證券營業(yè)部員工績效考核辦法

東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部員工績效考核辦法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)營業(yè)部的經(jīng)營目標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)員工工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核營業(yè)部員工業(yè)績，根據(jù)東海證券營業(yè)部員工績效考核指引，特制定本辦法。第二條 通過考核實(shí)現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方位考核，促進(jìn)營業(yè)部根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎(jiǎng)懲。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的營業(yè)部全體員工的績效考核。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周期為季度和年度。第二章 考核內(nèi)容第五條 營業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務(wù)考核、日?？己?、量效考核三大類。運(yùn)營中心經(jīng)理、理財(cái)中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內(nèi)容及辦法在東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度中予以規(guī)定。第七條 營業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)合評分，權(quán)重分別為30%、30%和40%。第八條 營業(yè)部財(cái)務(wù)主管、電腦主管一并納入營業(yè)部員工的績效考核，并由營業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的營業(yè)部績效考核方案實(shí)施考核。第三章 考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，考評小組成員包括營業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負(fù)責(zé)人組成。當(dāng)營業(yè)部考評小組成員為被考評對象時(shí)應(yīng)回避。第十條 考評小組對營業(yè)部員工績效考核實(shí)行當(dāng)月計(jì)分，次月發(fā)放的原則，并留存晉中正太路營業(yè)部員工績效考核表（見附件一），同時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部填報(bào)晉中正太路營業(yè)部員工績效考核匯總表（見附件二）。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及考評規(guī)則在營業(yè)部東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度中予以規(guī)定。第四章 評分細(xì)則第十二條 員工績效考核實(shí)行評分制,各類別標(biāo)準(zhǔn)分均為100分。其中合規(guī)及任務(wù)考核為營業(yè)部全體員工重點(diǎn)共有考核項(xiàng)（扣分項(xiàng)目表見附件三）。日常考核根據(jù)各崗位工作不同，設(shè)立各崗位日?？己隧?xiàng)目（扣分項(xiàng)目表見附件四）。量效考核包括業(yè)務(wù)量考核和業(yè)績考核,業(yè)務(wù)量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質(zhì)及營業(yè)部工作量等實(shí)際情況選取要素進(jìn)行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當(dāng)月開戶數(shù)量、營業(yè)部人數(shù)等。工作中根據(jù)實(shí)際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績考核比重。業(yè)績考核由營業(yè)部根據(jù)當(dāng)年公司下發(fā)經(jīng)營目標(biāo)及各崗位性質(zhì)不同進(jìn)行分解，目標(biāo)指標(biāo)分解到人。業(yè)績考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。其中,員工個(gè)人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標(biāo)考核管理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進(jìn)的分倉收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特別說明：客戶保證金利差因?yàn)榇嬖诮y(tǒng)計(jì)問題，原則上不納入計(jì)算，但單戶保證金日均存款余額達(dá)到1000萬，或累計(jì)保證金日均存款余額達(dá)到3000萬的，可以提出申請計(jì)算利差）。第十三條 運(yùn)營中心經(jīng)理、理財(cái)中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員日?？己隧?xiàng)目中包括團(tuán)隊(duì)或部門目標(biāo)管理考核,目標(biāo)包括但不限于業(yè)務(wù)量目標(biāo)及業(yè)績目標(biāo)。第十四條 績效考核得分=合規(guī)及任務(wù)考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。運(yùn)營序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常50%、量效50%；理財(cái)序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常40%、量效60%。第十五條 考核評分按照扣分規(guī)則實(shí)施扣分。各類別考核扣分可以為負(fù)分，若本次考核最終得分為負(fù)分，下次考核得分需扣除上次負(fù)分部分。扣分規(guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果員工自查自糾但引起后果被營業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)被公司總部相關(guān)部門或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)單個(gè)考核項(xiàng)目每違反一次扣一次分，同一項(xiàng)目被扣分兩次，第二次起單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級扣分值/直 屬人數(shù)單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到30分及以上的，其次級上級扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營業(yè)部員工業(yè)績考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。根據(jù)當(dāng)月崗位業(yè)務(wù)量及崗位性質(zhì)不同，分別設(shè)定考核基數(shù)，計(jì)算各自完成率。若其中一項(xiàng)完成比率大于100%,而另一項(xiàng)考核完成比率小于100%,則超額項(xiàng)可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項(xiàng)。業(yè)績考核結(jié)果通過求和計(jì)算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分別與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,得出最終考核結(jié)果.當(dāng)考核結(jié)果大于等于100時(shí),則視為完成任務(wù),而超額完成部分可抵扣到下月的業(yè)績考核量.計(jì)算方法如下：1、指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實(shí)際業(yè)績考核占比為B，則各指標(biāo)所占比例：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B ，當(dāng)月產(chǎn)出 (O)為m2%B。根據(jù)各崗位的職責(zé)差異，確定不同的當(dāng)月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B)=P2，當(dāng)月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B)=O2；同時(shí)兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行確定。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。2、當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關(guān)系：完成情況當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)P/P21, O/O21P/P2O/O2P/P21, O/O211(P-P2)/P2*m1+O/O2P/P21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若當(dāng)月業(yè)績考核完成率特別巨大時(shí)，可在公司及營業(yè)部制度下另行議定。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目第十七條 營業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目用于績效考核加分，營業(yè)部另設(shè)加分項(xiàng)目：東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營業(yè)部考評小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。 東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)等項(xiàng)目為企業(yè)文化獎(jiǎng)，以鼓勵(lì)員工參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項(xiàng)目為營銷貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，提高員工營銷意識(shí)。通過投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎(jiǎng)，提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營業(yè)部考評小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等項(xiàng)目為經(jīng)營貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項(xiàng)目的排名發(fā)放一定獎(jiǎng)勵(lì)，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項(xiàng)目。有上述情形者，經(jīng)營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分?jǐn)?shù)獎(jiǎng)勵(lì)。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結(jié)果與員工的績效工資、崗位級別變動(dòng)、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。（一）單個(gè)季度考核結(jié)束時(shí)，員工（客戶經(jīng)理除外）個(gè)人績效考核得分與其下一季度績效工資掛鉤，下一季度績效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。（二）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績效考核得分排名前三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級別或推薦其升職；員工個(gè)人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部將自下一年度起調(diào)低其崗位級別或?qū)ζ溥M(jìn)行降職處理。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績效考核得分低于60分的，將實(shí)行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進(jìn)行待崗處理；并對排名最后一位員工進(jìn)行解聘?？蛻艚?jīng)理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長為6個(gè)月。待崗期間的工資按營業(yè)部所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則中“特定禁止行為”時(shí)，解除勞動(dòng)合同。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時(shí)，直接解除勞動(dòng)合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；（二） 同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)；（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（六） 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十五） 以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣；（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章 獎(jiǎng)金分配第二十一條 只有在營業(yè)部有獎(jiǎng)金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎(jiǎng)金的分配。根據(jù)其總產(chǎn)出在營業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。具體表述公式為：年終獎(jiǎng)勵(lì)當(dāng)年個(gè)人總產(chǎn)出營業(yè)部當(dāng)年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應(yīng)調(diào)整，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起實(shí)施。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標(biāo)準(zhǔn)分考核扣分考核權(quán)重單項(xiàng)考核得分=（-）*日?？己?00100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務(wù)考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項(xiàng)說明日常工作扣分事項(xiàng)說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項(xiàng)目分項(xiàng)得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務(wù)總經(jīng)理 副總主持工作運(yùn)營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運(yùn)營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務(wù)監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計(jì)/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問服務(wù)經(jīng)理總部人員財(cái)務(wù)主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項(xiàng)目分類考核項(xiàng)目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100員工以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣，進(jìn)行責(zé)任追究100被證券行業(yè)自律組織通報(bào)批評或紀(jì)律處分的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔(dān)，代客理財(cái)100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動(dòng)客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負(fù)責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進(jìn)行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵(lì)客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時(shí)未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30未及時(shí)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對于基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項(xiàng)未發(fā)現(xiàn)即報(bào)20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實(shí)，屬于員工責(zé)任的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性10-100周報(bào)未及時(shí)上交5監(jiān)管/管理部門通知事項(xiàng)未及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性10-50工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性5-50上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出回復(fù)的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性5-30任務(wù)考核金融產(chǎn)品銷售任務(wù)未完成20任職半年內(nèi)未達(dá)到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，影響業(yè)務(wù)開展5未按上級要求及時(shí)修訂部門管理制度或細(xì)則5業(yè)務(wù)自查和整改未達(dá)到目標(biāo)5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項(xiàng)目1、 分管運(yùn)營副總（總助）/運(yùn)營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時(shí)間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕10未建立并記錄差錯(cuò)登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記10未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練10督導(dǎo)運(yùn)營中心工作，解決運(yùn)營中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10負(fù)責(zé)運(yùn)營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的5及時(shí)做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的5傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定5 (2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。2、運(yùn)營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（）未在營業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時(shí)間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕未建立并記錄差錯(cuò)登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練督導(dǎo)運(yùn)營中心工作，解決運(yùn)營中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負(fù)責(zé)運(yùn)營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的及時(shí)做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定管理考核（）根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。3、分管理財(cái)副總（總助）/理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己讼蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益；未說明投顧服務(wù)僅輔助決策，作出了確定性判斷100營業(yè)部進(jìn)行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報(bào)告會(huì)等，未提前報(bào)公司審批同意，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報(bào)公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報(bào)刊等材料報(bào)公司檢查、備案100參與媒體未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動(dòng)的（變更崗位、離職），未在該事項(xiàng)發(fā)生起10個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)5保密職責(zé)情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃5營業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒有在采購協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項(xiàng)。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報(bào)告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時(shí)向客戶和營銷人員進(jìn)行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)向客戶提供參考建議，提升客戶價(jià)值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務(wù)經(jīng)理進(jìn)行管理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財(cái)服務(wù)外，應(yīng)根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營業(yè)部的理財(cái)計(jì)劃，報(bào)請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實(shí)，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)，未盡職的5按照投資顧問培訓(xùn)管理制度，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于85分5按照投資顧問培訓(xùn)管理制度，當(dāng)期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*100100萬服務(wù)客戶資產(chǎn)500萬服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。4、綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎI業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時(shí)變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、投資顧問、營銷人員、經(jīng)紀(jì)人信息用印管理未按要求審批、管理，及時(shí)更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護(hù)交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時(shí)簽署（補(bǔ)簽）合同、合同要素正確，檔案及時(shí)建立，材料正確、臺(tái)帳與個(gè)人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯(cuò)誤及時(shí)發(fā)現(xiàn)，信息變更及時(shí)在系統(tǒng)中相應(yīng)維護(hù)、及時(shí)到協(xié)會(huì)注冊，營銷人員離職及時(shí)報(bào)告、離職時(shí)上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時(shí)辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時(shí)辦理辦理員工用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時(shí)辦理及時(shí)辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報(bào)，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，未及時(shí)辦理負(fù)責(zé)營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負(fù)責(zé)營業(yè)部所需各類物品的購置、領(lǐng)用、保管等，未能及時(shí)購置、領(lǐng)用或妥善管理影響業(yè)務(wù)工作的負(fù)責(zé)營業(yè)部各類設(shè)備設(shè)施維護(hù)及能源后勤保障工作未能及時(shí)保養(yǎng)維護(hù)造成設(shè)備設(shè)施損壞或后勤保障工作不利的負(fù)責(zé)營業(yè)部人事變動(dòng)流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時(shí)辦理的負(fù)責(zé)營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時(shí)登記、入庫、盤點(diǎn)、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯(cuò)或遺失的(2) 量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。5、綜合柜員(1) 日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日常考核（）在開戶時(shí)，未對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，充分了解客戶情況，開設(shè)不合格賬戶在開戶時(shí)，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件在開戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，未事先審批，事后復(fù)核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，未能夠根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估 辦理業(yè)務(wù)時(shí),未事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征在認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性時(shí)，未及時(shí)將該情形提示客戶當(dāng)出現(xiàn)認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的情況時(shí)，未以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶時(shí)，自行設(shè)置密碼，同時(shí)及時(shí)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度客戶檔案內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，缺一項(xiàng)的業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺(tái)服務(wù)中引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認(rèn)未盡職的建立新開戶電子檔案，實(shí)物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時(shí)交接或有缺失的對前一工作日已復(fù)核掃描的業(yè)務(wù)資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實(shí)物交接，未及時(shí)交接或有缺失的編制柜臺(tái)每日工作日志，記錄當(dāng)日所發(fā)生的業(yè)務(wù)明細(xì)，對當(dāng)日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務(wù)，做好備注提醒，未及時(shí)或有缺失的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。6、客戶回訪(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎπ麻_戶客戶未在1個(gè)月內(nèi)完成回訪對存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10% 客戶回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營銷人員新增客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全面回訪投資顧問新增客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪核實(shí)新開客戶身份和開戶資料的真實(shí)性、營銷行為的規(guī)范性，未能及時(shí)核查的客戶回訪中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)并查明處理，未能及時(shí)核查上報(bào)的營業(yè)部銷轉(zhuǎn)客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪未以臺(tái)賬方式留痕客戶需求，并反饋至相關(guān)負(fù)責(zé)人處理；未按時(shí)上報(bào)營業(yè)部客戶需求處理登記表和營業(yè)部客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系及滿意度回訪后續(xù)處理匯總表未定期完成統(tǒng)計(jì)、回訪分析報(bào)告，并按時(shí)報(bào)送上級部門每周一上交一周客戶回訪規(guī)劃，不按時(shí)完成的每周末上交一周客戶回訪總結(jié)，不按時(shí)完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。7、業(yè)務(wù)監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ┌l(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，未及時(shí)通知客戶，要求客戶核實(shí)確認(rèn)并留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r(shí)且全面回訪每日9：30之前登陸東海證券營銷服務(wù)平臺(tái)核查。并于11：00、13:00及15:00收市后進(jìn)行異常交易監(jiān)控，不按時(shí)完成的根據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時(shí)完成的每月前五個(gè)工作日制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，并經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人核查審批同意，向總部發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，不按時(shí)完成的對營銷中心營銷人員新開設(shè)賬戶按公司業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部上報(bào)，督促整改，不按時(shí)完成的組織落實(shí)監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對營業(yè)部客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人總?cè)藬?shù)50人總?cè)藬?shù)50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。8、出納（兼績效統(tǒng)計(jì)） (1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（）客戶開戶日期小于營銷人員注冊日期嚴(yán)格遵守、執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和公司財(cái)會(huì)制度，嚴(yán)格審核各種報(bào)銷或支出的原始憑證，對不符合規(guī)定及與公司無關(guān)的業(yè)務(wù)的收付，及對于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營銷人員在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護(hù)工作，未及時(shí)完成的按照公司的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)把營業(yè)部日常費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，工作不盡職按財(cái)務(wù)制度要求做好相關(guān)賬務(wù)處理和報(bào)表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實(shí)保證資金安全；嚴(yán)格控制現(xiàn)金庫存量，確保現(xiàn)金的安全性；妥善保管有價(jià)證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。以上未做到的按照公司規(guī)定時(shí)間每月及時(shí)完成員工（含營銷人員）薪酬核算，當(dāng)月未能及時(shí)完成的按照公司營銷制度規(guī)范管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，做好人員登記、注銷及開發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務(wù)規(guī)范操作或發(fā)生差錯(cuò)的辦理客戶外匯取款，未及時(shí)辦理引發(fā)客戶投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的報(bào)稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營銷人員數(shù)量10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人營銷人員數(shù)量50人營銷人員數(shù)量50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。9、投資顧問(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資