福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹.ppt

財政學(xué) Chapter 3福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-2,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧 公平與效率概念的介紹,Chapter 3,章首導(dǎo)讀 第一節(jié) 交易效率 第二節(jié) 生產(chǎn)效率 第三節(jié) 全面效率 第四節(jié) 公平的目標(biāo) 第五節(jié) 結(jié)語,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-3,章首導(dǎo)讀,效率和公平是社會追求的兩項主要目標(biāo)，同時也是評斷政府公共政策良窳的重要準(zhǔn)繩。在過去關(guān)於效率問題的分析與討論相當(dāng)多，其中，柏瑞圖最適(Pareto optimum)原則是應(yīng)用最多，接受度最高的準(zhǔn)則，經(jīng)濟(jì)學(xué)者常應(yīng)用這個準(zhǔn)則討論交易效率，生產(chǎn)效率和全面效率的成立條件，以及這些條件之間的 關(guān)連。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-4,在公平方面，由於概念上相對於效率而言更加抽象，因此在價值判斷(value judgment)的過程中，往往必須藉助於社會福利函數(shù)的建立。當(dāng)社會或政府追求社會福利最大化所得到的分配狀態(tài)，就稱為公平的 分配。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-5,現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)(new welfare economics)的主要內(nèi)容，就是分析各種效率的條件，以及所謂公平的分配的準(zhǔn)則。雖然在公平或者公正(justice)的定義上，經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間的看法差異甚大，由於價值判斷的不同，難以獲得一致的觀點，但是政府在釐定政策，尤其是面對不同政策之間的取捨時，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)仍是一項不可缺少的輔助工具。本章以下即依序說明交易效率、生產(chǎn)效率和全面效率的特性和條件，再討論在不同的社會福利函數(shù)下公平的意義，以提供一個檢討政府支出和收入政策的基本理論架構(gòu)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-6,第一節(jié) 交易效率,柏瑞圖最適狀態(tài)是指在最適的財貨分配或要素配置狀態(tài)下，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體系要提高部分個體的福利時，必定會降低另一些個體的福利。換句話說，經(jīng)濟(jì)體系處於柏瑞圖最適狀態(tài)時，社會無法在不損及任何個體經(jīng)濟(jì)福利的條件下，提高任何其他人的福利。反之，如果社會不是處於柏瑞圖最適狀態(tài)，那麼必定可以在不減損任何個體福利的前提下，透過財貨分配或資源配置的調(diào)整，提高部分個體的利益，這就是所謂的柏瑞圖改善(Pareto impro-vements)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-7,柏瑞圖最適的觀念可以運用在不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境的效率問題，在這一節(jié)我們將以消費者之間的財貨分配(distribution)問題為主，討論消費者之間的交易效率(exchange efficiency)。 假設(shè)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)存在有A及B兩人，兩種產(chǎn)出X及Y，兩種生產(chǎn)要素K及L。在交易效率的討論部分，我們暫不處理生產(chǎn)面的問題，令產(chǎn)出水準(zhǔn)固定為 、 。X、Y兩財貨在A、B兩人之間的原始分配情形，可以以財貨組合分別表為(XA,YA)與(XB,YB)，且 XA+XB= ，XA+XB= ，這種分配狀態(tài)，是否符合柏瑞圖最適的條件呢？,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-8,在圖3.1的箱型圖中，OA表示A個人無差異曲線的原點，OB代表B的原點。橫軸及縱軸的長度分別表示X和Y兩種財貨的總產(chǎn)量 、 。圖中任何一點，表示一個特別的財貨分配狀態(tài)，例如e點，即代表A、B分別持有XA、XB的X財貨，和YA、YB的Y財貨。其中線段 為A所擁有X的數(shù)量，線段 為B所有X的數(shù)量，所以e愈靠近箱型圖的左方，即代表B所持X的數(shù)量愈多，Y財貨的部分也同理可知。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-9,圖3.1 交易效率與契約線,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-10,事實上，只要e點是A、B兩人無差異曲線的交點，而非兩無差異曲線的切點，則上述交易的過程都可以同時提高雙方的福利，或者在不降低一方福利的情形下，提高另一方的效用。若是社會處於兩無差異曲線相切的分配狀態(tài)，即 ，則雙方將無法透過任何交易達(dá)到柏瑞圖改善的效果，這也意味著前述的狀態(tài)是一個效率的分配狀態(tài)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-11,在整個箱型圖內(nèi)，所有符合這種效率條件的分配點所連成的曲線，稱為契約線(contract curve)。契約線上任何一點，既代表一個財貨的分配狀態(tài)，也代表兩個個人對財貨的主觀替代率完全一樣，而在契約線上不同的點，分別代表兩人效用水準(zhǔn)的消長。圖3.1中的OAabcdOB就是A、B兩人的契約線,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-12,圖3.2 A、B的效用可能曲線,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-13,此外，可根據(jù)契約線上兩人效用水準(zhǔn)的變化，導(dǎo)出圖3.2的效用可能曲線(utility possibility curve)，以顯示在X，Y兩財貨的數(shù)量為固定的假設(shè)下，所有具備交易效率性質(zhì)的分配下，A、B兩人所享受的福利水準(zhǔn)和抵換關(guān)係。由於在柏瑞圖最適的情形下，要提高A或B的福利就必須以另一人福利的降低為代價，所以效用可能曲線有負(fù)斜率。由圖3.2可知，所有在契約線上的分配狀態(tài)下所得到的UA和UB，都是效用空間(utility space)UAUB上OAabcdOB線上的一點，而任何不在契約線上的分配狀態(tài)，例如e、f、g等，都可以藉重新分配或交易而同時提高兩人的效用水準(zhǔn)；或最少在不減少另一人的福利時提高一人的效用。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-14,如果放寬只有A、B二人，X、Y兩種財貨的假設(shè)，則交易效率的條件可表達(dá)為 即任何兩個人 、 對Xi，Xj兩種財貨的邊際替代率必定相同，而所有具備柏瑞圖最適配置的狀態(tài)形成經(jīng)濟(jì)體系的交易核(core)，並可導(dǎo)出各個人之間的效用可能體(utility possibility surface)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-15,在競爭市場下，所有個人都是財貨價格的接受者，換言之任何個人都對財貨的價格沒有影響力，而且各個人都面對同樣的財貨價格，則 可知競爭市場下，藉著價格功能的運作，經(jīng)濟(jì)資源可以達(dá)成效率配置的結(jié)論。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-16,第二節(jié) 生產(chǎn)效率,所謂生產(chǎn)效率(production efficiency)，就是指在生產(chǎn)要素數(shù)量固定的情形下，不能藉由生產(chǎn)要素在不同的生產(chǎn)活動中的重新配置，增加某種財貨的產(chǎn)出，而毋須以減少其他財貨的產(chǎn)出作為代價，這種生產(chǎn)要素在財貨生產(chǎn)活動之間的配置狀態(tài)，滿足生產(chǎn)效率的條件。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-17,圖3.3中，L及K為箱型圖的橫軸及縱軸，分別代表可用作生產(chǎn)X、Y兩種財貨的生產(chǎn)要素，例如勞動和資本，而 及 則分別表示經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)所有的L和K的總量。圖中兩個端點OX，OY，則表示X、Y生產(chǎn)的原點，箱型圖中任一點都代表一個L、K分配於X、Y生產(chǎn)上的特定組合。例如點e就表示以 的勞動力和 的資本來生產(chǎn)X財貨，以 的L和 的K來生產(chǎn)Y財貨，且 ， ，這也意味著勞動和資本都在充分就業(yè)的狀態(tài)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-18,圖3.3 生產(chǎn)效率,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-19,對於生產(chǎn)效率的要求只有在等產(chǎn)量曲線相切時才能達(dá)到，亦即， 所有具備這個特性的配置點可以連結(jié)為圖3.3的生產(chǎn)契約線OXabcdOY。換言之，在圖3.3中，凡在契約線OXabcdOY以外的任何L、K的分配狀況，都可以藉著L、K的重新分配而得到更高的產(chǎn)量。例如在f時，減少Lx（用於生產(chǎn)X的勞動），增加Kx，可以使配置點改為b點，則X財貨的產(chǎn)出不減少，但Y財貨的產(chǎn)出增加；或改為c點，X財貨增加Y財貨不減少，或其中的任何一點，使得X、Y兩財貨同時增加。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-20,這些符合生產(chǎn)效率的L、K分配點亦可以以定義於XY財貨平面上的生產(chǎn)可能曲線(production possibility curve)來表示，圖3.4中的OYabcdOX線，即代表經(jīng)濟(jì)體系在要素配置符合生產(chǎn)效率時能生產(chǎn)的X財貨和Y財貨的組合。生產(chǎn)可能曲線的斜率為負(fù)，顯示在契約線上任一點，要增加X財貨的產(chǎn)出就必須以減少Y財貨的產(chǎn)量為代價，X財貨與Y財貨產(chǎn)出之間，存在此消彼長的替換或抵換關(guān)係。生產(chǎn)可能曲線的斜率（絕對值）稱為邊際轉(zhuǎn)換率(marginal rate of transformation of Y for X, MRTX,Y )，可以衡量要提高Y財貨的產(chǎn)出水準(zhǔn)時（在契約線上往OX點移動），必須減少X財貨的數(shù)量。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-21,圖3.4 生產(chǎn)可能曲線,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-22,圖3.4中的a、b、c、d各點與圖3.3中的各點完全相同，而且在契約線上各點又都是等產(chǎn)量曲線的切點，所以都具有 其中MPi, j是生產(chǎn)要素i在生產(chǎn)j財貨時的邊際產(chǎn)出，i=L、K；j=X、Y。藉由此一特性可以導(dǎo)出 MRTx, y ， 亦即邊際轉(zhuǎn)換率等於勞動力（資本）在生產(chǎn)X財和Y財時的邊際生產(chǎn)力的比率。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-23,在多財貨多要素的體系下，生產(chǎn)效率的條件為 這個結(jié)果與前節(jié)討論交易效率時的情形一樣，如果所有生產(chǎn)廠商都是要素價格的接受者，而且支付同一的要素價格，則競爭要素市場中，藉價格功能的發(fā)揮，可以達(dá)成具備生產(chǎn)效率的要素配置情況，而且,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-24,其中Wi、Wj分別表示Fi、Fj要素的市場價格。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-25,第三節(jié) 全面效率,在圖3.5中， 為X，Y兩種財貨的生產(chǎn)可能曲線，設(shè)在生產(chǎn)選擇為a點時，X、Y財貨的產(chǎn)量分別為X0及Y0，可以提供A、B兩個人的消費。符合交易效率的財貨配置點為Oeba所連成的契約線上的各點。而全面效率則要求消費的X、Y財貨替換率(MRSX, Y)與生產(chǎn)時的X、Y財貨轉(zhuǎn)換率(MRTX, Y)相等，亦即在契約線上A、B兩人之MRSX, Y等於生產(chǎn)可能曲線在a點上的斜率(MRTX, Y)，此一分配狀態(tài)才能達(dá)到經(jīng)濟(jì)體系的全面效率，例如圖3.5中的b點。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-26,契約線上的其他狀態(tài)，如果MRSX, YMRTX, Y，表示消費者為多享受X所願付出的Y財貨，大於在生產(chǎn)面上為多生產(chǎn)X財貨所需減產(chǎn)的Y財貨的數(shù)量，故此經(jīng)濟(jì)體系應(yīng)多生產(chǎn)X財貨，可使兩個人的福利水準(zhǔn)都提高。反之，若MRSX, YMRTX, Y，則往生產(chǎn)可能曲線的上方移動，可以同時改善兩個人的福利。一般來說，在生產(chǎn)可能曲線的某一點上，最少可以在對應(yīng)的契約線上得到一個MRSX, Y=MRTX, Y的財貨分配點。當(dāng)然，也有可能有一個 以上的全面效率的財貨配置狀態(tài)，每個都代表不同的UA和UB的分配。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-27,生產(chǎn)可能曲線 上的任一點，都可以依此找到對應(yīng)的契約線和效用可能曲線，再把各個效用可能曲線上符合全面效率的分配狀態(tài)連結(jié)起來，則可得到所有符合全面效率條件的效用分配點的軌跡，稱為完整效用可能曲線(grand utility possibility curve)。在此曲線上任何一點，都表示不論藉生產(chǎn)要素的重新配置，或產(chǎn)出組合的變動，或個人之間的交易，都不可能在不降低其他人福利的情形下，提高一個人的效用水準(zhǔn)，而達(dá)到真正的柏瑞圖最適點。然而，A、B兩人的效用該如何分配，仍有無限個符合效率要求的可能。因此，對經(jīng)濟(jì)體系而言，最後的選擇仍須依賴公平的概念。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-28,第四節(jié) 公平的目標(biāo),假設(shè)消費者和生產(chǎn)者在財貨市場和要素市場都是價格的接受者，所有消費者和生產(chǎn)者都面對同一組的財貨和要素價格。在消費者追求效用最大化，生產(chǎn)者追求利潤最大化的前提下，可得到全面效率的條件 X、Y財貨的相對價格既代表在交易效率下所有消費者對財貨的客觀評價的比率，也代表在生產(chǎn)效率下為生產(chǎn)財貨所投入資源的相對價值。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-29,因此在有效率的經(jīng)濟(jì)體系中，財貨價格同時反映出該財貨提供的社會邊際利益(social marginal benefit)和社會邊際成本(social marginal cost)。反之，如果價格機能受到干擾或破壞，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體系無法達(dá)成效率的配置狀態(tài)，則這時候就需要政府的適度干預(yù)以矯正市場運作。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-30,效率和公平是經(jīng)濟(jì)社會追求的重要目標(biāo)，也是檢視政府公共政策效果的兩個基本準(zhǔn)則。在效率方面，如果市場的價格功能失調(diào)，使經(jīng)濟(jì)體系落在完整效用曲線與原點之間的範(fàn)圍內(nèi)，則根據(jù)柏瑞圖改善的標(biāo)準(zhǔn)，任何政策如果能使A、B兩消費者的效用同時增加，都是符合效率目標(biāo)的政策。例如圖3.7中，原來的分配點是a，則任何可使經(jīng)濟(jì)體系到達(dá)bc線段內(nèi)（事實上，只要變動後的分配點，落在bca所形成的區(qū)域內(nèi)，已是一個柏瑞圖改善），都可以提高經(jīng)濟(jì)體系的效率。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-31,但是，如果政府的政策只能把分配點改變到d點，亦即一方面提高了經(jīng)濟(jì)效率，另一方面卻改變了效用的分配狀態(tài)，使B個人的效用降低，A個人的效用提高，這種政策是否值得執(zhí)行呢？依柏瑞圖準(zhǔn)則(Pareto criteria)來看，這類政策並不可行，因為政策涉及以降低B的福利來增加A的福利，因此不符柏瑞圖改善的基本條件。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-32,雖然此一準(zhǔn)則可以確保沒有任何人會在政府的政策執(zhí)行過程中受到傷害，但是卻也大大地壓縮了政府政策選擇與執(zhí)行的空間。以目前經(jīng)濟(jì)個體之間關(guān)係緊密的程度而言，似乎很難有政策可以在完全不影響他人的情況下，改善部分個體的效用水準(zhǔn)。針對這個問題，?？怂?John Hicks)、柯托爾(Nicholas Kaldor)、賽托夫斯基(Tibor Scitovsky)等提出補償原則(compensation principle)，認(rèn)為在政策執(zhí)行後，得到利益的人能夠補償蒙受損失的人的損失，而受益者在付出補償後仍比原來狀態(tài)下的福利為高的話，則這種變動仍為一柏瑞圖改善的政策。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-33,不過，由於這裡所謂的補償，重點在於能否補償，而非政策執(zhí)行後要求財貨和所得的實際移轉(zhuǎn)，所以又稱為潛在的柏瑞圖改善。例如圖3.7中，政府執(zhí)行政策，使經(jīng)濟(jì)體系由a改變到d，個人A因此獲利，而B的效用降低，所以B應(yīng)該拒絕這種政策。但是A有能力補償B的損失，同時使自己的福利提高，則此政策值得執(zhí)行，且有提高經(jīng)濟(jì)效率的功能。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-34,補償原則雖可擴(kuò)大政府執(zhí)行政策的空間，然而這種評估準(zhǔn)則也有兩種基本的缺點： 在某些情形下，在執(zhí)行政策後，受益者能夠補償受害者而仍然得到利益；但在新的分配點上，原來的受害者也有可能要求取消政策，回到原來的分配點上，而且原來的受害者能夠補償受益者因政策取消所蒙受的損失，補償後仍然有利。這種情形，稱為賽托夫斯基矛盾(Scitovsky paradox)，因此補償原則不一定能夠確定的比較兩種狀態(tài)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-35,補償原則假設(shè)受益者的福利可以與受害者的福利直接比較，社會對二人的福利變化應(yīng)該一視同仁。然而，當(dāng)政策執(zhí)行涉及所得重分配時，則一個滿足補償原則但使所得分配惡化的政策，就可能因違反公平的目標(biāo)，而不一定能夠為經(jīng)濟(jì)體系所能接受了。 不論是柏瑞圖準(zhǔn)則和補償原則都無法為公平的目標(biāo)提供評估的標(biāo)準(zhǔn),財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-36,評估公平的最常用工具是最先由柏格遜(Bergson)所提出的社會福利函數(shù)(social welfare function)。這個函數(shù)以經(jīng)濟(jì)體系中各個人的福利或效用水準(zhǔn)作為衡量社會福利的基準(zhǔn)，4假設(shè)社會福利水準(zhǔn)可以以社會福利函數(shù)W表之，而Ui表示第i個個人所享受的效用水準(zhǔn)，則此函數(shù)可表示為,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-37,假設(shè)經(jīng)濟(jì)體系中只有A、B二人，則可導(dǎo)出社會福利等水準(zhǔn)線(social welfare contour)，而等水準(zhǔn)線離原點愈遠(yuǎn)，社會福利愈高。因此，社會福利函數(shù)的等水準(zhǔn)線與個別消費者的無差異曲線的性質(zhì)相若。 在圖3.8中，社會福利等水準(zhǔn)線W*與完整效用可能曲線切於a點，在a點A、B兩個人的效用分配狀態(tài)將可以使社會福利達(dá)到最大，而a點又在完整效用曲線上，因此也符合全面效率的條件，所以a點就是一個既有效率又兼顧公平的最適狀態(tài)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-38,過去關(guān)於社會福利函數(shù)的討論頗多，在此我們舉出兩種特殊的社會福利函數(shù)，作進(jìn)一步的討論。首先是稱為相加性(additive)或功利主義社會福利函數(shù)(utilitarian social welfare function)。顧名思義，這種福利函數(shù)可遠(yuǎn)溯到十九世紀(jì)時功利主義學(xué)派的哲學(xué)家如邊沁(Jeremy Bentham)的主張，而視社會福利為個人效用的加總，亦即,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-39,在總所得固定，各個個人具有相同的效用函數(shù)，而效用只受所得水準(zhǔn)所決定，且呈現(xiàn)邊際效用遞減的假設(shè)下，社會福利最大化即要求所有個人的所得水準(zhǔn)完全相等，因此效用水準(zhǔn)也一樣。在這種情形下，政府應(yīng)該採取積極的政策，重分配各人的所得，以追求相同的所得水準(zhǔn)。,財政學(xué) Chapter 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧公平與效率概念的介紹,3-40,另一種常討論到的社會福利函數(shù)是勞爾斯(John Rawls)所提出的極大化最小社會福利函數(shù)(maximin social welfare function)，在這種情形下， 因此社會福利水準(zhǔn)等於社會中所得最低的人