畢業(yè)論文建筑工程索賠的研究.doc

*建筑工業(yè)學院繼續(xù)教育學院畢 業(yè) 設 計 (論 文)專 業(yè) 2006屆工程管理（大專） 班 級 學生姓名 學 號 題 目 建筑工程索賠的研究 指導教師 2008年10月27日目 錄1、索賠的含義及原因1.1索賠的含義1.2、索賠的原因1.2.1、施工條件變化1.2.2、工程變更1.2.3、合同缺陷1.2.4、業(yè)主違約1.2.5、國家政策及法律、法令變更2、索賠費用的組成及處理原則2.1、索賠費用的組成2.2、索賠費用的處理原則2.2.1必須以合同為依據2.2.2注意資料的積累2.2.3處理及時、合理3、抓住潛在的索賠機會合理索賠3.1業(yè)主的行為潛在著索賠機會3.2業(yè)主代表的行為潛在著索賠機會3.3設計變更潛在著索賠機會3.4合同文件的缺陷潛在著索賠機會3.5施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機會3.6國家政策法規(guī)的變更存在著索賠機會3.7不可抗力事件潛在著索賠機會3.8不可預見因素的發(fā)生潛在著索賠機會4、索賠實施與技巧4.1、組建強有力的、穩(wěn)定的索賠班子4.2、制定正確的索賠策略4.3、掌握索賠技巧4.4、注意談判技巧5、結束語建筑工程索賠的研究摘要：建筑工程施工中，索賠工作將貫穿于全過程。引起索賠的原因是多種多樣的，施工條件變化、工程變更、合同缺陷、違約等等都將引起索賠。索賠是一項涉及面廣、學問深的技巧，索賠的成功與否，不但要求弄清索賠的含義、熟悉索賠費用的組成，而且要善于把握索賠機會，熟練掌握索賠策略、談判技巧是關鍵。索賠隨著建筑市場的規(guī)范和發(fā)展，它在項目管理中的地位也會越來越重要。關鍵詞：索賠 索賠費用 索賠機會 索賠技巧1、 索賠的含義及原因1.1索賠的含義索賠是指在合同履行過程中，對于非自身的過錯而造成的損失，向對方提出的經濟補償和時間補償要求。1.2、索賠的原因引起索賠的原因是多種多樣的，一般包括以下幾種情況。1.2.1、施工條件變化施工現(xiàn)場條件的變化如地下水位的高低、地質斷層；發(fā)生如洪水、地震、戰(zhàn)爭等人力不可抗力事件時，都會對合同價格及施工工期產生較大的影響。在這種情況下，必然會引起施工索賠。1.2.2、工程變更由于設計要求、質量標準和施工順序等問題往往會使工作量增加，同時造成的建筑材料改換、暫?；蚣铀偈┕?，這些變更均將增加施工費用或使工期改變。1.2.3、合同缺陷有時合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾，或者合同中出現(xiàn)遺漏、錯誤，造成承包商成本增加或（和）工期延長，業(yè)主應給予補償（根據法律可推斷應由承包商有義務在投標前發(fā)現(xiàn)的非常明顯的含糊不清或其他缺陷，其風險應由承包商承擔）。1.2.4、業(yè)主違約業(yè)主或其委托代理人未能按合同規(guī)定為承包商提供應由其提供的施工的必要條件，或業(yè)主及委托工程師的不適當決定和苛刻檢查等造成工程成本增加或（和）工期延長也會引起索賠。1.2.5、國家政策及法律、法令變更直接影響到工程造價或工期的法律、法規(guī)變更而導致承包商費用增加或（和）工期延長，則業(yè)主應該向承包商給予補償。2、 索賠費用的組成及處理原則2.1索賠費用的組成索賠費用的主要組成部分，同工程款的計價內容基本相似，包括：1、 人工費、材料費、機械費、管理費（含現(xiàn)場管理費和企業(yè)管理費）、利潤、其他應予以補償?shù)馁M用（包括利息、分包費等）。2.2、索賠費用的處理原則2.2.1必須以合同為依據由于合同文件的內容廣泛，有時甚至會自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。因此遇到索賠事件時，必須以合同為依據來公平處理合同雙方的利益糾紛。2.2.2注意資料的積累積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據為依據。做到：、施工企業(yè)、建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。、應建立嚴密的工程日志，記錄承包方對工程師指令的執(zhí)行情況、抽查試驗、工序驗收、計量、進度以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度，2.2.3處理及時、合理索賠發(fā)生后，必須依據合同的準則及時對索賠進行處理。如果承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時可能會影響承包方的資金周轉，使施工進度不得不放緩，從而影響整個工程的進度，而且會大大增加處理索賠的困難，因此盡量將單項索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決。3、抓住潛在的索賠機會合理索賠在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，才能全方位地捕捉潛在的索賠機會。3.1業(yè)主的行為潛在著索賠機會在長期的計劃經濟體制下，工程合同雙方，尤其是業(yè)主還沒有完全轉變思想觀念和工作職能，合約意識不強，不重視合同管理，有時用行政命令干預承包商行為，給承包商索賠提供機會。3.2業(yè)主代表的行為潛在著索賠機會業(yè)主代表代表業(yè)主對項目實施監(jiān)管。有時他們的不當行為，造成承包商經濟損失或工期改變，承包商理應提出索賠。3.3設計變更潛在著索賠機會由于工程建設周期長，受自然條件和客觀因素的影響較大，導致項目實際情況與招投標時發(fā)生變化，從而引起工程設計變更，為此，承包商應要求補償。3.4合同文件的缺陷潛在著索賠機會合同文件規(guī)定的不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或錯誤導致承包人履行合同時引起分歧，導致索賠。3.5施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機會施工現(xiàn)場條件變化，從而引起費用變化，這種由于現(xiàn)場施工條件與施工方法變化潛在的索賠主要表現(xiàn)在：、加速施工引起的額外費用的增加；、因場地狹窄，導致場內運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用；、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的費用；以上三項索賠成立的條件是招標文件及合同對此幾項內容未有預先約定；、在執(zhí)行經甲方批準的施工組織設計和進度計劃時，因實際情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。3.6國家政策法規(guī)的變更存在著索賠機會主要表現(xiàn)在：、投標時材料單價與實際施工時期單價差異大，超出約定范圍，由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預算價格來確認；、國家有關部門關于在工程中停止使用某種設備、材料的通知；、國家有關部門關于在工程中推廣某些設備、施工技術的規(guī)定；、國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定。3.7不可抗力事件潛在著索賠機會主要表現(xiàn)在：、因自然災害引起的損失；、因發(fā)生戰(zhàn)爭、社會動亂、暴亂引起的損失；、因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。3.8不可預見因素的發(fā)生潛在著索賠機會主要表現(xiàn)在：、在施工中發(fā)現(xiàn)文物、化石、錢幣、古董等有考古研究價值的物品或遇到鄰近建筑基礎所發(fā)生的保護費用；、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到標準時的處置費。4、索賠實施與技巧4.1、組建強有力的、穩(wěn)定的索賠班子項目施工過程中潛在的索賠是客觀存在的，而且是多方面的，因此組建一個知識全面，有豐富索賠經驗、穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件。索賠小組應由項目經理、技術負責人、造價工程師等組成；索賠小組成員中要有專人搜集整理相關的工程信息資料；索賠人員要有良好的素質，要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略；善于研究合同文件，有較強的索賠意識，善于學習和總結索賠的工作經驗。4.2、制定正確的索賠策略取得一項施工索賠的成功，需要時間和空間，因此要制訂索賠策略：、對于事實清晰、損失值較大的項目，索賠要嚴格按變更設計程序處理。、對于短、平、快的施工索賠項目要盡量妥協(xié)，目的是促使大額索賠成功，因為大額索賠在某種程度上可以起到以一當十的作用，過多的短、平、快索賠項目，會引起業(yè)主、監(jiān)理的反感，影響培養(yǎng)大額施工索賠。、對于一些數(shù)額較大的或造成損失事實不明顯和有爭議的項目，不要急于索賠，而要注意搜集和積累索賠證據。由于施工索賠人情關系很濃，所以要正確處理好同業(yè)主及監(jiān)理的關系，待時機成熟時將其促成。4.3、掌握索賠技巧做好索賠工作，除了認真編寫好索賠文件，使提出的索賠項目符合實際，還必須要掌握索賠技巧：、應及時、謹慎地與業(yè)主簽訂合同協(xié)議；、做好圖紙會審紀要，同時做好施工日志、技術資料等施工記錄；、及時進行預測性分析，發(fā)現(xiàn)索賠機會；、業(yè)主或監(jiān)理的臨時變更、口頭指令要及時得到確認；、索賠要論證充分，計價方法、款額要適當；、力爭單項索賠，避免多個項目集中索賠；4.4、注意談判技巧索賠談判是索賠能否取得成功的關鍵，要使談判取得成功，必須做到：、首先應事先做好談判的準備，擬好提綱，對準備達到的目標心中有數(shù)，掌握談判的主動權；、談判應嚴格按照合同條件的規(guī)定進行，不要采取強加于人的態(tài)度；應客觀冷靜，以理服人，并有靈活性，為談判解決留有余地；、在談判中要隨時研究和掌握對主的心理，了解對方的意圖，善于利用機遇、因勢利導，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方；、要善于采納對方的合理意見，在堅持原則的基礎上做適當?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決方法；、要有耐性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂，對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求妥協(xié)的解決方法。5、結束語總之，索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，所有企業(yè)施工管理人員都應重視索賠、善于索賠，并把索賠工作貫穿于施工的全過程。如何提出索賠要求并保證最終索賠的成功將會因事件的具體情況而有所不同，但最重要的是索賠管理人員要有較強的索賠意識，善于研究合同文件、深入調查工程索賠事件、捕捉索賠機會，掌握索賠技巧，善于學習和總結索賠的工作經驗。同時要加強施工管理、提高管理水平、減少索賠、降低成本，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤空間。參考文獻：1、建設工程招投標與合同管理（修訂本） 北京交通大學出版社2、建筑工程合同管理與索賠（第三版） 中國建筑工程出版社3、建標2003206號建筑安裝工程費用項目組成4、實用建筑工程系列手