《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》PPT課件.ppt

1、2010-5,1,第七講 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 一 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 二 舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 三 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 四 平等與效率 五 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)代社會(huì)福利思想的影響,2010-5,2,一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科概述 （一）概念(welfare economics) 1、主要研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的問題 2、在一定的社會(huì)價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)條件下，研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置與個(gè)人福利的關(guān)系，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的資源配置與福利的關(guān)系，以及與此有關(guān)的各種政策問題（西方經(jīng)濟(jì)學(xué)） 3、以資產(chǎn)階級(jí)的效用理論、邊際分析為基礎(chǔ)，以一定倫理的價(jià)值判斷為前提，以研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利相標(biāo)榜的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派（世界文明百科全書） 4、黃有光： 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是這

2、樣一門學(xué)科，它力圖有系統(tǒng)地闡述一些命題。根據(jù)這些命題，我們可以判斷某一經(jīng)濟(jì)狀況下的社會(huì)福利高于還是低于另一經(jīng)濟(jì)狀況下的社會(huì)福利。,5、哈維。S。羅森：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究不同經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)合理性的經(jīng)濟(jì)理論。 6、是從福利的觀點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估的經(jīng)濟(jì)學(xué)，借以判斷一種經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行究竟是增進(jìn)福利還是減少福利（社會(huì)福利思想） 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從福利觀點(diǎn)或最大化原則出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行予以社會(huì)評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)分支學(xué)科，主要討論社會(huì)選擇標(biāo)準(zhǔn)的界定。它是用于分析，評(píng)判現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的合理性的理論和分析工具，這套分析理論可以依不同的價(jià)值判斷對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況及其變動(dòng)做出評(píng)判，但它自身并沒有絕對(duì)不變的價(jià)值判

3、斷。它的應(yīng)用范圍可以是對(duì)任何社會(huì)的任何經(jīng)濟(jì)狀況，用不同標(biāo)準(zhǔn)做出判斷。,2010-5,4,（二）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是規(guī)范（normative)經(jīng)濟(jì)學(xué) 1、實(shí)證（positive)：描述經(jīng)濟(jì)事實(shí)和行為，研究是什么和不是什么 2、包括道德和價(jià)值判斷，用一定的道德標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)事實(shí)和經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)是好還是壞 （1）早期：個(gè)人的行為目的是求得最大滿足；社會(huì)福利是 所有個(gè)人滿足的總和,2010-5,5,（2）后期：個(gè)人是他自己福利的唯一判斷者；社會(huì)福利取決于組成社會(huì)的個(gè)人的福利；如果至少有一個(gè)人的狀況好起來而沒有一個(gè)人的境況壞下去，那么整個(gè)社會(huì)的境況就算好了起來。 3、具有規(guī)范性和實(shí)證性（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)） （三）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

4、的主要內(nèi)容 1、資源配置效率研究 2、收入分配理論研究 3、社會(huì)福利度量和影響研究 4、公共選擇理論,2010-5,6,（四）哲學(xué)基礎(chǔ) 邊沁的功利主義原則（幸福和效用） （五）主要特點(diǎn) 1、以一定的價(jià)值判斷為出發(fā)點(diǎn)，也就是根據(jù)已確定的社會(huì)目標(biāo)，建立理論體系 2、以邊際效用基數(shù)論或邊際效用序數(shù)論為基礎(chǔ)，建立福利概念 3、以社會(huì)目標(biāo)和福利理論為依據(jù)，制定經(jīng)濟(jì)政策方案 4、結(jié)論往往具有政策意義,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的兩個(gè)概念：公平與效率,經(jīng)濟(jì)效率:帕累托最優(yōu) 公平 公平與效率,效率,經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率指的是資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種境地，無論如何改變都不可能同時(shí)使一部分受益而其余的人不受損，也就是說當(dāng)經(jīng)

5、濟(jì)運(yùn)行已達(dá)到高效率時(shí)，一部分人進(jìn)一步改善處境必須以另一些人處境惡化為代價(jià)。反之，如果資源配置是低效率的，那么通過改變資源的配置方法，至少一部分人可提高福利水平，而沒有任何人境況惡化，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)者們經(jīng)常將資源的最大效率配置稱為“帕累托最優(yōu)”，并將其作為檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行效率與社會(huì)福利大小的一種準(zhǔn)則。,判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn),帕累托標(biāo)準(zhǔn)： 如果至少有一人認(rèn)為一種資源配置狀態(tài)優(yōu)于另一種，而沒有人認(rèn)為其劣于另一種，則從全社會(huì)來看該種狀態(tài)也較優(yōu)。,維爾弗雷多帕累托（1848年7月15日 - 1923年8月19日），意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，社會(huì)學(xué)和倫理學(xué)做出了很多重要的貢獻(xiàn)，特別是在收入分配的研究

6、和個(gè)人選擇的分析中。 他提出了帕累托最優(yōu)的概念，并用無差異曲線來幫助發(fā)展了個(gè)體經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。 帕累托因?qū)σ獯罄?0%的人口擁有80%的財(cái)產(chǎn)的觀察而著名，后來被約瑟夫朱蘭和其他人概括為帕累托法則（80/20法則），后來進(jìn)一步概括為帕累托分布的概念。 帕累托指數(shù)是指對(duì)收入分布不均衡的程度的度量。,維爾弗雷多帕累托 （Vilfredo Pareto）；經(jīng)典精英理論的創(chuàng)始人，社會(huì)系統(tǒng)論的代表人物,判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn),帕累托改進(jìn)： 資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個(gè)人的狀況變好，而沒有使任何其他人的狀況變壞。,判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn),帕累托最優(yōu)狀態(tài)（經(jīng)濟(jì)效率）： 對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存

7、在，否則這種狀態(tài)就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 資源配置狀態(tài)的任何改變都不可能使至少有一人的境況變好而又不使其他任何人的境況變壞。,帕累托改進(jìn)與帕累托最優(yōu)狀態(tài),如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個(gè)人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的，否則就是“壞”的。這種以帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)來衡量為“好”的狀態(tài)改變?yōu)榕晾弁懈倪M(jìn)。 如果對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在。即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個(gè)人的狀況變好而不使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài) Pareto Optimum 帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱經(jīng)濟(jì)效率，該狀態(tài)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)

8、最有效率的狀態(tài),帕累托最優(yōu)應(yīng)具備的條件,帕累托最優(yōu)條件包括： 交換的最優(yōu)條件 生產(chǎn)的最優(yōu)條件 交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件,交換的帕累托最優(yōu)條件,交換可以提高效率直至沒有任何一個(gè)人能使自身的境況變好而又不使其他人的境況變壞（帕累托最優(yōu)狀態(tài)）。 交換的好處： 兩個(gè)當(dāng)事人之間的交換是互惠的。,一、交換的帕累托最優(yōu)條件,假定：兩種產(chǎn)品X、Y在兩個(gè)消費(fèi)者A、B之間的分配問題 工具 ：埃奇渥斯盒狀圖 埃奇渥斯盒狀圖： 交換的產(chǎn)生和帕累托最優(yōu)分配可以通過埃奇渥斯盒狀圖描繪出來。 A和B各有一組無差異曲線 圖中任意一點(diǎn)存在： XA+XB=X YA+YB=Y,盒子的水平長(zhǎng)度表示X的數(shù)量，垂直高度表示Y的數(shù)量。從OA水

9、平向右是消費(fèi)者A對(duì)第一種商品X的消費(fèi)量XA，垂直向上是它對(duì)第二種商品y的消費(fèi)量YA。從0B水平向左是消費(fèi)者B對(duì)X的消費(fèi)量XB，垂直向下是它對(duì)第二種商品Y的消費(fèi)量YB。,(2)、分析過程 以O(shè)A和OB為原點(diǎn)畫出A和B的無差異曲線?？梢钥闯?，如果初始的產(chǎn)品分配在兩條無差異曲線的切點(diǎn)上，則不存在任何帕累托改進(jìn)的余地。連接切點(diǎn)的軌跡，叫做交換的契約曲線。,我們可以發(fā)現(xiàn)：,交換是有好處的，但不一定是帕累托最優(yōu)的。無差異曲線相切時(shí)，商品的邊際替代率是相等的，分配處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 兩組無差異曲線的所有切點(diǎn)都處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 帕累托最優(yōu)分配發(fā)生在交換將使某個(gè)人境況變壞的時(shí)候。 在交換的埃奇渥斯盒狀圖中

10、，任意一點(diǎn)如果在契約線上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)；否則就存在著帕累托改進(jìn)。契約線反映了所有的帕累托最優(yōu)分配。 根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn)，契約線上的任意兩點(diǎn)是不可比的，但社會(huì)的分配偏好可以從帕累托最優(yōu)狀態(tài)集合中選擇。,交換的帕累托條件,結(jié)論：從交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到交換的帕累托最優(yōu)條件：交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)點(diǎn)是無差異曲線的切點(diǎn)，交換的帕累托最優(yōu)條件是在該切點(diǎn)上兩條無差異曲線的斜率相等。而無差異曲線的斜率的絕對(duì)值就是商品的邊際替代率。 如用邊際替代率的術(shù)語來表示就是：要使兩種商品X、Y在兩個(gè)消費(fèi)者A、B之間的分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)消費(fèi)者來說，這兩種商品的邊際替代率分別必須相等。即,二、生

11、產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件,研究?jī)煞N既定數(shù)量的要素在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的分配 假定：兩種要素L、K 兩個(gè)生產(chǎn)者C、D 工具 ：埃奇沃斯盒狀圖 C和D各有一組等產(chǎn)量曲線 圖中任意一點(diǎn)存在： LC + LD= L KC+ KD= K,盒子的水平長(zhǎng)度表示L的數(shù)量，垂直高度表示K的數(shù)量。從OC水平向右是生產(chǎn)者C對(duì)第一種要素L的消費(fèi)量LC，垂直向上是它對(duì)第二種要素K的消費(fèi)量KC。從0D水平向左是生產(chǎn)者D對(duì)L的消費(fèi)量LD，垂直向下是它對(duì)K的消費(fèi)量KD。,(2)、分析過程 以O(shè)C和OD為原點(diǎn)畫出C和D的無差異曲線?？梢钥闯?，如果初始的要素分配在兩條無差異曲線的切點(diǎn)上，則不存在任何帕累托改進(jìn)的余地。連接切點(diǎn)的軌跡，叫做生

12、產(chǎn)的契約曲線。,結(jié)論：,在生產(chǎn)的埃奇渥斯盒狀圖中，任意一點(diǎn)如果在契約線上，則它就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)；否則就存在著帕累托改進(jìn)。 根據(jù)帕累托標(biāo)準(zhǔn)，契約線上的任意兩點(diǎn)是不可比的。,生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件,從生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件：生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)點(diǎn)是等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是在該切點(diǎn)上兩條等產(chǎn)量線的斜率相等。而等產(chǎn)量線的斜率的絕對(duì)值就是邊際技術(shù)替代率。 如用邊際替代率的術(shù)語來表示就是：要使兩種要素L、K在兩個(gè)生產(chǎn)者C、D之間的分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對(duì)于這兩個(gè)生產(chǎn)者來說，這兩種要素的邊際技術(shù)替代率分別必須相等。即,三、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件,(1)、假設(shè)條

13、件 假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)只包括兩個(gè)消費(fèi)者A和B，它們?cè)趦煞N產(chǎn)品X和Y之間進(jìn)行選擇，以及兩個(gè)生產(chǎn)者C和D，它們?cè)趦煞N要素L和K之間進(jìn)行選擇以生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。 假定C生產(chǎn)X，D生產(chǎn)Y。并且假定消費(fèi)者的效用函數(shù)亦即無差異曲線為給定不變，生產(chǎn)者的生產(chǎn)函數(shù)即等產(chǎn)量線為給定不變。,生產(chǎn)可能性曲線,從生產(chǎn)契約線推導(dǎo)出生產(chǎn)可能性曲線 生產(chǎn)契約線上的每一點(diǎn)均表示兩種投入在兩個(gè)生產(chǎn)者之間的最優(yōu)分配。也表示了一定量投入要素在最優(yōu)配置時(shí)所能生產(chǎn)的一對(duì)最優(yōu)的產(chǎn)出。 將契約線上的每一點(diǎn)表示的最優(yōu)產(chǎn)出集合在一個(gè)坐標(biāo)圖中得到生產(chǎn)可能性曲線或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線。,1）性質(zhì) 由生產(chǎn)的契約曲線可以推導(dǎo)出生產(chǎn)可能性曲線 生產(chǎn)可能性曲線是最優(yōu)產(chǎn)

14、出量集合的幾何表示。 生產(chǎn)可能性曲線,2）邊際轉(zhuǎn)換率 當(dāng)沿著生產(chǎn)可能性曲線運(yùn)動(dòng)時(shí)，一種產(chǎn)出的增加必然伴隨著另一種產(chǎn)出的減少， 如果設(shè)產(chǎn)出X的變動(dòng)量為X，產(chǎn)出Y的變動(dòng)量為Y，則它們的比率的絕對(duì)值YX可以衡量1單位X商品轉(zhuǎn)換為Y商品的比率。該比率的極限則定義為X商品對(duì)Y商品的邊際轉(zhuǎn)換率MRT，,(3)、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件 在生產(chǎn)可能性曲線上任取 一點(diǎn) B,B點(diǎn)滿足生產(chǎn)的帕累托 最優(yōu)條件。 以B點(diǎn)出發(fā)引垂線到 和 可以構(gòu)筑一個(gè)輔助的埃奇渥斯 盒狀圖。圖中的任意一點(diǎn)都表 示既定產(chǎn)出 和 在兩個(gè)消費(fèi) 者之間的一種分配。該埃奇渥 斯盒狀圖中交換契約線上的任 意一點(diǎn)均為交換的帕累托最優(yōu) 狀態(tài)。,分析

15、圖形，生產(chǎn)可能性曲線上B點(diǎn)的切線S 的斜率絕對(duì)值是產(chǎn)品X在該點(diǎn)上轉(zhuǎn)換為Y的邊際轉(zhuǎn)換率MRT，A和B的共同切線T的斜率絕對(duì)值是產(chǎn)品X在該點(diǎn)上替代產(chǎn)品Y的邊際替代率MRS 。 生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件：,完全競(jìng)爭(zhēng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài),完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的一般均衡狀態(tài)是否實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此的基本結(jié)論是：任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，同時(shí)，任意帕累托最優(yōu)狀態(tài)也都可由一套競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格來實(shí)現(xiàn)。,1、實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)所要求的條件,（1）、交換的最優(yōu)條件（2）、生產(chǎn)的最優(yōu)條件（3）、生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件,2、完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn),（1）、假設(shè)條件 完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)在一些假定條件下存在著一般均衡狀

16、態(tài)。 一般均衡狀態(tài)要求存在一組價(jià)格，使得所有商品的需求和供給恰好相等。 設(shè)這一組均衡價(jià)格為Px，Py，Pl，Pk，。式中， Px，Py 分別表示商品X， Y的均衡價(jià)格；Pl，Pk分別表示要素L，K的價(jià)格。 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，每個(gè)消費(fèi)者和每個(gè)生產(chǎn)者均是價(jià)格的接受者，它們將在既定的價(jià)格條件下來實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化和利潤(rùn)最大化。,（2）、證明過程,1）在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于任意消費(fèi)者A、B來說，實(shí)現(xiàn)效用最大化的條件是相同的。 由此證明：在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格比滿足交換的帕累托最優(yōu)條件。,2）在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，要素的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了

17、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于任意的生產(chǎn)者C、D來說，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的條件是相同的 由此證明：在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的均衡價(jià)格比滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。,（3）、在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，由消費(fèi)者效用最大化和生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化條件，可以得出： 由邊際轉(zhuǎn)換率性質(zhì)有： 在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中，商品的均衡價(jià)格比滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理,定理1:在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體系中,如果存在著競(jìng)爭(zhēng)性均衡,那么這種均衡就是帕累托最優(yōu). 定理2:如果存在完全市場(chǎng)并且滿足有關(guān)個(gè)人效用函數(shù)(凸的無差異曲線圖)和生產(chǎn)函數(shù)(凸的生產(chǎn)函數(shù)

18、)的某些條件,那么通過資源(原始資源稟賦)在個(gè)人之間的合理再分配,競(jìng)爭(zhēng)性均衡的結(jié)果是可以實(shí)現(xiàn)每一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)的.,帕累托最優(yōu)的局限,這是新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)，我們?cè)谝院蟮恼n上會(huì)十分詳細(xì)地介紹，當(dāng)然，帕累托最優(yōu)是一個(gè)十分嚴(yán)格的規(guī)定，比如是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，它有許多漏洞，這些我們?cè)谝院蟮恼n上可以一一具體詳敘，這里只舉一個(gè)極端的例子，即使一個(gè)饑腸轆轤 的乞丐從另一個(gè)揮霍無度的富翁處拿一塊面包，也不是帕累托更優(yōu)或效率的提高，因?yàn)樯鐣?huì)另一成員的處境變壞了。因此，帕累托最優(yōu)最大的問題是忽略了分配公平問題，許多人不會(huì)同意將效率作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的唯一標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)發(fā)展的唯一目標(biāo)，一些人提出有些時(shí)候，一些人處

19、境改善伴隨著另一些處境惡化也能提高社會(huì)總福利水平，他們比較看重的是公平，即用一種比較公開和公平的方式在社會(huì)成員之間分配資源與產(chǎn)品。,公平,然而，什么叫作公平很難有一個(gè)客觀，統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，不同的社會(huì)產(chǎn)品應(yīng)按勞分配按需分配還是平均分配，不同的制度，不同的道德規(guī)范會(huì)有不同的選擇，我也會(huì)接下來的課中與大家一一討論。想要說明的是，我在課中介紹各種公平理論，西方國(guó)家各流派中的不同的公平理念：國(guó)家干預(yù)要不要，干預(yù)要多少等等。,公平與效率,公平與效率是兩個(gè)難全的問題，兩者經(jīng)常會(huì)有矛盾，這也是社會(huì)主義、資本主義制度，西方福利國(guó)家面臨的問題，但公平與效率在總的目標(biāo)上還有一致之處，打個(gè)比方說，效率問題是如何將蛋糕做得

20、盡可能大，公平問題是如何按一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)將蛋糕在所有社會(huì)成員之間進(jìn)行分配，所以在總目標(biāo)之中還有一致之處，難題在于分配蛋糕的方法會(huì)影響蛋糕的大小公平與效率常常不可兼得，例如，對(duì)高收入者征收高額累進(jìn)稅會(huì)打擊這一部分生產(chǎn)力較高的階級(jí)躉創(chuàng)造財(cái)富的積極性，不過，從橫向與縱向比較來看，財(cái)富分配的平均程度與社會(huì)收入水平是中度相關(guān)的，發(fā)達(dá)國(guó)家的基尼因素要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)展中國(guó)家。,社會(huì)福利政策,社會(huì)福利政策是一個(gè)國(guó)家或社會(huì)組織按某種倫理哲學(xué)給社會(huì)成員提供的現(xiàn)金，物資，服務(wù)或規(guī)定的權(quán)利等。通常而言,社會(huì)福利政策是就社會(huì)成員的生活保障而言的一種分配活動(dòng)或分配標(biāo)準(zhǔn), 而不包含社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng). 社會(huì)福利政策按不同的倫理哲學(xué)可

21、以分為由政府強(qiáng)制分配的福利國(guó)家政策, 由個(gè)人, 家庭和社區(qū)提供保障的保守主義福利政策, 由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)分配的自由主義福利政策, 以及上述模式的不同組合等.,福利制度的本質(zhì),20世紀(jì)人類社會(huì)發(fā)展在制度建設(shè)方面最為重大的進(jìn)展莫過于福利制度。在100年之前，社會(huì)福利只是零星存在， 而到1995年， 全世界有165個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了不同的福利制度， 福利是一項(xiàng)新興而年輕的制度。然而福利又是一項(xiàng)充滿著爭(zhēng)議的制度，由于它的再分配特性，從一開始就充滿了階級(jí)分歧，甚至形成明顯的觀點(diǎn)對(duì)立。福利政策成為西方政治中最為敏感的問題， 參與競(jìng)選的政黨往往在這方面提出明確的主張， 甚至成為競(jìng)選的重大政策的口號(hào)。 “好的”

22、資本主義與”壞的”資本主義之爭(zhēng) 福利政策屬于分配領(lǐng)域，帶有濃厚的財(cái)富再分配特性, 實(shí)質(zhì)上是財(cái)富的轉(zhuǎn)移。,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)福利政策的關(guān)系,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)包含對(duì)社會(huì)福利政策的分析， 但并不是僅僅分析社會(huì)福利政策。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是依據(jù)功利主義哲學(xué)中的效用最大化原則對(duì)整個(gè)人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行是否滿意的規(guī)范分析，也包括對(duì)滿足生活需求的分配和消費(fèi)活動(dòng)的分析，也包含提供物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動(dòng)和交換活動(dòng)的分析。所以，不能把社會(huì)福利政策等同于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)只是社會(huì)福利政策的分析框架之一。,2. 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法,經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法：規(guī)范法和實(shí)證法。舉例說明： 如果對(duì)政府新近公布的一項(xiàng)最低工資法令進(jìn)行分析，通常

23、會(huì)包括以下幾個(gè)方面： 政策產(chǎn)生的效應(yīng)；這部分內(nèi)容包括：法令實(shí)行將如何影響工人的就業(yè)和工資水平？是否會(huì)增加失業(yè)？哪些人受損？哪些人受益？ 政策效應(yīng)的大小。這部分內(nèi)容包括：法令實(shí)行后，失業(yè)會(huì)上升多少？新增的失業(yè)人口如何在不同社會(huì)階層中分配？在職工人的工資上升多少？ 政策的利弊得失：在職工人的受益與新失業(yè)工人的損失相比，哪個(gè)更大？新法令是利大于弊，抑或是得不償失。 上面三組問題代表了兩種不同的分析方法。,分步判斷,第一步：判斷政策的本質(zhì)和帶來的后果，這屬于實(shí)證分析方法，回答“是什么”的問題，實(shí)證分析的一個(gè)基本特征是它提出的命題是可以測(cè)試真?zhèn)蔚?，如果這個(gè)命題是正確的，那么，它必須在邏輯上站得住，并且還

24、要與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)相符，僅僅判斷政策的性質(zhì)及其帶來的后果還往往不是以對(duì)這一政策的優(yōu)劣作出評(píng)價(jià)（失業(yè)率上升1%和上升10%有質(zhì)的區(qū)別） 因此，到第二步進(jìn)一步確定政策效應(yīng)在規(guī)模和數(shù)量上的大小、這仍停留在實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，不過已從第一步的定性分析跨入定量分析。在定量分析中，統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等工具是十分有用的，經(jīng)過上面兩步后，我們已比較全面地，從質(zhì)和量?jī)煞矫媪私饬诵路顜淼暮蠊容^常用的方法是成本-效益分析法 到了第三步，個(gè)人可以自己的價(jià)值觀出發(fā)，對(duì)這一法令作一評(píng)價(jià)，這便是規(guī)范分析方法，回答一個(gè)“應(yīng)該怎么樣”的問題。,成本-效益分析法,主要用于對(duì)公共部門項(xiàng)目的評(píng)估上. 作為投資決策的基礎(chǔ),私人企業(yè)家會(huì)

25、列出每一備選投資項(xiàng)目的成本和收入.這一程序包括以下步驟: 1 確定備選項(xiàng)目,包括現(xiàn)狀(沒有采取行動(dòng)). 2 用實(shí)物形式(即每個(gè)項(xiàng)目需要的投入和產(chǎn)出數(shù)量)來確定每一時(shí)間期界內(nèi)每時(shí)期每個(gè)備選項(xiàng)目的影響. 3 基于這些數(shù)量以及投入和產(chǎn)出的市場(chǎng)價(jià)格估計(jì)每一時(shí)期的成本和收入 4 將成本和收入換算成同一時(shí)期的成本和收入(貼現(xiàn)) 5 加總每一項(xiàng)目貼現(xiàn)后的成本和收入并計(jì)算其預(yù)期收益(利潤(rùn))率,以選擇最有利可圖的項(xiàng)目. 在第二步,底三步中, 政府和企業(yè)的評(píng)估方法不同, 政府還必須考慮各種直接和間接的影響.因此, 從社會(huì)角度評(píng)估項(xiàng)目的成本和收益就是所謂的成本-效益分析(CBA).,福利經(jīng)濟(jì)主要研究辦法,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

26、研究什么是對(duì)，什么是錯(cuò)，什么是需要的經(jīng)濟(jì)職能，什么是不需要的經(jīng)濟(jì)職能，這一研究關(guān)心的是最佳的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組織方式，最佳的收入分配，最佳的稅收體系等等。從本質(zhì)上來講, 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué), 因?yàn)樗鼛в袃r(jià)值判斷, 為社會(huì)制定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)， 實(shí)證法只是工具. 從根本上說，規(guī)范分析不如實(shí)證分析那么精確科學(xué)，因?yàn)樗且环N帶有強(qiáng)烈主觀色彩、牽涉到個(gè)人道德準(zhǔn)則和好惡感的價(jià)值判斷，是無法證明其正誤真?zhèn)蔚模鞘澜缟喜]有100%的客觀性的論斷，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也是一門十分感性的學(xué)科，不可能與個(gè)人的價(jià)值完全沒有關(guān)系，我們能做的是在主觀調(diào)查的基礎(chǔ)上盡力做到客觀。 我們采取的是實(shí)證與規(guī)范相結(jié)合的方法，在有些實(shí)證方法不能實(shí)施

27、的問題上才進(jìn)行規(guī)范分析的方法，當(dāng)然，不可否定的是，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)所采用的主要方法是規(guī)范分析方法，,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生,在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史上, 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生是比較晚的, 原因是早期經(jīng)濟(jì)學(xué)只是關(guān)注物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn),分配,交換和消費(fèi)問題, 而且壓倒一切的問題是數(shù)量的不足,所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的關(guān)注焦點(diǎn)是如何擴(kuò)大社會(huì)財(cái)富的總量。 但是隨著社會(huì)財(cái)富總量的擴(kuò)大，人們逐漸發(fā)現(xiàn)僅有社會(huì)財(cái)富總量的擴(kuò)大，而社會(huì)分配不公，環(huán)境污染，人們的主觀幸福，社會(huì)福利并沒有得到提高。于是，人們就要求有一種理論或分析框架，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行合理性評(píng)價(jià)，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)就應(yīng)運(yùn)而生。,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生: 1920年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(

28、Pigou)的巨著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的出版標(biāo)志著福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式誕生，它開創(chuàng)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的完整體系，對(duì)福利概念及其政策應(yīng)用作了系統(tǒng)的論述，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上具有劃時(shí)代的偉大意義；從此，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞廣為流行，庇古也被推崇為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父。,庇古的功利主義,庇古認(rèn)為，福利由效用構(gòu)成，效用就是滿足，人性的本質(zhì)就是追求最大的滿足即最大的效用，也可以說追求最大的福利。 從上述命題出發(fā)，庇古提出了國(guó)民收入極大化和收入均等化兩個(gè)福利概念。庇古說，影響經(jīng)濟(jì)福利的因素主要有兩個(gè)，一是國(guó)民收入的大小，一是國(guó)民收入在社會(huì)成員中的分配情況。因?yàn)椋朐黾咏?jīng)濟(jì)福利，就必須要增加國(guó)民收入；同時(shí)，還要消除國(guó)民收入分配不均等的情況

29、。庇古的國(guó)民收入極大化和收入均等化這兩個(gè)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要命題在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史中作了一項(xiàng)開創(chuàng)性的工作，即首次將社會(huì)福利問題與國(guó)家干預(yù)收入分配問題結(jié)合起來作為一個(gè)重要的專門領(lǐng)域加以研究，,庇古至少作出如下三個(gè)重要貢獻(xiàn)：,庇古至少作出了如下三個(gè)重要貢獻(xiàn)： 第一，確立了資源最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)。庇古運(yùn)用邊際分析的方法對(duì)市場(chǎng)作用進(jìn)行了分析，認(rèn)為資源最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)是邊際私人凈產(chǎn)品與邊際凈產(chǎn)品相等，亦即說國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的邊際社會(huì)凈產(chǎn)品相等。市場(chǎng)作用就是通過自由競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的自由轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)上述的諸條件，從而使經(jīng)濟(jì)資源在各部門之間的配置達(dá)到最優(yōu)。,第二，確立了社會(huì)福利最大化的標(biāo)準(zhǔn)。,第二，確立了社會(huì)福利最大化的標(biāo)

30、準(zhǔn)。根據(jù)邊際效用遞減的法則，庇古認(rèn)為，要增加社會(huì)福利，就必須實(shí)現(xiàn)收入均等化，因?yàn)?，一個(gè)人手中的貨幣數(shù)量越多，其邊際效用就越小，反之則相反。但市場(chǎng)機(jī)制對(duì)收入均等化無能為力，國(guó)家應(yīng)通過征收累進(jìn)稅的辦法把富人的一部分錢收來舉辦社會(huì)福利事業(yè)，讓低收入者享用，縮小貧富差距，以增大社會(huì)福利。當(dāng)所有人的收入均等從而使貨幣的邊際效用相等時(shí)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就會(huì)達(dá)到最大化。,2010-5,54,舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 一、特征 1、經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決物質(zhì)福利問題的 2、使用物質(zhì)福利來表示效用這樣的概念，基本上等同于生產(chǎn)力 3、如個(gè)人的健康狀況等，它與人的生產(chǎn)能力有關(guān)，進(jìn)而與生產(chǎn)效率有關(guān)，故這樣的效用概念是客觀的 4、以效用主義為指

31、導(dǎo)思想，認(rèn)為個(gè)人的效用是可以用基數(shù)來度量的，是可以進(jìn)行人際間比較的,2010-5,55,二、庇古（Arthur Cecil Pigou,1877-1959） 1、福利 （1）個(gè)人的主觀感受 （2）分類：廣義和狹義 廣義：包括因?qū)ξ锏恼加械全@得的滿足以及其他原因如知識(shí)、情感、欲望等帶來的滿足 狹義：經(jīng)濟(jì)福利（貨幣衡量）,2010-5,56,第二節(jié) 舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 一,簡(jiǎn)介 英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父； 1912出版財(cái)富與福利，1920擴(kuò)展為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)化，標(biāo)志著其完整理論體系的建立。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)共四篇。第一篇，“福利與國(guó)民收入”；第二篇，“國(guó)民收入的數(shù)量和資源在不同用途間的分

32、配”；第三篇，“國(guó)民收入與勞動(dòng)”；第四篇，“國(guó)民收入的分配”。庇古認(rèn)為，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一書的目的，就是研究在現(xiàn)代實(shí)際生活中影響經(jīng)濟(jì)福利的重要因素。全書的中心就是研究如何增加社會(huì)福利。 在1950年出版的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，庇古先生提出了“庇古稅方案”，提倡對(duì)有正外部性的活動(dòng)給與補(bǔ)貼。根據(jù)污染所造成的危害程度對(duì)排污者征稅,用稅收來彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間的差距,使兩者相等。,2010-5,57,2、經(jīng)濟(jì)福利及其計(jì)量 （1）基數(shù)效用論 （2）消費(fèi)者的效用最大化 （3）國(guó)民收入 3、增加社會(huì)福利的兩個(gè)命題 （1）資源最優(yōu)配置 （2）收入均等化（再分配） 4、對(duì)“外部性”的論述,外部性（exter

33、nality ）：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所產(chǎn)生的有害或有益的影響。 正外部性 (positive externality) ： 是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無須花費(fèi)代價(jià)。 負(fù)外部性 (negative externality)：是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。,2010-5,58,4、意義及缺陷 （1）意義 將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界從對(duì)財(cái)富的注意力轉(zhuǎn)到了國(guó)民福利方面，使增加社會(huì)福利成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)追求的目標(biāo)，其福利觀就成為后來西方國(guó)家制定有關(guān)社會(huì)福利政策的依據(jù) （2）缺陷 效用是帶有一定的主觀隨意的，難以計(jì)算，一個(gè)人的效

34、用和另一個(gè)人的效用是難以比較的；收入均等化不可能實(shí)現(xiàn),2010-5,59,第二節(jié) 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué),一、概述 （一）特點(diǎn) 1.經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決稀缺性問題 2.用偏好來表示效用，趨向主觀 3.采用序數(shù)效用論，避免人際 間的比較 4.普遍使用帕累托標(biāo)準(zhǔn)和邊際技術(shù),新福利經(jīng)濟(jì)學(xué),1938年和1939年英美一些著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如卡爾多、?？怂埂⒉裆?，幾乎同時(shí)發(fā)表了重要的著述，對(duì)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作了重要補(bǔ)充和修改。隨后，薩繆爾森、格拉夫、李特爾、西托夫斯基、鮑莫爾、阿羅、黃有光等一大批當(dāng)代新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體崛起。到50年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在批判和吸收庇古舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上終于形成了新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，亦即現(xiàn)代西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

35、。,新福利經(jīng)濟(jì)學(xué),新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)做了許多補(bǔ)充和修正，無論是在基本論點(diǎn)還是在政策主張上，都與舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有所區(qū)別。 首先，從方法論上看，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)摒棄了舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用基數(shù)論，而采取效用序數(shù)論。效用基數(shù)論是用基數(shù)一、二、三來表示效用的大小，而效用序數(shù)論則以序數(shù)第一、第二、第三來表示效用的相對(duì)程度。效用序數(shù)論是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出來的， 并且，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)償原則和社會(huì)福利函數(shù)等理論都是以帕累托的理論為出發(fā)點(diǎn)，所以，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往認(rèn)為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)可以溯源于帕累托，甚至認(rèn)為帕累托是新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。,帕累托標(biāo)準(zhǔn),帕累托法則：如果某種社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況變化使某些人（或一個(gè)人

36、）福利狀況改善，而無其它任何人的福利狀況惡化，則就認(rèn)為是整個(gè)社會(huì)福利狀況改進(jìn)，是一種可取的價(jià)值判斷。 帕累托最優(yōu)： 隨著帕累托改善的提高，當(dāng)全體社會(huì)成員都無法在不損害任何一個(gè)別的社會(huì)成員的福利條件下得到改善時(shí)，這時(shí)的社會(huì)狀態(tài)就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 前提： 個(gè)人效用的序數(shù)測(cè)量性和個(gè)人效用的不可比性。,對(duì)庇古理論的修正,從效用序數(shù)出發(fā)，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為個(gè)人福利取決于個(gè)人的偏好，而個(gè)人偏好可以用消費(fèi)者的無差異曲線來表示。根據(jù)效用序數(shù)論和最優(yōu)條件理論，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)摒棄了庇古關(guān)于“收入均等化”的理論和政策建議，而保留了其資源有效配置的論點(diǎn)和建議，認(rèn)為，收入均等化是不能增加社會(huì)福利的，因?yàn)樾в檬遣荒苡?jì)

37、量的，不同的人之間的效用是不能比較的，如果在增加了A的福利的同時(shí)，減少了B的福利，那就不能認(rèn)為是社會(huì)福利的增加。為此，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了補(bǔ)償原則和社會(huì)福利函數(shù)理論。,補(bǔ)償原則,補(bǔ)償原則的基本思想是，國(guó)家的任何政策變動(dòng)都將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格變化，都將會(huì)使人受益，而有人受損，這是不符合帕累托最優(yōu)條件的福利原則的。應(yīng)該從受益者那里取走一些收入以補(bǔ)償那些受損者，補(bǔ)償后如果還有剩余，就說明社會(huì)福利增加了，這樣的國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策是合理的。如果受益者的收益大于受損者的損失，那么，對(duì)整體社會(huì)來說福利也仍然是增加了。如果從長(zhǎng)期來看，有些國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策對(duì)A有利，而另一些對(duì)B有利，則大家都可能最終受益的話，受損者自然地得到了

38、補(bǔ)償。,1、卡爾多補(bǔ)償原則,卡爾多1939年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)福利命題與個(gè)人之間的效用比較論文，提出了“虛擬的補(bǔ)償原則”作為其檢驗(yàn)社會(huì)福利的標(biāo)準(zhǔn)。他認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格總是在變化的，價(jià)格的變動(dòng)肯定會(huì)影響人們的福利狀況，即很可能使一些人受損，另一些人受益；但只要總體上來看益大于損，這就表明總的社會(huì)福利增加了，簡(jiǎn)言之，卡爾多的福利標(biāo)準(zhǔn)是看變動(dòng)以后的結(jié)果是否得大于失。由此看來，卡爾多補(bǔ)償原則是一種假想的補(bǔ)償，而不是真實(shí)的補(bǔ)償，它使帕氏標(biāo)準(zhǔn)寬泛化了。,2、?？怂寡a(bǔ)償原則。,?？怂寡a(bǔ)充了卡爾多的福利標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為卡爾多原則不夠完善，因?yàn)樗且环N“假想中”的補(bǔ)償，現(xiàn)實(shí)中受益者并沒有對(duì)受損者進(jìn)行任何補(bǔ)償。他認(rèn)為，判斷社會(huì)福

39、利的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從長(zhǎng)期來觀察，只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長(zhǎng)期來看能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，盡管在短時(shí)間內(nèi)某些人會(huì)受損，但經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間以后，所有的人的境況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而“自然面然地”獲得補(bǔ)償。因而人們稱希克斯的補(bǔ)償原則為“長(zhǎng)期自然的補(bǔ)償原則”。,2006年4月,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)教程,67,社會(huì)福利函數(shù),社會(huì)福利函數(shù)的提出 由于補(bǔ)償檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不能得出完全的社會(huì)排序，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖采用社會(huì)福利函數(shù)的方法來解決這個(gè)問題。 社會(huì)福利函數(shù)有伯格森（1938）最早提出，并由薩繆爾森（1947）補(bǔ)充。 社會(huì)福利函數(shù)：是把影響社會(huì)福利的因素，以自變量的形式（是一些不同排序）通過一定的函數(shù)關(guān)系來對(duì)社會(huì)福利施加影響

40、，來說明社會(huì)福利狀況的一種重要福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。,社會(huì)福利函數(shù)理論,社會(huì)福利函數(shù)理論的基本思想是，社會(huì)福利是社會(huì)全體成員所購買的商品和所提供的要素和其他有關(guān)變量的函數(shù)，社會(huì)福利函數(shù)可以這樣來表示： W=F（Z1，Z2） 以上，W是指社會(huì)福利，F(xiàn)表示函數(shù)，Z1，Z2代表所有可能影響福利的變量。其中，Z1，Z2這些各種影響福利的變量可能組合成種不同的方式，因此，福利的最大化取決于這些變量的排列組合情況和每個(gè)人對(duì)這種排列組合的選擇，而個(gè)人的選擇則取決于個(gè)人的偏好；于是，福利最大化便追溯到一個(gè)道德的領(lǐng)域，即社會(huì)成員的主觀評(píng)價(jià)問題。上述表述也可以反過來推理：個(gè)人的偏好選擇決定了個(gè)人的福利最大化，個(gè)人的偏好

41、選擇最終總和地決定了整體的社會(huì)福利最大化的增減情況。,社會(huì)福利函數(shù)的形式,1、功利主義社會(huì)福利函數(shù) 2、貝爾努利-納什社會(huì)福利函數(shù) 3、羅爾斯社會(huì)福利函數(shù) 4、伯格森-薩繆爾森社會(huì)福利函數(shù),古典功利主義創(chuàng)始人邊沁,杰里米邊沁（Jeremy Bentham，1748年2月15日1832年6月6日）是英國(guó)的法理學(xué)家、功利主義哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)改革者。他是一個(gè)政治上的激進(jìn)分子，亦是是英國(guó)法律改革運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)和領(lǐng)袖，并以功利主義哲學(xué)的創(chuàng)立者、一位動(dòng)物權(quán)利的宣揚(yáng)者及自然權(quán)利的反對(duì)者而聞名于世。他還對(duì)社會(huì)福利制度的發(fā)展有重大的貢獻(xiàn)。,古典功利主義創(chuàng)始人邊沁,在邊沁的一生之中，他曾先后提出或支持過以下的觀

42、點(diǎn)：（1）個(gè)人以及經(jīng)濟(jì)的自由，（2）國(guó)教分離，（3）言論自由，（4）女性的平等權(quán)利，（5）廢除奴隸制度和體罰（包括兒童），（6）離婚權(quán)，（7）自由貿(mào)易（8）高利貸，（9）同性戀的合法化。 把一個(gè)國(guó)家的福利定義為每個(gè)公民滿意程度之和，提出一個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的最大幸福,2006年4月,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)教程,72,伯格森-薩繆爾森社會(huì)福利函數(shù),伯格森-薩繆爾森社會(huì)福利函數(shù) 1.函數(shù)的形式 2.函數(shù)的特點(diǎn) 函數(shù)關(guān)系沒有具體的形式 自變量可以隨便減少或擴(kuò)充 拋開了價(jià)值判斷問題 函數(shù)只是用來說明一種關(guān)系或理論，沒有實(shí)質(zhì)的數(shù)學(xué)意義，如變量性質(zhì)、約束條件、數(shù)學(xué)關(guān)系等,阿羅不可能定理 社會(huì)福利函數(shù)的

43、形成是一種社會(huì)選擇過程：在已知社會(huì)所有成員的個(gè)人偏好次序的情況下，通過一定的程序，把各種各樣的個(gè)人偏好次序歸結(jié)為單一的社會(huì)偏好次序。民主制度的社會(huì)選擇方式有投票和市場(chǎng)機(jī)制兩種，經(jīng)濟(jì)決策往往采用市場(chǎng)的方法，政治決策則多采用投票的方式。 但阿羅認(rèn)為，投票的方式并不能把個(gè)人偏好次序綜合為社會(huì)偏好次序。采用投票方式往往會(huì)出現(xiàn)一種循環(huán)選擇情況，無法確定社會(huì)偏好的順序。,不可能性定理,阿羅在1951年在相當(dāng)寬松的條件下證明了不能從不同個(gè)人的偏好當(dāng)中合理地形成所謂的社會(huì)偏好。這就是有名的“不可能性定理”。,阿羅意識(shí)到：所謂形成社會(huì)福利函數(shù)，就是在已知 社會(huì)所有成員的個(gè)人偏好次序的情況下，通過一定的程 序，把

44、各種各樣的個(gè)人偏好次序歸結(jié)為單一的社會(huì)偏好 次序。阿羅用高深的數(shù)學(xué)證明： 在非獨(dú)裁的情況下。不可能存在有適用于所有個(gè)人偏好類型的社會(huì)福利函數(shù)。,證明阿羅不可能性定理 （1）、假設(shè)條件 、 一個(gè)社會(huì)包括三個(gè)人，分別用1、2和3代表。 、這三個(gè)人在三種社會(huì)狀態(tài)a、b和c之間進(jìn)行選擇。 、假定每一個(gè)人在各種社會(huì)狀態(tài)上的偏好都是嚴(yán)格的。 、每個(gè)人的偏好都具有傳遞性。 1、2和3的偏好次序分別為（a , b ,c)1 、 （a , b ,c)2 、 （a , b ,c)3。,（2）、證明過程 對(duì)a和b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為： （a , b)1、(b , a)2、（a , b)3 社會(huì)偏好次序是

45、a , b 對(duì)c和b兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為： （b, c)1、(b , c)2、（c, b)3 社會(huì)偏好次序是b , c 對(duì)c和a兩種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行投票。投票結(jié)果為： （a, c)1、(c , a)2、（c, a)3 社會(huì)偏好次序是c , a 顯而易見，投票產(chǎn)生的社會(huì)偏好次序和和偏好具有傳遞性的假定存在矛盾。,（3）、結(jié)論 按照投票的大多數(shù)規(guī)則，不能得出合理的社會(huì)偏好次序，也就不存在社會(huì)福利函數(shù)。所以，在一般情況下，有阿羅的不可能性定理： 在非獨(dú)裁的情況下，不可能存在有適用于所有個(gè)人偏好類型的社會(huì)福利函數(shù)。,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅得出的結(jié)論是：如果個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好加總成為

46、表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。也就是說，不可能存在一種這樣的社會(huì)選擇機(jī)制：不僅能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好次序，同時(shí)又能準(zhǔn)確地表達(dá)社會(huì)各個(gè)成員的個(gè)人偏好。這被稱為阿羅不可能定理。因此，阿羅也得出以個(gè)人效用為基礎(chǔ)的社會(huì)福利函數(shù)根本就不可能存在的結(jié)論。,次優(yōu)理論,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，許多因素導(dǎo)致了“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象。研究市場(chǎng)的這些缺陷是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)之一。 由于壟斷、外部性和公共產(chǎn)品等因素的存在，市場(chǎng)的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)境界，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“低效率”。低效率被定義為沒有能夠達(dá)到或滿足帕累托高效率的必要條件和充分條件的一種狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，

47、整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)和流通都處于帶有缺陷的市場(chǎng)機(jī)制的控制之下，最優(yōu)化只能趨近而不可能實(shí)現(xiàn)，生產(chǎn)與交換的最優(yōu)條件及其結(jié)合成為一種偶發(fā)事件。,次優(yōu)理論,次優(yōu)理論所關(guān)心的中心問題就是：在達(dá)不到最優(yōu)位置時(shí)，離開所有可能達(dá)到的最優(yōu)位置就是次優(yōu)位置。利普西和蘭開斯特對(duì)次優(yōu)理論作了典型性的概括： （1）在一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，如果帕氏最優(yōu)的全部條件中只要出現(xiàn)一項(xiàng)限制條件而余下其他條件都能滿足，那么，一般來說它就不是處于最優(yōu)狀態(tài)。 （2）如果帕氏最優(yōu)的某一條件不能滿足，而其他所有條件都能滿足時(shí)，就是次優(yōu)狀態(tài)。 （3）在某些條件得到滿足而某些條件沒有滿足的各種狀態(tài)之間是不能進(jìn)行事先評(píng)價(jià)的。 （4）較多條件得到滿足的狀態(tài)不一

48、定優(yōu)于較少條件得到滿足的狀態(tài)。 概而言之，只要有一個(gè)條件不能滿足，那就只好離開所有其他的最優(yōu)條件，這種狀態(tài)就是次優(yōu)配置狀態(tài)。,次優(yōu)條件的復(fù)雜性,據(jù)黃有光的研究，次優(yōu)條件非常不容易實(shí)現(xiàn)，引起的麻煩很多，遠(yuǎn)比最優(yōu)條件復(fù)雜得多，它不僅取決于邊際成本和邊際替換率的比率，還取決于受約束部門與非受約束部門之間的產(chǎn)品的輔助和替代性的程度，和一種產(chǎn)品生產(chǎn)的增長(zhǎng)對(duì)其他產(chǎn)品邊際成本的影響。他說，“比起有關(guān)的最優(yōu)條件，這里涉及到遠(yuǎn)為復(fù)雜的信息在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中這樣導(dǎo)致次優(yōu)條件幾乎無法描述，不用說實(shí)現(xiàn)了?！?阿馬蒂亞森的非福利主義思想,阿馬蒂亞森(AMARTYA SEN ) (1933-),阿馬蒂亞森的主要代表著作： 技術(shù)

49、選擇(Choice of chniques,1960) 集體選擇與社會(huì)福利(Collective Choice and Social Welfare,1970) 論經(jīng)濟(jì)不公平(On Economic Ineguality,1973) 就業(yè)、技術(shù)與發(fā)展(Employment Technology and Development,1975) 貧窮和饑荒(Poverty and Famines,1981) 選擇、福利和量度(Choice Welfare and Measurement,1982) 資源、價(jià)值和發(fā)展(Resources Value and Development,1984) 阿馬蒂亞森（Amartya Sen, 1933-)：1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者,關(guān)注最底層人的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,阿馬蒂亞森的非福利主義思想,阿馬蒂亞森，1933年出生于印度孟加拉灣，1959年在英國(guó)劍橋大學(xué)獲得博士學(xué)位，其后先后在印度、英國(guó)和美國(guó)任教，1998年離開哈佛大學(xué)到英國(guó)劍橋三一學(xué)院任院長(zhǎng)，他曾為聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署寫過人類發(fā)展報(bào)告，當(dāng)過聯(lián)合國(guó)前秘書長(zhǎng)加利的經(jīng)濟(jì)顧問。,阿馬蒂亞森的非福利主義思想,通過引入功能和潛能兩個(gè)概念,森成功地把對(duì)物質(zhì)方面和個(gè)人取得的結(jié)果方面的考察與對(duì)權(quán)利和自由方面的考察結(jié)合起來. 尤其是,他指出,購買力、教育和健康是構(gòu)建人類發(fā)展指標(biāo)所使