證券營業(yè)部員工績效考核辦法

東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部員工績效考核辦法第一章 總 則第一條 為促進營業(yè)部業(yè)務的發(fā)展，實現(xiàn)營業(yè)部的經(jīng)營目標，充分調動員工工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核營業(yè)部員工業(yè)績，根據(jù)東海證券營業(yè)部員工績效考核指引，特制定本辦法。第二條 通過考核實現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方位考核，促進營業(yè)部根據(jù)考核結果兌現(xiàn)各種獎懲。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動合同的營業(yè)部全體員工的績效考核。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周期為季度和年度。第二章 考核內(nèi)容第五條 營業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務考核、日?？己?、量效考核三大類。運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內(nèi)容及辦法在東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度中予以規(guī)定。第七條 營業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營業(yè)部負責人、經(jīng)紀業(yè)務總部和合規(guī)部進行聯(lián)合評分，權重分別為30%、30%和40%。第八條 營業(yè)部財務主管、電腦主管一并納入營業(yè)部員工的績效考核，并由營業(yè)部將考核結果反饋給計劃財務部和信息技術中心作為考核依據(jù)。營業(yè)部負責人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的營業(yè)部績效考核方案實施考核。第三章 考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負責組織實施，考評小組成員包括營業(yè)部負責人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負責人組成。當營業(yè)部考評小組成員為被考評對象時應回避。第十條 考評小組對營業(yè)部員工績效考核實行當月計分，次月發(fā)放的原則，并留存晉中正太路營業(yè)部員工績效考核表（見附件一），同時向經(jīng)紀業(yè)務總部填報晉中正太路營業(yè)部員工績效考核匯總表（見附件二）。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標、指標標準及考評規(guī)則在營業(yè)部東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度中予以規(guī)定。第四章 評分細則第十二條 員工績效考核實行評分制,各類別標準分均為100分。其中合規(guī)及任務考核為營業(yè)部全體員工重點共有考核項（扣分項目表見附件三）。日常考核根據(jù)各崗位工作不同，設立各崗位日?？己隧椖浚鄯猪椖勘硪姼郊模Ａ啃Э己税I(yè)務量考核和業(yè)績考核,業(yè)務量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質及營業(yè)部工作量等實際情況選取要素進行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當月開戶數(shù)量、營業(yè)部人數(shù)等。工作中根據(jù)實際完成業(yè)務量情況,確定業(yè)績考核比重。業(yè)績考核由營業(yè)部根據(jù)當年公司下發(fā)經(jīng)營目標及各崗位性質不同進行分解，目標指標分解到人。業(yè)績考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實際完成情況進行調節(jié)。其中,員工個人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標考核管理當中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進的分倉收入、非通道業(yè)務收入等（特別說明：客戶保證金利差因為存在統(tǒng)計問題，原則上不納入計算，但單戶保證金日均存款余額達到1000萬，或累計保證金日均存款余額達到3000萬的，可以提出申請計算利差）。第十三條 運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關分管經(jīng)理層人員日?？己隧椖恐邪▓F隊或部門目標管理考核,目標包括但不限于業(yè)務量目標及業(yè)績目標。第十四條 績效考核得分=合規(guī)及任務考核得分*（日常工作考核得分*權重+量效考核得分*權重)/100。運營序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常50%、量效50%；理財序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常40%、量效60%。第十五條 考核評分按照扣分規(guī)則實施扣分。各類別考核扣分可以為負分，若本次考核最終得分為負分，下次考核得分需扣除上次負分部分。扣分規(guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標準扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果員工自查自糾但引起后果被營業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)被公司總部相關部門或外部監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)單個考核項目每違反一次扣一次分，同一項目被扣分兩次，第二次起單個員工累計扣分達到20分及以上的，其直接上級扣分值/直 屬人數(shù)單個員工累計扣分達到30分及以上的，其次級上級扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營業(yè)部員工業(yè)績考核為目標制考核，包括當月新增客戶資產(chǎn)考核及當月產(chǎn)出考核。根據(jù)當月崗位業(yè)務量及崗位性質不同，分別設定考核基數(shù)，計算各自完成率。若其中一項完成比率大于100%,而另一項考核完成比率小于100%,則超額項可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項。業(yè)績考核結果通過求和計算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當月產(chǎn)出完成率分別與其考核權重相乘后求和,然后將結果乘以100,得出最終考核結果.當考核結果大于等于100時,則視為完成任務,而超額完成部分可抵扣到下月的業(yè)績考核量.計算方法如下：1、指標設定：設當月新增資產(chǎn)(P)、當月產(chǎn)出(O)，實際業(yè)績考核占比為B，則各指標所占比例：當月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B ，當月產(chǎn)出 (O)為m2%B。根據(jù)各崗位的職責差異，確定不同的當月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B)=P2，當月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B)=O2；同時兩項考核指標間的占比有m1+m2=100，可以根據(jù)實際情況進行確定。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標為：當月新增資產(chǎn)(P)或當月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當月產(chǎn)出(O)，其它相同。2、當月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關系：完成情況當月新增資產(chǎn)完成率(F1)當月產(chǎn)出完成率(F2)P/P21, O/O21P/P2O/O2P/P21, O/O211(P-P2)/P2*m1+O/O2P/P21，則視為超額完成任務，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若當月業(yè)績考核完成率特別巨大時，可在公司及營業(yè)部制度下另行議定。第五章 獎勵項目第十七條 營業(yè)部獎勵項目用于績效考核加分，營業(yè)部另設加分項目：東海潮投稿、公司活動獲獎（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務）、開戶數(shù)超額（超過考核任務）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營業(yè)部考評小組認為應該獎勵的情況等多個獎勵項目。 東海潮投稿、公司活動獲獎等項目為企業(yè)文化獎，以鼓勵員工參與東海證券企業(yè)文化建設。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項目為營銷貢獻獎，提高員工營銷意識。通過投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質獎，提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營業(yè)部考評小組認為應該獎勵的情況等項目為經(jīng)營貢獻獎。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項目。有上述情形者，經(jīng)營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分數(shù)獎勵。第六章 考核結果應用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結果與員工的績效工資、崗位級別變動、職務升降、崗位調整、待崗、解聘等掛鉤。（一）單個季度考核結束時，員工（客戶經(jīng)理除外）個人績效考核得分與其下一季度績效工資掛鉤，下一季度績效工資按當期考核得分*100%發(fā)放。（二）在營業(yè)部年度考評結束時，員工個人績效考核得分排名前三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調升其崗位級別或推薦其升職；員工個人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部將自下一年度起調低其崗位級別或對其進行降職處理。（三）在營業(yè)部年度考評結束時，員工個人績效考核得分低于60分的，將實行末位調崗；績效考核得分低于40分的，將對其進行待崗處理；并對排名最后一位員工進行解聘。客戶經(jīng)理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學習或培訓期最長為6個月。待崗期間的工資按營業(yè)部所在地最低工資標準核發(fā)。待崗期結束前或結束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達到考核標準的，予以解聘。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則中“特定禁止行為”時，解除勞動合同。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時，直接解除勞動合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權委托；（二） 同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務活動；（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（四） 提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（六） 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、返還客戶利益等不正當手段招攬客戶；或將原有客戶銷戶后再重新開戶；（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；（九） 為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論；（十二） 代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；（十五） 以本人和他人名義進行證券買賣；（十六） 損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章 獎金分配第二十一條 只有在營業(yè)部有獎金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎金的分配。根據(jù)其總產(chǎn)出在營業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻大小按比例分配。具體表述公式為：年終獎勵當年個人總產(chǎn)出營業(yè)部當年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應調整，并報公司經(jīng)紀業(yè)務總部備案。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負責解釋。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準后，自發(fā)布之日起實施。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標準分考核扣分考核權重單項考核得分=（-）*日常考核100100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項說明日常工作扣分事項說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項目分項得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務總經(jīng)理 副總主持工作運營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財服務序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財服務中心經(jīng)理投資顧問服務經(jīng)理總部人員財務主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負責人簽名附件三：崗位共有扣分項目分類考核項目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責任人，進行責任追究100員工以本人和他人名義進行證券買賣，進行責任追究100被證券行業(yè)自律組織通報批評或紀律處分的直接責任人，進行責任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動100接受客戶的全權委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜100代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔，代客理財100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負責任的信息，欺詐或誤導客戶進行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵客戶聯(lián)手操縱證券交易價格100為公司、本人及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、返還客戶利益等不正當手段招攬客戶；或將原有客戶銷戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓60學時未按要求培訓（包括按要求組織培訓，培訓時間、結果符合要求、培訓記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30客戶保證金/交易異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30未及時配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關交易情況說明30對于基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機關報案，同時充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項未發(fā)現(xiàn)即報20收到證券交易所或證券登記結算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀業(yè)務總部的業(yè)務督查函直接責任人20不嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務總部及公司相關部門文件、通知要求、而導致嚴重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實，屬于員工責任的，根據(jù)造成后果的嚴重性10-100周報未及時上交5監(jiān)管/管理部門通知事項未及時、準確報送的，根據(jù)造成后果的嚴重性10-50工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴重性5-50上級領導交辦的任務，未在規(guī)定時間內(nèi)做出回復的，根據(jù)造成后果的嚴重性5-30任務考核金融產(chǎn)品銷售任務未完成20任職半年內(nèi)未達到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓、業(yè)務學習，影響業(yè)務開展5未按上級要求及時修訂部門管理制度或細則5業(yè)務自查和整改未達到目標5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項目1、 分管運營副總（總助）/運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕10未建立并記錄差錯登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記10未對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練10督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的5及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的5傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定5 (2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重當月營業(yè)部總開戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。2、運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎ┪丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，督導不力，引發(fā)客戶投訴的負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定管理考核（）根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重當月營業(yè)部總開戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。3、分管理財副總（總助）/理財服務中心經(jīng)理(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己讼蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益；未說明投顧服務僅輔助決策，作出了確定性判斷100營業(yè)部進行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報告會等，未提前報公司審批同意，并向當?shù)刈C監(jiān)局報備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報刊等材料報公司檢查、備案100參與媒體未進行風險揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導或其他服務10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動的（變更崗位、離職），未在該事項發(fā)生起10個工作日內(nèi)辦理相關手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關信息5未根據(jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產(chǎn)品和咨詢服務5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風險5保密職責情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計劃5營業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒有在采購協(xié)議中明確雙方的權利和義務，費用支付、投訴糾紛協(xié)調解決等事項。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風險，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學習、研究和掌握各種投資報告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時向客戶和營銷人員進行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關系，未盡職的5直接或安排下屬人員關注客戶的投資運作狀況，并及時向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務經(jīng)理進行管理、指導和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財服務外，應根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營業(yè)部的理財計劃，報請經(jīng)紀業(yè)務總部理財服務中心核準后組織落實，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財服務的輪值活動，未盡職的5按照投資顧問培訓管理制度，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于85分5按照投資顧問培訓管理制度，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產(chǎn)100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*100100萬服務客戶資產(chǎn)500萬服務客戶資產(chǎn)大于500萬注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。4、綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎI業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員、投資顧問、營銷人員、經(jīng)紀人信息用印管理未按要求審批、管理，及時更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當?shù)毓病⑾赖扔嘘P部門的聯(lián)系暢通，以維護交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時簽署（補簽）合同、合同要素正確，檔案及時建立，材料正確、臺帳與個人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯誤及時發(fā)現(xiàn)，信息變更及時在系統(tǒng)中相應維護、及時到協(xié)會注冊，營銷人員離職及時報告、離職時上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負責人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時辦理辦理員工用工關系轉入、轉出，辦理社保、公積金轉入、轉出及繳納手續(xù)，未及時辦理及時辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，未及時辦理負責營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負責營業(yè)部所需各類物品的購置、領用、保管等，未能及時購置、領用或妥善管理影響業(yè)務工作的負責營業(yè)部各類設備設施維護及能源后勤保障工作未能及時保養(yǎng)維護造成設備設施損壞或后勤保障工作不利的負責營業(yè)部人事變動流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調與銜接，未能及時辦理的負責營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時登記、入庫、盤點、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調用管理，如有差錯或遺失的(2) 量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總人數(shù)50人總人數(shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。5、綜合柜員(1) 日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎ┰陂_戶時，未對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，充分了解客戶情況，開設不合格賬戶在開戶時，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件在開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉移業(yè)務，未事先審批，事后復核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系業(yè)務，未事先審批，事后復核非常規(guī)性業(yè)務操作，未事先審批，事后復核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，未能夠根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，對客戶進行初次風險承受能力評估 辦理業(yè)務時,未事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征在認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性時，未及時將該情形提示客戶當出現(xiàn)認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的情況時，未以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶時，自行設置密碼，同時及時提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度客戶檔案內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，缺一項的業(yè)務操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺服務中引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認未盡職的建立新開戶電子檔案，實物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時交接或有缺失的對前一工作日已復核掃描的業(yè)務資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實物交接，未及時交接或有缺失的編制柜臺每日工作日志，記錄當日所發(fā)生的業(yè)務明細，對當日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務，做好備注提醒，未及時或有缺失的(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總人數(shù)50人總人數(shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。6、客戶回訪(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎπ麻_戶客戶未在1個月內(nèi)完成回訪對存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10% 客戶回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營銷人員新增客戶未在規(guī)定時間內(nèi)全面回訪投資顧問新增客戶未在規(guī)定時間內(nèi)全部回訪核實新開客戶身份和開戶資料的真實性、營銷行為的規(guī)范性，未能及時核查的客戶回訪中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時上報并查明處理，未能及時核查上報的營業(yè)部銷轉客戶未在規(guī)定時間內(nèi)全部回訪未以臺賬方式留痕客戶需求，并反饋至相關負責人處理；未按時上報營業(yè)部客戶需求處理登記表和營業(yè)部客戶經(jīng)紀關系及滿意度回訪后續(xù)處理匯總表未定期完成統(tǒng)計、回訪分析報告，并按時報送上級部門每周一上交一周客戶回訪規(guī)劃，不按時完成的每周末上交一周客戶回訪總結，不按時完成的(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總人數(shù)50人總人數(shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。7、業(yè)務監(jiān)督(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎ┌l(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，未及時通知客戶，要求客戶核實確認并留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r且全面回訪每日9：30之前登陸東海證券營銷服務平臺核查。并于11：00、13:00及15:00收市后進行異常交易監(jiān)控，不按時完成的根據(jù)平臺數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時完成的每月前五個工作日制作風險監(jiān)控月報，并經(jīng)營業(yè)部負責人核查審批同意，向總部發(fā)送風險監(jiān)控月報，不按時完成的對營銷中心營銷人員新開設賬戶按公司業(yè)務規(guī)范和風險控制要求進行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀業(yè)務總部上報，督促整改，不按時完成的組織落實監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀業(yè)務總部對營業(yè)部客戶的風險揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總人數(shù)50人總人數(shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。8、出納（兼績效統(tǒng)計） (1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎ┛蛻糸_戶日期小于營銷人員注冊日期嚴格遵守、執(zhí)行國家財經(jīng)法律法規(guī)和公司財會制度，嚴格審核各種報銷或支出的原始憑證，對不符合規(guī)定及與公司無關的業(yè)務的收付，及對于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營銷人員在經(jīng)紀業(yè)務服務平臺、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護工作，未及時完成的按照公司的財務制度，嚴把營業(yè)部日常費用報銷關，工作不盡職按財務制度要求做好相關賬務處理和報表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實保證資金安全；嚴格控制現(xiàn)金庫存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉賬支票與發(fā)票。以上未做到的按照公司規(guī)定時間每月及時完成員工（含營銷人員）薪酬核算，當月未能及時完成的按照公司營銷制度規(guī)范管理經(jīng)紀業(yè)務服務平臺，做好人員登記、注銷及開發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務規(guī)范操作或發(fā)生差錯的辦理客戶外匯取款，未及時辦理引發(fā)客戶投訴的配合財務主管做好每月的報稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財務主管投訴的配合財務主管做好每月的軋帳工作。配合不力引起財務主管投訴的當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重營銷人員數(shù)量10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人營銷人員數(shù)量50人營銷人員數(shù)量50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P，實際完成的當月產(chǎn)出為O， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。9、投資顧問(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資