公司債券發(fā)行盡調(diào)清單

1、編號(hào)內(nèi)容狀態(tài)備注一、 基本情況1. 公司主體1.1.公司基本情況介紹，包括：1)公司簡(jiǎn)介，包括但不限于主營(yíng)業(yè)務(wù)情況介紹，簡(jiǎn)要財(cái)務(wù)情況介紹，下屬參控股子公司情況；2)包括參控股子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，標(biāo)注股權(quán)比例已交 r未交 不適用1.2.公司成立批文復(fù)印件，及歷次注冊(cè)資本變動(dòng)文件已交 r未交 不適用1.3.工商底稿資料（包括設(shè)立及歷次變更）已交 r未交 不適用1.4.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、組織機(jī)構(gòu)圖已交 r未交 不適用1.5.公司各職能部門職能的介紹已交 r未交 不適用1.6.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷（提供包括法定代表人在內(nèi)的2位高管人員的身份證復(fù)印件）已交 r未交 不適用1.7.公司章程及章程

2、修正案已交 r未交 不適用1.8.最新年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)稅局、地稅局）、最近三年的納稅申報(bào)表、稅收繳款書（包括增值稅、所得稅及其他稅種）稅務(wù)稽查報(bào)告及稅務(wù)處理決定書（如有）、貸款卡（正、反面）、由人民銀行征信系統(tǒng)打印的公司信用記錄、公司現(xiàn)時(shí)有效的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證、公司取得的各類行業(yè)資質(zhì)證件已交 r未交 不適用1.9.公司章程（最新）、公司治理制度規(guī)定，包括“三會(huì)”議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度等文件資料已交 r未交 不適用1.10.公司全套內(nèi)部控制制度（包括不限于財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度、內(nèi)部審計(jì)制度、人事管理制度、工程管理制度、經(jīng)營(yíng)管

3、理制度等），對(duì)各子公司經(jīng)營(yíng)決策的控制力度（制度層面上的）已交 r未交 不適用1.11.公司的獲獎(jiǎng)記錄；企業(yè)不良經(jīng)營(yíng)記錄、不良納稅、假冒偽劣及質(zhì)量處罰等情況；主要領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)兼職情況、有無(wú)違法處罰記錄已交 r未交 不適用1.12.自2011年1月1日以來(lái)，若公司有新增銀行單據(jù)、保險(xiǎn)憑證、貸款合同和客戶服務(wù)合同、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件，則請(qǐng)?zhí)峁┮呀?r未交 不適用2. 子公司2.1.子公司基本情況介紹，包括但不限于主營(yíng)業(yè)務(wù)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)概況、是否納入合并報(bào)表情況已交 r未交 不適用2.2.主要控股子公司的成立文件（股東會(huì)決議文件），主要控股子公司的股權(quán)劃轉(zhuǎn)文件（如有）已交 r

4、未交 不適用2.3.主要控股子公司的公司章程及歷次章程修正案已交 r未交 不適用2.4.主要控股子公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋子公司公章）已交 r未交 不適用2.5.主要控股子公司內(nèi)部制度文件已交 r未交 不適用3. 公司承諾與說(shuō)明3.1.近36個(gè)月無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明已交 r未交 不適用非公開(kāi)為12個(gè)月3.2.近12個(gè)月內(nèi)未因違反公司債券發(fā)行與交易管理辦法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的說(shuō)明已交 r未交 不適用3.3.發(fā)行人已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息狀態(tài)的承諾已交 r未交 不適用3.4.發(fā)行人不存在“閑置土地”、“炒地”、“捂盤惜售”、“哄抬房?jī)r(jià)”、“信貸

5、違規(guī)”、“無(wú)證開(kāi)發(fā)”等違法違規(guī)情況的說(shuō)明已交 r未交 不適用僅適用“房地產(chǎn)企業(yè)”二、 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況4. 業(yè)務(wù)情況4.1.近3年公司年度工作總結(jié)（包括控股子公司）已交 r未交 不適用4.2.公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)具體情況描述已交 r未交 不適用4.3.公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)及在當(dāng)?shù)氐男袠I(yè)地位已交 r未交 不適用4.4.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已交 r未交 不適用4.5.公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃已交 r未交 不適用4.6.公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃已交 r未交 不適用4.7.公司所處行業(yè)相關(guān)資料、當(dāng)?shù)匦袠I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展前景已交 r未交 不適用5. 投融資情況5.1.2011年至今公司主要建設(shè)項(xiàng)目情況已交 r未交 不適用5.2.發(fā)行人銀行授信總額及使用明細(xì)已交 r未交 不適用5.3.發(fā)行