證券執(zhí)業(yè)資格年檢指引.ppt

1、執(zhí)業(yè)資格年檢操作指南,人力資源部 徐高,系統(tǒng)登錄,個(gè)人用戶在申請從業(yè)資格并使用此系統(tǒng)時(shí)，需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，進(jìn)入資格平臺下面選擇執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)即可登錄本系統(tǒng)。,系統(tǒng)登錄,機(jī)構(gòu)及個(gè)人均從該端口進(jìn)入 個(gè)人注冊密碼由二級權(quán)限管理員統(tǒng)一下發(fā)，其中營業(yè)部員工由營業(yè)部下發(fā) 經(jīng)紀(jì)人年檢僅需完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)即可，本人不需登錄本系統(tǒng)填申請表，年檢事宜由人力資源部直接完成,溫馨提示：執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)在運(yùn)行高峰期可能會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)無法提交的情況，請盡量使用鏡像服務(wù)器登錄系統(tǒng),系統(tǒng)主頁,錄入申請表,1.身份證號碼由15位正常升位至18位的可直接填入，如身份證號碼非正常升位，則應(yīng)先做身份證變更后再填表（身份證變更操

2、作詳見執(zhí)業(yè)資格申請操作指南）,2.工作部門填公司對外報(bào)送組織架構(gòu)中的一級部。正確填法：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部、南寧公園路證券營業(yè)部； 錯(cuò)誤填法：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部綜合管理部、南寧公園路證券營業(yè)部營銷部,3.辦公電話、移動(dòng)電話如有變化，請更新。 固定電話正確填法 固定電話錯(cuò)誤填法：5526717、07715526717,5.任職資格按就高原則填寫：董事長、監(jiān)事長選“證券公司董監(jiān)事類人員”；總裁、副總裁、董秘、合規(guī)/財(cái)務(wù)總監(jiān)選“證券公司經(jīng)理層高級管理人員”；分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人選“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”；已注冊的保薦人選“證券發(fā)行保薦代表人”；其余人員選“無”。,4.填已取得

3、畢業(yè)證書的最高學(xué)歷。但研究生班畢業(yè)人員、僅獲碩士研究生學(xué)位證的畢業(yè)人員，最高學(xué)歷必須填“本科”。,如年檢期內(nèi)（2011.1.1-2012.12.31）有新取得學(xué)歷的教育則填本頁面，否則不填直接跳過本頁面。 但僅取得學(xué)位的教育也可填入本頁面，但不能修改基本信息中的最高學(xué)歷信息,錄入新增教育經(jīng)歷,錄入新增工作經(jīng)歷,一、需新增工作經(jīng)歷的情況：(如無以下情況，此頁面跳過不需填寫） 1.僅限于年檢期內(nèi)（2011-2012年），員工在我公司內(nèi)所發(fā)生的工作變動(dòng)；其余時(shí)間及我公司以外的變動(dòng)不須填寫。 2.公司于2011年8月1日由“國海證券有限責(zé)任公司”更名為“國海證券股份有限公司”，因此2011年8月1日之

4、前入司的所有員工均需新增一條公司更名的工作經(jīng)歷（2011年8月1日之后入司的員工，因入司時(shí)已更新了公司名稱，故無需更改）。 3.除公司更名情況之外，員工在（2011-2012）發(fā)生過工作部門調(diào)動(dòng)的（指總部部門、分公司、營業(yè)部之間的調(diào)動(dòng)），或工作部門名稱曾發(fā)生更名的，均需新增一條工作經(jīng)歷，其中：調(diào)動(dòng)的工作經(jīng)歷按調(diào)動(dòng)日期填寫；工作部門的更名經(jīng)歷，任職日期為證監(jiān)會(huì)批復(fù)成立營業(yè)部之日或公司下文公告之日。 4.如年檢期內(nèi)，分公司負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)生過變更的，所涉及任免的二人均需增加工作經(jīng)歷，新增工作經(jīng)歷的任職日期日為公司下文任命之日； 5.除以上情況外，在同一個(gè)總部部門、分公司或營業(yè)部內(nèi)部發(fā)生的變動(dòng)

5、可不填。 二、信息項(xiàng)填報(bào)說明： 1.任職日期：新工作經(jīng)歷的第一天； 2.離職日期：工作經(jīng)歷最后一天；如該工作經(jīng)歷為當(dāng)前工作經(jīng)歷，則離職日期填當(dāng)前填表日； 3.工作單位：國海證券有限責(zé)任公司（2011年7月31日及以前的工作經(jīng)歷）或國海證券股份 有限公司（2011年8 月1日開始的工作經(jīng)歷）； 4.工作部門：填寫對外報(bào)送組織架構(gòu)的一級部門；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部下屬5個(gè)部門員工的工作部門均填“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部”、北京分公司及深圳分公司下屬部門員工的工作部門均填“北京分公司”或“深圳分公司”、營業(yè)部員工的工作部門按營業(yè)執(zhí)照名稱逐字不漏的填寫； 5.職務(wù)/崗位：管理人員填寫職務(wù)，其他員工填寫崗位，禁止填寫

6、“員工”、“職員”等模糊信息； 6.兩個(gè)是否：第一個(gè)“是”、第二個(gè)“否”。,舉例說明：例一、所有于2011.08.01之前入司的并且沒有任何變動(dòng)情況的只需增加: 開始時(shí)間填2011.08.01，離職日期為填此表當(dāng)天，工作單位：國海證券股份有限公司 ， 部門填對外報(bào)送組織架構(gòu)的一級部門;例二、|張*為2011.08.01之前入司，且曾在2011.05.01由南寧教育路證券營業(yè)部調(diào)至欽州南珠西大街證券營業(yè)部，后又發(fā)生該營業(yè)部由于遷址的原因于2011.06.01由原來“欽州南珠西大街證券營業(yè)部”變更為“欽州永福西大街證券營業(yè)部”，那么需要增加以下工作經(jīng)歷： 1、開始時(shí)間：2011.05.01，離職日

7、期：2011.05.31，工作單位：國海證券有限責(zé)任公司，工作部門：欽州南珠西大街證券營業(yè)部；（因部門之間的調(diào)動(dòng)） 2、開始時(shí)間：2011.06.01，離職日期2011.07.31，工作單位：國海證券有限責(zé)任公司，工作部門：欽州永福西大街證券營業(yè)部；（因所在營業(yè)部名稱變更） 3、開始時(shí)間：2011.08.01，離職時(shí)間：填表當(dāng)天，工作單位：國海證券股份有限公司，工作部門：欽州永福西大街證券營業(yè)部；（因公司名稱發(fā)生變更）例三、李*于2011.08.01前入司，于2012.03.01由 北京分公司-創(chuàng)業(yè)融資部 調(diào)至 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部-財(cái)富管理中心，那么需要增加工作經(jīng)歷： 1、開始時(shí)間：2011.0

8、8.01，離職時(shí)間：2012.02.29，工作單位：國海證券股份有限公司，工作部門：北京分公司； 2、開始時(shí)間： 2012.03.01，離職時(shí)間：填表當(dāng)天， 工作單位：國海證券股份有限公司，工作部門：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部對外報(bào)送的組織結(jié)構(gòu)的一級部門需注意的主要有：1、創(chuàng)業(yè)融資部、投資銀行二部、北京辦事處、債務(wù)融資一部、債務(wù)融資二部、債務(wù)融資三部，工作部門都是填“北京分公司”2、綜合管理部、客戶服務(wù)部、營銷管理部、財(cái)富管理中心、融資融券部，工作部門都填“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)總部”3、企業(yè)融資部工作部門填為深圳分公司“；4、營業(yè)部的只需填寫營業(yè)執(zhí)照的營業(yè)部全稱，正確的填法如：柳州屏山大道證券營業(yè)部，北京和平街

9、證券營業(yè)部，不能縮寫也不能多加；5、除了以上四點(diǎn)所指部門，其他部門同樣須寫部門全稱，并且不能縮寫，正確寫法如：計(jì)劃財(cái)務(wù)部、投資銀行部，錯(cuò)誤寫法：計(jì)財(cái)部、投行。,年檢期間應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時(shí)30個(gè)（其中必修學(xué)時(shí)20個(gè)，選修學(xué)時(shí)10個(gè)），則可通過年檢。,培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況,必須為省部級或證券行業(yè)監(jiān)管部門的書面獎(jiǎng)勵(lì)方可填入。如填入，請同時(shí)提供證書掃描件供人力資源部審核及存檔。,錄入獎(jiǎng)勵(lì)情況,申請人合規(guī)信息、客戶投訴（一般不填）,申請人承諾,承諾日期為填表當(dāng)日。,如有未盡事項(xiàng)，請?jiān)谠擁?xiàng)目中填寫，但填寫前需向人力資源部報(bào)告。,此頁面為年檢申請表提交頁面，錄入年檢申請表的模塊確認(rèn)無誤后點(diǎn)擊“提交年檢申請表”，把頁面拉到最底層，點(diǎn)擊“確定”完成申請表的提交（如后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)不滿年檢要求，此頁面將無法提交）。,小結(jié)執(zhí)業(yè)資格年檢時(shí)間安排,2012.10.17-2012.10.19：個(gè)人登錄系統(tǒng)填寫資料 2012.10.20-2012.10.25：各二級權(quán)限管理員對年檢材料初審，如不合格提醒申請人修改，如合格則統(tǒng)一報(bào)送(初審無誤名單）人力資源部相關(guān)人員進(jìn)行審核。 2011.10.26-2011.11.5：