GB-T16856-1997 機械安全風險評價的原則

GB/T16856一1997

前言

*u#h篇篡囂黑箕聾弊)prEN1050-1994‘機”全一”險評價”原則，，“一般要，上

1.引用標準的導言是按GB/T1.1

標準;

的規(guī)定編寫的，井將原標準中引用的歐洲標準改為相應的國家

2.取消了原提示的附錄

的，無法進行具體的操作。

B“分析危險和評估風險的方法”.因為這些“方法”只是作為提示信息給出

本標準的附錄A是提示的附錄.

本標準由中華人民共和國機械工業(yè)部提出。

本標準由全國機械安全標準化技術委員會歸口。

本標準由機械部機械科學研究院負責起草。

本標準主要起草人:張爾正、李勤、馬賢智、徐自芬、蕭維、張銘續(xù)。

中華人民共和國國家標準

機械安全風險評價的原則GB/T16856一1997

Safetyofmachinery-

Principlesforriskassessment

0引言

本標準規(guī)定了供風險評價(見GB/T15706.1-1995第6章)用的統(tǒng)一系統(tǒng)原則。

本標準給出了機械設計(見GB/T157061-1995的3.11)過程中的決策指南，它將有助于制定

B類和C類標準中統(tǒng)一、合適的安全要求，以便符合GB/T15706.2中規(guī)定的基本安全要求。

建議將本標準納入培訓教程和手冊，以對設計方法給予基本指導。

1范困

本標準描述了被稱之為風險評價的程序，通過這種程序將有關機械的設計、使用、事件、事故和傷害

的知識和經驗匯集到一起，以進行機器壽命周期內各種風險的評價。

本標準給出了賴以進行風險評價所需要的信息指南。規(guī)定了識別危險、評估和評定風險的程序。本

標準的目的是對有關機械安全問題及為驗證風險評價所需的文件類型問題進行決策時提供建議。

本標準對分析危險和評估風險的方法不作詳細規(guī)定。這種詳細規(guī)定在其他文獻(如教科書或其他參

考文件)中另有述及。

2引用標準

下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構成本標準的條文。本標準出版時，所有版本均為

有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應探討使用下列標準最新版本的可能性。

GB/T5226.1-1996工業(yè)機械電氣設備第1部分:一般要求

GB/T15706.1-1995機械安全基本概念與設計通則第1部分:基本術語、方法學

GB/T15706.2-1995機械安全基本概念與設計通則第2部分:技術原則與規(guī)范

3定義

除GB/T15706.1給出的定義外，本標準還采用以下定義:

3.1傷害harm

對健康或財產的物理損傷和/或危害。

3.2危險事件hazardousevent

引起傷害的事件。

3.3遺留風險residualrisk

采取安全措施之后所剩余的風險。

3.4安全措施safetymeasure

消除危險或減小風險的手段。(見GB/T15706.1-1995的第5章)

一一

國家技術監(jiān)仔局1997一06一06批準

1998一01一01實施

GB/T16856一1997

4總則

41基本概念

風險評價是以系統(tǒng)方式對與機械有關的危險進行考察的一系列邏輯步驟。當需要時，風險評價后應

按照GB/T15706.1-1995第5章所描述的方法減小風險。當重復這一過程時，就可達到盡可能消除危

險和根據現有工藝水平實施安全措施的迭代過程(見圖1),

rl習

-否

一

一

一

一

下|||||||||||||||

注:減小風險和選擇適當的安全措施不是風險評價的內容，進一步的解釋見GB/T15706.1-1995第5章和

GB/T15706.2

圖1實現安全的迭代過程

風險評價包括

—風險分析

1)機械限制的確定(第5章)

幻危險識別(第6章)

3)風險評估(第7章)

—風險評定(第8章)

風險分析提供了風險評定所需的信息，有了這種信息就可對機械安全做出判斷。

風險評價依賴于判斷決定。這些決定應通過定性的方法來支持，并盡可能通過定量方法補充。當可

預見傷害嚴重度高且范圍大時，定量法是特別合適的.

定量法對評價可替換的安全措施和決定何種防護更好是有用的。

注:由于定量法的使用受可得到的有用數據量的限制，因此.在許多應用場合，只能使用定性的風險評價。

風險評價的程序應以形成文件的方式進行:

—已進行過評價的機械的預期使用(技術規(guī)范、限制等);

—所識別的危險、危險狀態(tài)和危險事件;

—使用的有關信息(事故歷史，由對類似機器進行減小風險獲得的經驗等);

—通過安全措施要達到的目標;

—為消除識別的危險或減小風險所實施的安全措施;

GB/T16856一1997

—通過規(guī)定某種有關假設(載荷、安全因素等)后，各種危險的遺留風險。

4.2風險評價信息

風險評價信息和定性、定量分析應包括以下內容:

—機械的限制(GB/T15706.1-1995的5.1);

—機械各壽命階段的要求(見GB/T15706.1-1995的3.11a);

—規(guī)定機械特性的設計圖樣或其他手段;

—有關動力源的信息;

—事故或事件的歷史(如果可得到的話);

—有損健康的任何信息。

當設計改進和需更改時，信息也應適時更新。

假如能得到那些危險狀態(tài)中的有關危險和事故環(huán)境的足夠信息，可對不同類型機械的類似危險狀

態(tài)進行比較通常是可行的。

在事故歷史不明的情況下，不應根據少量事故及嚴重性不大的事故主觀做出低風險推測。

對于定量評價，可以使用數據庫、手冊、實驗室和制造廠技術規(guī)范中的數據(假如對它們的適用性有

把握的話).有關該數據的不確定度應在文件中指明(見第，章)。

專家一致認可的經驗數據可作為補充定性數據。

5機械限制的確定

風險評價應考慮:

—機器壽命的各個階段(見GB/T157061-1995的3.11a).

—機械的限制，包括預定使用(見GB/T15706.1-1995的5.1)，除了合理預見的誤用和失靈的

后果外，還應包括機器的正確使用和正確操作兩方面。

另外，風險評價還應適當根據人的情況來考慮:

—可預見的機械(如工業(yè)用、非工業(yè)用和家用)全部使用范圍，人的情況可依據性別、年齡及用手

習慣或體能限制(如視力或聽力損傷、身材大小、體力強弱)來確定。

—可預見的使用者預期訓練水平、經驗或能力，例如;

1)經過培訓的熟練技術維修人員;

2)經過培訓的操作人員;

3)學員和初學者，

4)一般人員;

—幕露于可合理預見機械危險場合的其他人員。

6危險識別

應識別與機械有關的所有危險、危險狀態(tài)和危險事件。附錄A(提示的附錄)給出的例子有助于這種

識別(描述由機械產生危險的進一步信息參見GB/T15706.1-1995的第4章)。

7風險評估

危險識別(第6章)后，對一種危險都應通過測定7.1給出的風險要素進行風險評估。在測定這些風

險要素時，需考慮7.2給出的幾個方面。

了.1風險要素

與特殊情況或技術過程相關的風險由以下要素組合得出:

—傷害的嚴重度;

—傷害出現的概率;

GB/'r16856一1997

1)人員暴露于危險中的頻次和持續(xù)時間;

2)危險事件出現的概率，

—在技術上和人為方面避免或限制傷害的可能性(如對風險的了解、降低速度、急停裝置、使動裝

置)。

風險要素示于圖2中，附加細節(jié)在7.1.1和7.1.2中給出。

注，在許多情況下，這些風險要素不能被精確地測定，而只能估計。這特別適用于可能傷害出現的概率。在某些情況

(如由于有毒物質或精神壓力有損健康的情況)下，可能傷害的嚴重度不容易確定.為改善這種情況，可使用附

加輸助值即所謂的風險參數，以方便風險評估，總的來說，特別適用于這種情況的風險參數型式取決于所涉及

的危險類型。

傷害出現的概率

}二的。次及持續(xù)時、1

{危險事件出，的，，!

}。免或限。傷，的可。性{

二的續(xù)次及持續(xù)時間

的函數

圖2風險要素

7.1.1嚴重度(可能傷害的程度)

嚴重度可通過考慮以下因素評估:

—防護對象的性質:

1)人;

2)財產;

3)環(huán)境。

—損傷的嚴重度(對人的情況):

1)輕度(可正?；謴偷?損傷或危害健康，

2)嚴重(不能正?；謴偷?損傷或危害健康;

3)死亡。

—傷害的限度(對每臺機器)。對人的情況:

1)一個人;

2)幾個人。

7.1.2傷害出現的概率

傷害出現的概率可通過考慮7.1.2.1到7.1.2.3來進行評估:

7.1.2.1基露的頗次和持續(xù)時間:

—接近危險的孺要(如生產的原因、維護或修理);

—接近的性質(如手動送料);

—處于危險區(qū)的時間。

—需要接近危險的人數，

—進入危險區(qū)的頻次。

7.，.2.2危險事件出現的概率

—可靠性和其他統(tǒng)計數據;

—事故歷史;

—風險比較.

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注:危險事件的出現可能源于技術的或人的原因。

7.1.2.3避免或限制傷害的可能性

—機器是

1)由熟練工操作;

2)由非熟練工操作;或

3)無人操作。

—危險事件出現的速度

1)突然;

2)快;

3)慢，

—對風險的了解;

D一般信息;

2)直接觀察;

3)通過指示裝置。

—人員避免危險的可能性(如反應、靈敏性、逃脫的可能性):

1)可能;

2)在某些情況下可能;

3)不可能。

—實踐經驗和知識:

1)該機械的;

2)類似機械的;

3)沒經驗的。

7.2確定風險要素應考慮的諸方面

7.2.1暴露的人員

風險估計應考慮所有暴露于危險中的人員，包括操作者、維修人員和可合理預見的可能受到機器影

響的其他人員。

7.2.2暴露的類型、頻次和持續(xù)時間

對所考慮危險中暴露的評估，需要分析并應說明機器的各種操作模式和使機器工作的方法。這尤其

影響到在設定、示教、過程轉換或調整、清理、查找故障和維修(見GB/T15706.1-1995的3.11)期間進

入危險區(qū)的需要。

當必須哲停安全功能時(如維修期間)，風險評估應說明這種情況。

7.2.3暴露和影響之間的關系

當確定在一種危險中的暴露及其影響之間的關系時，就可行而言，風險評估應根據合適的認可數

據。

注:事故數據可用來表明與具有特定安全措施的特定m式機械的使用有關的損傷概率和嚴重度。

7.2.4人的因素

風險評估應不限于技術因素。風險前能受人為因素的影響，諸如，一方面，與機械的相互作用有關

的、與人們之間的相互作用有關的、與心理學有關的和與人類工效影響有關的因素，另一方面，與認識在

給定條件下風險的能力高低有關的因素。這種情況取決于操作者和可能受影響的其他人的培訓情況、經

驗和能力。

對暴露于危險中的人員能力的評估應考慮以下幾個方面:

—與人類工效學原則有關的機械設計;

—執(zhí)行所需任務固有的或被開發(fā)的能力;

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—對各種風險的認識;

—一如果不發(fā)生有意或無意差錯時執(zhí)行所需任務的把握程度;

—防止誘使偏離規(guī)定的和必要的安全工作規(guī)程的能力。

訓練、經驗和能力都會影響到風險，但是它們都不能用來代替可能通過設計或安全防護來消除危

險、減小風險的措施。

7.2.5安全功能的可靠性

風險評估應考慮元件和系統(tǒng)的可靠性。尤其是判定作為主要安全功能(見GB/T15706.1-1995的

3.13.1)部分的元件和系統(tǒng)應受到特別注意。評估應:

—判明可能導致傷害的環(huán)境(例如，元件故障，電氣干擾);

—當合適時，使用定量法比較可供選擇的安全措施;

—提供用以選擇適當的安全功能、元件和裝置的信息;

對承擔一種安全功能的有關安全裝置不只一個時，選擇這些裝置需考慮它們的性能和可靠性應是

協(xié)調一致的。

當安全措施包括工作組織、正確行為、小心注意、應用個體防護裝備、技能或培訓時，在風險評估中

必須考慮到:這些措施與經過驗證的技術措施相比，可靠性相對較低。

7.2.6毀壞或避開安全措施的能力

風險評估應說明某一特定安全措施被輕易毀壞或避開的可能性。風險評估還應考慮毀壞或避開系

統(tǒng)的誘因。如:

—是否安全措施延緩了生產或干擾使用者的某些其他活動或選擇;

—安全措施難以使用;

—是否涉及操作者以外的人員;

—安全措施的功能是否未被認可或接受。

毀閨之安全措施的能力可能取決子安全措施的類型及其設計細節(jié)兩方面。

如果對有關安全軟件的存取設計和監(jiān)控不當，使用可編程電子系統(tǒng)會導致毀壞或避開安全措施的

附加可能性。風險評估應判明有關安全功能在什么地方沒與其他機器功能分開和存取可能達到的范圍。

當為診斷或過程校正需要遙控存取時，這是特別重要的(見GB/T5226.1-1995的12.3.5)0

當進行風險評估時，需要考慮毀壞或避開可調防護裝置和可編程自動停機裝置的可能性。

7.2.7保持安全措施的能力

風險評估應考慮安全措施是否能保持在為提供需要的防護水平所必需的狀態(tài)。

注:如果安全措施不容易保持在正確工作狀態(tài)下，為了使機械連續(xù)使用，這可能促使毀壞或避開安全措施。

7.2.8使用信息

風險評估應考慮隨機械提供的使用信息。

應考慮妥普地實施GB/T15706.2-1995第5章的要求。

8風險評定

風險評估后，要進行風險評定，以確定是否需要減小風險或是否達到了安全。如果風險需要減小，則

應選擇和應用相應的安全措施，并應重復該程序(見圖1)。在這種迭代過程中，重要的是當應用新的安

全措施時，設計者應核對是否又產生了附加危險。如果附加危險的確出現了，則這些危險應列入到危險

識別清單中。

風險減小目標的實現(見8.1)和風險比較的有效結果(見8.2)可以使人確信機械是安全的(見

GB/T15706.1-1995的3.4)0

8.1風險減小目標的實現

下列條件的實現(見GB/T15706.1-1995的表2和GB/T15706.2-1995的3-6)將表明減小風

GB/T16856一1997

險的過程可以結束:

—通過以下措施消除了危險或減小了風險:

1)通過設計或替代稍有危險的材料或物質，和/或

2)按照現有工藝水平進行安全防護;

—所選的安全防護類型是經過驗證的，對預期使用能起到充分的防護;

—針對以下兒種情況，所選擇的防護類型是合適的:

1)毀壞或避開的概率，

2)傷害的嚴重度，

3)對執(zhí)行所要求任務的妨礙，

—有關機械的預定使用信息十分清楚;

—使用機械的操作程序與使用該機械的人員或可能暴露于與該機械有關的危險中的其他人員的

能力協(xié)調一致;

—推薦的該機械使用安全操作規(guī)程和有關的培訓要求已充分說明;

—關于遺留風險已充分告知了用戶;

—如果推薦用個體防護裝備來對付遺留風險，對這種防護裝備的需要和使用該防護裝備的培訓

要求已充分說明;

—附加預防措施是充分的(GB/T15706.2-1995的第6章)。

9.2風險比較

只要下列判定適用，作為風險評定過程的一部分，與機械有關的風險可與類似機械的風險相比較:

—類似機械證明了按照現有工藝水平風險減小是可接受的;

—兩種機械的預定使用和所采用的工藝都是可比的;

—危險和風險要紊是可比的;

—技術目標是可比的，

—使用條件是可比的。

使用這種比較方法不排除在特定使用條件下(如用于切肉的帶鋸機與用于切割木材的帶鋸機相比

較時應評價與材料變化有關的風險)還需要遵循本標準描述的風險評價過程。

9文件

形成風險評價文件是描述所識別的危險和實施安全措施的一種手段。

文件應包含以下充分的信息:

—風險評價所依據的信息(見a.2);

—已經評價過的機械(規(guī)范、限制等);

—已做過某些有關假設，如載荷、強度、安全因素等;

—判明的危險;

—判明的危險狀態(tài);

—在評價中考慮的危險事件;

—使用的數據及原始資料;

—與使甩的數據有關的不確定度和對風險評價的影響;

—通過安全措施達到的目標;

—某些補充要求(如使用的標準或其他規(guī)范);

—關于遺留風險的信息;

—最終風險評定的結果。

GB/T16856一1997

附錄A

(提示的附錄)

危險、危險狀態(tài)和危險享件的例子

Al機械危險

A1.1由機器零件產生的或由工件引起的(見GB/T157061-1995的4.2和GB/T15706.2-1995

的3.2)

Al.11形狀

A1.1.2相對位置

A1.1.3質量和穩(wěn)定性(在重力的影響下可以運動的元件位能)

Al.1.4質量和速度(受控或非受控運動元件的動能)

Al.1.5機械強度不合適

Al-2機械內部能量積累引起的，例如由:

Al.2.1彈性元件(彈黃)

Al.2.2壓力下的液體和氣體

Al.2.3真空影響

A1.3機械危險的墓本形式

A1.3.1擠壓危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

A1.12剪切危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

A1.3.3切割或切斷危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

Al.14纏繞危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

Al.15引入或卷人危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

A1.16沖擊危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

A1.3.7刺傷或扎傷危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

Al.18摩擦或磨損危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

Al.3.9高壓流體噴射或拋射危險(見GB/T15706.1-1995的4.2.1)

電的危險(見GB/T157061-1995的4.3和GB/T15706.2-1995的3-9)，由于

GB/T

人與帶電零件接觸(直接接觸)

人與在故障條件下變?yōu)閹щ姷牧慵佑|(間接接觸)(見GB/T15706.1-1995的4.3)

趨近于高壓下的帶電零件

靜電現象(見GB/T15706.1-1995的4.3)

熱輻射或其他現象例如由于短路或過載等而引起的熔化粒子噴射和化學效應(見

15706.1-1995的4.3)

八了﹄勺﹂

AZAZAZAZAZAZ

A3熱危險(見GB/T157061-1995的4.4)導致:

A3.1由可能與人接觸的火焰或爆炸也可能由熱源輻射引起燃燒和燙傷(見GB/T15706.1-1995的

4-4)

A3.2由于熱的或冷的工作環(huán)境影響對健康的危害(見GB/T15706.1-1995的4.4)

GB/T16856一1997

由噪聲產生的危險(見GB/T15706.1--1995的4-5)，導致

1聽力損失(耳聾)、其他生理異常(例如失去平衡，失去知覺)(見GB/T157061-1995的4.5)

2對語言通訊和聽覺信號等的干擾(見GB/T15706.1-1995的4-5)

月口月叼浦勺

AAA

A5由振動產生的危險

A5.1使用手持式機器導致神經病變和血脈失調(見GB/T15706.1-1995的4.6)

A5.2尤其當與不良的姿勢結合時的全身振動

A6由輻射產生的危險(見GB/T157061-1995的4.7)

A6.1低頻、無線頻率輻射、微波(見GB/T15706.1-1995的4.7)

A6.2紅外線、可見光和紫外光

A6.3x和Y射線(見GB/T15706.1-1995的4.7)

A6.4a和P射線、電子或離子束、中子(見GB/T15706.1-1995的4.7)

A6.5激光(見GB/T15706.1一1995的4.7)

A7由機械加工、使用和它的構成材料和物質產生的危險(見GB/T15706門-1995的4.8)

A7.1由于接觸或吸入有害的液體、氣體、油霧、煙霧和灰塵產生的危險(見GB/T15706.1-1995的

4.8)

A7.2火和爆炸危險(見GB/T15706.1-1995的4.8)

A7.3生物或微生物(病毒或細菌)危險(見GB/T15706.1-1995的4.8)

A8在機械設計中由于忽略了人類工效學原則而產生的危險(見GB/T157061-1995的4.9)

A8.1過分用力的不利于健康的姿勢(見GB/T15706.1-1995的4-9)

A8.2沒有適當考慮手一臂或腳一腿的結構

AB.3忽略了使用個人防護裝備

A8.4局部照明不合適

A8.5精神負擔過重或準備不足(見GB/T15706.1-1995的4.9)

A8.6人的差錯、人的行為(見GB/T15706.1-1995的4.9)

A9各種危險的組合(見GB/T157061-1995的4.10)

危險事件

由A1-A9中所列的一種或幾種危險的風險可能導致的事件

A10

A10.1

A10.2

A10.3

A10.4

A10.5

A10.6

由以下原因引起的意外起動、意外超行程/超速(或某種類似的失靈):

控制系統(tǒng)的失效/失調

中斷后的能源恢復

電氣設備外部干擾

其他外部干擾(重力、風等)

A11

軟件的差錯

由操作者產生差錯(由于機械和人的特征能力不協(xié)調，見8-6)

機器不能停在最好可能條件下

ca/T16856一1997

工具在合理速度下偏轉

動力源失效

控制電路失效

弓乙﹃J月悶

月..，.月..

AAA

設定錯誤

運行期間制動

-﹃甘月匕

月..月..

AA

物體或