建設(shè)工程監(jiān)理概論課件第二講.ppt

第二講 建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員 一、監(jiān)理單位 監(jiān)理單位是指取得工程監(jiān)理資質(zhì)證書并從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。,（一）監(jiān)理單位的主要特征 1、依法成立 監(jiān)理單位必須依法成立。我國(guó)政府對(duì)監(jiān)理市場(chǎng)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制管理。 2、是中介服務(wù)單位 從市場(chǎng)角度定位，監(jiān)理單位屬于中介服務(wù)性質(zhì)的單位，它受業(yè)主的委托而承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)，向業(yè)主提供專業(yè)化服務(wù)。,3、公正、獨(dú)立 監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，是以業(yè)主和承包商合同之外的獨(dú)立的第三方名義開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。 監(jiān)理單位不得從事所監(jiān)理工程的施工和建筑材料、構(gòu)配件及建筑機(jī)械、設(shè)備的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。,4、智力密集型 監(jiān)理單位擁有相當(dāng)數(shù)量的、有較高的學(xué)歷和從事工程建設(shè)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)，通曉相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律的監(jiān)理人員，能夠?yàn)闃I(yè)主提供高水平的技術(shù)服務(wù)。,（二）監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍 監(jiān)理單位的資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合實(shí)力指標(biāo)。 監(jiān)理單位應(yīng)按照所擁有的注冊(cè)資金、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和監(jiān)理業(yè)績(jī)等條件申請(qǐng)資質(zhì)，取得相應(yīng)的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。,1資質(zhì)管理主體 國(guó)務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)的認(rèn)定與管理工作。 省級(jí)水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)監(jiān)理單位的資質(zhì)申請(qǐng)的受理和初審。 2、可以申請(qǐng)一項(xiàng)或多項(xiàng)監(jiān)理專業(yè)資質(zhì),3、資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍 （1）監(jiān)理單位資質(zhì)（分為四個(gè)專業(yè)） 水利水電、水土保持 工程移民、環(huán)境保護(hù) 水利水電、水土保持專業(yè)資質(zhì)等級(jí)分為： 甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí) 工程移民、環(huán)境保護(hù)專業(yè)資質(zhì)暫不分級(jí)。,（2）業(yè)務(wù)范圍 1）水利水電專業(yè)資質(zhì) 甲級(jí)：可以承擔(dān)各等級(jí)水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 乙級(jí)：可以承擔(dān)等（提防2級(jí)）及以下等級(jí)水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 丙級(jí)（含丙級(jí)暫定）：可以承擔(dān)等（提防4級(jí)）及以下等級(jí)水利水電工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。,2）水土保持專業(yè)資質(zhì) 甲級(jí)：可以承擔(dān)各級(jí)水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 乙級(jí)：可以承擔(dān)級(jí)（含 級(jí)）以下水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 丙級(jí)（含丙級(jí)暫定）：可以承擔(dān)級(jí)（含級(jí)）水土保持工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 淤地壩建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由同時(shí)具備水利水電和水土保持專業(yè)資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔(dān)。其中，骨干壩建設(shè)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)由具備水利水電專業(yè)丙級(jí)以上、水土保持專業(yè)專業(yè)乙級(jí)以上資質(zhì)的監(jiān)理單位承擔(dān)。,3）工程移民專業(yè)資質(zhì) 可以承擔(dān)各等級(jí)水利水電工程建設(shè)的移民安置監(jiān)理業(yè)務(wù)。 4）環(huán)境保護(hù)專業(yè)資質(zhì) 可以承擔(dān)各類、各等級(jí)水利水電工程建設(shè)的環(huán)境保護(hù)監(jiān)理業(yè)務(wù)。,監(jiān)理單位的資質(zhì)管理 監(jiān)理單位實(shí)行資格審批制度,（三）資質(zhì)等級(jí)的申請(qǐng)、受理和認(rèn)定 1、受理初審機(jī)構(gòu) 2、資質(zhì)認(rèn)定 由國(guó)務(wù)院水行政主管部門認(rèn)定，每年一次。 3、資質(zhì)申請(qǐng)、受理和認(rèn)定程序 1）向受理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng) 2）受理機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審 3）國(guó)務(wù)院水行政主管部門組織專家評(píng)審 4）國(guó)務(wù)院水行政主管部門作出行政許可決定后，對(duì)認(rèn)定的監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)向社會(huì)公告。,3、資質(zhì)等級(jí)限制 監(jiān)理單位一般應(yīng)逐級(jí)申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí) 新組建的監(jiān)理單位只能申請(qǐng)丙級(jí)（暫定）資質(zhì)； 首次申請(qǐng)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)的其他監(jiān)理單位，申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)最高不超過丙級(jí)。 具有丙級(jí)（暫定）資質(zhì)的監(jiān)理單位申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)不得超過乙級(jí),4、資質(zhì)等級(jí)證書 一正、四副，具有同等法律效力，有效期為5年。,首次申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)應(yīng)提交的資料 1）監(jiān)理單位資質(zhì)申請(qǐng)表 2）工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書 3）注冊(cè)資金證明 4）法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人工作簡(jiǎn)歷及任職文件、技術(shù)負(fù)責(zé)人專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書及水利工程建設(shè)總監(jiān)理工程師崗位證書 5）監(jiān)理單位資質(zhì)申請(qǐng)表中所列人員的相應(yīng)資格證書及聘用合同 6）擬聘用的監(jiān)理人員注冊(cè)申請(qǐng)證明文件 7）組織章程,監(jiān)理單位的資質(zhì)管理 （1）監(jiān)理單位的資質(zhì)管理內(nèi)容 主要指對(duì)監(jiān)理單位的設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)、降級(jí)、變更、終止等的資質(zhì)審查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。,1）資質(zhì)年檢制度 對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)每年年檢一次。 甲級(jí)及水利部直屬監(jiān)理單位的資質(zhì)年檢由水利部負(fù)責(zé)。 乙、丙級(jí)監(jiān)理單位的資質(zhì)年檢按隸屬關(guān)系由各流域機(jī)構(gòu)、省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳負(fù)責(zé)，年檢結(jié)果報(bào)水利部備案。,年檢內(nèi)容： 檢查監(jiān)理單位的資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量、市場(chǎng)行為等方面的違法違規(guī)行為。 年檢結(jié)論： 合格、基本合格、不合格 正式定級(jí)或升級(jí)與年檢同時(shí)進(jìn)行。,2）監(jiān)理單位有關(guān)變更規(guī)定 監(jiān)理單位名稱、地址、法定代表人、注冊(cè)資金、技術(shù)負(fù)責(zé)人變化或改制，需到水利部辦理變更手續(xù)。 3）監(jiān)理單位分立或合并管理 監(jiān)理單位分立或合并時(shí)，要按照新設(shè)立監(jiān)理單位的要求重新審查其資質(zhì)等級(jí)并核定其業(yè)務(wù)范圍，頒發(fā)新核定的資質(zhì)證書。,（四）違規(guī)處理 工程監(jiān)理單位必須依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，全面履行委托監(jiān)理合同約定的責(zé)任和義務(wù)。在出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象時(shí)，監(jiān)理主管部門將根據(jù)情節(jié)給予必要的處罰。違規(guī)現(xiàn)象主要有以下幾方面：,1、未取得監(jiān)理資質(zhì)證書而承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 2、超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 3、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。 4、允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 5、與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量。,6、將不合格的建筑工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。 7、監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或其他厲害關(guān)系，并承擔(dān)了該建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。,工程建設(shè)質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定 1、禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其它工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 禁止工程監(jiān)理單位允許其它單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。,工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款。 未取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，并依照上述規(guī)定處以罰款，有違法所得的，予以沒收。,2、工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款； 可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。,3、工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。,工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。,4、工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。,5、 工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任： （1）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。 （2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。,違反上述規(guī)定給予單位處罰的，對(duì)監(jiān)理單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額的5%以上10%以下罰款。 對(duì)違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。,（五）取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 1、通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得監(jiān)理業(yè)務(wù) 我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理的必須招標(biāo)。 國(guó)家計(jì)委工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，若監(jiān)理合同在50萬元人民幣以上，或總投資在3000萬元以上的項(xiàng)目，監(jiān)理任務(wù)的委托應(yīng)采用招標(biāo)方式。,2、由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù) 對(duì)工程規(guī)模比較小、比較單一的監(jiān)理業(yè)務(wù)，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。,（六）監(jiān)理單位投標(biāo)書的核心 監(jiān)理大綱根據(jù)監(jiān)理招標(biāo)文件的要求，針對(duì)業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點(diǎn)，初步擬訂的該工程的監(jiān)理工作指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項(xiàng)工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。 業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時(shí)應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評(píng)定投標(biāo)書的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費(fèi)的高低當(dāng)作選擇工程監(jiān)理單位的主要評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。,（七）工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)是指業(yè)主依據(jù)委托監(jiān)理合同支付給監(jiān)理單位的監(jiān)理報(bào)酬。它是構(gòu)成工程概（預(yù)）算的一部分，在工程概（預(yù)）算中單獨(dú)列支。,1、工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 （1）直接成 1）監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)助、附加工資等； 2）用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測(cè)工器具、計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)施的購(gòu)置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)； 3）用于監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、文印費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、勞保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)等； 4）其他費(fèi)用,（2）間接成本 1）管理人員、行政人員、后勤人員的工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助、津貼； 2）經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、有關(guān)合同的公正費(fèi)等； 3）辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會(huì)議、文印、對(duì)外交通費(fèi)等； 4）業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書、資料購(gòu)置費(fèi)； 5）附加費(fèi)，包括勞動(dòng)統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、人身保險(xiǎn)、住房公積金等； 6）公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費(fèi)用。 7）其他費(fèi)用,（3）稅金 （4）利潤(rùn),2、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 1）按所監(jiān)理工程部分的概（預(yù)）算的百分比計(jì)算法 委托監(jiān)理部分的工程概（預(yù)）算就是初始計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的基數(shù)，工程結(jié)算時(shí)，再按實(shí)際工程投資進(jìn)行調(diào)整。 取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見下表：,工程建設(shè)監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),2）按時(shí)計(jì)算法 根據(jù)委托監(jiān)理合同約定的服務(wù)時(shí)間，按單位時(shí)間監(jiān)理服務(wù)費(fèi)來計(jì)算監(jiān)理費(fèi)的總額。 單位時(shí)間的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)一般是以工程監(jiān)理單位員工的基本工資為基礎(chǔ)，加上一定的管理費(fèi)和利潤(rùn)（稅前利潤(rùn)）。 采用這種方法時(shí)，監(jiān)理人員的差旅費(fèi)、工作函電費(fèi)、資料費(fèi)以及試驗(yàn)和檢驗(yàn)費(fèi)、交通費(fèi)等均由業(yè)主另行支付。 3）固定價(jià)格計(jì)算法,二、監(jiān)理人員 （一）監(jiān)理工程師概述 監(jiān)理工程師是指經(jīng)過全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。 監(jiān)理工程師是崗位職務(wù)。,1、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn) 要經(jīng)過執(zhí)業(yè)資格考試，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)后，方可從事監(jiān)理工作。,2、監(jiān)理工程師的基本素質(zhì)要求 （1）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)。至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識(shí)。應(yīng)具備工程類大專以上學(xué)歷，并了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟(jì)、法律和組織管理等方面的理論知識(shí)。 一專多能的復(fù)合型人才，持續(xù)保持較高的知識(shí)水準(zhǔn)。,（2）有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)內(nèi)容體現(xiàn)的是工程技術(shù)理論與工程管理理論的應(yīng)用，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性特點(diǎn)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是監(jiān)理工程師的重要素質(zhì)之一。 工程建設(shè)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)主要包括：項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估、地質(zhì)勘測(cè)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程招標(biāo)投標(biāo)、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等方面的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。,（3）良好的品質(zhì) 主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1）熱愛本職工作 2）具有科學(xué)的工作態(tài)度 3）具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操 4）能聽取不同方面的意見,3、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德 監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中不能損害工程建設(shè)任何一方的利益，為確保建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德守則：,1）維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)； 2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任。 3）努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。,4）不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù) 5）不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)。 6）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金 7）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng) 8）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展監(jiān)理工作 9）不在政府部門、施工單位、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位任職或兼職,4、FIDIC道德準(zhǔn)則 （1）對(duì)社會(huì)和職業(yè)的責(zé)任 1）接受對(duì)社會(huì)的職業(yè)責(zé)任 2）尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相相適應(yīng)的解決辦法 3）在任何時(shí)候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù),（2）能力 1）保持其知識(shí)和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對(duì)于委托人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力 2）僅在有能力從事服務(wù)時(shí)方才進(jìn)行,（3）正直性 在任何時(shí)候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠(chéng)地進(jìn)行職業(yè)服務(wù) （4）公正性 1）在提供職業(yè)咨詢、評(píng)審或決策時(shí)不偏不倚 2）通知委托人在行使其委托權(quán)時(shí)可能引起的任何潛在的利益沖突 3）不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報(bào)酬,（5）對(duì)他人的公正 1）加強(qiáng)“按照能力進(jìn)行選擇”的觀念 2）不得故意或無意地做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情 3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置 4）通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作 5）在被要求對(duì)其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行,4、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為,（1）違法行為 建筑法第35條規(guī)定：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。,中華人民共和國(guó)刑法第137條規(guī)定：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。,（2）違約行為 監(jiān)理工程師受聘于監(jiān)理單位，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位是監(jiān)理合同的合同主體，但監(jiān)理合同在具體履行時(shí)，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位來實(shí)現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為被視為監(jiān)理單位違約，由監(jiān)理單位承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。但由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。,監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任。 （1）違章指揮或發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的。 （2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的。 （3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故,5、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰 監(jiān)理工程師的違規(guī)行為及處罰辦法，一般包括以下幾個(gè)方面： （1）未取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書和監(jiān)理工程師注冊(cè)證書，以監(jiān)理工程師名義承接、從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處罰款，有違法所得的予以沒收。,（2）以欺騙手段取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書和監(jiān)理工程師注冊(cè)證書的人員，政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊(cè)。,（3）監(jiān)理工程師出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書和監(jiān)理工程師注冊(cè)證書情節(jié)嚴(yán)重的，將被吊銷證書，3年之內(nèi)不允許考試和注冊(cè)。 （4）同時(shí)在兩個(gè)及以上監(jiān)理單位注冊(cè)的，將被注銷其監(jiān)理工程師注冊(cè)證書，并將受到罰款。,（5）監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)，情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。,（三）監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)責(zé)任 安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例對(duì)監(jiān)理單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出了明確規(guī)定。,建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例第五 十七條規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之 一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé) 令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直 至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu) 成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有 關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法 承擔(dān)賠償責(zé)任：,（一）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技 術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的； （二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工 單位整改或者暫時(shí)停止施工的； （三）施工單位拒不整改或者不停止施 工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的； （四）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。,第五十八條規(guī)定，注冊(cè)執(zhí)業(yè) 人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建 設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3 個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的， 吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注 冊(cè)；造成重大安全事故的，終身 不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑 法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。,（二）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試和注冊(cè)管理 1、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度 執(zhí)業(yè)資格是政府對(duì)某些責(zé)任較大、社會(huì)通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實(shí)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨(dú)立開業(yè)或獨(dú)立從事某種專業(yè)技術(shù)工作所必備的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力標(biāo)準(zhǔn)。 我國(guó)按照有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、得到社會(huì)公認(rèn)、具有國(guó)際可比性、事關(guān)社會(huì)公共利益等四項(xiàng)原則，在涉及國(guó)家、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實(shí)行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。監(jiān)理工程師是我國(guó)在工程建設(shè)領(lǐng)域第一個(gè)設(shè)立的執(zhí)業(yè)資格。,2、考試方式和管理 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試。實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、 統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)。 我國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、審批工作由中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。,3、報(bào)考監(jiān)理工程師的條件 （1）取得工程類中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，工程類相關(guān)專業(yè)的學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷（本科畢業(yè)且工作5年以上、碩士研究生畢業(yè)且工作3年以上）； （2）年齡不超過60周歲 （3）有一定的專業(yè)技術(shù)水平、組織協(xié)調(diào)能力和管理能力。,4、考試內(nèi)容 工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程建設(shè)監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。,5、監(jiān)理工程師注冊(cè)管理 監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的有效手段。 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，監(jiān)理工程師只能在一家監(jiān)理單位、按照專業(yè)類別注冊(cè)。,注冊(cè)條件： （ 1） 經(jīng)考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書； （2）身體健康，年齡不超過65周歲。,注冊(cè)程序： （1）本人向聘用單位提出申請(qǐng)； （2）聘用單位同意后，將申請(qǐng)注冊(cè)材料按隸屬關(guān)系報(bào)送注冊(cè)機(jī)關(guān)； （3）注冊(cè)機(jī)關(guān)收到注冊(cè)材料后，進(jìn)行審查，對(duì)符合條件者，予以注冊(cè)，頒發(fā)監(jiān)理工程師注冊(cè)證書,不予注冊(cè)情形 1、國(guó)家公務(wù)員或依照公務(wù)員管理的現(xiàn)職工作人員； 2、年齡超過65周歲；,注冊(cè)有效期 監(jiān)理工程師注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格證書有