危險源辨識和風(fēng)險評估管理規(guī)定

危險源辨識和風(fēng)險評估管理規(guī)定

1.為了對本公司從事的工程總承包、工程項(xiàng)目管理和工程施工等業(yè)務(wù)活動中的危

害因素進(jìn)行全面地識別，并對其風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確地評估，以便采取適當(dāng)而有效的控

制措施，把風(fēng)險降到最低程度，以實(shí)現(xiàn)對本公司安全方針和目標(biāo)的承諾。

1.1本規(guī)定適用于本公司從事的工程總承包、工程設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理和工程施

工等業(yè)務(wù)活動，并可用此規(guī)定監(jiān)督管理工程承包商的現(xiàn)場施工、供應(yīng)商提供的產(chǎn)

品和服務(wù)。

1.2公司總工程師負(fù)責(zé)為危險源辨識和風(fēng)險評估二作提供必要的資源，批準(zhǔn)重大

危害因素清單。

1.3公司安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)開展危險源辨識和風(fēng)險評

估工作。

1.4公司項(xiàng)口管理部負(fù)責(zé)施工作業(yè)活動的工作危害分析（JHA）。

1.5公司物業(yè)中心負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)域、生活區(qū)域危險源辨識和風(fēng)險評估工作。

1.6各單位的危險源辨識和風(fēng)險評估工作由各單位與公司對應(yīng)的相關(guān)部門負(fù)責(zé)

實(shí)施與管理。

1.7公司所有員工應(yīng)積極參與危險源辨識和風(fēng)險評估工作。

2.危險源控制管理

2.1成立危險源辨識和風(fēng)險評估小組

各級應(yīng)成立由專業(yè)技術(shù)人員和專職安全人員等組成的評估小組。評估小組的成員

需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力、資格開展危險源辨識、風(fēng)險評估工作，公司評估小組

職責(zé)是指導(dǎo)各單位評估小組如何進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估并匯總、審核、編制、

整理各單位的評估材料。公司各單位的員工也應(yīng)積極參與本單位的危險源辨識和

風(fēng)險評估工作。

2.2選擇、確定評估范圍和對象

1）評估范圍應(yīng)包括公司和相關(guān)方在我方區(qū)域內(nèi)的所有設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動；作

業(yè)活動含常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動（包括由于事故、自然災(zāi)害造成的緊急

情況）；對新、改、擴(kuò)建、維修工程應(yīng)包括從設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)、試車和投產(chǎn)的

全過程。

2）在確定評估范圍后，按區(qū)域或功能來劃分設(shè)施及主要設(shè)備評估對象，并列出清

單；按作業(yè)任務(wù)或作業(yè)流程的各階段劃分作業(yè)活動，并列出作業(yè)活動清單。

3）設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動的劃分應(yīng)適當(dāng)細(xì)化，以便能夠明確而充分地識別所有危

害為原則。

4）各評估小組應(yīng)了解評估對象的相關(guān)信息，包括：

—所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及該任務(wù)實(shí)施的頻率、特點(diǎn)；

—可能涉及到的設(shè)備、設(shè)施、機(jī)械、工具和器材；

—用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（油料、煙氣、蒸汽、液體、粉塵、固體）

和化學(xué)性質(zhì)；

—工作人員的能力和已接受任務(wù)的人員的培訓(xùn)；

-—作業(yè)規(guī)定或作業(yè)指導(dǎo)書，包括特種作業(yè)任務(wù)（人員）的持證上崗等的相關(guān)制

度和規(guī)定；

—發(fā)生過的與該對象有關(guān)的事故、事件。

—與該對象有關(guān)的安全法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。

5）制定危險源辨識計(jì)劃。

2.3選擇危險源辨識方法

2.3.1設(shè)施、設(shè)備采用安全檢查分析記錄表（見附錄4—1,SCL）；作業(yè)活動采

用工作危害分析記錄表（見附錄4—2,JHA）或作業(yè)活動分析法；新項(xiàng)目或項(xiàng)目

設(shè)計(jì)開發(fā)初期階段，采用預(yù)危害性分析表（見附錄4—3,PHA）；對于“A”類

設(shè)計(jì)項(xiàng)目可選用危險與可操作性研究記錄表（見附錄4-3,HAZOP）o

2.3.2工作危害分析（,"LA）主要通過以下五個步驟完成：

1）首先應(yīng)明確具體的工作任務(wù)。

2）根據(jù)具體的工作任務(wù)，以邏輯準(zhǔn)確的順序列出關(guān)鍵工作步驟。每一項(xiàng)關(guān)鍵步

驟都應(yīng)列出，一般10個步驟以內(nèi)即可。

3）危害、危險識別。根據(jù)具體的工作步驟，識別每一步的工作危害、危險，包

括環(huán)境的危害因素、設(shè)備的危害因素，材料的危害因素、人為的危害因素、管理

協(xié)調(diào)的危害因素等等。

4）針對相應(yīng)的危害進(jìn)行風(fēng)險評估。對危害因素的風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)的評估和分級。

5）風(fēng)險控制。在對所有的已知、可能和潛在的危害因素評估結(jié)束后，針對相應(yīng)

的危害編制消除，控制方案和預(yù)防措施。

2.4識別危害根源和性質(zhì)

2.4.1危險源辨識要考慮以下問題：

--存在什么危害（傷害源）？

--誰（什么）會受到傷害？

---傷害怎樣發(fā)生？

2.4.2評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，盡可能

多地識別實(shí)際的和潛在的危害如下：

—物（設(shè)施）的不安全因素：包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、

工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷。

—人的不安全因素：包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作。

—有害的作業(yè)環(huán)境，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃

易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物的因素；

—管理不到位：包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、

防護(hù)用品缺少、作業(yè)過程和操作方法等的管理。

2.4.3識別危害的主要后果和影響包括：

—違反法律法規(guī)及其它要求；

—人員傷亡；

—財產(chǎn)損失；

—設(shè)備、設(shè)施損壞；

—工作環(huán)境破壞；

--設(shè)計(jì)不符合要求；

—施工過程受影響；

—公司形象受損。

2.5風(fēng)險評估

2.5.1評估小組應(yīng)對所識別的危害加以科學(xué)評估，確定最大危害程度以便采取有

效、適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險降低或控制在可以承受的程度，具體步驟如下：

1）確定所識別的危害及影響產(chǎn)生的后果和嚴(yán)重程度，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷

亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、工作環(huán)境受影響的程度、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響

（參考附錄），如同時涉及到以上幾個方面，應(yīng)以高分為準(zhǔn)；

2）評估由危害引發(fā)事故或事件的可能性大小，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正

常、異?；蚓o急狀態(tài)）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測

儀器、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事故或事件一旦發(fā)生，是否能實(shí)施應(yīng)急應(yīng)變管

理規(guī)定和控制措施，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的

頻繁程度（參考附錄2）；

3）評估風(fēng)險，結(jié)合所識別的危害，發(fā)生事故或事件的可能性及后果的嚴(yán)重性，確

定其風(fēng)險的大小，確認(rèn)是否是可以承受的風(fēng)險（參考附錄3）,其風(fēng)險程度分為

三個等級：

--輕微的（L*S=1—2）

一-一般的（L*S=3—6）

---重大的（L*S=8—16）

注：R=L*S

R-—風(fēng)險度

L—危害引發(fā)事故或事件的可能性

S—危害引發(fā)事故后果的嚴(yán)重性

4）對所識別的重大風(fēng)險進(jìn)行匯總，并編制重大風(fēng)險明細(xì)表（附錄5）。

2.6風(fēng)險控制

2.6.1風(fēng)險程度的大小是制定控制措施的依據(jù)，各單位應(yīng)該按照下例風(fēng)險程度,

并根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施。

2.6.2風(fēng)險程度及控制措施：

—輕微的：無需采用控制措施，但需保存記錄。

------般的：考慮建立目標(biāo)和操作規(guī)程，加強(qiáng)管理。

—重大的：采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制規(guī)定，停止作業(yè)。

重大的風(fēng)險是公司制定目標(biāo)、隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)和依據(jù)，各單位應(yīng)負(fù)責(zé)

制定控制計(jì)劃（參考除錄4）,采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除或減少危害和

影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生，管理方案見附錄6。

2.7風(fēng)險控制措施的內(nèi)容

2.7.1技術(shù)措施：

---消除風(fēng)險的措施；

--降低風(fēng)險的措施；

--控制風(fēng)險的措施。

2.7.2管理措施：

—制定、完善管理規(guī)定和操作規(guī)程；

—制定、落實(shí)風(fēng)險監(jiān)控管理措施；

—制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；

—加強(qiáng)對起重機(jī)械等特種設(shè)備的安全監(jiān)察，嚴(yán)格按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》,

加強(qiáng)特種設(shè)備的安全管理；

--加強(qiáng)員工的安全教育培訓(xùn)；

—建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。

2.7.3風(fēng)險控制措施的確定

公司選擇適用的風(fēng)險控制措施應(yīng)根據(jù)以下原則：

-—可行性、可靠性；

—先進(jìn)性、安全性；

--經(jīng)濟(jì)合理性；

-—技術(shù)保證和服務(wù)到位。

2.7.4編制風(fēng)險評估報告

各單位編制的風(fēng)險評價報告應(yīng)經(jīng)本單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，報公司安全生產(chǎn)管

理部，由公司安全生產(chǎn)管理部會同公司項(xiàng)目管理幫根據(jù)各單位上報的風(fēng)險評估報

告編制《公司的風(fēng)險評估報告》，并由公司總工程師批準(zhǔn)。

危險性較大工程應(yīng)形成獨(dú)立的風(fēng)險評估報告（安全專項(xiàng)方案），一般施工作業(yè)風(fēng)

險評價在施工方案中予以體現(xiàn)，風(fēng)險評價報告至少包括以下內(nèi)容：

一一主要施工作業(yè)描述；

一一風(fēng)險分析、事故預(yù)測；

一一風(fēng)險和危害控制與削減措施：

——危險性作業(yè)異?；蚓o急情況下的應(yīng)急預(yù)案

2.8更新危害及風(fēng)險信息

2.