iso9001風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與評(píng)估分析表

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與評(píng)估分析表類型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別注：本表格更新時(shí)機(jī)為任一因素發(fā)生變化時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況完成情況類別內(nèi)外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限結(jié)果驗(yàn)證人日期外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的更新信息了解不夠及時(shí)、準(zhǔn)確 。機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整，給公司帶來(lái)潛在的客戶44=16高1.對(duì)法律法規(guī)及時(shí)、充分收集評(píng)估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符合新法規(guī)要求。綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效本公司守法經(jīng)營(yíng)2.供銷部門加大市場(chǎng)開(kāi)拓供銷部全年國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。機(jī)遇：行業(yè)生

2、產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來(lái)潛在的客戶43=12一般1.主要職能部門按照要求加強(qiáng)國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的收集評(píng)價(jià)綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效全部按照要求執(zhí)行。2.供銷部門加大市場(chǎng)開(kāi)拓供銷部全年相關(guān)方要求監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇43=12一般1.各級(jí)部門嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度開(kāi)展相關(guān)工作生產(chǎn)部技質(zhì)部全年按照公司的規(guī)章制度開(kāi)展相關(guān)工作。2.職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查生產(chǎn)部技質(zhì)部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)：原材料市場(chǎng)不穩(wěn)定，希望簽訂的年度或季度合同和保底價(jià)格，帶來(lái)的采購(gòu)和資金風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：原材料可

3、能會(huì)降低23=6一般對(duì)公司影響較大的大宗原材料做好采購(gòu)計(jì)劃總經(jīng)理、供銷部全年每月做采購(gòu)計(jì)劃。外部因素相關(guān)方要求客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對(duì)供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，公司管理水平的提升，會(huì)給公司帶來(lái)潛在的發(fā)展機(jī)遇44=16高1.加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通，統(tǒng)一雙方的標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)方法技質(zhì)部供銷部全年全部采取有效評(píng)審，并做好生產(chǎn)計(jì)劃同時(shí)加強(qiáng)顧客交流2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計(jì)劃的安排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)部、生產(chǎn)車間全年3.供銷部門加大客戶交流溝通，及時(shí)處理客戶的需求和意見(jiàn)總經(jīng)理供銷部全年第三方的要求風(fēng)險(xiǎn)：公司運(yùn)行中

4、可能會(huì)對(duì)第三方產(chǎn)生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無(wú)法滿足，由此造成的沖突機(jī)遇：第三方要求會(huì)完善公司的管理水平23=6一般各職能部門加強(qiáng)與第三方的溝通，對(duì)第三方的要求及時(shí)進(jìn)行處理，必要時(shí)及時(shí)提交公司高層進(jìn)行資源配置，降低第三的抱怨各部門全年良好公司股東及員工風(fēng)險(xiǎn)：股東撤資，員工報(bào)怨或罷工。機(jī)遇：新股東加入或新員工加入。23=6一般企業(yè)章程約定撤資條件，定期對(duì)過(guò)程運(yùn)行環(huán)境檢查。總經(jīng)理全年良好技術(shù)新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇：通過(guò)引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力34=12一般公司

5、根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。技質(zhì)部供銷部生產(chǎn)部全年增加檢查設(shè)備專利有效期風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品專利有效期到期，影響產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售機(jī)遇：市場(chǎng)其他公司產(chǎn)品專利過(guò)期，轉(zhuǎn)化為公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇23=6一般注冊(cè)部對(duì)公司的專利效期定期進(jìn)行評(píng)審，防止公司專利在有效期內(nèi)。同時(shí)收集市場(chǎng)上到期產(chǎn)品的專利，及時(shí)提交公司高層進(jìn)行評(píng)估。綜合辦公室全年有效，新增加中。內(nèi)部因素企業(yè)文化及價(jià)值觀企業(yè)文化宣傳風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工對(duì)企業(yè)文件不了解，無(wú)法更長(zhǎng)期的為公司貢獻(xiàn)。機(jī)遇：更新企業(yè)文化或制定新企業(yè)文化或新的制度。23=6一般就是在每天的上班前和下班前用若干時(shí)間宣講公司的價(jià)值觀念。總結(jié)會(huì)是月

6、度、季度、年度部門和全公司的例會(huì)，這些會(huì)議應(yīng)該固定下來(lái)，成為公司的制度及公司企業(yè)文化的一部分。綜合辦公室全年本公司產(chǎn)品有關(guān)的任何問(wèn)題都能夠在會(huì)議上得到解決公司價(jià)值觀認(rèn)同風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工對(duì)公司價(jià)值觀不認(rèn)同，無(wú)法更好的為公司做貢獻(xiàn)。機(jī)遇：新招聘認(rèn)可公司價(jià)值觀的人員22=4低誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、品質(zhì)、創(chuàng)新本公司在內(nèi)部通過(guò)培訓(xùn)、張貼宣傳等方式樹(shù)立公司的價(jià)值觀。綜合辦公室全年本公司在內(nèi)部通過(guò)培訓(xùn)、張貼宣傳等方式樹(shù)立公司的價(jià)值觀知識(shí)知識(shí)積累風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)積累不夠，造成工作容易出問(wèn)題，或效率低下。機(jī)遇：發(fā)現(xiàn)新知識(shí)并投入使用。23=6一般建立知識(shí)清單，定期與不定期更新。本公司為了獲取行業(yè)內(nèi)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，為技術(shù)人員開(kāi)通了互聯(lián)網(wǎng)

7、，便于其查詢產(chǎn)品最新的發(fā)展方向和技術(shù)進(jìn)步，以便于及時(shí)吸收行業(yè)內(nèi)技術(shù)和知識(shí)能夠得到很好的積累和沉淀。綜合辦公室全年建立了知識(shí)收集和宣導(dǎo)的渠道，確保能夠獲得必要的知識(shí)并在內(nèi)部宣導(dǎo)績(jī)效績(jī)效達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)：績(jī)效未達(dá)成。造成公司總體目標(biāo)不能完成。機(jī)遇：建立新的或合適的績(jī)效。23=6一般定期考核，采取多方論證方法策劃和執(zhí)行。綜合辦公室全年績(jī)效與本公司質(zhì)量管理體系緊密結(jié)合，確保了質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)因素風(fēng)險(xiǎn)：資金短缺，企業(yè)運(yùn)營(yíng)困難。機(jī)遇：融資或財(cái)務(wù)學(xué)習(xí)。23=6一般公司積極推行固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為負(fù)債，增強(qiáng)現(xiàn)金流。積極融資，確保項(xiàng)目發(fā)展資金做好財(cái)務(wù)預(yù)算，儲(chǔ)備融資渠道。財(cái)務(wù)室全年財(cái)務(wù)狀況良好，資金充足

8、。資源資源因素風(fēng)險(xiǎn)：資源短缺或故障，造成生產(chǎn)中斷或影響顧客交付。機(jī)遇：增加新資源。22=4低做好資源維護(hù)計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行。不斷儲(chǔ)備新的資源。生產(chǎn)部全年廠房、設(shè)備、檢測(cè)儀器全部滿足要求。人力資源人力因素風(fēng)險(xiǎn)：人員短缺，企業(yè)無(wú)法運(yùn)營(yíng)。機(jī)遇：增加新人力資源。23=6一般培養(yǎng)多技能人員，適當(dāng)儲(chǔ)備人員。適當(dāng)合理安排人員休假。綜合辦公室全年全部滿足企業(yè)任職要求。生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)因素風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)中斷或異常，造成產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題或無(wú)法交付客戶合格產(chǎn)品。產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場(chǎng)的退貨和修理、投訴、報(bào)廢及返工返修機(jī)遇：開(kāi)辟新領(lǐng)域或改型。23=6一般制定良好的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和質(zhì)量控制控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行，從人機(jī)料法環(huán)測(cè)（5M

9、1E）等方面嚴(yán)格控制按照公司文件化信息嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)部全年未出現(xiàn)。注：1、 經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析共找出17個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，其中2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為高風(fēng)險(xiǎn)，因此需要重點(diǎn)對(duì)此2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取相應(yīng)降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的措施（下劃線部分）；其余風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)，可直接接受。2、 風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇評(píng)估規(guī)程如下附件。3、 會(huì)簽： 審批： 日期： 風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇評(píng)估規(guī)程1、 嚴(yán)重性：分為四個(gè)等級(jí)，如下：嚴(yán)重程度(S)描述關(guān)鍵(4)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品不能使用或企業(yè)無(wú)法運(yùn)營(yíng)；直接影響質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，危害產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)高(3)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠

10、性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品召回或退回或企業(yè)無(wú)法正常運(yùn)行；不符合質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，可能引起檢查或?qū)徲?jì)中產(chǎn)生偏差。中(2)盡管不存在對(duì)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性；此風(fēng)險(xiǎn)可能造成資源的極度浪費(fèi)或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響低(1)盡管此類風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響2、 可能性程度(P)：分為四個(gè)等級(jí)，如下：可能性(P)描述極高(4)極易發(fā)生，如：復(fù)雜手工操作中的人為失誤高(3)偶爾發(fā)生，如：簡(jiǎn)單手工操作中因習(xí)慣造成的人為失誤中(2)很少發(fā)生，如：需要初始配置或調(diào)整的自動(dòng)化操作失敗低(1)發(fā)生可能性極低，如：標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行的自動(dòng)化操作失敗3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的嚴(yán)重性、可能性，從而確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。采用RPN（風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先系數(shù)）進(jìn)行計(jì)算，將嚴(yán)重程度、可能性兩種因素的分值相乘獲得風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先系數(shù)(RPN=SP)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描 述RPN16或嚴(yán)重程度=4高風(fēng)險(xiǎn)水平此為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。必須盡快采用控制措施，通過(guò)提高可檢測(cè)性及降低