制與行政體制有機(jī)結(jié)合起來。這樣，更能明確政府職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)指向以及服務(wù)型政 府的內(nèi)容模式，確立新型的政企關(guān)系。同時(shí)，明確企業(yè)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任。政企改革是一 個(gè)長(zhǎng)期的過程，這一過程能夠有效推進(jìn)也必然有一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)明確的發(fā)展戰(zhàn)略作為保障。也 就是，我國(guó)政企關(guān)系的科學(xué)戰(zhàn)略定位是推進(jìn)我國(guó)政企關(guān)系改革的重要保證。具體來講， 政企關(guān)系戰(zhàn)略定位對(duì)當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有以下幾方面意義： 1 有利于進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，完善政府管理體制 政府職能轉(zhuǎn)變是政治體制和行政體制改革的核心問題，我國(guó)歷次機(jī)構(gòu)改革都沒有走 出“精簡(jiǎn)一膨脹一精簡(jiǎn)一膨脹的怪圈的根本原因就是政府職能沒有徹底轉(zhuǎn)變。其深層 次的原因就是對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變理解過于狹隘。以往對(duì)于政府職能轉(zhuǎn)變只是停留在增減這 單一范疇，而沒有立足于發(fā)展這一根本目標(biāo)進(jìn)行政府職能的重塑。政府職能轉(zhuǎn)變必須 有一個(gè)立足于整個(gè)經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展的全局和未來的整體設(shè)計(jì)，在縮減政府職能的同時(shí)， 更應(yīng)該對(duì)新形勢(shì)下的政府職能進(jìn)行合理配置。從國(guó)家戰(zhàn)略的高度進(jìn)行政企關(guān)系定位，進(jìn) 一步明確了政府在企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升等方面的角色和作 用，使得政府職能在宏觀與微觀兩個(gè)層面得到有效整合，從而實(shí)現(xiàn)政府職能的有效轉(zhuǎn)變， 以此為基礎(chǔ)，圍繞新的政府職能體系，構(gòu)建高效的政府管理體制和運(yùn)行機(jī)制才成為可能。 因?yàn)椋鶕?jù)管理學(xué)的一般原理，組織體制與運(yùn)行機(jī)制必須以合理的組織目標(biāo)和組織職能 為基礎(chǔ)。 s 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 有利于進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度 現(xiàn)代企業(yè)制度是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀制度基礎(chǔ)?，F(xiàn)代企業(yè)制度是在清晰的政企 關(guān)系框架下建立和運(yùn)行的。現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求是“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分 開、管理科學(xué)，其中，最根本的就是政企分開，這是實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、增強(qiáng)企業(yè)活 力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理科學(xué)化的基礎(chǔ)?，F(xiàn)代企業(yè)制度的建立和完善是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，而不是 一個(gè)單一的制度構(gòu)建工作。政企關(guān)系的戰(zhàn)略定位標(biāo)示出未來政企關(guān)系的走向，為現(xiàn)代企 業(yè)制度的完善提供了清晰的發(fā)展路徑和藍(lán)圖，充分解決了現(xiàn)代企業(yè)制度完善的歷史性、 現(xiàn)實(shí)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性問題。 3 有利于社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建 按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展是我們這 個(gè)時(shí)代的主題。社會(huì)主義和諧社會(huì)是一個(gè)具有極強(qiáng)延展力的概念，它包含了整個(gè)社會(huì)的 全面和諧，蘊(yùn)含著巨大的內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力。在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的過程中，必須要處 理好政府與社會(huì)各個(gè)部分之間的邏輯關(guān)系，這是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的根本要求?？v 觀我國(guó)轉(zhuǎn)型期的諸多問題，最大的不和諧因素仍然是政治發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不和諧，同 時(shí)，其他的諸多不和諧問題也直接或間接由此產(chǎn)生。政治發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾歸根結(jié) 底是政企關(guān)系的不和諧導(dǎo)致的。在構(gòu)建和諧社會(huì)的大背景下，政企關(guān)系調(diào)整具有根本意 義。通過對(duì)政企關(guān)系的戰(zhàn)略定位，能夠?yàn)檎箨P(guān)系的改革與新型政企關(guān)系的運(yùn)行提供清 晰的制度框架，這一框架能夠充分理清政企關(guān)系改革過程中問題以及改革遺留問題，使 得這些不和諧因素能夠得到有效控制，比如當(dāng)前比較突出的企業(yè)下崗人員問題、產(chǎn)業(yè)鏈 形成問題、區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展問題等等。更為重要的是，在清晰的政企關(guān)系戰(zhàn)略框架下， 能夠形成一個(gè)企業(yè)、政府、社會(huì)對(duì)未來的良好預(yù)期，使得社會(huì)整體行為更趨理性化，這 對(duì)于社會(huì)主義和諧社會(huì)的建設(shè)具有極其重要的意義。 6 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 二、我國(guó)轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革戰(zhàn)略分析 ( 一) 我國(guó)轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革的基本思路 我國(guó)改革開放采用的是一種漸進(jìn)式的發(fā)展模式，對(duì)于改革中的許多問題的認(rèn)識(shí)是在 實(shí)踐中形成和深化的。但我國(guó)的政企改革還是有一個(gè)基本的思路和設(shè)計(jì)的，當(dāng)然，這一 思路也是在實(shí)踐摸索中逐漸明晰的。我國(guó)政企關(guān)系是在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期確立的， 在這一時(shí)期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體比較單一，主要是代表國(guó)有經(jīng)濟(jì)的國(guó)有企業(yè)。這些企業(yè)包括 沒收的官僚資本主義企業(yè)，處理接收的一部分外國(guó)在華企業(yè)，解放區(qū)原有的公營(yíng)企業(yè)， 以及政府直接出資興辦的國(guó)有企業(yè)。政府作為國(guó)有資產(chǎn)乃至整個(gè)公有制經(jīng)濟(jì)的代理者， 管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)的方方面面，通過指令性計(jì)劃控制國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，國(guó)有企業(yè)自然 成為政府的附屬物，特別是企業(yè)的微觀生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也受到政府嚴(yán)格控制。這種體制在 當(dāng)時(shí)的歷史條件下曾發(fā)揮了重要作用，奠定了新興共和國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)模 式所固有的弊端，以及在當(dāng)時(shí)特殊的歷史條件下，并沒有帶來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮，獨(dú)立但 沒有富強(qiáng)，到改革開放之前，中國(guó)還處在比較貧困的狀態(tài)( 1 9 7 8 年中國(guó)g d p 總量?jī)H為 3 6 4 5 2 億元，全國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入僅為3 8 1 元) 。十一屆三中全會(huì)以來，我國(guó) 逐步實(shí)施了改革開放的重大戰(zhàn)略決策，整個(gè)中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的歷史時(shí)期， 也就是轉(zhuǎn)型時(shí)期。這個(gè)時(shí)期的最主要的任務(wù)就是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不 斷提高人們的生活水平，增強(qiáng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。企業(yè)是最主要的經(jīng)濟(jì)主體，發(fā)展經(jīng)濟(jì)必 須從企業(yè)入手，原有的經(jīng)濟(jì)體制、行政管理體制和企業(yè)發(fā)展模式顯然是無法滿足實(shí)現(xiàn)經(jīng) 濟(jì)快速發(fā)展的要求，因此，必須從如何增強(qiáng)企業(yè)活力入手。企業(yè)缺乏活力的原因是當(dāng)時(shí) 的企業(yè)并不是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義下的企業(yè)，他們還不是自主經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，只是政府 控制下的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)，企業(yè)缺乏效益意識(shí)和市場(chǎng)意識(shí)，企業(yè)效率無從談起，更不存在真正 意義的企業(yè)家。這些現(xiàn)象都源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下的政企關(guān)系?；谶@一認(rèn)識(shí)，我國(guó)的改 革也是從政企關(guān)系開始的。其基本思路就是通過一系列措施和方法增強(qiáng)企業(yè)的活力，主 要就是減少政府對(duì)企業(yè)的管制，不斷擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策自主權(quán)，逐漸實(shí)現(xiàn)政企分離， 然后通過市場(chǎng)制度的建設(shè)，使企業(yè)能夠在市場(chǎng)中自主經(jīng)營(yíng)，從而增強(qiáng)企業(yè)活力，進(jìn)一步 推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善。前期的政企關(guān)系調(diào)整，不論是“放權(quán)”、“擴(kuò)權(quán)還是 “實(shí)行承包制 ，多沒有從根本上改變政府的主體地位，所以，改革的效果具有相當(dāng)?shù)?局限。隨著對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律認(rèn)識(shí)的不斷深入，認(rèn)識(shí)到轉(zhuǎn)變政府職能對(duì)于政企關(guān)系調(diào)整的 重要意義，認(rèn)識(shí)到了以往的行政改革難以脫離怪圈的根本原因，從1 9 8 8 年行政改革之 后，我國(guó)加快了政府職能轉(zhuǎn)變的步伐。后來的政企關(guān)系調(diào)整過程主要沿著兩條路進(jìn)行： 其一，是以企業(yè)為核心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)；其二，是以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡男姓w 制改革。最終目標(biāo)是建立一種在社會(huì)主義政治體制下的新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制社會(huì)主 義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。 可見，轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革的基本任務(wù)就是要深化企業(yè)制度改革和行政體制改革， 7 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 讓企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的獨(dú)立法人主體，讓企業(yè)獨(dú)立于 政府機(jī)構(gòu)而生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)政企分開，構(gòu)造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)和宏觀 政策環(huán)境。 ( 二) 我國(guó)轉(zhuǎn)型期政企關(guān)系改革的基本歷程 根據(jù)改革開放以來不同階段我國(guó)政企關(guān)系改革的內(nèi)容和特點(diǎn)，可以將轉(zhuǎn)型期政企關(guān) 系模式的改革過程大致區(qū)分為三個(gè)階段： 1 簡(jiǎn)政放權(quán)階段( 1 9 7 8 - - 1 9 8 4 年) 改革伊始，中央并沒有明確提出政企關(guān)系改革的這一基本問題，只是處于初步探索 階段，經(jīng)濟(jì)體制改革基本是圍繞如何擴(kuò)大企業(yè)的自主權(quán)問題展開的。早在十一屆三中全 會(huì)中央就明確提出，要“對(duì)經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)營(yíng)管理方法著手認(rèn)真的改革。1 9 7 9 年4 月召開的中央工作會(huì)議，在改革經(jīng)濟(jì)管理體制方面進(jìn)一步提出：( 1 ) 擴(kuò)大企業(yè)的自主權(quán)； ( 2 ) 按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，明確中央和地方的管理權(quán)限；( 3 ) 精簡(jiǎn)行政機(jī) 構(gòu)，更好地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段來管理經(jīng)濟(jì)。這樣，1 9 7 9 1 9 8 0 年，國(guó)營(yíng)企業(yè)擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán) 的試點(diǎn)在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行，并從分配領(lǐng)域擴(kuò)展到了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域。1 9 7 9 年，四川省在 1 9 7 8 年1 0 月進(jìn)行的六家企業(yè)擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)試驗(yàn)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大了試驗(yàn)范圍，包 括擴(kuò)大擴(kuò)權(quán)范圍；同年5 月，國(guó)家六部委在北京、天津、上海的八個(gè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)實(shí)驗(yàn)； 同年7 月，國(guó)務(wù)院正式下達(dá)關(guān)于擴(kuò)大國(guó)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的若干規(guī)定等五個(gè)文件， 于是企業(yè)擴(kuò)權(quán)大改革在全國(guó)推廣。同時(shí)針對(duì)放權(quán)后出現(xiàn)的企業(yè)自我約束力減弱等一系列 問題，提出通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任制來保證企業(yè)擴(kuò)權(quán)的順利進(jìn)行。1 9 8 1 年1 2 月國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了原 國(guó)家經(jīng)委等單位擬定的關(guān)于實(shí)行工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制度若干問題的意見。1 9 8 2 年1 1 月，國(guó)務(wù)院又下發(fā)關(guān)于當(dāng)前完善工業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制度問題的通知等文件，指出：經(jīng)濟(jì) 責(zé)任是擴(kuò)權(quán)的繼續(xù)和發(fā)展，是在國(guó)家計(jì)劃指導(dǎo)下以提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益為目的，實(shí)行責(zé)、 權(quán)、利、相結(jié)合的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度，其根本目的在于放權(quán)后要求企業(yè)克服消費(fèi)，投資 兩饑渴，增強(qiáng)自我約束能力。在此基礎(chǔ)上，1 9 8 4 年5 月，國(guó)務(wù)院頒布了關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò) 大國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定，就工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品價(jià) 格、物資選購、資金使用、資金處置、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事勞動(dòng)管理、工資獎(jiǎng)金及聯(lián)合經(jīng)營(yíng) 等十個(gè)方面做出了具體規(guī)定；同時(shí)，通過兩步利改稅來理順國(guó)家與企業(yè)之間的分配關(guān)系， 鞏固企業(yè)獨(dú)立地位。 總的來說，中共十二屆三中全會(huì)( 1 9 8 4 年1 0 月) 以前，第一階段的政企關(guān)系改革 還是在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上進(jìn)行的，并沒有從根本上改變政府與企業(yè)間的上下級(jí) 行政隸屬關(guān)系，雖然基本明確了改革的基本方向是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，但是此階段的改革 對(duì)我國(guó)政企關(guān)系改革的進(jìn)程的劃分有不同的說法，如三階段說、四階段說等，本文將其劃分為三個(gè)階段。這部分內(nèi) 容具體參考了下列文獻(xiàn)： 1 鄭孝華政企關(guān)系改革的歷史回顧與制度創(chuàng)新 j 福建師大福清分校學(xué)報(bào)，1 9 9 8 ( 3 ) ：8 一1 2 2 馮華，任少飛有效政府與有效市場(chǎng)：改革歷程中的政企關(guān)系回顧與前瞻 j 山東社會(huì)科學(xué)，2 0 0 7 ( 7 ) ： 8 6 8 8 3 陳德銘變革時(shí)期的政府與企業(yè)的關(guān)系：制度分析 j 江蘇社會(huì)科學(xué)，2 0 0 0 ( 4 ) ：9 - 1 9 4 王2 政企關(guān)系 演變的實(shí)證邏輯一我國(guó)政企分開的三階段假說 j 經(jīng)濟(jì)研究，1 9 9 9 ( 1 1 ) ：6 9 - 7 6 5 余航中國(guó)市場(chǎng)改革深化中的 政企關(guān)系問題研究 d ： 碩士學(xué)位論文 武漢：武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2 0 0 6 8 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 還沒有提出使國(guó)有企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧的社會(huì)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者，政企關(guān)系 還停留在“政企分開”的初級(jí)階段。 2 兩權(quán)分離階段( 1 9 8 4 1 9 9 2 年) 這一時(shí)期大體上是1 9 8 4 年到1 9 9 1 年以承包制作為國(guó)有企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)方式的改革階 段。該階段改革的基本思路是探索企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)兩權(quán)分離的問題。 1 9 8 4 年1 0 月，中共十二屆三中全會(huì)通過的中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定 認(rèn)為，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是在公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。同時(shí)該決定指出：“過去 國(guó)家對(duì)企業(yè)管得太多太死的一個(gè)重要原因，就是把全民所有同國(guó)家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營(yíng)混為一 談如果全民所有制的各種企業(yè)都由國(guó)家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營(yíng)和管理，那就不可避免地會(huì)產(chǎn) 生嚴(yán)重的主觀主義和官僚主義，壓制企業(yè)的生機(jī)和活力 ，“就政府和企業(yè)的關(guān)系來說， 今后各級(jí)政府部門原則上不再直接經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)。至于少數(shù)由國(guó)家賦予直接經(jīng)營(yíng)管理企 業(yè)責(zé)任的政府經(jīng)濟(jì)部門，也必須按照簡(jiǎn)政放權(quán)的精神，正確處理同所屬企業(yè)的關(guān)系，以 增強(qiáng)企業(yè)和基礎(chǔ)自主經(jīng)營(yíng)的活力，避免由于高度集中可能帶來的弊端?！眱蓹?quán)分離的基 本思路，對(duì)我國(guó)政企關(guān)系的改革具有里程碑的意義。在此，改革政府與企業(yè)的關(guān)系被明 確地提上議事日程。明確國(guó)營(yíng)企業(yè)是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)組織，實(shí)行政企分開， 所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)“兩權(quán)分離，這就觸及到了政府與企業(yè)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。1 9 8 6 年1 2 月，國(guó) 務(wù)院關(guān)于深化企業(yè)改革增強(qiáng)活力的若干決定確立了兩權(quán)分離原則，推行多種形式的 經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制，指出：“根據(jù)企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則，給經(jīng)營(yíng)者以充分的經(jīng) 營(yíng)自主權(quán)，是深化企業(yè)改革、增強(qiáng)企業(yè)活力的重要內(nèi)容”。1 9 8 8 年，全民所有制工業(yè)企 業(yè)法頒布，使企業(yè)的權(quán)利、義務(wù)、性質(zhì)和地位有了法律依據(jù)。根據(jù)這個(gè)法規(guī)，全民所 有制工業(yè)企業(yè)是依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的社會(huì)主義商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)單位。 到8 0 年代后期，企業(yè)改革的主要措施是對(duì)大多數(shù)國(guó)有企業(yè)實(shí)行經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制，承包 責(zé)任制使政府和企業(yè)間建立委托代理關(guān)系，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)在制度上得到一定程 度保障。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)權(quán)由一種企業(yè)制度來保證，企業(yè)作為獨(dú)立法人邁出了 重要的一步，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革開始進(jìn)入企業(yè)制度的學(xué)習(xí)、引發(fā)、和創(chuàng)新階段，承包制 作為一種新企業(yè)制度取代了舊的體制。1 9 8 7 年1 0 月，中共十三大報(bào)告在關(guān)于政府機(jī)構(gòu) 改革的論述當(dāng)中指出：“為了避免重走過去精簡(jiǎn)一膨脹一再精簡(jiǎn)一再膨脹的老路， 這次機(jī)構(gòu)改革必須抓住轉(zhuǎn)變職能這個(gè)關(guān)鍵?！痹搱?bào)告在關(guān)于政府體制改革的論述中正式 提出：政府職能轉(zhuǎn)變是政府機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵，要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革和政企分開的要求， 合并裁減專業(yè)管理部門、轉(zhuǎn)換政府管理方式以及提高政府的宏觀調(diào)控能力。中共十二屆 三中全會(huì)和中共十三大這兩次大會(huì)，對(duì)中國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變形成了經(jīng)濟(jì)和政治上的兩股推 動(dòng)力，直接促成了1 9 8 8 年的政府機(jī)構(gòu)改革。這次政府機(jī)構(gòu)改革的基本要求是：減少政 府機(jī)構(gòu)直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的職能、增強(qiáng)宏觀調(diào)控職能、初步改變機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理和 行政效率低下的狀況。可見，這次機(jī)構(gòu)改革是以強(qiáng)調(diào)政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)樘卣鞯?，轉(zhuǎn)變政府 職能的核心是政企分開、下放權(quán)力，以政府職能的轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)體制改革創(chuàng)造良好條件。 政企關(guān)系調(diào)整的重要障礙就是政府職能過多，如果不切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，政企關(guān)系就不 9 東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文 會(huì)得到實(shí)質(zhì)性的改變，這次改革觸及了這一根本問題。以后的歷次機(jī)構(gòu)改革提供了指導(dǎo) 思想，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革在認(rèn)識(shí)上質(zhì)的飛躍。 總之，這一時(shí)期的改革觸及了政企關(guān)系的核心問題，從兩權(quán)分離原則的確立到以轉(zhuǎn) 變政府職能為核心的政府機(jī)構(gòu)改革，進(jìn)一步明確了企業(yè)和政府之間的邏輯關(guān)系，以及政 府對(duì)于企業(yè)的責(zé)任與義務(wù)。為后來政企關(guān)系改革的深入進(jìn)行奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但必須承 認(rèn)，以兩權(quán)分離原則為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)承包制只是一般的分開所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，還不是實(shí)行 法律所有權(quán)和經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分開，還沒有完全從體制上確立企業(yè)獨(dú)立主體地位，在實(shí)際 操作中難以使企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體。企業(yè)的委托代理困境并沒 有化解，道德風(fēng)險(xiǎn)依然存在。同時(shí)，在當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響下，政府職能的轉(zhuǎn)變 在很大程度上沒有真正實(shí)現(xiàn)。這預(yù)示著要想能夠從根本上轉(zhuǎn)變政府職能，增強(qiáng)企業(yè)活力， 必須要打破原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。 3 現(xiàn)代企業(yè)制度確立階段( 1 9 9 2 年至今) 這一時(shí)期大體是從1 9 9 2 年至今。在此期間，企業(yè)改革的目標(biāo)是建立適應(yīng)社會(huì)主義 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制需要的現(xiàn)代企業(yè)制度，把國(guó)有企業(yè)塑造成面向國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)的獨(dú)立法 人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。圍繞這一目標(biāo)，通過轉(zhuǎn)變政府的職能，實(shí)行企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革， 實(shí)現(xiàn)政企分開。 1 9 9 2 年，中共十四大把建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)?；?這個(gè)目標(biāo)，大會(huì)認(rèn)為，“機(jī)構(gòu)改革，精兵簡(jiǎn)政，是政治體制改革的緊迫任務(wù)，也是深化 經(jīng)濟(jì)改革、建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和加快現(xiàn)代化建設(shè)的重要條件?！蓖? 月，國(guó)務(wù)院頒布 全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例，進(jìn)一步要求落實(shí)國(guó)有企業(yè)十四項(xiàng)權(quán)利，為 建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制做準(zhǔn)備。此后的政府機(jī)構(gòu)改革就是在適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)體的要求下進(jìn)行的。1 9 9 3 年3 月，中共十四屆二中全會(huì)審議通過了黨政機(jī)構(gòu)改革 的方案。八屆人大一次會(huì)議指出，這次機(jī)構(gòu)改革的指導(dǎo)思想是，著重搞好轉(zhuǎn)變政府職 能，精簡(jiǎn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員，加強(qiáng)宏觀調(diào)控和監(jiān)督職能，弱化微觀管理職能，以適應(yīng)建立 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。改革的重點(diǎn)是，轉(zhuǎn)變政府職能，中心內(nèi)容是政企分開。改革 的基本要求是，按照建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，加強(qiáng)中央政府宏觀調(diào)控和監(jiān)督 部門，強(qiáng)化社會(huì)管理職能部門，減少具體審批事務(wù)和對(duì)企業(yè)的直接管理，理順國(guó)務(wù)院各 部門之間的關(guān)系，合理劃分職責(zé)權(quán)限，調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置，精簡(jiǎn)各部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員。 要堅(jiān)決把屬于企業(yè)的權(quán)力放給企業(yè)，把應(yīng)該由企業(yè)解決的問題，交由企業(yè)自己去解決。 政府的行政管理職能，主要是統(tǒng)籌規(guī)劃、掌握政策、信息引導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、提供服務(wù)和 檢查監(jiān)督。同年，中共十四屆三中全會(huì)提出“轉(zhuǎn)換國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制 度 的任務(wù)，中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干的決定指出：“以公有制 為主體的現(xiàn)代企業(yè)制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ) ，“建立現(xiàn)代企