有關(guān)民事執(zhí)行中調(diào)查與控制財(cái)產(chǎn)的規(guī)定

廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)的規(guī)定（試行）第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范我省法院民事執(zhí)行中的調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)措施，加大執(zhí)行力度，提高執(zhí)行效率，依法保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法、最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）等法律和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我省法院民事執(zhí)行工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定中的調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)措施是指人民法院在民事執(zhí)行案件中為調(diào)查、控制被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)所實(shí)施的限期申報(bào)財(cái)產(chǎn)、查詢、審計(jì)、查封、凍結(jié)、扣押、扣留、扣劃、提取、搜查、指定保管、管理等強(qiáng)制執(zhí)行行為。 第三條 人民法院決定受理執(zhí)行案件的，應(yīng)當(dāng)在受理案件的同時(shí)向申請(qǐng)執(zhí)行人送達(dá)提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況通知書和提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況表，申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、明確地提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索。 第四條 申請(qǐng)執(zhí)行人提供了被執(zhí)行人明確的財(cái)產(chǎn)線索后，執(zhí)行員應(yīng)在接到線索之日起5 日內(nèi)調(diào)查核實(shí)，情況緊急的，應(yīng)當(dāng)在48 小時(shí)內(nèi)調(diào)查核實(shí)，并采取相應(yīng)的執(zhí)行措施。 第五條 人民法院決定受理執(zhí)行案件的，應(yīng)當(dāng)在向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書的同時(shí)一并送達(dá)申報(bào)財(cái)產(chǎn)通知書和申報(bào)財(cái)產(chǎn)表，責(zé)令被執(zhí)行人在收到通知書之日起5 日內(nèi)申報(bào)下列財(cái)產(chǎn)： （一）現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券； （二）土地使用權(quán)、房屋等不動(dòng)產(chǎn)； （三）交通運(yùn)輸工具、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品、原材料等動(dòng)產(chǎn)；（四）債權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（五）預(yù)期可得收益；（六）其他財(cái)產(chǎn)。第六條 在執(zhí)行期間，被執(zhí)行人在首次申報(bào)財(cái)產(chǎn)后有新增加財(cái)產(chǎn)的，除首次申報(bào)的財(cái)產(chǎn)能夠完全履行生效法律文書確定的債務(wù)外，應(yīng)當(dāng)自取得該財(cái)產(chǎn)之日起3 日內(nèi)向人民法院補(bǔ)充申報(bào)。第七條 被執(zhí)行人為法人或其他組織，申報(bào)無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或申報(bào)財(cái)產(chǎn)明顯不足的，應(yīng)在申報(bào)時(shí)向人民法院提交企業(yè)注冊(cè)資金到位資料、工商年審報(bào)表、納稅報(bào)表以及財(cái)務(wù)帳冊(cè)等資料。第八條 被執(zhí)行人申報(bào)無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行人又不能提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的，或者申報(bào)的財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法采取下列執(zhí)行措施：（一）在被執(zhí)行人所在地房產(chǎn)管理部門、國(guó)土資源管理部門查詢被執(zhí)行人所有的房產(chǎn)、土地使用權(quán)情況； （二）在被執(zhí)行人所在地工商管理部門查詢被執(zhí)行人開辦企業(yè)及投資情況； （三）在被執(zhí)行人所在地車輛或船舶管理部門查詢被執(zhí)行人所有的車輛或船舶情況； （四）被執(zhí)行人為法人或其他組織的，在被執(zhí)行人設(shè)立基本帳戶的開戶銀行查詢資金情況； （五）被執(zhí)行人為自然人的，到被執(zhí)行人所在地的城市居民委員會(huì)或農(nóng)村村民委員會(huì)了解被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況； （六）根據(jù)案件的具體情況，決定搜查被執(zhí)行人的住所或財(cái)產(chǎn)隱匿地。 反映上述查詢活動(dòng)的相關(guān)材料和筆錄應(yīng)隨案附卷歸檔。 第九條 對(duì)已查找到的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)采取查封、扣押、凍結(jié)等執(zhí)行措施。被執(zhí)行人或其他利害關(guān)系人提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查，必要時(shí)可進(jìn)行執(zhí)行聽證。 第十條 被執(zhí)行人申報(bào)無財(cái)產(chǎn)或未申報(bào)財(cái)產(chǎn)以及申報(bào)的財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以申請(qǐng)人民法院發(fā)布懸賞舉報(bào)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的公告。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書之日起3 日內(nèi)進(jìn)行審查。同意發(fā)布的，應(yīng)當(dāng)在7 日內(nèi)在申請(qǐng)執(zhí)行人指定的場(chǎng)所或者新聞媒體發(fā)布公告。 懸賞舉報(bào)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，懸賞舉報(bào)申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明懸賞執(zhí)行的內(nèi)容、獎(jiǎng)勵(lì)條件、獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額或比例和懸賞公告發(fā)布的場(chǎng)所或新聞媒體。 懸賞舉報(bào)的獎(jiǎng)金由申請(qǐng)執(zhí)行人負(fù)擔(dān)，人民法院從應(yīng)當(dāng)發(fā)還申請(qǐng)執(zhí)行人的執(zhí)行案款中優(yōu)先支付，或者由申請(qǐng)執(zhí)行人另行繳納。發(fā)布懸賞舉報(bào)公告的費(fèi)用，由申請(qǐng)執(zhí)行人先行墊付，由被執(zhí)行人承擔(dān)。 第十一條 為查找被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向人民法院提出審計(jì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況的申請(qǐng)。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起3 日內(nèi)進(jìn)行審查，決定受理的，應(yīng)當(dāng)在7 日內(nèi)作出決定，責(zé)令被執(zhí)行人在指定的期限內(nèi)向人民法院提交相關(guān)的財(cái)務(wù)帳冊(cè)，逾期不提交的，人民法院應(yīng)強(qiáng)制提取。 對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行強(qiáng)制審計(jì)的，必須同時(shí)符合下列條件： （一）被執(zhí)行人不申報(bào)或者申報(bào)無財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人又不能提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的，或者申報(bào)的財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的； （二）被執(zhí)行人為法人或者其他組織； （三）被執(zhí)行人有相應(yīng)的財(cái)務(wù)帳冊(cè)資料； （四）申請(qǐng)執(zhí)行人提出書面申請(qǐng)，并先行墊付審計(jì)費(fèi)用。 第十二條 被執(zhí)行人不提供財(cái)產(chǎn)或提供的財(cái)產(chǎn)明顯不足清償生效法律文書確定的債務(wù)的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)在案件受理之日起45 日內(nèi)依職權(quán)完成財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制措施；情況特殊的，經(jīng)執(zhí)行局局長(zhǎng)或主管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)調(diào)查、控制期限。 第十三條 財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制期限內(nèi)依法暫緩執(zhí)行的，暫緩執(zhí)行期間不計(jì)入調(diào)查、控制期限。 第十四條 被執(zhí)行人違反本規(guī)定第六條、第八條、第九條、第十七條之規(guī)定的，人民法院可以依照民事訴訟法 第一百零二條之規(guī)定追究有關(guān)直接責(zé)任人或者主要負(fù)責(zé)人相應(yīng)的法律責(zé)任。 第十五條 執(zhí)行人員無正當(dāng)理由違反本規(guī)定，在規(guī)定的期限內(nèi)未完成相應(yīng)財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制措施，造成嚴(yán)重后果的，依照人民法院執(zhí)行工作紀(jì)律處分辦法（試行） 的有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。 第十六條 本規(guī)定中有關(guān)期限屆滿日為法定節(jié)假日的，期限屆滿日相應(yīng)順延。 第十七條 人民法院在執(zhí)行行政案件和刑事財(cái)產(chǎn)刑案件中的調(diào)查、控制措施參照適用本規(guī)定。 第十八條 本規(guī)定由廣東省高級(jí)人民法院負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本規(guī)定自2006 年8 月1 日之日起實(shí)施。關(guān)于制定 關(guān)于民事執(zhí)行中調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)的規(guī)定（試行） 的有關(guān)說明一、關(guān)于制定關(guān)于民事執(zhí)行中調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)的規(guī)定（試行）（下稱規(guī)定）的目的。 在民事執(zhí)行案件中調(diào)查、控制被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)是執(zhí)行工作中的首要工作，也是案件執(zhí)行的基礎(chǔ)性工作，該項(xiàng)工作做得如何，既直接關(guān)系到案件是否可以順利執(zhí)結(jié)，又關(guān)系到債權(quán)人的合法權(quán)益能否及時(shí)實(shí)現(xiàn)。因此，各級(jí)人民法院在執(zhí)行工作中都非常重視這部分工作，當(dāng)事人也非常關(guān)注這部分工作。但是由于目前法律和司法解釋對(duì)此規(guī)定的較為原則，在具體實(shí)施存在個(gè)案上的差異，在執(zhí)行時(shí)，執(zhí)行人員積極主動(dòng)采取措施，及時(shí)調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，申請(qǐng)執(zhí)行人就較為滿意；而當(dāng)執(zhí)行人員疏于職責(zé)，不積極主動(dòng)采取調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的措施，貽誤執(zhí)行時(shí)機(jī)時(shí)，申請(qǐng)執(zhí)行人反映強(qiáng)烈，而且實(shí)踐中也有一些案件因申請(qǐng)執(zhí)行人不能提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索便認(rèn)定被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行而裁定中止執(zhí)行，導(dǎo)致經(jīng)常發(fā)生執(zhí)行不力的投訴。省法院擬制定規(guī)定 ，目的在于規(guī)范我省法院民事執(zhí)行中的調(diào)查、控制財(cái)產(chǎn)措施工作，用法院職權(quán)主義和當(dāng)事人主義相結(jié)合的原則指導(dǎo)全省執(zhí)行加大執(zhí)行力度，提高執(zhí)行效率，盡最大努力依法保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益。 二、關(guān)于人民法院依職權(quán)調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的問題。從全省執(zhí)行案件有關(guān)數(shù)據(jù)反映，全省每年大約有30一40左右的執(zhí)行案件裁定中止執(zhí)行，其中絕大部分案件中止執(zhí)行的理由是被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。為規(guī)范中止執(zhí)行，省法院在最近三年連續(xù)對(duì)全省各地兩級(jí)法院中止執(zhí)行的案件進(jìn)行了檢查，每年抽查中止執(zhí)行的案件數(shù)量大約3000 宗左右。從檢查的情況反映中止執(zhí)行的案件基本上規(guī)范，但仍有一部分中止執(zhí)行的案件存在這樣或者那樣的問題，特別是認(rèn)定被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的中止執(zhí)行的案件，存在著如何界定被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，界定的標(biāo)準(zhǔn)或者依據(jù)是什么的問題。在檢查和平時(shí)督辦案件中我們發(fā)現(xiàn)，有的執(zhí)行人員在執(zhí)行案件中采取一種“靜等”式的方法進(jìn)行執(zhí)行，執(zhí)行案件只做三項(xiàng)工作：送達(dá)執(zhí)行通知書、等待三至四個(gè)月后做一份被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的告知筆錄、在執(zhí)行期限屆滿前制作中止裁定書并送達(dá)，這種執(zhí)行方法顯然在執(zhí)行力度方面存在問題。那么，如何界定被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行？我們認(rèn)為，確認(rèn)被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行要有法律事實(shí)作為依據(jù)，要認(rèn)定這一法律事實(shí)人民法院必須要對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，沒有調(diào)查、核實(shí)，則確認(rèn)被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行就沒有事實(shí)依據(jù)。因此，規(guī)定 第八條規(guī)定在被執(zhí)行人申報(bào)無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，申請(qǐng)執(zhí)行人又不能提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的，或者申報(bào)的財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的，要求人民法院完成必要的調(diào)查、核實(shí)措施。比如，被執(zhí)行人為自然人的應(yīng)當(dāng)?shù)奖粓?zhí)行人經(jīng)常居住地的居委會(huì)或者村委會(huì)調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況并做好相關(guān)的調(diào)查筆錄；被執(zhí)行人為企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど坦芾聿块T調(diào)查被執(zhí)行人股東、注冊(cè)資金狀況等基本工商登記資料，對(duì)被執(zhí)行人開設(shè)的基本銀行帳戶的狀況也應(yīng)調(diào)查核實(shí)并做好相應(yīng)的調(diào)查筆錄，等等。 三、關(guān)于人民法院依職權(quán)完成財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制措施的期限。 規(guī)定 第十二條規(guī)定人民法院依職權(quán)完成財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制措施的期限為45 日。對(duì)于該期限的確定，在征求意見時(shí)有兩種不同的意見，一種意見認(rèn)為人民法院立案執(zhí)行后應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的措施，這樣才能凸顯執(zhí)行的力度和效率。另一種意見認(rèn)為確定一個(gè)月的期限對(duì)于執(zhí)行案件較少法院來說沒有問題，但對(duì)于珠江三角洲地區(qū)的法院來講有一定的難度，因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地法院不同的情況來確定該期限的長(zhǎng)短，珠江三角洲地區(qū)法院的為60 日，其余地區(qū)法院的為30 日?？陀^上講，全省各地法院的執(zhí)行案件數(shù)量不均衡，珠江三角洲地區(qū)法院的執(zhí)行任務(wù)較重，因此，該期限的確定既要符合全省各地法院的實(shí)際，又要體現(xiàn)執(zhí)行的效率。由于人民法院在調(diào)查控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)后還有一個(gè)變現(xiàn)的過程，而法定的執(zhí)行期限只有6個(gè)月的時(shí)間，因此，我們認(rèn)為確定人民法院依職權(quán)完成調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)措施的期限為45 日較為合理。 四、關(guān)于 規(guī)定 第四條和第十二條 規(guī)定 第四條對(duì)執(zhí)行人員在接到申請(qǐng)執(zhí)行人提供了被執(zhí)行人明確的線索后采取執(zhí)行措施的期限作了規(guī)定，在征求意見時(shí)也有意見認(rèn)為可以參照民事訴訟中的舉證制度限定申請(qǐng)執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索的期限，比如在申請(qǐng)執(zhí)行之日起十五日內(nèi)提交。但我們認(rèn)為這種意見欠妥當(dāng)，一是在民事訴訟中對(duì)于當(dāng)事人的主張民事訴訟法 第六十四條第一款明確規(guī)定當(dāng)事人有提供證據(jù)的責(zé)任；最高人民法院 關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行） 第28 條雖然規(guī)定申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)向人民法院提供其所了解的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或線索，但并沒有規(guī)定具體的期限。在理論上申請(qǐng)執(zhí)行人在整個(gè)執(zhí)行程序中隨時(shí)可以向人民法院提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或線索。二是人民法院在民事訴訟中和強(qiáng)制執(zhí)行中所處的地位不同。在民事訴訟中人民法院是處于居中地位，在民事訴訟程序中適用的是當(dāng)事人主義，當(dāng)事人對(duì)自己的主張負(fù)有舉證責(zé)任，否則應(yīng)承擔(dān)舉證不能的責(zé)任；但在強(qiáng)制執(zhí)行程序中人民法院處于主導(dǎo)地位，如果人民法院不采取執(zhí)行措施而將民事訴訟中的當(dāng)事人主義完全延伸至強(qiáng)制程序中，則與人民法院在執(zhí)行中所處的地位是不相符的。因此，在執(zhí)行程序中不應(yīng)限定申請(qǐng)執(zhí)行人提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的期限。 如上所述，人民法院在強(qiáng)制執(zhí)行程序中出于主導(dǎo)地位，如果被執(zhí)行人不按時(shí)履行生效法律文書確定的義務(wù)，人民法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)采取相應(yīng)的執(zhí)行措施。規(guī)定 第十二條規(guī)定了人民法院依職權(quán)完成相應(yīng)執(zhí)行措施的具體時(shí)間，目的在于及時(shí)控制被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，提高執(zhí)行效率，盡最大努力依法保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益。 規(guī)定 第四條和第十二條都是對(duì)人民法院完成調(diào)查、控制被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的期限作了相應(yīng)的時(shí)間限制，但兩條規(guī)定的所適用的條件和期限的起算時(shí)間有所不同。規(guī)定 第四條適用條件是申請(qǐng)執(zhí)行人提供了被執(zhí)行人明確的財(cái)產(chǎn)線索，期限是從執(zhí)行人員接到線索之日起計(jì)算。 規(guī)定 第十二條適