CNAS-GCXX《電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理指南》征求意見稿VIP

2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 CNASGCXX 電子商務(wù)交易電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)  認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力及能力管理實(shí)施指南管理實(shí)施指南  Guidance on Electronic commerce transaction Service Certification Bodys Management of its Certification Business Scopes and competence （征求意見稿）（征求意見稿）  中國合格評定國家認(rèn)可中心 CNAS-GCXX                                第 1 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 目目 次次  前 言 . 2 1. 范圍 3 2. 引用文件 3 3. 總則 3 4. 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能力管理 4 附件 A（資料性附錄）電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表 9 CNAS-GCXX                                第 2 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 前前  言言  本文件由中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）制定。  本文件根據(jù)CNAS-CC02產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求和CNAS-SCXX電子商 務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案制定，為從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 實(shí)施認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的管理提供指南。 術(shù)語“宜”表示相應(yīng)的CNAS-GCXX條款提供了滿足 CNAS-CC02及CNAS-SCXX相應(yīng)要 求的適宜方法，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用與CNAS-GCXX等效的方法來滿足 CNAS-CC02和 CNAS-SCXX的要求，需要向CNAS證實(shí)該方法確實(shí)能達(dá)到這一目的。 本文件*年首次發(fā)布。  CNAS-GCXX                                第 3 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實(shí)施指南 1. 范圍范圍 本指南適用于電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在其認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實(shí)施能力管理， 為 認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照CNAS-CC02和CNAS-SCXX實(shí)施業(yè)務(wù)范圍和能力管理提供指南。 2. 引用文件引用文件 下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注 明日期的， 僅引用的版本適用； 未注明日期的， 引用文件的最新版本 （包括任何修訂） 適用。 CNAS-CC02 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 CNAS-SCXX 電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案 3. 總則總則  3.1 實(shí)施能力管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證職能的一 組人或一個(gè)人應(yīng)具有能力， 包括從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證應(yīng)具備的通用能力和職能 所需的專業(yè)知識與技能。 注：每個(gè)人可以不必具有相同的能力，然而一組人的整體能力需要足以實(shí)現(xiàn)其職 能目標(biāo)。 3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程對所從事的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行管理， 建立和 實(shí)施能力分析和評價(jià)系統(tǒng)，并為其配備相應(yīng)的資源。 3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力分析和評價(jià)系統(tǒng)宜包括以下活動：  1）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行分析與風(fēng)險(xiǎn)評估，確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類； 2）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證人員的能力需求并確定人員能力準(zhǔn)則； 3）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，分析認(rèn)證評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書的編制需求，并編制必要 的文件； 4）針對不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，確保相關(guān)認(rèn)證人員具備能力。必要時(shí)，采取措施 CNAS-GCXX                                第 4 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 包括但不限于培訓(xùn)等； 5）對相關(guān)認(rèn)證人員的能力實(shí)施評價(jià)和持續(xù)監(jiān)視，確保所有參與認(rèn)證活動的人 員均有令人滿意的表現(xiàn)； 6）對認(rèn)證實(shí)施過程實(shí)施專業(yè)能力管理；  7）對認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小進(jìn)行管理。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜建立能力分析和評價(jià)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)文件，保持充分的能力分 析和評價(jià)記錄。 4.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能力能力管理管理 4.1 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類 4.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)電子商務(wù)交易服務(wù)的特點(diǎn)，對電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范 圍進(jìn)行分類管理。本文件附錄A為認(rèn)證機(jī)構(gòu)電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的劃分 提供了參考。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在附錄A的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析、評估、細(xì)分和整合，適宜 時(shí)，可對應(yīng)到認(rèn)證的電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或認(rèn)證方案。 4.1.2 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)與分級 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級并實(shí)施不同的控制，認(rèn)證 業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)宜從以下方面考慮，包括但不限于： 1）服務(wù)活動或結(jié)果對消費(fèi)者健康和人身安全的影響程度； 2）服務(wù)過程的復(fù)雜性、交易價(jià)值、法律法規(guī)要求、補(bǔ)救措施的可替代性、社 會影響力等。 4.2 認(rèn)證人員的能力管理 4.2.1 認(rèn)證人員的能力包括管理能力和專業(yè)技術(shù)能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對各類認(rèn)證人 員（如：從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證方案制定、申請?jiān)u審、認(rèn)證項(xiàng)目的方案管理、 實(shí)施評價(jià)、認(rèn)證決定、人員能力評價(jià)等工作的人員）所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)評估與分級，確定其人員能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始能力評價(jià)和 持續(xù)監(jiān)視。根據(jù)監(jiān)視結(jié)果，采取措施確保所有參與認(rèn)證活動的人員均具備能力。 4.2.2 能力要求 從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的人員通常應(yīng)具備以下通用知識， 各類人員對以下知 識的掌握程度取決于對其應(yīng)用的程度。  -服務(wù)基礎(chǔ)理論知識，如：服務(wù)接觸理論、服務(wù)藍(lán)圖技術(shù)和服務(wù)補(bǔ)救技術(shù)等； CNAS-GCXX                                第 5 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 -電子商務(wù)交易服務(wù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和/或其他規(guī)范性文件的知識； -電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證過程的知識； -電商組織服務(wù)特性的知識。 -電子商務(wù)交易服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、政策及其他要求。 注：對知識的掌握程度可以是：了解、熟悉、掌握等。 從事電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證的人員除應(yīng)具備 4.2.2 所述通用知識外，還宜具備 以下所述的知識和技能。  4.2.2.1 制定認(rèn)證方案及相關(guān)要求的人員 制定電子商務(wù)交易服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及相關(guān)要求的人員宜具 備以下知識和技能：  -熟悉電子商務(wù)交易服務(wù)評價(jià)指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計(jì)方法； -具有對認(rèn)證過程優(yōu)化的能力；  -具備電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理的知識， 并能準(zhǔn)確將其納入認(rèn)證方案中進(jìn) 行控制與管理的能力。 注：制定服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求的可以是一個(gè)人，也可以是一組人員，認(rèn)證機(jī) 構(gòu)宜確保這類人員具備上述所需能力。 4.2.2.2 申請?jiān)u審人員 根據(jù)申請人申請的電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證范圍，確定評價(jià)組的能力需求、選 擇評價(jià)組并確定評價(jià)時(shí)間的人員，宜具備以下知識和技能： -掌握電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類方法和風(fēng)險(xiǎn)級別的確定原則； -掌握實(shí)施評價(jià)活動所需時(shí)間的計(jì)算方法。 4.2.2.3 認(rèn)證項(xiàng)目實(shí)施方案管理人員 為電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動實(shí)施策劃和管理的人員，宜具備以下知識和技 能： -具有對認(rèn)證項(xiàng)目進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)、組織、控制和管理能力； -具有對初次評價(jià)、監(jiān)督、再認(rèn)證等認(rèn)證項(xiàng)目進(jìn)行總體策劃與合理安排的能 力； -具有對認(rèn)證項(xiàng)目的各種信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的能力，如：暫?；虺罚ㄗⅲ╀N 的原因、評價(jià)人員的工作量等； CNAS-GCXX                                第 6 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 -具有較強(qiáng)的服務(wù)意識以及溝通和協(xié)調(diào)能力； -具有監(jiān)視、評審和改進(jìn)認(rèn)證項(xiàng)目實(shí)施方案的能力。 4.2.2.4 評價(jià)人員 實(shí)施特定電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證活動的評價(jià)人員，宜具備以下知識和技能,但 不限于： -熟悉電子商務(wù)交易服務(wù)的多階段運(yùn)作流程和互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的商務(wù)交易知 識； -了解信息安全的日常管理知識，并能理解網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用； -掌握電子商務(wù)交易服務(wù)評價(jià)指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計(jì)方法； -能識別電子商務(wù)活動中有關(guān)經(jīng)營、管理、服務(wù)特性實(shí)現(xiàn)，以及運(yùn)作過程中 存在的問題；  -了解電子商務(wù)交易系統(tǒng)運(yùn)行、操作和保障的知識；  -了解信息安全的日常管理知識；如：了解交易信息保障（信息的可鑒別、 不可偽造、不可抵賴）、數(shù)據(jù)備份的知識等。 4.2.2.5 復(fù)核與認(rèn)證決定人員 復(fù)核評價(jià)結(jié)果和做出認(rèn)證決定的人員，宜具有以下知識和技能： -熟悉特定電子商務(wù)交易服務(wù)評價(jià)指標(biāo)及測評技術(shù)，以及測評結(jié)果的統(tǒng)計(jì)方 法； -能夠有效地履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)賦予的權(quán)力，根據(jù)評價(jià)結(jié)果做出認(rèn)證決定； -對于在認(rèn)證決定階段發(fā)現(xiàn)的問題，能識別認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)并提出改進(jìn)意見。 4.2.2.6 能力評價(jià)人員 能力評價(jià)人員宜具有以下知識和技能： -能根據(jù)認(rèn)證人員能力評價(jià)準(zhǔn)則，做出適宜的評價(jià)結(jié)論； -能根據(jù)評價(jià)結(jié)論，識別認(rèn)證人員能力的差距并提出相應(yīng)措施，包括但不限 于識別培訓(xùn)需求。 4.2.3 獲取能力的途徑 通常情況下，各類認(rèn)證人員可通過教育、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)資格等途徑 獲得上述知識和技能，獲取能力的途徑包括但不限于： 1）教育，如取得電子商務(wù)或市場營銷專業(yè)大專以上學(xué)歷；  CNAS-GCXX                                第 7 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 2）工作經(jīng)歷，具有電子商務(wù)交易服務(wù)的工作經(jīng)歷，或從事電子商務(wù)交易服務(wù) 理論、應(yīng)用研究和相關(guān)教學(xué)； 3）培訓(xùn)，參加電子商務(wù)交易服務(wù)相關(guān)知識培訓(xùn)； 4）認(rèn)證實(shí)踐，在有能力的評價(jià)人員指導(dǎo)下，參加電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價(jià) 活動；  5）獲得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格， 注：這里的電子商務(wù)工作經(jīng)歷指的是從事電子商務(wù)交易服務(wù)理論和應(yīng)用研究、相 關(guān)教學(xué)，電子商務(wù)交易服務(wù)組織管理、策劃、咨詢、設(shè)計(jì)、檢查/評價(jià)的工作經(jīng)歷。 4.2.4 實(shí)施能力評價(jià) 4.2.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)其確定的能力準(zhǔn)則對認(rèn)證人員進(jìn)行能力評價(jià)。評價(jià)的方法， 包括但不限于： 1) 專業(yè)知識問卷； 2）面談； 3）現(xiàn)場見證； 4）反饋，包括案卷反饋、用戶反饋、評價(jià)組成員反饋等； 5）資料審查。 注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜關(guān)注：學(xué)歷教育、工作經(jīng)歷、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)資格僅是認(rèn)證人員獲取 所需能力的途徑，認(rèn)證人員具有的相關(guān)經(jīng)歷并不等于一定具備所需的能力。因此，認(rèn) 證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其能力分析和評價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定， 對滿足上述條件的認(rèn)證人員實(shí)際所 具有的能力進(jìn)行評價(jià)和證實(shí)，而不宜用資格條件的審查代替能力的評價(jià)和證實(shí)。 4.2.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的能力評價(jià)過程和結(jié)果應(yīng)予以記錄，并有充分證據(jù)支持 其評價(jià)結(jié)果。 4.3 認(rèn)證實(shí)施過程中的能力管理  認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在以下認(rèn)證階段對每個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行適宜的能力管 理。 4.3.1 申請受理和合同評審階段  根據(jù)申請人的服務(wù)特點(diǎn)、服務(wù)績效以及影響認(rèn)證結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)，確定擬申請項(xiàng) 目的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍代碼，評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力并對評價(jià)組提 出相應(yīng)的專業(yè)能力要求；合理計(jì)算認(rèn)證項(xiàng)目所需評價(jià)時(shí)間并選派適宜的評價(jià)組。 CNAS-GCXX                                第 8 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 4.3.2 認(rèn)證項(xiàng)目的策劃階段 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)設(shè)定的評價(jià)目標(biāo)，確認(rèn)評價(jià)組是否具備有效實(shí)施評價(jià)的整體 能力。評價(jià)組的組成應(yīng)能滿足特定認(rèn)證項(xiàng)目的專業(yè)能力需求。在實(shí)施評價(jià)任務(wù)前， 應(yīng)與各方充分溝通和確認(rèn)認(rèn)證項(xiàng)目實(shí)施方案， 包括認(rèn)證目的、 認(rèn)證范圍、 評價(jià)時(shí)間、 評價(jià)方式、評價(jià)內(nèi)容等；對溝通和確認(rèn)過程中識別的風(fēng)險(xiǎn)和存在的問題，給出解 決方案。 4.3.3 評價(jià)階段  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評價(jià)的進(jìn)程或需要，有機(jī)制保證認(rèn)證實(shí)施能滿足認(rèn)證目的要 求，如：采取必要措施及時(shí)補(bǔ)充評價(jià)組人員能力，包括提供技術(shù)文件、特定內(nèi)容 的培訓(xùn)和聘請技術(shù)專家等，確保評價(jià)實(shí)施的有效性與效率。 4.3.4 評價(jià)后續(xù)階段 必要時(shí)，確保對不符合報(bào)告及糾正措施的驗(yàn)證過程有具備相應(yīng)專業(yè)能力的人 員參加。  4.3.5 認(rèn)證決定階段 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，在認(rèn)證決定過程中安排具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員 參加，對評價(jià)過程、評價(jià)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行復(fù)核，確保評價(jià)結(jié)論能夠支持認(rèn)證決定；認(rèn)證 機(jī)構(gòu)宜建立機(jī)制對認(rèn)證決定過程進(jìn)行抽查，復(fù)核認(rèn)證決定人員的能力，識別改進(jìn) 措施。 4.4 電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書的編制 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)其能力分析評價(jià)結(jié)果并考慮其風(fēng)險(xiǎn)程度、技術(shù)難度或服務(wù)提 供過程的復(fù)雜程度，確定編制電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書的必要性， 編制相應(yīng)的指導(dǎo)性文件并適時(shí)進(jìn)行更新，以保證評價(jià)的一致性和有效性。 CNAS-GCXX                                第 9 頁 共 10 頁 2019 年 XX 月 XX 日 發(fā)布                          2019 年 XX 月 XX 日 實(shí)施 附件附件 A A（資料性附錄）（資料性附錄）  電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表 大類 中類 小類 服務(wù)類別 交易商品和服務(wù)示例 01  流通性服務(wù)流通性服務(wù)  01.01 有形產(chǎn)品（商品）的銷售 01.01.01 一般產(chǎn)品 服裝、鞋、箱包、護(hù)理用品、家用電器、裝修 材料、交通工具、農(nóng)產(chǎn)品、食品，出版物等 01.01.02 冷鏈產(chǎn)品 需冷鏈儲藏、配送的農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、生鮮畜 產(chǎn)品、食品等 01.01.03 專賣產(chǎn)品 酒水、醫(yī)療器械、藥品等 01.02 修理服務(wù) 01.02.01 機(jī)動車修理 汽車、摩托車等 01.02.02 其他用品修理 家用電器修理等 01.03 運(yùn)輸、倉儲及通信 01.03.01 運(yùn)輸 道路客運(yùn)、水上客運(yùn)、航空客運(yùn)、貨運(yùn)、速遞、 郵政等 01.03.02 倉儲 快遞驛站、電子保管箱等 01.03.03 通信 電信、寬帶、有線電視等 01