2015新版三體系內(nèi)審檢查表

內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合1 4.1 4.1 4.1Q：1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？E：企業(yè)有無對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？E/S：有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？1.公司具有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司背景、經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。2.公司已識(shí)別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，并定期評(píng)價(jià)。3.公司建立了評(píng)審計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審及評(píng)審，分析了內(nèi)外部的帶來的各類風(fēng)險(xiǎn)。符合2 4.2 4.2Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級(jí)及主要供方及客戶) 包括：顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全性已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議法規(guī)法案?jìng)渫浽S可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度條約，公約及草案和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議組織要求自愿原則或行為規(guī)范自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)E:與 QEOH 有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？1.收集了顧客、供方、員工和政府機(jī)構(gòu)相關(guān)方的需。2.顧客的要求在合同中有記錄。3.有紙質(zhì)版合同。4.相關(guān)方的要求滿足。5.符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其規(guī)定的義務(wù)和我責(zé)任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓(xùn)。6.符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合3 4.3 4.3Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？1.本公司質(zhì)量管理體系的范圍是“籃球架、乒乓球臺(tái)、健身路徑器材的生產(chǎn)與銷售”在管理體系中已識(shí)別相關(guān)方因素。2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了質(zhì)量記錄清單，經(jīng)過近 3 個(gè)月的運(yùn)行是適宜和可行的。3.在管理文件、程序文件及公司目標(biāo)中對(duì)職業(yè)健康安全管理中有明確要求并形成了應(yīng)急預(yù)案。符合44.44.4.14.4Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照 6.1 的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對(duì)前述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？E:企業(yè)如何保證 EMS 體系有效運(yùn)行？是否考慮了 4.1 和 4.2 的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？1.公司管理體系文件明確管理過程的輸入，并通過制定目標(biāo)考核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責(zé)，識(shí)別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評(píng)價(jià)。2.通過環(huán)境管理目標(biāo)的考核確保 EMS 體系的運(yùn)行。3.變更的策劃體系文件中已做明確。符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合55.15.1.15.1 4.2Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； -體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程； -促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； -確保體系所需資源的可用性； -溝通管理體系的重要性和有效性； -確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果； -促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)； -推動(dòng)改進(jìn)； -支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。E/S:最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標(biāo)分解到各部門來確保目標(biāo)朝著方針前進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識(shí)、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進(jìn)項(xiàng)全方位的檢查以利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。符合6 5.1.2Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意1、對(duì)滿足公司 QES 體系運(yùn)行進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。2、對(duì)公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)。 3、對(duì)進(jìn)銷產(chǎn)品實(shí)行檢驗(yàn)制。 通過以上確保實(shí)現(xiàn)以顧客為焦點(diǎn) 符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合75.25.2.15.2Q：1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針？ 2、在考慮質(zhì)量方針時(shí)是否考慮如下內(nèi)容： -基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價(jià)值觀建立的戰(zhàn)略方向 -組織成功所需的改進(jìn)程度及類型 -期望或渴望達(dá)到的顧客滿意度 -相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望 -達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源 -利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行保護(hù)環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評(píng)審？1、基于公司的愿景和使命及企業(yè)的核心價(jià)值觀制定出“以質(zhì)取勝，顧客至上，以人為本，節(jié)能降耗。安全第一，科學(xué)管理，遵紀(jì)守法,創(chuàng)新發(fā)展 。 ”的企業(yè)方針。 2、為實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)公司對(duì)部門建制進(jìn)行了重新規(guī)劃，設(shè)立辦公室、銷售部、采購部、生技部、質(zhì)檢部。并對(duì)部門負(fù)責(zé)人的能力進(jìn)行評(píng)審。3、公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的方針及在方針指引下的目標(biāo)是可行的。 4、已通過相關(guān)方告知形式通知各相關(guān)方。通過會(huì)議形式傳達(dá)到員工。符合8 5.2.2Q：1、質(zhì)量方針是否形成文件？ 2、是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手冊(cè)中形成了文件；并對(duì)各利益相關(guān)方進(jìn)行了告知。符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合9 5.3 5.3 4.4.1Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH 的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？建立了部門崗位職責(zé)、分工明確合理，職責(zé)無重疊，任命了管理者代表和安全事務(wù)代表，并通過員工會(huì)議讓員工知曉。符合106.16.1.16.16.1.1Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ 2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？ E:策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？ 面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，公司列出了 7 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素并制定出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的發(fā)展機(jī)遇。查：有文件化信息記錄。符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合116.26.2.16.26.2.16.2.24.3.3Q：1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？ 2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？ 3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？ 4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？ 5、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ 6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？ 7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？ 8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立 QEOH 目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評(píng)價(jià)？如何溝通？E:通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？1.建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標(biāo)。 2.目標(biāo)考核有周期頻次、計(jì)算方法。3.確立了顧客滿意度目標(biāo)為 95%以上。 4.質(zhì)量目標(biāo)在體系手冊(cè)中有文字信息描述。有考核記錄。 5.公司的質(zhì)量目標(biāo)是：1、產(chǎn)品一次交檢合格率95%2、顧客滿意度95%； 3、廠界噪聲、廢氣達(dá)標(biāo)排放。 4、固體廢棄物回收率達(dá) 100%；5、輕傷事故頻率低于0.02%；6、無職業(yè)病發(fā)生，無重大傷亡、火災(zāi)事故發(fā)生。符合12 6.2.2Q：在策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，公司是否有考慮：1、完成的時(shí)限； 2、由誰去完成目標(biāo)； 3、是否有充足的資源；4、如何評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)目標(biāo)考核的頻次規(guī)定了月、季、半年等考核目標(biāo)；部門負(fù)責(zé)人為目標(biāo)完成情況第一責(zé)任人。為完成目標(biāo)對(duì)人員、方法、設(shè)備進(jìn)行評(píng)審符合13 6.3Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對(duì)其進(jìn)行評(píng)估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。因質(zhì)量管理體系才建立，暫時(shí)不存在變更的策劃符合內(nèi)部審核檢查表 編號(hào)：受審部門 管理層 審核員：楊敏 時(shí)間：2017.9.20依據(jù)條款序號(hào) Q E O檢查內(nèi)容 檢查記錄是否符合147.17.1.17.1 4.4.1Q：1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評(píng)估？ 2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)，并在必要的范圍內(nèi)可得到？1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對(duì)各個(gè)崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進(jìn)行了認(rèn)定或評(píng)估。 2、為保證 E/S 的實(shí)施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案、進(jìn)行