某所科研團(tuán)隊績效考核方案

1、中國科學(xué)院某所科研績效考核方案第一條 考核目的科研績效考核是研究所實(shí)施績效管理的主要內(nèi)容之一，其主要目的在于：通過定期地對各團(tuán)隊科技工作進(jìn)行回顧與評估，為各團(tuán)隊分析不足、明確方向提供依據(jù)，為研究所確定與調(diào)整發(fā)展目標(biāo)提供支持，從而促進(jìn)科研績效的提高，推動研究所科技工作的持續(xù)發(fā)展。同時，通過績效考核，為崗位聘任、績效分配、薪酬調(diào)整等人力資源管理工作提供參考和依據(jù)。第二條 考核對象考核對象為進(jìn)入創(chuàng)新基地的科研組織單元。其中科研組織單元應(yīng)為具有相同的科研方向、緊密的學(xué)術(shù)聯(lián)系，共同申請并統(tǒng)一使用大部分科研經(jīng)費(fèi)，協(xié)同完成大部分科研任務(wù)的單元（即通稱的“課題組”，以下簡稱團(tuán)隊）。由科研人員自主申報，部門審定

2、，考核委員會認(rèn)定?？己似趦?nèi)，課題組發(fā)生分立或者整合的，分立或整合后運(yùn)行超過一年的，按新的課題組進(jìn)行考核；不足一年的，可自主選擇按照新的或原有課題組進(jìn)行考核。課題組成員中，到所工作不滿一年的崗位聘任或所項目聘用人員可以不參加考核，其他崗位聘任和所級項目聘用人員均須參加考核。第三條 考核周期考核周期一般為兩年。研究所于考核周期結(jié)束的當(dāng)年年底或次年上半年組織科研團(tuán)隊績效考核工作。第四條考核指標(biāo)體系考核指標(biāo)體系包括定量數(shù)據(jù)測評和定性指標(biāo)評估兩部分內(nèi)容。定量數(shù)據(jù)測評包括經(jīng)費(fèi)與科研項目、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況、成果轉(zhuǎn)化、隊伍建設(shè)。根據(jù)科研數(shù)據(jù)折算為相應(yīng)得分。定性指標(biāo)評估包括科技工作顯示度、目標(biāo)凝練與可持續(xù)發(fā)展

3、、與研究所戰(zhàn)略的符合度。由定性指標(biāo)評估委員會進(jìn)行評估。依據(jù)科研工作的性質(zhì)，科研團(tuán)隊分為三類，a類為高技術(shù)研究開發(fā)團(tuán)隊，b類為定向基礎(chǔ)研究團(tuán)隊，c類為國防科研團(tuán)隊。各團(tuán)隊可按照自身工作性質(zhì)，自主決定參加不同類型團(tuán)隊的考核。不同類型團(tuán)隊考核內(nèi)容所占的權(quán)重如下：序號考核內(nèi)容考核權(quán)重（%）a類b類c類1定量數(shù)據(jù)測評經(jīng)費(fèi)與科研項目2015302學(xué)術(shù)影響與獲獎情況1535103成果轉(zhuǎn)化2510204隊伍建設(shè)1010105定性指標(biāo)評估303030考核指標(biāo)的詳細(xì)說明見附件。第五條 考核分值計算（一）定量數(shù)據(jù)測評把團(tuán)隊定量數(shù)據(jù)測評的每一部分內(nèi)容小分相加，同一類團(tuán)隊中累計得分最高的定為該項內(nèi)容的權(quán)重值，其他團(tuán)隊則

4、根據(jù)相應(yīng)比例折算出該部分內(nèi)容的得分。例如：某a類團(tuán)隊成果轉(zhuǎn)化累計分為120分，且為所有a類團(tuán)隊中的最高者，則將它定為該項內(nèi)容最高得分25分，另一a類團(tuán)隊累計得分是100分，按照比例其該項得分為20.83分，依次類推。其中，1、2、3考核項按照上述辦法以總分和平均分別計算得分，并以各50%的權(quán)重計算為最終得分。第4項按總分計算得分。最后將1至4部分的得分相加即得出定量數(shù)據(jù)測評得分。凡指標(biāo)中涉及人均的，均按標(biāo)準(zhǔn)人均計算，標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)計算方法為：正高、副高、中初級每人分別記3、2、1，相加即為標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)。實(shí)有人數(shù)按參加考核的人數(shù)計算?？己似趦?nèi)人員發(fā)生變動的，標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)計算到變動的月份?？紤]到考核的相對公平合

5、理，當(dāng)申報某一類型團(tuán)隊少于或等于2個時，申報該類型的團(tuán)隊須選擇其它類型團(tuán)隊進(jìn)行考核。（二）定性指標(biāo)評估定性指標(biāo)評估由專家委員會對各評估項進(jìn)行分檔，對應(yīng)為相應(yīng)的得分，各項指標(biāo)評價得分根據(jù)權(quán)重加總，即為定性指標(biāo)評估的最后得分。第六條 考核等級（一）團(tuán)隊考核等級各科研團(tuán)隊的考核等級比例分布如下：等級優(yōu)秀良好合格基本合格或不合格參考比例205020-30%0-10定性評估委員會在對團(tuán)隊定性評估各項指標(biāo)進(jìn)行分檔打分的同時，推薦一定數(shù)額的優(yōu)秀團(tuán)隊，獲2/3（含）以上委員會成員同意的團(tuán)隊可直接確定為優(yōu)秀團(tuán)隊（但總數(shù)不超過優(yōu)秀名額的一半）。其他團(tuán)隊根據(jù)得分按團(tuán)隊類別進(jìn)行排序，按強(qiáng)制分布確定考核等級。（二）參加

6、考核的人員等級確定1團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的考核等級原則上與團(tuán)隊等級相同。2團(tuán)隊內(nèi)部成員的考核等級由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人確定。團(tuán)隊成員優(yōu)秀、良好的比例按照團(tuán)隊的得分依次線性遞減，由所務(wù)會核定。核定辦法為：定性評估優(yōu)秀和考核總分第一名團(tuán)隊的優(yōu)秀比例為80%，良好團(tuán)隊排名中位團(tuán)隊的優(yōu)秀比例為20%、良好比例為80%，合格團(tuán)隊排名中位團(tuán)隊的良好比例為20%、合格比例為80%，其他團(tuán)隊根據(jù)得分按線性關(guān)系分別計算優(yōu)秀、良好、合格的比例。良好團(tuán)隊中位以下不設(shè)置優(yōu)秀名額，合格團(tuán)隊中位以下不設(shè)置良好名額。3院士、特聘研究員原則上確定為優(yōu)秀等級，不占團(tuán)隊優(yōu)秀比例名額。（三）未參加考核的人員等級確定新到所人員在第一年執(zhí)行等級不高于“良

7、好”，不占團(tuán)隊相應(yīng)等級的名額比例；滿一年后，可參照參加考核的成員確定考核等級，占團(tuán)隊相應(yīng)等級的名額比例。第七條 考核實(shí)施（一）考核責(zé)任考核工作由人力資源處牽頭，科技處、科研支持部密切配合，會同其它管理部門一起執(zhí)行?？萍继?、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團(tuán)隊定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，各團(tuán)隊進(jìn)行核查、補(bǔ)充，并由相應(yīng)管理部門審核、確認(rèn)。定性指標(biāo)評估由各團(tuán)隊提供書面材料并進(jìn)行陳述，所領(lǐng)導(dǎo)、全體創(chuàng)新基地研究員和各科研部門負(fù)責(zé)人、機(jī)關(guān)各處處長組成定性指標(biāo)評估委員會，對各團(tuán)隊進(jìn)行評估。所務(wù)會可以根據(jù)需要，邀請部分所外專家作為定性指標(biāo)評估專家?？冃Э己酥俨眯〗M對在評價中存在爭議的問題進(jìn)行仲裁，由所領(lǐng)

8、導(dǎo)、科技處、人力資源處、工會等五人組成。組內(nèi)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。人力資源處負(fù)責(zé)考核爭議與申訴的受理。所務(wù)會對考核成績及其使用、申訴處理有最終決定權(quán)。為提高效率，考核工作主要在網(wǎng)上進(jìn)行?？蒲兄С植控?fù)責(zé)電子考核系統(tǒng)的技術(shù)支持。（二）具體程序1提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：科技處、科研支持部依據(jù)管理過程中的積累，提供給各團(tuán)隊定量數(shù)據(jù)測評中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2復(fù)查補(bǔ)充數(shù)據(jù)：各團(tuán)隊根據(jù)科技處、科研支持部提供的數(shù)據(jù)，進(jìn)行補(bǔ)充、復(fù)查，通過電子考核系統(tǒng)上報考核數(shù)據(jù)，并提交定性指標(biāo)評估材料。3定量數(shù)據(jù)審核：科技處、科研支持部等部門對定量數(shù)據(jù)測評指標(biāo)得分及其依據(jù)進(jìn)行最終審核。根據(jù)各部分內(nèi)容的權(quán)值比重，計算出定量數(shù)據(jù)測評的最后得分。

9、4定性指標(biāo)評估：定性指標(biāo)評估委員會根據(jù)團(tuán)隊的陳述，對定性指標(biāo)評估各項指標(biāo)進(jìn)行評價，計算出定性指標(biāo)評估的最后得分。5等級評定：人力資源處匯總定量數(shù)據(jù)測評與定性指標(biāo)評估得分，即為考核的總得分，按得分高低進(jìn)行排序并評定考核等級。6公示：人力資源處將考核結(jié)果報所務(wù)會審定后，向全體團(tuán)隊負(fù)責(zé)人予以公示，接受團(tuán)隊的申訴和監(jiān)督，最終確定各團(tuán)隊的得分與排名。第八條 考核結(jié)果運(yùn)用績效考核結(jié)果與研究所各類資源的分配掛鉤，具體運(yùn)用如下：（一）確定重點(diǎn)發(fā)展方向。研究所根據(jù)績效考核情況，確定和調(diào)整重點(diǎn)發(fā)展方向。各團(tuán)隊結(jié)合考核情況，總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，明確下一步工作思路與發(fā)展目標(biāo)。（二）動態(tài)優(yōu)化科研隊伍?？己伺琶詈?0%

10、的團(tuán)隊，研究所不再負(fù)擔(dān)其系數(shù)1的績效津貼。連續(xù)兩次排名最后10%的團(tuán)隊，原則上予以調(diào)整或解散。相關(guān)團(tuán)隊成員可在所內(nèi)尋找新的接納團(tuán)隊，逾期不能找到接納團(tuán)隊的，研究所將終止或解除與其個人的聘用合同。為確保該項工作的穩(wěn)妥性與合理性，所務(wù)會在做出調(diào)整或解散團(tuán)隊決定前，應(yīng)征求學(xué)術(shù)委員會的意見。（三）分配研究生名額?？己藘?yōu)秀的團(tuán)隊，適度調(diào)增研究生招生名額；考核排名最后10%的團(tuán)隊，適度削減研究生招生名額。（四）核定績效津貼數(shù)額。依據(jù)績效考核結(jié)果確定個人績效津貼數(shù)額?？冃Ы蛸N數(shù)額為績效津貼基數(shù)與各等級系數(shù)之積。研究所定期調(diào)整績效津貼基數(shù)和各等級系數(shù)。第九條 考核申訴如對績效考核結(jié)果有異議，團(tuán)隊有權(quán)向考核仲裁

11、的受理部門人力資源處提出申訴，并提交相關(guān)材料。人力資源處應(yīng)在10個工作日內(nèi)，對申訴作出答復(fù)，情況復(fù)雜的，可予以延長，但一般不超過20個工作日。第十條 附則本辦法經(jīng)所務(wù)會討論通過后實(shí)施，由人力資源處牽頭會同科技處負(fù)責(zé)解釋。附件一：考核指標(biāo)說明及記分辦法一、經(jīng)費(fèi)及科研項目1、課題經(jīng)費(fèi)（指由所外獲得的已經(jīng)到所財務(wù)的各類經(jīng)費(fèi)）記分辦法：項目的經(jīng)費(fèi)收入，每個標(biāo)準(zhǔn)人達(dá)10萬元/年記1分（累加計算），超出標(biāo)準(zhǔn)總量部分按如下方法累計計算：n 超出標(biāo)準(zhǔn)總量在600萬元以下（含600萬元）每1萬元記0.1分；n 超出標(biāo)準(zhǔn)總量在600萬元以上1000萬元以下（含1000萬元）每1萬元記0.05分；n 超出標(biāo)準(zhǔn)總量在

12、1000萬元以上的，每1萬元記0.01分；不足標(biāo)準(zhǔn)總量部分每1萬元扣0.1分。舉例說明：如1個標(biāo)準(zhǔn)人數(shù)為10的團(tuán)隊共有600萬元的經(jīng)費(fèi)收入，那么10人*10萬元/人年*4年=400萬元為標(biāo)準(zhǔn)總量（備注：此次考核周期為4年，故標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)額乘4，今后將改為2年），已達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)則每個標(biāo)準(zhǔn)人記1分，一共為10人*1分/人=10分。600萬元400萬元=200萬元為超出標(biāo)準(zhǔn)總量部分，記200萬元*0.1分/萬元=20分該團(tuán)隊該項指標(biāo)所得總分為10分+20分=30分。2、承擔(dān)重大科技任務(wù) 記分辦法：n 單個項目當(dāng)年到位經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度達(dá)300萬元記10分，超過部分每100萬元加3分；n 單個國際合作項目當(dāng)年到位經(jīng)費(fèi)

13、超過10萬美元（含）的每10萬美元記6分；n 承擔(dān)重大科技任務(wù)（國家重大專項、基金重大、863專項、973、支撐計劃、國家重大產(chǎn)業(yè)化、院方向性課題、500萬以上的重大橫向課題等）,主持國家一級重大項目記12分，二級記6分。備注：經(jīng)費(fèi)與科研項目中，重點(diǎn)實(shí)驗室公共經(jīng)費(fèi)中的科研業(yè)務(wù)費(fèi)按實(shí)際承擔(dān)情況，計為課題經(jīng)費(fèi)，運(yùn)行管理費(fèi)不計為課題經(jīng)費(fèi)；技改經(jīng)費(fèi)按20%折算為課題經(jīng)費(fèi)。其他屬公共性質(zhì)的經(jīng)費(fèi)，由負(fù)責(zé)人按照實(shí)際貢獻(xiàn)情況，核算到相應(yīng)團(tuán)隊。二、學(xué)術(shù)影響與獲獎情況1、科技論文（指公開發(fā)表、作者的第一署名單位為我所的論文）記分辦法：n 國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)），每篇記12分； n 國際重要會議（以

14、高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)）、國際一般期刊（sci），每篇記5分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加3分）；n 國內(nèi)一級期刊（ei）、國際二級期刊(ei)、國際一般會議(ei、istp)，每篇記2分（凡屬特約稿件或特約文章每篇另加2分）；n 國內(nèi)出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著，每部記8分，學(xué)術(shù)編著每部記3分，章節(jié)根據(jù)比例酌情計算；n 國外出版的學(xué)術(shù)專著、科普專著，每部記16分，學(xué)術(shù)編著每部記6分，章節(jié)根據(jù)比例酌情計算。注：合作完成論文，第一作者占記分的70，其余作者占記分的30，但同一考核單元其余作者計分不累加。研究生的名次，可視同導(dǎo)師名次進(jìn)行計分。該條適用其它多參加者的有關(guān)指標(biāo)的記分方法。2、學(xué)術(shù)兼職記分辦法：

15、n 國際一級學(xué)術(shù)組織，理事長、理事、秘書長分別記5分、2分、4分；n 國際專業(yè)委員會理事長、理事、秘書長分別記4分、1分、3分；n 國務(wù)院學(xué)科評定委員會主任、委員分別記5分、3分；國家自然科學(xué)基金委員會專家咨詢委員會主任、委員分別記3分、2分；n 全國一級學(xué)會理事長、秘書長、常務(wù)理事和專業(yè)委員會主任分別記3分、2分、1分、1分；全國二級學(xué)會記分相應(yīng)減半。各級學(xué)術(shù)刊物，主編、編委分別記：n 國內(nèi)一級期刊 （ei）2分、1分，國際一般期刊（sci）5分、2分，國際科技核心期刊（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)）10分、3分。組織國際、國內(nèi)會議：n 國際重要會議（以高技術(shù)局目錄為準(zhǔn)）大會或程序委員會主席5分、委員

16、1分；組織委員會主席4分、委員1分；n 國際一般會議(istp)大會或程序委員會主席4分、委員1分；組織委員會主席3分、委員1分；n 其它國際會議和全國性學(xué)術(shù)會議大會或程序委員會主席2分、委員0.5分；組織委員會主席2分、委員0.5分。注：（1）學(xué)術(shù)兼職最多只記三項。（2）所有副職較相應(yīng)正職少0.5分。3、獲獎情況 記分辦法：n 國家科技獎一、二等獎分別記150分、48分；n 院(省部級)科技一、二等獎分別記36分、18分。注：合作獲獎，則第一完成單位占記分的70，其余單位占記分的30。三、成果轉(zhuǎn)化1、發(fā)明專利 記分辦法：n 獲授權(quán)發(fā)明專利每件記12分，實(shí)用新型和外觀設(shè)計每件記3分，軟件著作權(quán)

17、登記每件記3分；注：凡在國外申請的專利，按上述類別，每件記分加倍。2、制定標(biāo)準(zhǔn)（指年內(nèi)已經(jīng)制定的標(biāo)準(zhǔn)）記分辦法：n 制定國際標(biāo)準(zhǔn)每項記36分，國家標(biāo)準(zhǔn)每項記24分，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)每項記18分，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)每項記12分。3、成果轉(zhuǎn)化（轉(zhuǎn)讓金額以人民幣記,均以技術(shù)轉(zhuǎn)讓到帳現(xiàn)金額或股值落實(shí)為依據(jù)） 記分辦法：n 單項技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)使用許可現(xiàn)金每10萬元記6分；n 技術(shù)入股當(dāng)年股值每100萬元記10分，以后按當(dāng)年到帳紅利（產(chǎn)生效益后連續(xù)5年）每10萬元記4分，增資擴(kuò)股按每增加100萬元記6分。4、重大咨詢記分辦法：n 被政治局常委采納或有實(shí)質(zhì)性批示的記18分；n 被中央部委采納或有實(shí)質(zhì)性批示的記6分。四、隊伍建設(shè)1、人才培養(yǎng)記分辦法：n 新增院士記10分；n 新增國家科技重大專項專家記5分；n 新增863領(lǐng)域和主題專家及項目首席記5分（換屆連續(xù)當(dāng)選的按新增記分）；n 新增973 首席科學(xué)家記5分；n 新增攻關(guān)首席科學(xué)家記5分 ；n 新增基金重大負(fù)責(zé)人記5分；n 新增省部級政府或年收入百億元企業(yè)的科技顧問記5分；n 新增杰出青年基金獲得者記5分；n 獲國家自然科學(xué)基金委優(yōu)秀創(chuàng)新群體基金記2分；n 獲全國優(yōu)秀博士論文記5