證券市場基礎(chǔ)知識第一章試題及答案.docVIP

證券市場基礎(chǔ)知識第一章 判斷題 1: 機構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。 2: 股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債券證券，而是一種綜合權(quán)力證券。 3: 股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)力。 4: 增發(fā)是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。 5: 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。 6: 股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，所以通常會刺激股價下滑。 7: 有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 8: 根據(jù)上市規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。 9: 證券價格的高低是由證券自身風險率的高低來決定的。 10: 上市公司采取向定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。 11: 中華人民共和國公司法的頒布和實施，是我國證券發(fā)展史上的重要里程碑，具有深遠的歷史意義。 12: 有價證券代表著一定數(shù)量的財產(chǎn)權(quán)力，持有人可憑該有價證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。 13: 1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司深圳特區(qū)證券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期權(quán)合約特級鋁期券標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期權(quán)交易過渡。 15: 美國證券市場是從買賣政府債券開始的。 16: 非上市債券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。 17: 目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者。 18: 依據(jù)我國的法律法規(guī)，商業(yè)銀行不可以從事股票投資活動。 19: 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可以參與股票配售，也可投資于股票二級市場。 20: 機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老保險、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金。 21: 在我國，股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。 22: 中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，并負責組織各證券公司進行培訓。 23: 貨幣證券市有價證券的主要形式。 24: 我國證券交易所是以營利為目的的法人。 25: 中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。 26: 我國現(xiàn)行法規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司從事證券投資業(yè)務(wù)。 27: 有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質(zhì)上市風險直接交換的場所。 28: 在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。 29: 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。 30: 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。 單選題 31: 美國次貸危機始于 。 A:2005年B:2006年C:2007年D:2008年 32: 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為 。 A:股票B:商業(yè)債券C:商業(yè)票據(jù)D:金融債券 33: 提貨單表明持有人有權(quán)得到提貨單所標明的物品的權(quán)利 。 A:有價證券B:商品證券C:貨幣證券D:資本證券: 34: 按 分類，有價證券可分為上市證券和非上市證券。 A:募集方式B:是夠可以在證券交易所掛牌交易C:證券所代表的權(quán)力性質(zhì)D:證券發(fā)行的主體不同 35: 股東權(quán)益的基本決定因素是 。 A:公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢B:財務(wù)流動性C:財務(wù)安全性D:銷售收入增長性 36: 我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為 。 A:清算費用，繳納所欠稅款，職工工資，社會保險費用和法定補償金，清償公司債務(wù)B:清算費用，繳納所欠稅款，社會保險費用和法定補償金，職工工資，清償公司債務(wù)C:清算費用，職工工資，社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D:清算費用，職工工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，社會保險費用和法定補償金 37: 注冊在中國內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做 。 A:N股B:L股C:S股D:H股 38: 股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是 。 A:證權(quán)證券B:要式證券C:資本證券D:有價證券 39: 反映證券市場容量的重要指標 。 A:股票市值占GDP的比率B:證券市場價值C:證券化率（證券市值/GDP）D:證券市場指數(shù) 40: 有價證券是 的一種形式。 A:真實資本B:虛擬資本C:貨幣資本D:商品資本 41: 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立 。 A:泛歐交易所B:紐交所泛歐證交所公司C:CME集團有限公司D:倫敦國際金融期券期貨交易所 42: 1984年11月， 在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。 A:中國工商銀行B:中國農(nóng)業(yè)銀行C:中國銀行D:中國建設(shè)銀行 43: 下列說法正確的是 。 A:證券市場難以化解資本的供求矛盾B:證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C:證券的風險與收益成反比關(guān)系D:證券市場是價值直接交換的場所 44: 按募集方式分類，有價證券可以分為 。 A:公墓證券和私募證券B:政府證券、金融證券、公司證券C:上市證券與非上市證券D:股票、債券和其他證券 45: 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬 。 A:政府機構(gòu)B:政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)C:自律性組織D:證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu) 46: 在我國，股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票歸類為 。 A:金融證券B:公司股票C:企業(yè)股票D:金融債券 47: 在對WTO承諾中，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易以及外國機構(gòu)駐華代表處稱為證交所特別會員的申請可由 受理。 A:證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)B:中國證券監(jiān)督管理委員會C:中國財政部D:證券交易所 48: 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，僅限于投資 。 A:政府債券和金融債券B:股票C:基金D:證券衍生品 49: 證券市場的基本功能不包括 。 A:籌資投資功能B:定價功能C:資本配置功能D:規(guī)避風險功能 50: 截至2009年12月，已有 家合格境外投資者獲得中國證監(jiān)會批準進入中國證券市場。 A:53B:74C:83D:76 51: ，中華人民共和國證券法正式實施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑。 A:1999年7月1日B:1999年4月1日C:1998年7月1日D:1994年7月1日 52: 1982年1月， 在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 A:國民信托投資公司B:中國信托投資公司C:中華信托投資公司D:中國國際信托投資公司 53: 單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 ，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)總值的 。 A:3%、5%B:5%、3%C:5%、10%D:10%、5% 54: 截至2009年末，國家外匯管理局共批準 家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)投資者。 A:37B:65C:83D:55 55: 1999年11月4日，美國國會通過 ，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。 A:金融服務(wù)現(xiàn)代化方案B:格拉斯-斯蒂格爾法案C:證券交易所法D:格林斯潘法 56: 2006年6月，紐約證券交易所和 合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。 A:東京證券交易所B:泛歐證券交易所C:倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D:葡萄牙交易所 57: 下列說法不正確的是 。 A:證券中介機構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)B:中介機構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機構(gòu)C:證券公司的主要業(yè)務(wù)是有價證券承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢等D:中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu) 58: 美國的證券市場是從買賣 開始的。 A:股票B:基金C:政府債券D:企業(yè)債券 59: 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險。因此，這一類證券被視為 。 A:低風險證券B:無風險證券C:風險證券D:高風險證券 60: 根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 。 A:25%B:49%C: 33%D:60% 多選題 61: 商品證券是證明持有人有傷平所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括 。 A:提貨單B:購物券C:倉庫棧單D:運貨單 62: 股東權(quán)力是一種綜合權(quán)力，包括 等權(quán)力。 A:投票表決B:交易及退股C:出席股東大會D:分配股息紅利 63: 為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排 。 A:證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券帳戶限制交易B:因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施C:因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的政黨秩序，證券交易所可以決定臨時停市D:漲跌停板規(guī)定 64: 政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于 。 A:協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)B:彌補財政赤字C:關(guān)建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項目D:在戰(zhàn)爭期間用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支 65: 股東大會的權(quán)力包括 。 A:修改公司章程B:對公司合并，分力，解散，清算或者變更公司形式作出決議C:制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D:對發(fā)行公司債券作出決議 66: 證券市場的基本功能有 。 A:增值功能B:資本配置功能C:定價功能D:籌資投資功能 67: 我國證券業(yè)在五年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括 。 A:外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易。外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B:允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C:加入后四年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司D:允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其它輔助性金融服務(wù) 68: 證券市場上兩個最基本和最主要的品種 。 A:股票B:基金C:債券D:證券衍生品 69: 證券發(fā)行人包括 。 A:公司B:政府C:政府機構(gòu)D:金融機構(gòu) 70: 證券交易所在性質(zhì)上不是 。 A:證券監(jiān)管機構(gòu)B:證券服務(wù)機構(gòu)C:證券投資人D:自律性組織 71: 20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是 。 A:公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位B:仍處于萌芽階段C:股份公司數(shù)量劇增D:有價證券發(fā)行總額劇增 72: 政券的流動性可通過 方式來實現(xiàn)。 A:兌付B:承兌C:貼現(xiàn)D:轉(zhuǎn)讓 73: 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為 。 A:政府證券B:金融證券C:政府機構(gòu)證券D:公司證券 74: 證券市場中介機構(gòu)不包括 。 A:證券服務(wù)機構(gòu)B:證券公司C:證券業(yè)協(xié)會D:證券市場 75: 參與證券投資的各類基金包括 。 A:社?；養(yǎng):社會公益基金C:證券投資基金D:外國機構(gòu)投資者 76: 中國證券市場對外開放科分為三個層次，分別是 。 A:在國際資本市場募集資金B(yǎng):開放國內(nèi)資本市場C:有條件的開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場D:有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場 77: 屬于公募證券特征的是 。 A:發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B:與私募證券相比，審核較嚴格C:采取公示制度D:按投資者與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者 78: 證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、 。A A:停滯階段B:恢復(fù)階段C:初步發(fā)展階段D:加速發(fā)展階段 79: 下列對證券市場表述正確的是 。 A:有效化解了資本的供求矛盾問題B:為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的C:是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D:是有價證券發(fā)行和交易的場所 80: 之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于 。 A:加快資本市場對外開放式是當前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B:加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C:加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進到一定階段的必然產(chǎn)物D:加快