風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書

雙重預(yù)防作業(yè)指導(dǎo)書

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安環(huán)健資料庫

目錄

1.范圍...............................................................1

2.引用文件..........................................................1

3.術(shù)語和定義........................................................1

3.1風(fēng)險risk...................................................1

3.2可接受風(fēng)險acceptablerisk..................................2

3.3重大風(fēng)險majorrisk.........................................2

3.4危險源hazard...............................................2

3.5風(fēng)險點risksiie............................................2

3.6危險源辨識hazardidentification...........................2

3.7風(fēng)險評價riskassessment....................................2

3.8風(fēng)險分級riskclassification...............................3

3.10風(fēng)險控制措施riskcontrolmeasure.........................3

3.11風(fēng)險信息riskinformation.................................3

4.成立組織機構(gòu)......................................................3

5.實施全員培訓(xùn)......................................................4

6.編寫體系文件......................................................4

7.風(fēng)險識別評價......................................................4

7.1風(fēng)險點確定..................................................4

7.1.1風(fēng)險點劃分原則..........................................4

7.1.2風(fēng)險點排查..............................................5

8.危險源辨識分析.....................................................5

8.1危險源辨識...................................................5

8.2危險源辨識范圍..............................................5

8.3危險源辨識實施..............................................6

9.風(fēng)險控制措施......................................................6

10.風(fēng)險評價.........................................................7

10.1風(fēng)險評價方法...............................................7

10.2風(fēng)險評價準則...............................................7

11.風(fēng)險分級管控.....................................................8

11.1管控原則....................................................8

11.2確定風(fēng)險等級................................................8

11.3重大風(fēng)險判定................................................9

11.4風(fēng)險分級管控實施............................................9

11.5編制風(fēng)險分級管控清單........................................9

12.成果與應(yīng)用......................................................10

12.1檔案記錄...................................................10

12.2風(fēng)險信息應(yīng)用...............................................10

12.3分級管控的效果.............................................10

13.持續(xù)改進........................................................11

13.1評審........................................................11

13.2更新........................................................11

13.3溝通.......................................................12

風(fēng)險點登記臺賬...................................................13

作業(yè)活動清單.....................................................13

設(shè)備設(shè)施清單.....................................................13

風(fēng)險分級管控清單.................................................14

風(fēng)險等級對照表...................................................16

（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）.................................17

1.方法概述.....................................................17

2.作業(yè)活動劃分.................................................17

3.工作危害分析（JHA）評價步驟.................................17

（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）...................................18

方法概述.........................................................18

安全檢查表編制依據(jù)...............................................18

編制安全檢查表...................................................18

安全檢查表分析評價...............................................18

檢查表分析要求...................................................18

（資料性附錄）風(fēng)險矩陣法（LS）.....................................20

隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書...............................................22

1目的...............................................................22

2范圍...............................................................22

3定義...............................................................22

4職責(zé)...............................................................24

5事故隱患排查治理基本要求..........................................28

6事故隱患分類和等級認定............................................30

6.1事故隱患分類.................................................30

6.2事故隱患等級.................................................30

6.3重大事故隱患的評估認定.....................................31

7事故隱患排查方式、頻次.............................................35

8事故隱患排查內(nèi)容..................................................36

8.1安全基礎(chǔ)管理.................................................37

8.2區(qū)域位置和總圖布置...........................................38

8.3工藝管理.....................................................39

8.4設(shè)備管理....................................................40

8.5電氣系統(tǒng).....................................................41

8.6儀表系統(tǒng).....................................................41

8.7危險化學(xué)品管理...............................................42

8.8儲運系統(tǒng).....................................................43

8.9消防系統(tǒng).....................................................44

8.10公用工程系統(tǒng)................................................44

9事故隱患的評審和評估..............................................45

10事故隱患的報告和統(tǒng)計分析.........................................46

11事故隱患的處理...................................................47

11.1一般事故隱患的處理..........................................47

11.2重大事故隱患的處理..........................................48

12隱患治理項目的驗收...............................................49

13事故隱患倒查.....................................................49

13.1事故隱患倒查要求............................................49

II

13.2事故隱患倒查的主耍內(nèi)容.....................................50

附件各專業(yè)隱患排查表...............................................51

1安全基礎(chǔ)管理隱患排查表.........................................51

2區(qū)域位置及總圖布置隱患排查表...................................58

3工藝隱患排查表.................................................62

4設(shè)備隱患排查表.................................................66

5電氣系統(tǒng)隱患排查表.............................................70

6儀表隱患排查表.................................................74

7危險化學(xué)品管理隱患排查表.......................................77

8儲運系統(tǒng)隱患排查表.............................................79

9公用工程隱患排查表.............................................86

10消防系統(tǒng)隱患排查表............................................88

XX有限公司隱患檢查登記臺帳（附錄A）........................................................89

XX有限公司重大事故隱患整改臺帳（附錄B）................................................90

XX有限公司事故隱患整改通知單（附錄C）....................................................91

XX有限公司隱患分析和現(xiàn)狀評估報告（附錄D）............................................92

設(shè)備設(shè)施安全隱患排查表...........................................94

作業(yè)活動安全排查表..............................................119

XX有限公司安全檢查表...............................................130

公司級安全檢查表................................................130

車間級安全檢查表................................................132

班組級安全檢查表................................................134

in

1.范圍

本指導(dǎo)書規(guī)定了XX有限公司風(fēng)險分級管控體系和隱患排查治理

體系建設(shè)的基本要求。

本指導(dǎo)書適用于指導(dǎo)XX有限公司風(fēng)險分級管控體系和隱患排查

治理體系的開展。

2.引用文件

《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理導(dǎo)則》

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《XX省安全生產(chǎn)條例》

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》

《XX省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《XX省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類》(GB6441)

《低壓配電設(shè)計規(guī)范》(GB50054)

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

《風(fēng)險管理原則與實施指南》(GB/T24353-2009)

《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》(GB/T27921-2011)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(AQ/T9006)

《生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系通則》(DB/37)

《XX省危險化學(xué)品建設(shè)項目安全審查要點(試行)》

《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218)

3.術(shù)語和定義

3.1風(fēng)險risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？?/p>

第1頁共136頁

能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一

旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險二可能性X

嚴重性。

3.2可接受風(fēng)險acceptabIerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度

的風(fēng)險。

3.3重大風(fēng)險majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)

險類型。

3.4危險源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾

病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、

環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5風(fēng)險點risksite

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所

和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.6危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7風(fēng)險評價riskassessment

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的

第2頁共136頁

充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

3.8風(fēng)險分級riskclassification

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量

評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.9風(fēng)險分級管控riskcIassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險不同級別,所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及

難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

3.10風(fēng)險控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制

方法和手段。

3.11風(fēng)險信息riskinformation

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨

風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的

綜合。

3.12風(fēng)險分級管控清單riskcIassificationcontrolIist

企業(yè)各類風(fēng)險信息（3.11）的集合。

4.成立組織機構(gòu)

明確危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的主管部門，明確組織及

成員職責(zé)、目標與任務(wù)。主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評

價和分級管控工作；部室負責(zé)人應(yīng)負責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、

風(fēng)險評價和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括：生產(chǎn)系統(tǒng)各部室、車間

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單位領(lǐng)導(dǎo)、班組長、各崗位主要操作人員、工藝、設(shè)備,電氣、儀表、

安全、倉儲、質(zhì)檢、人資、辦公室、營銷、采購、財務(wù)等專業(yè)技術(shù)人

員組成。

5.實施全員培訓(xùn)

制定風(fēng)險分級管控涪訓(xùn)計劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危

險源辨識、風(fēng)險評價的方法，保留培訓(xùn)記錄。

6.編寫體系文件

建立風(fēng)險管控制度，編制危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)

險點清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價

記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源

統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件。

7.風(fēng)險識別評價

7.1風(fēng)險點確定

7.1.1風(fēng)險點劃分原則

對化工裝置風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨

立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸

站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所

有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢

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維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可

能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮。

7.1.2風(fēng)險點排查

應(yīng)組織對本單位全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、

區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點登

記臺賬》（參見附錄A.1）,為下一步進行風(fēng)險分析做好準備。

風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、

作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。

8.危險源辨識分析

8.1危險源辨識

危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作

業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。

宜采用以下幾種常用辨識方法：

——對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨

識，分析步驟和要求參見附錄B；

——對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識,

分析步驟和要求參見附錄C；

——對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱

HAZOP）等方法進行辨識。

8.2危險源辨識范圍

危險源辨識范圍應(yīng)包括：

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——規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

8.3危險源辨識實施

對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺

陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。

辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的

角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

9.風(fēng)險控制措施

應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本原則，

并結(jié)合化工生產(chǎn)特點分析制定風(fēng)險控制措施。

風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培

訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效

性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措

施。

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風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合

理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。

設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液

位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗

等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合

理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合DB37/T2882—2016中的要求。不同級

別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風(fēng)險可以接

受。

風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)組織評審。

10.風(fēng)險評價

10.1風(fēng)險評價方法

選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS法）（參見附錄D）,針對辨識的危險

源潛在的風(fēng)險進行定性,定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參

見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5-1或

A5-2）

10.2風(fēng)險評價準則

制定風(fēng)險評價準則時應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)特點，并充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

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本單位的安全管理、技術(shù)標準；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等;

相關(guān)方的訴求等。

在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)

境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點

和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值

標準，確定風(fēng)險判定準則（參見附錄D）,進行風(fēng)險分析。

11.風(fēng)險分級管控

11.1管控原則

風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進行評審，

確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風(fēng)險。

上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。

應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。

11.2確定風(fēng)險等級

依據(jù)風(fēng)險判定準則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高

的原則?；て髽I(yè)風(fēng)險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、

B、C、D、Eo其中，1級或A級為最高風(fēng)險，5級或E級為最低風(fēng)險。

具體風(fēng)險分級及管控要求參照表《風(fēng)險分級及管控要求》。

風(fēng)險分級及管控要求

風(fēng)險等級危險程度管控要求

A級\1級極其危險應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開

第8頁共136頁

（不可容許風(fēng)險）始或繼續(xù)工作。

應(yīng)制定措施進行控制管理。（公司或廠）級應(yīng)重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根

據(jù)職責(zé)分工具體落實。當風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需

B級\2級高度危險

求為降低風(fēng)險制定目標、指標,管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接

受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危險源的管理，

并負責(zé)控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度'規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)

C級\3級顯著危險

險；應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果

相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

車間級應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危險源的管理，并負責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體

。級\4級輕度危險落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的

改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

稍有危險員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H

￡級\5級

（可忽略風(fēng)險）需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。

11.3重大風(fēng)險判定

根據(jù)生產(chǎn)特點，除11.2中分析判定的風(fēng)險外，屬于以下情況之一

的，直接判定為重大風(fēng)險：

——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故

的條件依然存在的；

——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

——運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；

11.4風(fēng)險分級管控實施

選擇適當?shù)脑u價方法進行風(fēng)險評價分級后，按照附錄A.4風(fēng)險等

級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和

低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

11.5編制風(fēng)險分級管控清單

危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單（參見附錄

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表6,包括全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息），逐級匯總,評審、修訂、審核、

發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。

12.成果與應(yīng)用

12.1檔案記錄

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少

應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄,

以及風(fēng)險分級管控清單,危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及

紅色、橙色風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施

和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

12.2風(fēng)險信息應(yīng)用

結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)

方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握

本崗位的風(fēng)險點包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、

責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點位置、風(fēng)險等級和管控

措施等。

12.3分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進：

——每一輪風(fēng)險辨織和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或

者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標識；

——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人

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監(jiān)護制度;

——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急

處置能力進一步提高；

——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管

控能力得到加強；

——根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患

排查工作更有針對性。

13.持續(xù)改進

13.1評審

每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根

據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或沒施等適時開展危險

源辨識和風(fēng)險評價。

13.2更新

主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍

開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：

法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危

險源的再評價；

組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

補充新辨識出的危險源評價；

風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。

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13.3溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險

管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心,

提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人

員進行培訓(xùn)。

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（資料性附錄）

分析記錄表

風(fēng)險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：No：

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位舌所屬單位備注

主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月

日

（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標

準》填寫。）

作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動膝率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月

日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位：No:

是否特種設(shè)

序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位備注

備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年

月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類,反應(yīng)器類、儲轆及容器類、冷換設(shè)備類、

通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十

大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并,

在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊'手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

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表4工作危害分析（JHA+LS）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱:

No：

現(xiàn)有控制措施

危險源或潛評管

序作業(yè)在事件（人、主要工管培個應(yīng)價控

LSR建議新增（改進）措施備注

號步驟物、作業(yè)環(huán)后果程理訓(xùn)體急級級

境、管理）技措教防處別別

術(shù)施育護置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方

法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅'橙、黃'藍"標識。

表5安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評

價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大

風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃'藍"標識。

風(fēng)險分級管控清單

表67作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單

作業(yè)步驟

風(fēng)險點管控措施

（危險源）評管管貴

危險源責(zé)

價控主要控任金

蝴在工管培個應(yīng)任

級級后果層單注

編類名事件程理訓(xùn)體急人

號序號名稱

型稱別別技措教防處級位

術(shù)施芻護置

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單位：

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進

措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照

風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險'一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙'黃'

藍”標識。

表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單

單位：

檢查項目

風(fēng)險點管控措施

（危險源）評管不符合管責(zé)

責(zé)

價控標準情控任備

標準工管培個應(yīng)任

編類名級級況及后程理訓(xùn)體急層單注

序號名稱人

號型稱別別果技片教防處級位

術(shù)施育護置

1

設(shè)2

1備

設(shè)3

施

4

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進

措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照

風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險,較大風(fēng)險,一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅,橙'黃,

藍”標識。

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風(fēng)險等級對照表

重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險

采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級

風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍色藍色

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（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害

因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、

選定、危險源辨識等步驟。

2.作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不

限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；

—異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理;

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；

—作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土'斷路、吊裝、盲板抽堵等特

殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工

加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝'庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、

機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作

業(yè)；場地清理及綠化俁潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、

設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；

一一管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；

—按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A2）。

3.工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

a）將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

b）根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

c）根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；

d）識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教苜、個體防護、應(yīng)急處置等方

面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；

e）根據(jù)風(fēng)險判定準則評估風(fēng)險，判定等級；

f）將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A4）中。

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（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）

方法概述

依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)

備'操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安

全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行

危險源辨識等步驟。

安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

—有關(guān)法規(guī)'標準、規(guī)范及規(guī)定；

——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

—系統(tǒng)分析確定的危險舒位及防范措施；

—分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

編制安全檢查表

編制工作包括：

—確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生

設(shè)施。

—收集資料。收集有關(guān)安全法律'法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故

事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

—編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等

要素（參照附錄A5中表57或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。

安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；

—依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分

析潛在的危害；

一對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過

程的系統(tǒng)分析和記錄。

檢查表分析要求

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綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：

a）廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

b）廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害;

c）具體的建構(gòu)筑物等。

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（資料性附錄）

風(fēng)險矩陣法（LS）

風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性

與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危

險性大、風(fēng)險大。

表A.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

等級S準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有

5

監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場

4

有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序

3執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）,或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去

曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效

2

執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴

1

格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表A.2事件后果嚴重性（S）判別準則

法律、法規(guī)直接經(jīng)濟損

等級人員停工企業(yè)形象

及其他要求失

違反法律、法規(guī)和100萬元以部分裝置（＞2重大國際影

5死亡

標準上套）或設(shè)備響

潛在違反法規(guī)和標喪失勞動2套裝置停工、或行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

450萬元以上

準能力設(shè)備停工影響