石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督資料檔案管理辦法

石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督資料檔案管理辦法石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督資料檔案管理辦法 1 1總則總則 1.11.1 為進一步加強石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的資料、檔案管理工作，確保 石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督檔案的完整、準確、系統(tǒng)和安全，更好地促進工程質(zhì)量 監(jiān)督工作，根據(jù)中華人民共和國檔案法 （以下簡稱檔案法 ） 、建設(shè)部建 設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)和人員考核管理辦法 （建質(zhì)2007184 號） 、 國家重大建 設(shè)項目文件歸檔要求與檔案管理規(guī)范 （DA/T28-2002） 、 建設(shè)工程文件歸檔整 理規(guī)范 （GB/T50328-2001）和中國石油化工集團公司檔案管理辦法（試行） （中國石化廳200154 號）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督工作程 序 （2008 版）的有關(guān)要求制定本管理辦法。 1.21.2 本辦法所稱的監(jiān)督資料監(jiān)督資料是指石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督總站（以下簡稱總站） 及其分站、監(jiān)督組（以下統(tǒng)稱“監(jiān)督機構(gòu)” ）對項目建設(shè)過程實施監(jiān)督所形成的 工作資料。包括： （1）開展工程質(zhì)量監(jiān)督工作的啟動文件、策劃文件及相關(guān)資料； （2）實施監(jiān)督過程中形成的指令性文件、證據(jù)性記錄和資料； （3）相關(guān)責任主體在建設(shè)過程中報送的需要監(jiān)督機構(gòu)留存審查和核驗的 資料； （4）其他相關(guān)的文件、資料、記錄、圖片、實物等。 1.31.3 本辦法所稱的工程質(zhì)量監(jiān)督檔案（以下簡稱監(jiān)督檔案監(jiān)督檔案）是指由總站及其 分站建立并進行保存管理的在建設(shè)項目實施監(jiān)督過程中所形成的需要納入檔案 管理的監(jiān)督資料。 監(jiān)督檔案具體內(nèi)容見附件一。 1.41.4 凡由石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)實施監(jiān)督的石化工程，適用本辦法。國 家或地方有關(guān)部門另有要求的，可根據(jù)要求進行相應(yīng)的補充或調(diào)整。 2 2監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案形成過程的管理監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案形成過程的管理 2.12.1 檔案/資料的信息載體形式包括： （1） 紙件：以紙質(zhì)材料作為記錄工程質(zhì)量信息的載體。通常有印刷件、手 寫件、印刷與手寫結(jié)合件等。 （2） 電子版件：以不同格式的電子文檔記錄、儲存工程質(zhì)量信息的載體。 通常有 Word、Excel、Powerpoint、pdf 等格式。 （3）聲像資料：以磁帶、磁盤等作為記錄、儲存工程質(zhì)量信息錄音、錄 像資料的載體。通常有原始錄音、錄像和整理編輯后的錄音、錄像等。 （4）圖片資料：以照相材料作為記錄工程質(zhì)量信息的載體。通常有照片、 照相底片等。 實物：以與工程有關(guān)的實物及對其包含的相關(guān)質(zhì)量信息進行標識與配套說明 的資料作為保存、證明工程質(zhì)量信息的載體。 2.22.2 監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案的形成過程及其管理具體是指： （1）產(chǎn)生過程：用適宜的信息載體以文字、圖表、聲像、電子數(shù)據(jù)、實物 證據(jù)等方式如實記錄工程質(zhì)量監(jiān)督活動或與活動直接有關(guān)的事件及收集相關(guān)資 料的過程； （2）整理過程：在基于保證真實性的前提下，對記錄活動或事件的各類載 體進行合理剪輯，對記錄的活動或事件及收集的相關(guān)資料從資料管理和檔案保 存要求的角度進行篩選、歸類、排序、編目的過程； （3）審查確認過程：對整理完畢的各類監(jiān)督檔案進行審查、確認的過程； 對未納入檔案管理的監(jiān)督資料按資料管理要求進行審查確認的過程。 2.32.3 監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案的形成過程實行監(jiān)督組長負責制： （1）工程建設(shè)項目監(jiān)督組組長是監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案形成過程的第一責任 人。 （2）受理后的監(jiān)督申報資料及“監(jiān)督申報表”在項目建設(shè)期間由監(jiān)督申報 受理部門保管，并適時告知監(jiān)督組長；監(jiān)督組長根據(jù)需要進行調(diào)閱或復(fù)?。辉?項目完成中交后，由監(jiān)督申報受理部門向監(jiān)督組長移交，監(jiān)督組長負責整理歸 檔。 （3）監(jiān)督組應(yīng)設(shè)專職或兼職檔案、資料管理員，負責監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案 形成過程的具體管理工作。 2.42.4 監(jiān)督組應(yīng)根據(jù)本辦法結(jié)合監(jiān)督項目的監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案管理的需要， 制定所監(jiān)項目監(jiān)督資料、檔案形成過程的管理制度或計劃： （1） 、明確監(jiān)督組成員在監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案產(chǎn)生過程、整理過程、審查確 認過程中各自的工作責任和工作成果要求； （2） 、明確監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案形成過程的運作程序和成果流轉(zhuǎn)傳遞的控制 要求； （3） 、建立項目監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案分類編號體系。 2.52.5 根據(jù)監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案分類編號體系要求，將不同類別的資料、檔 案按項目、專業(yè)（大的項目可以按單項工程、專業(yè)）的先后順序進行分類管理， 做好標識，并應(yīng)及時建立相應(yīng)監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案的管理目錄、臺帳。 2.62.6 凡需要歸檔的文件資料，都應(yīng)做到字跡工整、圖樣清晰，紙質(zhì)文件的 簽字蓋章手續(xù)完備。 為有利于長久保存，手寫內(nèi)容須使用藍黑、碳素墨水或墨汁等耐久性好的書 寫材料，紙張應(yīng)采用能夠長期保存的韌力大、耐久性強的紙張（一般用紙規(guī)格 為 A4，有特殊用途或要求的除外） 。其內(nèi)容必須真實、準確，與實際相符合。 2.72.7 歸檔的文件資料必須經(jīng)過分類整理，并根據(jù)建設(shè)工程文件歸檔整理 規(guī)范 （GB/T50328-2001）中“5.3 案卷編目”中的相關(guān)要求，進行卷內(nèi)目錄、 卷內(nèi)備考表及案卷封面的編制，組成案卷。 監(jiān)督檔案的總封面及目錄樣式見附件二。 監(jiān)督檔案案卷封面及卷內(nèi)目錄樣式見附件三。 2.82.8 各類監(jiān)督資料、監(jiān)督檔案均在填寫、整理完成后交監(jiān)督組由檔案資料 負責人統(tǒng)一管理，個人不得私自保存、擅自涂改、銷毀或據(jù)為己有。 2.92.9 以電子文件形式歸檔時，要保存一套與其對應(yīng)的紙件，以確保檔案的 安全。 2.102.10 電子文件、聲像資料、圖片、實物檔案的形成提示見附件五。 2.112.11 不設(shè)監(jiān)督組的項目，分站站長應(yīng)指定一名檔案資料負責人，并按 2.42.9 條要求進行管理。 1、 3 3監(jiān)督檔案的審查與移交監(jiān)督檔案的審查與移交 3.13.1 所有監(jiān)督檔案的匯總整理工作由監(jiān)督組長（或檔案資料負責人）負責組 織，所有監(jiān)督人員參與。對全部監(jiān)督檔案進行清點，并編制監(jiān)督檔案目錄及檔 案整理情況說明。監(jiān)督組長（或檔案資料負責人）對監(jiān)督檔案的齊全性、真實 性負責。 3.23.2 監(jiān)督組（或檔案資料負責人）應(yīng)在工程項目中間交接完成后的三個月內(nèi) 向派遣的質(zhì)監(jiān)機構(gòu)移交監(jiān)督檔案。 在中間交接完成以后的監(jiān)督工作中形成的監(jiān)督檔案，應(yīng)在工程竣工驗收后 的一個月內(nèi)進行移交。 由總站委托分站監(jiān)督的限上項目和安排分站監(jiān)督的管轄范圍以外的其它限 下項目形成的監(jiān)督檔案，原則上由接受委托或安排的相關(guān)分站接收并保存。總 站有專門要求的移交內(nèi)容，由分站按總站的要求進行移交。 3.33.3 質(zhì)監(jiān)機構(gòu)的檔案管理部門應(yīng)對監(jiān)督檔案的完整性、與檔案管理要求的符 合性進行審查，并在監(jiān)督檔案/資料交接審查表上簽署審查意見。 對于不合格的監(jiān)督檔案，監(jiān)督組必須在 10 天內(nèi)整改完畢，并報質(zhì)監(jiān)機構(gòu)的 檔案管理部門復(fù)查。 監(jiān)督檔案/資料交接審查表及填寫說明見附件六。 3.43.4 驗收合格的監(jiān)督檔案由監(jiān)督組（或檔案資料負責人）向質(zhì)監(jiān)機構(gòu)辦理移 交手續(xù)，移交責任人員在工程質(zhì)量監(jiān)督檔案/資料移交清單上簽字。 監(jiān)督檔案/資料移交清單及填寫說明見附件六。 3.53.5 移交后的監(jiān)督檔案由質(zhì)監(jiān)機構(gòu)進行檔案編號后統(tǒng)一管理。 4 4監(jiān)督檔案的保存期限監(jiān)督檔案的保存期限 4.14.1 根據(jù)國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 （DA/T28- 2002）和建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 （GB/T50328-2001）中對不同工程檔 案進行不同保管期限管理的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)督檔案保存管理的實際需要，制定監(jiān) 督檔案保存期限的確定原則如下： （1）以分站或監(jiān)督組為記錄事項核心，記錄項目受監(jiān)狀態(tài)和監(jiān)督結(jié)論的監(jiān) 督檔案應(yīng)永久保存（A 類） ； （2）以具體項目為記錄事項核心，記錄監(jiān)督過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要事項的 監(jiān)督檔案應(yīng)長期保存（B 類） ； （3）以具體項目為記錄事項核心，記錄監(jiān)督活動的資料，用于與責任主體 之間的流轉(zhuǎn)溝通性的監(jiān)督檔案為短期保存（C 類） 。 4.24.2 本辦法對檔案保存期的具體時限界定如下： （1）永久保存是指監(jiān)督檔案需要永遠保存下去； （2）長期保存是指監(jiān)督檔案的保存期等于該工程的使用壽命； （3）短期保存是指監(jiān)督檔案保存 5 年以內(nèi)但不少于一個大修期。 列入監(jiān)督檔案管理的文件、資料保存期限詳見附件二。 4.34.3 對于附件一所列內(nèi)容中的“其它文件資料、記錄、圖片等” ，需要納入 監(jiān)督檔案加以保存的，應(yīng)由監(jiān)督組長（或檔案資料負責人）核定，列出清單， 報質(zhì)監(jiān)機構(gòu)檔案資料主管領(lǐng)導(dǎo)核準，納入檔案管理，并確定保存期限。 4.44.4 工程竣工驗收后，監(jiān)督組（或檔案資料負責人）向派遣的質(zhì)監(jiān)機構(gòu)移交 檔案并在移交清單上簽字的日期為監(jiān)督檔案保存期的起始日。 5 5、監(jiān)督檔案的保管防護和借閱、監(jiān)督檔案的保管防護和借閱 5.15.1 保管和防護的要求： （1） 監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)有監(jiān)督檔案存放的庫房或資料室，且有防火、防盜、防潮、 防蟲等措施； （2） 存放檔案的柜架應(yīng)清潔牢固，卷盒、卷夾等裝具應(yīng)符合國家標準規(guī)范 要求且案卷脊背的標識清晰準確。 （3） 監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)具備檔案信息化管理和利用保護的基本條件。 5.25.2 借閱檔案必須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意，并履行登記手續(xù)方可借閱。 5.35.3 借閱分室內(nèi)借閱和出庫借閱兩種。出庫借閱原則上不允許超過 30 天。 需超期借閱的，須辦理續(xù)借手續(xù)。 5.45.4 對于重要的紙質(zhì)件文字、圖表等監(jiān)督檔案，保管過程中認為有必要的可 采取復(fù)印方式進行備份，復(fù)印件必須加蓋“監(jiān)督檔案備份專用章” 。聲像、電子 數(shù)據(jù)等形式的監(jiān)督檔案則應(yīng) 2 年進行一次備份并做好標識。 6 6、監(jiān)督檔案的銷毀管理、監(jiān)督檔案的銷毀管理 6.16.1 保存期滿的檔案，原則上應(yīng)適時銷毀。 因項目出現(xiàn)新情況需要將期滿銷毀檔案中的某些內(nèi)容的文件、資料進一步延 長保存時間或改為永久保存的，由有關(guān)責任人員提出要求，檔案管理人員負責 揀選，經(jīng)站長批準后，重新編目存放。 6.26.2 對于符合銷毀條件并準備進行銷毀的監(jiān)督檔案，首先必須進行清理， 由檔案管理人員整理形成銷毀檔案目錄，并對清理出的檔案隔離保存。 6.36.3 檔案銷毀必須經(jīng)站長批準且在銷毀檔案目錄上簽字，并經(jīng)站長指定的 監(jiān)銷人核對目錄和檔案后，在監(jiān)銷人見證下，方可進行銷毀工作。 6.46.4 銷毀的檔案必須在檔案總目錄及卷內(nèi)目錄的對應(yīng)“備注”欄中加蓋 “銷毀專用章” ，并注明銷毀日期。 7 7、監(jiān)督檔案管理責任與檢查、監(jiān)督檔案管理責任與檢查 7.17.1 分站應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合本單位具體情況，制定具體的監(jiān)督檔案管理制 度。 7.27.2 分站應(yīng)定期對本站和下屬監(jiān)督組的檔案管理進行檢查。 7.37.3 總站不定期對各分站和直屬監(jiān)督組的檔案管理工作進行抽查，檢查情況 納入年度考核范圍。 7.47.4 對于因管理不善導(dǎo)致監(jiān)督檔案損壞、失效、被毀的，將根據(jù)情況追究檔 案管理人員和站長/監(jiān)督組長的責任。 8 8監(jiān)督資料的管理要求監(jiān)督資料的管理要求 8.18.1 監(jiān)督資料按以下原則進行整理歸類； 甲類：與監(jiān)督檔案相配套或直接關(guān)聯(lián)的支持性資料； 乙類：甲類以外的其他資料。 監(jiān)督資料主要內(nèi)容見附件四。 8.28.2 甲類資料的管理： （1）形成及其管理過程與監(jiān)督檔案的要求相同并與監(jiān)督檔案一起管理； （2）移交保存時，應(yīng)根據(jù)對應(yīng)的監(jiān)督檔案目錄編制監(jiān)督資料的管理目錄單 獨管理、保存。 （3）保存時限根據(jù)對應(yīng)的監(jiān)督檔案的保存年限確定。 （4）保存、借閱及銷毀管理的要求與監(jiān)督檔案相同。 8.38.3 乙類資料的管理： 在項目完成后應(yīng)編制管理目錄進行集中管理、保存，保存年限原則上均為裝 置的一個大修期，當工程保修期大于裝置大修期限的，按工程保修期。 8.48.4 一個大修期（或工程保修期）后，按以下原則對資料進行處理： （1）結(jié)合項目運行使用和大修的情況對資料進行再整理，確認具有歷史保 留價值的資料，納入項目監(jiān)督檔案永久保存；確認對項目運行使用和檢、維修 仍具有溯源支持作用的資料納入項目監(jiān)督檔案并確定其長期或短期保存年限； 確認不需要繼續(xù)保留的資料，進行銷毀處理。 （2）再整理的工作由項目監(jiān)督組組長（或檔案資料負責人）組織有關(guān)人員 進行，提出確認意見，經(jīng)站長核準實施。 （3）監(jiān)督資料的銷毀管理要求與監(jiān)督檔案相同。 （4） “監(jiān)督日志”及其他個人工作記錄資料，當事人要求由個人繼續(xù)保存的， 可提出申請，經(jīng)站長批準，在銷毀處理期間，由資料管理人員對資料中的涉密 內(nèi)容進行技術(shù)處理后退給當事人，并做好相關(guān)交接記錄。 9 9、附則、附則 9.19.1 本辦法由石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督總站負責解釋。 9.29.2 本辦法自公布之日起施行。 Comment b1: 修改 附件一：附件一： 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案內(nèi)容及保存期限工程質(zhì)量監(jiān)督檔案內(nèi)容及保存期限 序號編號文件名稱保存期限備注 1JDSB建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督申報表 永久 2ZLWT申報資料審查問題通知書長期 3JDZC建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊通知書永久 4JDDG工程質(zhì)量監(jiān)督大綱短期 5JDJH工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書短期 6JDJD工程質(zhì)量監(jiān)督交底記錄短期 7XWJC工程質(zhì)量責任主體靜態(tài)質(zhì)量行為監(jiān)督檢查記錄短期 8BLJL建設(shè)工程質(zhì)量責任主體不良記錄永久 9TJBY停監(jiān)點報驗單短期 10JDLX監(jiān)督工作聯(lián)系單短期 11ZLWT工程質(zhì)量問題整改通知單/回復(fù)單短期 12ZLCJ工程質(zhì)量監(jiān)督抽檢通知單/檢驗報告短期 13BWJY監(jiān)督工作備忘錄、質(zhì)量監(jiān)督專題會議紀要長期 14SGCL工程質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄長期 15SGBG事故報告（事故處理結(jié)論性主報告）長期 16ZJJD工程中交收通知書及監(jiān)督資料長期 17JGJD工程竣工/交工驗收通知書及驗收監(jiān)督記錄長期 18JDBG工程質(zhì)量監(jiān)督報告永久 19JDZJ工程質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié)短期 20QTZL 需要保存的其它文件、資料、記錄、圖片、聲 像資料及實物 視具體內(nèi) 容的重要 性確定 附件二：監(jiān)督檔案總封面及總目錄樣式附件二：監(jiān)督檔案總封面及總目錄樣式 石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督檔案石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督檔案 監(jiān)督注冊號監(jiān)督注冊號 檔案編號檔案編號 工程名稱工程名稱_ 編制單位編制單位_ 建檔日期建檔日期_ 共共 卷卷 Comment b2: 增加 建設(shè)單位_ 工程管理單位 項目總承包單位_ 勘查單位_ 設(shè)計單位_ 施工單位_ 監(jiān)理單位_ 檢測檢驗機構(gòu)_ 實際開工日期_ 中交驗收日期 工程交工日期 實際竣工日期_ Comment b3: 修改 工程監(jiān)督檔案總目錄（樣式）工程監(jiān)督檔案總目錄（樣式） 第第 頁頁 共共 頁頁 序號編號文件名稱案卷序號保存期限備注 1JDSB建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督申報表 永久 2ZLWT申報資料審查問題通知書長期 3JDZC建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊通知書永久 4JDDG工程質(zhì)量監(jiān)督大綱短期 5JDJH工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書短期 6JDJD工程質(zhì)量監(jiān)督交底記錄短期 7XWJC 工程質(zhì)量責任主體靜態(tài)質(zhì)量行為監(jiān)督檢 查記錄 短期 8BLJL建設(shè)工程質(zhì)量責任主體不良記錄永久 9TJBY停監(jiān)點報驗單短期 10JDLX監(jiān)督工作聯(lián)系單短期 11ZLWT工程質(zhì)量問題整改通知單/回復(fù)單短期 12ZLCJ工程質(zhì)量監(jiān)督抽檢通知單/檢驗報告短期 13BWJY 監(jiān)督工作備忘錄、質(zhì)量監(jiān)督專題會議紀 要 長期 14SGCL工程質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄長期 15SGBG事故報告（事故處理結(jié)論性主報告）長期 16ZJJD工程中交收通知書及監(jiān)督記錄長期 17JGJD 工程竣工/交工驗收通知書及驗收監(jiān)督記 錄 長期 18JDBG工程質(zhì)量監(jiān)督報告永久 19JDZJ工程質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié)短期 20QTDA 需要保存的其它文件、資料、記錄、圖 片聲像資料及實物匯總表 20-n（具體資料名稱） 據(jù)資料重 要性確定 填表： 審核： 日期： 附件三：案卷封面及案卷目錄樣式附件三：案卷封面及案卷目錄樣式 案卷題名：案卷題名： 檔案編號：檔案編號： 共共 卷卷 第第 卷卷 卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄 第第 頁頁 共共 頁頁 序號編號文件名稱份數(shù)頁數(shù)保存期限備注 填表： 審核： 日期： 填寫說明：填寫說明： 1、“總封面”和“總目錄”應(yīng)配套使用，是對一個監(jiān)督項目的所有監(jiān)督檔案的 總體介紹，置于檔案的最前?？偰夸浿械摹鞍妇硇蛱枴睓谔顚懺摬糠謾n案放 在案卷的第幾卷。 2、 “案卷封面”和“卷內(nèi)目錄”也是配套使用，用于介紹分卷的組卷情況。 “案卷題名”欄填寫“*項目（項目的規(guī)范全稱）監(jiān)督檔案” 。 3、“填表”欄由填寫表內(nèi)內(nèi)容者簽名， “審核”欄由分站站長/直屬監(jiān)督組組長 或技術(shù)負責人簽名。 附件四附件四 監(jiān)督資料主要內(nèi)容歸類目錄監(jiān)督資料主要內(nèi)容歸類目錄 序號編號監(jiān)督資料名稱備注 1SBZL監(jiān)督申報資料 2TBZL停監(jiān)點報驗資料 3HYJY會議紀要 4SGZL 質(zhì)量事故處理相關(guān)資料（ 含：工程質(zhì)量事故調(diào)查報告； 工程質(zhì)量事故報表；工程質(zhì)量事故處理資料） 5ZJZL 工程中交、竣工/交工驗收相關(guān)資料（含：工程中交報告； 工程所含單位、子單位、分部工程驗收情況一覽表；工 程監(jiān)理質(zhì)量評估報告；工程設(shè)計質(zhì)量符合性檢查報告） 6JDRZ監(jiān)督日志 7SFHW收發(fā)函、收發(fā)文 8TZ通知 9QTZL其他 注： 1、 “監(jiān)督申報資料”是指：程序3.1.4 條規(guī)定的建設(shè)單位辦理監(jiān)督申 報時應(yīng)提交的除申報表外的所有材料。 2、 “停監(jiān)點報驗資料”是指：證明報驗時該點已具備驗查條件的各類質(zhì)量 檢查記錄資料以及有關(guān)責任單位對該點的檢查確認記錄。 3、 “會議紀要”是指：除質(zhì)量監(jiān)督專題會議以外的與工程質(zhì)量有關(guān)的會議 紀要（其中包括由建設(shè)單位或其他責任主體主持召開的會議而監(jiān)督機構(gòu)認為有 作為監(jiān)督資料保存意義的紀要內(nèi)容） 。 4、 “收發(fā)函” 、 “收發(fā)文”包括：監(jiān)督組發(fā)出的各類關(guān)于質(zhì)量工作的文件或 函件和收到的各參建單位的關(guān)于質(zhì)量工作方面的文件或函件。 5、 “通知”包括：監(jiān)督組發(fā)出或收到的各類質(zhì)量活動方面的通知。 6、 “其他”資料內(nèi)容是指：監(jiān)督機構(gòu)或監(jiān)督人員進行簽字認可從而負有監(jiān) 督責任的上述項以外的有關(guān)資料。 Comment b4: 修改 附件五 監(jiān)督檔案形成過程提示表監(jiān)督檔案形成過程提示表 限上重點項目限上項目限下項目規(guī)模以下 序 號 編號檔案/資料名稱 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 備 注 1JDSB 建設(shè)工程質(zhì)量 監(jiān)督申報表 2SBWT 申報資料審查 問題通知書 3JDZC 建設(shè)工程質(zhì)量 監(jiān)督注冊通知 書 4JDDG 工程質(zhì)量監(jiān)督 大綱 5JDJH 工程質(zhì)量監(jiān)督 計劃書 6JDJD 工程質(zhì)量監(jiān)督 交底記錄 7XWJC 工程質(zhì)量責任 主體靜態(tài)質(zhì)量 行為監(jiān)督檢查 記錄 8BLJL 建設(shè)工程質(zhì)量 責任主體不良 記錄 9TJBY停監(jiān)點報驗單 10JDLX 監(jiān)督工作聯(lián)系 單 11ZLWT 工程質(zhì)量問題 整改通知單/回 復(fù)單 12ZLCJ 工程質(zhì)量監(jiān)督 抽檢通知單/檢 驗報告 13BWJY 監(jiān)督工作備忘 錄、質(zhì)量監(jiān)督 專題會議紀要 14SGCL 工程質(zhì)量事故 處理監(jiān)督記錄 15SGBG 事故報告（事 故處理結(jié)論性 主報告） 16ZJJD 工程中交驗收 通知書及監(jiān)督 資料 17JGJD 工程竣工/交工 驗收通知書及 驗收監(jiān)督記錄 18JDBG 工程質(zhì)量監(jiān)督 報告 19JDZJ 工程質(zhì)量監(jiān)督 工作總結(jié) 注：“”表示必須保留；“”表示推薦保留；“”表示自由選擇保留 監(jiān)督資料形成過程提示表監(jiān)督資料形成過程提示表 限上重點項目限上項目限下項目規(guī)模以下 序 號 編號 檔案/資料 名稱 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 紙 質(zhì) 電 子 聲 像 圖 片 實 物 備注 1SBZL 監(jiān)督申報資 料 2TBZL 停監(jiān)點報驗 資料 3HYJY 會議紀要 4SGZL 質(zhì)量事故處 理相關(guān)資料 （ 含：工 程質(zhì)量事故 調(diào)查報告； 工程質(zhì)量事 故報表；工 程質(zhì)量事故 處理資料） 5ZJZL 工程中交、 竣工/交工 驗收相關(guān)資 料（含：工 程中交報告； 工程所含單 位、子單位、 分部工程驗 收情況一覽 表；工程監(jiān) 理質(zhì)量評估 報告；工程 設(shè)計質(zhì)量檢 查報告） 6JDRZ 監(jiān)督日志 7SFHW 收發(fā)函、收 發(fā)文 8TZ 通知 9QTZL 其他 注：“”表示必須保留；“”表示推薦保留；“”表示自由選擇保留 附件六 1、 工程監(jiān)督檔案工程監(jiān)督檔案/資料交接審查表資料交接審查表及填表說明及填表說明 2、 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案工程質(zhì)量監(jiān)督檔案/資料移交清單資料移交清單及填寫說明及填寫說明 工程質(zhì)量監(jiān)督檔案工程質(zhì)量監(jiān)督檔案/資料交接審查表資料交接審查表 項目名稱： 監(jiān)督注冊號： 監(jiān)督檔案 監(jiān)督資料 序號檔案/資料名稱形式份數(shù)頁數(shù)標識審查意見備注 第 頁 共 頁 監(jiān)督組組長： 年 月 日 交件人： 年 月 日 審查人： 年 月 日 監(jiān)督檔案監(jiān)督檔案/資料交接審查表資料交接審查表填寫說明填寫說明 2、 本表為監(jiān)督檔案、監(jiān)督資料交接審查用表。監(jiān)督檔案和監(jiān)督資料分別填寫， 并在表格右上方內(nèi)打“”標識。 3、 監(jiān)督檔案、監(jiān)督資料名稱分別按石油化工質(zhì)量監(jiān)督資料檔案管理辦法 附件一和附件四的名稱并冠以具體項目名稱填寫。例如： 4、 當下列各類檔案、資料不止一份時，應(yīng)當填列二級名稱： （1） 監(jiān)督檔案： 工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書 建設(shè)工程質(zhì)量責任主體不良記錄 監(jiān)督工作備忘錄 質(zhì)量監(jiān)督專題會議紀要 工程質(zhì)量事故處理監(jiān)督記錄 工程質(zhì)量事故報告 工程中交通知書及監(jiān)督記錄 工程竣工/交工驗收通知書及驗收監(jiān)督記錄 需要保存的其他文件、資料、記錄、圖片、聲像資料匯總 （2） 監(jiān)督資料 監(jiān)督申報資料 質(zhì)量事故處理相關(guān)資料 工程中交、竣工/交工驗收相關(guān)資料 其他 5、 當有填列二級名稱的情況時，相關(guān)的“序號”應(yīng)編填二級序號。例如： 1工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書工程質(zhì)量監(jiān)督計劃書 （1） 土建專業(yè)監(jiān)督計劃書土建專業(yè)監(jiān)督計劃書 （2） 動設(shè)備專業(yè)監(jiān)督計劃書動設(shè)備專業(yè)監(jiān)督計劃書 （3） 6、 “形式”是指檔案、資料內(nèi)容的信息載體形式，可填寫： 紙質(zhì)件 電子版件 圖片（照片） 錄像（盤、帶） 錄音（盤、帶） 實物 也可以是上述形式的組合。 7、 “份數(shù)”是指不同的完整材料件數(shù)、相同內(nèi)容的完整材料一事多分的情況 在相應(yīng)序號的“備注