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政治其它相關(guān)論文-政府公平與效率模型芻析政府是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)三大活動主體之一（個人、廠商、政府），政府是財政活動的主體，其活動表現(xiàn)為直接的財政收支活動以及與財政收支相關(guān)的活動等。為了深入了解經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全過程，必須深入研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的各個主體及其活動過程。消費(fèi)者理論與廠商理論對個人與廠商分別作了詳細(xì)的研究，但經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材對政府的研究較少，而且存在較大分歧。本文主要對政府組織進(jìn)行研究，旨在說明政府運(yùn)行的目標(biāo)與機(jī)制等，即澄清政府組織的性質(zhì)、目標(biāo)及環(huán)境，即：政府的目的與目標(biāo)是什么，其目標(biāo)函數(shù)與約束條件是什么？政府實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的關(guān)鍵與運(yùn)行機(jī)制又是什么？本文試圖探索以上問題，在第一部分對政府與市場的關(guān)系及性質(zhì)進(jìn)行了重新思考，第二部分重點(diǎn)探討了政府公平與效率模型及政策建議，第三部分得出政府公平效率模型的結(jié)論與政策性建議。一、政府、市場的關(guān)系及性質(zhì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于政府與市場的關(guān)系討論貫穿于整個經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的建立和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐，從未停止過。理論從最初斯密的“廉價政府”到凱恩斯的政府干預(yù)論，再到新自由主義的反對政府干預(yù)，實(shí)踐中，市場化成為世界潮流，在各國不同程度的進(jìn)行著，但是各國的市場化程度也表現(xiàn)出了巨大差異。我們從重新認(rèn)識市場與政府的關(guān)系出發(fā)討論政府的性質(zhì)。1、重新認(rèn)識市場制度與市場化我們經(jīng)常所說的市場經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是指市場制度，市場制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中市場力量對資源配置起基礎(chǔ)性作用的一整套運(yùn)行機(jī)制、規(guī)范或制度等。人們認(rèn)識到了市場在配置資源方面的優(yōu)越性之后，開始加強(qiáng)了市場制度的建設(shè)，即市場化過程。實(shí)際上，市場先于市場制度與市場化，在長期的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，人們逐步建立起市場制度，進(jìn)行著市場化。市場化程度高不僅僅是指衡量市場化的一些量化指標(biāo)的比例高，更重要的包括市場制度的完善，如市場與政府的關(guān)系融洽程度高等。就是各個發(fā)達(dá)資本主義國家的市場經(jīng)濟(jì)制度也差異巨大，在一個好的市場經(jīng)濟(jì)體制中，各個經(jīng)濟(jì)活動主體或組織的自由和權(quán)益都應(yīng)得到尊重和保護(hù)，市場的有效性與政府的有效性能相互配合好。2、重新認(rèn)識政府、政府組織與政府制度在認(rèn)識到了“市場不是萬能的”之后，人們找到了政府存在的理論上的可能性。從個體利益的角度出發(fā)，當(dāng)人們的一些利益無法由自身完成時，建立各種組織來實(shí)現(xiàn)共同的利益成為人們的必然選擇，企業(yè)與政府都帶有組織這一本質(zhì)性的特點(diǎn)。如果我們堅持經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為主體是單一的個人，即單一的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，那么企業(yè)與政府都是個人為了實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)而建立起來的組織?；蛘邔⑵髽I(yè)與政府都視為一種制度，都是經(jīng)濟(jì)人為了追求資源配置效率與個人利益而建立的制度，是個人為了自身的目標(biāo)而進(jìn)行的制度創(chuàng)新。如：政府提供公共品，居民繳納稅收，其實(shí)質(zhì)就是全社會的個人為了實(shí)現(xiàn)僅憑個人無法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)而進(jìn)行制度創(chuàng)新與合作的結(jié)果，建立政府組織并形成政府制度。如果將個人繳納的稅收視為政府組織提供公共品的價格，那么政府制度就是一種間接的交易制度，是一種資源配置方式與分配方式，每一個個人都可以從使用公共品與繳納稅收中獲益。筆者將人類建立的資源配置制度分為兩種，即市場制度與組織制度，二者的主要區(qū)別是：利益?zhèn)€體為了自身目標(biāo)而采取的手段或方式不同，即手段的差異性，市場制度中個體的目標(biāo)是通過自己選擇與市場配置的方式來追求自身利益的最大化，而組織制度中個體的目標(biāo)是通過實(shí)現(xiàn)集體或組織的利益最大化來追求個人利益，必須實(shí)現(xiàn)組織利益最大化與個人利益最大化的相容。其中組織制度包括企業(yè)制度、政府制度與非政府組織制度（NGO或NPO非營利組織）等。政府作為一個組織，其目標(biāo)取決于組織的各個成員。一方面，財政或政府的活動是通過既定的組織制度即政府制度來執(zhí)行的，而政府制度的典型機(jī)制是政治程序（含法律程序），這是一種集體決策機(jī)制，該機(jī)制能保證的目標(biāo)是滿足大多數(shù)人的意愿或利益，也就是追求個體間的公平，也只有將政府組織的目標(biāo)定為追求公平，才能實(shí)現(xiàn)個人與集體利益的相容性，否則政府作為組織就失去了存在的必要性。另一方面，各種組織的成員也處于市場制度下，市場制度采用的典型機(jī)制是個體決策機(jī)制，該機(jī)制能保證個體利益的實(shí)現(xiàn)，也就是追求效率。綜合以上兩方面，政府與市場結(jié)合并以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)制度可以保證公平與效率雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。假設(shè)政府的集體決策機(jī)制是政府運(yùn)行或公共產(chǎn)品提供的唯一的必然的機(jī)制，那么政府的目標(biāo)就是追求與滿足多數(shù)人的意愿或利益，即追求個體間的公平。那么，任何的不顧客觀存在的政治選擇機(jī)制而假設(shè)政府的目標(biāo)僅僅是追求效率的理論與模型，有些不切合社會實(shí)際。政府具體目標(biāo)的制定、執(zhí)行、監(jiān)督等都是以間接方式為主，其交易成本較高，所以為了提高資源配置效率，社會應(yīng)該盡量減少政府的活動范圍，將政府的活動范圍限定在其必需的范圍內(nèi)，如提供純公共產(chǎn)品與服務(wù)，并逐步通過市場與非政府組織等來提供一些準(zhǔn)公共品。3、市場與政府結(jié)合的市場經(jīng)濟(jì)制度兩者結(jié)合的形式多種多樣，結(jié)合形式的不同成為劃分經(jīng)濟(jì)制度類型的標(biāo)準(zhǔn)。以市場作為基礎(chǔ)的資源配置方式就是市場經(jīng)濟(jì)制度，主張反對政府過度干預(yù)經(jīng)濟(jì)，政府僅僅提供旨在追求整體利益或公平的公共品；而以計劃為主或以政府調(diào)節(jié)為主的資源配置方式就是計劃經(jīng)濟(jì)制度，主張政府全面干預(yù)。實(shí)踐表明，政府干預(yù)的目標(biāo)與實(shí)際的干預(yù)績效之間存在巨大差距，大范圍的政府干預(yù)效率并不高。有些政府干預(yù)不僅僅沒有解決問題，反而增加了解決問題的難度，浪費(fèi)了財政資金。正如弗里德曼所言：“一個機(jī)構(gòu)尤其是政府機(jī)構(gòu)“應(yīng)該”實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是一回事，而這個機(jī)構(gòu)實(shí)際實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)則是另一回事。”2反對政府過度干預(yù)經(jīng)濟(jì)但并不是否認(rèn)政府在經(jīng)濟(jì)社會中所起的作用，恰恰是為了更好的發(fā)揮政府的作用，才對政府的目標(biāo)、職能范圍、機(jī)制等做出更加規(guī)范的界定。公共財政正是為了發(fā)揮市場作用、彌補(bǔ)市場失效、提供必要的公共產(chǎn)品或服務(wù)等而形成發(fā)展起來的一種政府制度（財政類型）。公共財政并非反對市場的作用，實(shí)踐證明良好的公共財政恰恰是與市場制度配合良好的政府制度。所以，單一的市場與政府制度各有優(yōu)缺點(diǎn)，揚(yáng)長避短，最好的選擇是兩者的結(jié)合，即以市場作為資源配置的基礎(chǔ)方式、以政府調(diào)節(jié)為輔的市場經(jīng)濟(jì)制度，又稱混合制度。市場經(jīng)濟(jì)制度的偉大之處就在于其設(shè)計了一個良好的制度環(huán)境：市場中的各個活動主體或組織都按照自己的目標(biāo)來選擇行動，追求效率或公平；在追求效率方面，市場機(jī)制更有效，在追求或保護(hù)公平方面，政府制度的作用更大；兩者互為補(bǔ)充，缺一不可。市場機(jī)制保證個人在公平的約束下（即政府制度下）追求效率，政府制度保證個人在效率的約束下（即市場制度下）實(shí)現(xiàn)公平，兩種制度融合形成新的市場經(jīng)濟(jì)制度。政府作為市場的監(jiān)督與監(jiān)管者擔(dān)負(fù)著制度創(chuàng)新的重任（這里將法律、規(guī)制、制度統(tǒng)稱為制度）。至今，主流現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究市場微觀主體時，假設(shè)政府是固定的，而在研究政府或財政時，假設(shè)企業(yè)與市場制度是固定的，即外生的，得出的結(jié)論并不適合所有的國家，尤其像我國這樣的轉(zhuǎn)軌國家。主要原因是我國的市場經(jīng)濟(jì)制度十分不完善，與市場機(jī)制協(xié)調(diào)的政府制度存在很多問題。所以，建立一種能解釋各國經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)說是擺在廣大學(xué)者面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。我們不否認(rèn)存在市場失靈，但這不是一定采用政府干預(yù)的充分條件，市場失靈可以通過制度創(chuàng)新與改革，即建立與完善混合經(jīng)濟(jì)制度來彌補(bǔ)。二、政府公平與效率模型在混合制度下，政府目標(biāo)是在維護(hù)市場制度、實(shí)現(xiàn)效率的約束下追求公平，而政府實(shí)現(xiàn)公平的手段主要是財政收支活動（也包括一些規(guī)制等），即提供公共品與服務(wù)。盡管學(xué)術(shù)界對于公平的定義多種多樣，如起點(diǎn)公平、機(jī)會公平和終點(diǎn)公平，但是政府機(jī)制即集體決策機(jī)制的核心功能就是保證公平、實(shí)現(xiàn)個人與集體利益的相容性。以下是政府公平與效率模型的假設(shè)與框架，主要探討混合制度下，政府的目標(biāo)與運(yùn)行機(jī)制。1、假設(shè)（1）政府是由各個私人部門成員或私人部門的代表組成的組織，這就決定了政府必須為各個私人部門的個人利益著想。這里假設(shè)“主權(quán)在民”，即政府的權(quán)力來自于人民的授權(quán)，典型的集體決策機(jī)制政府是代議制民主政府，“主權(quán)在民”假設(shè)區(qū)別于德國歷史學(xué)派的假設(shè)：存在一個政府組織，其權(quán)力、利益與私人部門處于同等地位。（2）政府運(yùn)行機(jī)制（或財政機(jī)制）是集體決策機(jī)制或政治程序即公共選擇機(jī)制。假設(shè)政治程序是政府運(yùn)行的唯一的必然的機(jī)制，并假設(shè)在可以預(yù)見的無限期內(nèi)這種狀況是無法改變的，那么，這種決策機(jī)制就是政府的約束條件。（3）政治決策過程中不存在合謀，各個代表的選擇是獨(dú)立進(jìn)行的。在實(shí)踐中，這一條件可以通過法律制度或其他制度加以規(guī)范，即混合制度的完善。（4）政府作為市場的監(jiān)督與監(jiān)管者擔(dān)負(fù)著制度創(chuàng)新的重任，即為市場提供公平的制度環(huán)境，既包括事前的監(jiān)督監(jiān)管，又包括事后監(jiān)督監(jiān)管，如提供法律、制度、規(guī)制、優(yōu)良社會道德的倡導(dǎo)、工商行政管理等等。（5）G=T，財政收支基本平衡。假設(shè)沒有政府債務(wù)收入，政府的收入全部是稅收的形式，政府支出構(gòu)成其必須提供的公共品與服務(wù)的成本。（6）社會總消費(fèi)分為私人消費(fèi)品與公共品，其總量是一個定量。社會私人消費(fèi)品有多種，設(shè)為n種，表示為：X（X1，X2，X3，Xn），公共品有m種，表示為：G（G1，G2，G3，Gm）。（7）假設(shè)只有制度的改革才會導(dǎo)致公共品供給結(jié)構(gòu)的變化，而制度的改革必須通過政治程序?qū)崿F(xiàn)。公共品供給結(jié)構(gòu)Gi與相對穩(wěn)定的制度Ii一一對應(yīng)（i=1,2,），如G1（G11，G12，G13，G1n）與I1對應(yīng)，G2（G21，G22，G23，G2n）與I2對應(yīng)，依此類推。2、模型（圖略）在以上的假設(shè)下，政府目標(biāo)抽象為：在效率的約束下追求公平最大化。X代表私人品，共有n種，G代表公共品，共有m種。I代表制度因素，包括國家法律、規(guī)制等，設(shè)有i種制度，由代表。代表社會序數(shù)公平函數(shù)，在這里把公平視為類同于效用，可采取序數(shù)函數(shù)的形式。代表社會在（X，G）組合下的效用水平。代表社會所生產(chǎn)的物質(zhì)財富在公共品與私人品之間分配完全。U（X，G）代表采取政治表決機(jī)制或制度改革或公共品結(jié)構(gòu)變化后達(dá)到的效用水平（其值應(yīng)大于等于公共選擇或制度改革或公共品結(jié)構(gòu)變化前的效用水平），以保證制度改革的Pareto改進(jìn)。代表在公共品供給一定的條件下，市場機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)效率最大。A代表公共選擇的備選集合，集合里的每一個公共品供應(yīng)水平、結(jié)構(gòu)以及與之相對應(yīng)的私人品組合均可以實(shí)現(xiàn)市場的有效率，即備選集合A中的各公共品組合是滿足效率條件的，表明私人品與公共品的需求與供給實(shí)現(xiàn)了均衡。但是均衡的水平可能不同，均衡水平由公共品的數(shù)量與結(jié)構(gòu)決定，即由制度因素決定，不同的制度選擇反映了決策者或集體的偏好。3、模型的解釋（1）政府追求的公平是建立在市場機(jī)制基礎(chǔ)之上的，市場是配置資源的基礎(chǔ)性方式，在市場失效領(lǐng)域，政府來進(jìn)行資源配置，提供公共產(chǎn)品，主要是進(jìn)行制度創(chuàng)新或改革，維護(hù)市場環(huán)境的秩序與公平，保證市場機(jī)制順利運(yùn)行。政府的干預(yù)只局限在有限的范圍內(nèi)，政府在制度選擇或干預(yù)之前要形成幾個被選的制度改革方案，組成被選集合A。盡管公平與效率兩者量綱不同，但是在一定的約束下，兩者之間有一定的替代關(guān)系。采用政治決策機(jī)制，在幾個有效率的備選方案組成的備選集合A中，可以求出模型最優(yōu)解。（2）備選集合A中的任何一種方案都可能成為均衡解，這取決于決策者或投票者的價值觀的一致性，一致性越好，說明公平程度越高。特殊的，當(dāng)投票出現(xiàn)一致結(jié)果時，說明投票者們的價值觀與利益趨向一致，實(shí)現(xiàn)了絕對公平。（當(dāng)然只是選擇程序上的絕對公平，即投票者們選擇程序上的絕對公平，而不是實(shí)際上的絕對公平。）（3）備選集合A中的各個被選方案是由一個中立于政府各派代表的機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的，這個機(jī)構(gòu)可稱為政府經(jīng)濟(jì)顧問團(tuán)（或改革智囊團(tuán)）。顧問團(tuán)的特點(diǎn)有：中立于政府各派代表，并由各行業(yè)的專家組成，如，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科研人員等，顧問團(tuán)構(gòu)成人員的選擇體現(xiàn)了全體人員或選民的意愿；各備選方案各有優(yōu)缺點(diǎn)，顧問團(tuán)不提供對被選方案的價值判斷，只提供各方案及其預(yù)測的各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（如基尼系數(shù)、就業(yè)率、經(jīng)濟(jì)增長率與通貨膨脹率等）；顧問團(tuán)并非由政府任命，保證其工作的中立性與科學(xué)性。實(shí)際上，如果